Практическое руководство по производству судебных экспертиз для. Руководство по производству судебных экспертиз для экспертов и специалистов научно практическое пособие
 Скачать 3.75 Mb.
|
|
ч. 1 ст. 81УПК). В этом случае такие документы подлежат обязательному следственному осмотру, признаются вещественным доказательством и приобщаются к уголовному делу, о чем выносится соответствующее постановление. В других случаях доказательством могут быть иные документы, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств уголовного дела (ст. 84 УПК). Содержание таких документов порождается не событием преступления, а в процессе обычной деятельности государственных органов, должностных лиц, организаций или граждан. Сведения иного документа имеют справочный или удостоверительный характер, касаются определенных событий, отражают обстоятельства, имеющие юридическое значение. В отличие от документов - вещественных доказательств процессуальный режим обращения с иными документами-доказательствами несколько упрощен - они просто приобщаются к письменным материалам уголовного дела, подшиваются в него и включаются в общую опись. Однако на все документы как доказательства распространяются общие правила проверки и оценки (ст. 87, 88 УПК). Работа с документами при расследовании преступлений начинается, как правило, с их осмотра, успех которого обеспечивается соблюдением требований УПК и криминалистических правил обращения с документами-доказательствами. Осмотр документов - это действия следователя и других участников следственного действия, осуществляемые в установленном законом порядке, по обнаружению, непосредственному восприятию и фиксации следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 176, 177 УПК). Целью осмотра документов является выявление и фиксация признаков, которые придают документам значение вещественных доказательств, а также установление удостоверенных ими или изложенных в них обстоятельств и фактов, имеющих значение для дела. Объектом осмотра может быть единичный документ или несколько документов, как правило, взаимосвязанных или имеющих какие-либо общие групповые характеристики. Основным содержанием осмотра документов является изучение их содержания, выявление индивидуальных признаков, удостоверение подлинности, обнаружения признаков подлога. Осмотр документов является самостоятельным следственным действием. Однако он может проводиться и в рамках иных следственных действий, при которых документ был обнаружен и изъят, например осмотра места происшествия, обыска, выемки. В этих случаях результаты осмотра документа фиксируются в протоколе соответствующего следственного действия. Как правило, осмотр документов является обязательным следственным действием в отношении объектов, полученных в ходе производства контроля и записи переговоров ( ст. 186УК), а также наложения ареста на почтово-телеграфные отправления (ст. 185 УПК). В последнем случае результаты осмотра имеют особое значение, поскольку они являются основанием для производства другого следственного действия - выемки почтово- телеграфных отправлений. Место производства осмотра документов зависит от конкретных обстоятельств дела. Осмотр документов как самостоятельное следственное действие осуществляется по месту производства расследования, в иных местах, куда доставлены документы, либо по месту их нахождения. Осмотр арестованных почтово-телеграфных отправлений производится в соответствующем учреждении связи (ч. 5 ст. 185 УПК). В случаях, когда осмотр документов является составной частью другого следственного действия, он осуществляется по месту его производства. Так, если производится обыск на квартире подозреваемого и при этом обнаруживаются документы, которые могут иметь отношение к расследуемому преступлению, то их осмотр осуществляется в том же помещении. Однако здесь тщательное исследование с применением научно-технических средств и методов вряд ли возможно, особенно если документов много. В таких случаях устанавливают количество и назначение документов, описывают их в протоколе и изымают. После этого проводится их осмотр. Если для осмотра документов необходимы продолжительное время или соответствующие условия, то он производится по месту производства следствия. При этом имеется в виду не только кабинет следователя, но и экспертное или иное учреждение, в котором имеется необходимая для осмотра аппаратура. Для того чтобы произвести осмотр документов полно и квалифицированно, а также для обнаружения, в частности, признаков подлога, следователь вправе привлечь для участия в следственном действии специалиста (ст. 58, 164 УПК). Специалист, участвующий в осмотре документов, оказывает содействие в обнаружении и фиксации криминалистически значимых признаков. Он обращает внимание участников осмотра на признаки, свидетельствующие, например, о фальсификации документа. Эти признаки, если они усматриваются одинаково всеми осматривающими данный документ лицами, вносятся в протокол осмотра. При этом каких-либо выводов о подлинности или поддельности документа не делается. Цель следственного осмотра - непосредственно воспринять признаки документа и запечатлеть их в протоколе в том виде, как они усматриваются участниками осмотра. В соответствии с УПК при проведении следственного осмотра могут применяться научно- технические средства, приемы и методы обнаружения, фиксации следов (ч. 6 ст. 164). Их следует использовать с обязательным соблюдением установленных процессуальных правил: отражение в протоколе факта применения технических средств и полученных результатов применения техники, участие понятых (ст. 166 УПК). Научно-технические средства, используемые при производстве осмотра, не должны уничтожать или изменять документ. Сохранение в неизменном виде объектов необходимо для возможного повторного их осмотра, а также для проведения судебной экспертизы. Осмотр рекомендуется проводить при хорошем освещении: желательно дневном, прямом, рассеянном. Для изучения отдельных реквизитов документа используется косопадающее освещение, и документ рассматривается на просвет. В ходе осмотра используются лупы, бинокулярный микроскоп с различным режимом увеличения. Сущность производимых следователем и специалистом технических операций должна быть понятна для всех участников следственного действия, а полученные результаты - наглядными. В этом случае каждый участник осмотра (понятые, подозреваемый, обвиняемый, их защитник и др.) может лично удостовериться в том, что свойства исследуемого объекта не были изменены. Главное требование, предъявляемое к осмотру документов, - последовательность, тщательность и полнота изучения документа. При осмотре документов применяются только такие технические средства, методы и приемы, которые исключают риск повреждения документа. Чаще всего для этого используются методы визуального изучения с использованием определенных приемов и применением научно-технических средств: - методы визуального исследования при особых режимах освещения (в отраженном, проходящем, косопадающем свете, применение светофильтров); - фотографические методы фиксации обнаруживаемых признаков (специальные приемы и виды съемки); - микроскопические методы исследования документов (оптическая, электронная микроскопия). Оптическая микроскопия подразделяется на люминесцентную микроскопию, т.е. наблюдение с помощью микроскопа картины видимой люминесценции, возбужденной ультрафиолетовыми лучами, и на микроскопию в инфракрасных лучах. Электронная микроскопия подразделяется на просвечивающую, когда вместо световых лучей используется электронный пучок, и растровую, когда изображение формируется по принципу сканирования; - люминесцентные методы. Аппаратура и приспособления для использования таких методов имеют довольно широкий диапазон (осветители, лупы, микроскопы, электронно-оптические преобразователи и т.д.). В то же время они просты в обращении и результативны в применении. Таковы общие рекомендации по производству осмотра всех видов документов. Остановимся подробнее на процедуре осмотра письменного документа, который может быть как рукописным, так и машинописным. В осмотре выделяются последовательные стадии: - уяснение назначения документа; - изучение его содержания; - осмотр знаков текста; - осмотр реквизитов документа; - осмотр иных признаков - помарок, следов перегиба и др. Характер и последовательность действий во многом зависят от первичного состояния и места обнаружения конкретного документа. Осмотр документа начинают с выяснения его целевого назначения (личные: паспорт, водительские документы, удостоверение личности, дипломы и пр.; характеризующие трудовую деятельность: трудовая книжка, больничный лист, характеристика, личное дело и пр.; удостоверительные: справка об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы и пр.; финансовые: чековая книжка, приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости, накладные, учетные журналы, путевые листки и пр.; иные: лотерейные билеты, денежные билеты, железнодорожные и авиационные билеты, рецепты, кассовые чеки и пр.). Обращается внимание на два обстоятельства: 1) соответствует ли документ установленной форме; 2) если да, то допустимо ли в данном случае применение именно такой формы. Установлению соответствия документа определенной форме будет способствовать информация о типовых образцах наиболее распространенных документов. Далее изучают содержание документа. При необходимости текст документа читается неоднократно, по ходу сопоставляются факты, о которых идет речь. В определенных случаях может потребоваться информация о некоторых обстоятельствах рассматриваемого дела, в частности о компетенции лица или правомочиях гражданина, подписавших документ. Такие знания позволят выявить несостоятельность фактов, указанных в документе, противоречие их иным обстоятельствам и т.д. Изучая содержание документа, обращают внимание не только на смысловые, но и на грамматические ошибки. Грамматические ошибки могут свидетельствовать о пробелах в знаниях грамматики у исполнителя документа и о внесенных изменениях в документ. Осматривая рукописные, знакопечатные цифровые и буквенные записи (машинописные, выполненные на полиграфическом оборудовании - принтерах различной модификации), а также записи, совершенные типографским способом, необходимо иметь в виду, что их первоначальное содержание может быть изменено. К наиболее распространенным способам изменения первоначального содержания документа относится: 1. Подчистка - механическое уничтожение отдельных записей, знаков, штрихов или иных реквизитов документов. Для этого могут быть использованы резинки либо острые предметы (бритва, нож и т.п.). На месте первоначальных записей могут выполняться новые или же к оставшимся штрихам дорисовываются отдельные элементы букв и цифр. Основные признаки подчистки: нарушение поверхностного слоя бумаги документа; приподнятость волокон бумаги; повреждение линий защитной сетки или линовки документа; утончение бумаги; потеря глянца бумаги; наличие в месте подчистки остатков красителя штрихов удаленного текста; рельеф штрихов удаленного текста; расплывы чернильных штрихов, исполненных на месте подчистки; следы давления и трассы (при приглаживании волокон бумаги предметом с гладкой поверхностью для маскировки подчистки). 2. Травление и смывание - уничтожение отдельных записей, знаков, штрихов или иных реквизитов документов с помощью химических реактивов. Травление - это обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста под действием химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей). Смывание - это вымывание с документа вещества штрихов путем его растворения. На месте первоначальных записей могут выполняться новые или же к оставшимся штрихам дорисовываются отдельные элементы букв и цифр. Основные признаки травления (смывания): неодинаковый цвет всех участков бумаги документа; наличие желтых, бурых пятен; повреждение структуры бумаги; наличие остатков красящего вещества штрихов; различие цвета люминесценции бумаги на различных участках документа или его отдельных листах. 3. Дописка, дорисовка - изменение первоначального текста документа путем внесения в него на свободные места между строками, словами или знаками новых записей (отдельных фраз, слов, букв, цифр), выполненных позднее основного текста. Если к имеющимся штрихам знаков дописываются отдельные штрихи, изменяющие конфигурацию первоначальных, то такие действия обычно называются дорисовкой. В документах, выполненных машинописным способом, добавление слов и знаков называется допечаткой. Для маскировки дописки, допечатки и дорисовки подражают почерку исполнителя текста, имеющегося в документе, подбирают соответствующие пишущие приборы, красящие вещества, пишущие машинки с похожим шрифтом, производят обводку первоначальных записей. Основные признаки дописки (допечатки, дорисовки): необычное размещение текста; сжатые и увеличенные по сравнению с другим текстом промежутки между словами, буквами, цифрами; приподнятое или опущенное окончание слова или строки. В последнее время встречаются новые способы и приемы изменения первоначального содержания документов, изготовленных или заполненных на печатающих устройствах для электронных вычислительных машин, в работе которых используется электрографический способ переноса и фиксации изображения. Речь идет о лазерных и светодиодных печатающих устройствах. Для удаления текстов, воспроизведенных с помощью таких печатных устройств, используют воздействие источников лазерного излучения, СВЧ и др., при котором происходит "испарение" связующего тонер-вещества. При этом сам тонер осыпается с поверхности бумаги. Кроме того, в обзорах публикаций о достижениях компьютерной техники упоминаются специальные устройства, предназначенные для "очистки" документов от имеющихся в них текстов. Такие способы удаления первоначального содержания в документе практически не нарушают целостности других реквизитов: рукописных записей, оттисков печати, штампа. Признаки, которые остаются после применения подобного рода приемов очистки первоначальных записей в документе, довольно трудно обнаружить. Следует обращать внимание на наличие нехарактерных загрязнений, остатков штрихов, не имеющих отношения к конкретной записи. Если удалению из документа подвергался текст, часть которого покрывал (пересекал) другой реквизит, например рукописная запись, подпись, выполненные пишущим прибором, оттиск печати или штампа, факсимиле, то обнаруживаются разрывы штрихов в элементах данных реквизитов. Внесенные печатные тексты в этих случаях располагаются поверх оставшихся рукописных записей, подписей, оттисков печати, штампа. Если производилось частичное изменение содержания печатного текста документа, обнаруживаются такие признаки, как различное распределение красящего вещества штрихов на одном участке текста по сравнению с другими, неравномерная насыщенность красящего вещества, неоднородная микроструктура штрихов, нарушение параллельности линии строки, различающийся химический состав красителя на разных участках текста. После изучения содержания документа осматривают его реквизиты. Они наиболее часто подвергаются подделке, когда пытаются изготовить подложный документ для обеспечения личных интересов. Устанавливается наличие всех необходимых реквизитов: оттисков штампа, печати, подписи, даты документа и, возможно, излишних, не характерных для данного документа. Проверяется соответствие содержания оттисков печати и штампа между собой, соответствует ли их текст наименованию учреждения, содержащемуся в тексте документа. Следует иметь в виду, что в настоящее время обнаружить признаки фальсификации оттисков печатей и штампов довольно сложно. Современная компьютерная техника позволяет изготавливать поддельные печати и штампы очень высокого качества. Изготовление печатей и штампов путем восстановления оригинала по оттиску с использованием компьютерного макетирования и лазерно-гравировальных устройств позволяет производителю получать удостоверительную печатную форму с точным отображением общих и частных признаков оригинала. Часто в документах переклеиваются фотокарточки, заменяются отдельные листы или их части. В этих случаях на фотокарточке или отсутствует часть оттиска печати, которой она скреплена, или же наблюдается несовпадение участка оттиска на документе или фотокарточке. Недостающая часть оттиска может дорисовываться или наноситься клише, изготовленным кустарным способом. Иногда в паспортах, военных билетах и иных документах преступники заменяют отдельные страницы листками, взятыми из другого аналогичного документа, например чтобы скрыть факты проживания в определенном месте, работы на определенном предприятии, сведения о браке, службе в определенной воинской части и т.п. Следует обратить внимание на брошюровку страниц (прошиты нитками, скреплены металлическими скобами, склеены), осмотреть следы от прокола. Чтобы новые страницы совпали по расположению с обложкой, приходится делать новые отверстия для скрепления - выше или ниже имевшихся, поэтому лишние отверстия свидетельствуют о замене страниц. При разгибании и сгибании металлические скобы ломаются, новая скоба может отличаться от парной своим размером, толщиной, цветом и составом, последний признак устанавливается уже в рамках судебной экспертизы. При изучении подписи обращается внимание на то, как естественно она выглядит, наблюдаются ли признаки необычного ее выполнения. Наличие таких признаков, как загрязнения в месте расположения подписи (пятна, разводы, потертости, блеск и пр.), нарушение глянца бумаги и изменение ее люминесцентных свойств, замедленный темп выполнения подписи, нарушение координации движений, обязывает более тщательно осмотреть подпись. Для подделки подписи часто прибегают к техническим средствам и приемам ее воспроизведения, благодаря которым может быть достигнуто большое сходство с оригиналом: - срисовывание подписи с последующей обводкой; - копирование подписи на просвет; - копирование подписи через копировальную бумагу; - копирование путем передавливания подлинной подписи по штрихам; - копирование красителя подписи на поддельных документах при помощи материалов, обладающих копировальной способностью; - фотопроекционный способ копирования. При осмотре документа не стоит задача определения конкретного способа технической подделки подписи, этот вопрос может быть решен в ходе судебной экспертизы. Однако при следственном осмотре могут быть обнаружены признаки, свидетельствующие о возможной технической подделке подписи. К таким признакам относятся: - наличие сдвоенных штрихов; - искривление прямолинейных штрихов, угловатость овальных элементов; - наличие карандашных штрихов (предварительной подготовки); - различное направление движений при выполнении деталей подписи; - наличие частиц красящего вещества копировальной бумаги в месте расположения подписи и на остальных участках документа; - неполное совмещение штрихов подписи со штрихами копировальной бумаги; - вдавленное отображение штрихов контура подписи на лицевой стороне документа и выпуклое - на оборотной; - неестественный блеск и трассы в месте расположения подписи (в случаях, когда производилось заглаживание участка с вдавленными штрихами для маскировки подделки); - отсутствие рельефа штрихов; - слабая и неравномерная окраска штрихов. Подпись может быть воспроизведена с помощью средств компьютерной и полиграфической техники. Так, изображение подписи может быть получено посредством электрографических или струйных копировально-множительных устройств. В этих случаях будет отсутствовать рельеф штрихов подписи, микроструктура штрихов подписи будет отличаться от аналогичных в рукописных записях, выполненных пишущим прибором, и совпадать с машинописными, воспроизведенными полиграфическим способом. Штрихи подписи, выполненной с помощью лазерного принтера, при визуальном исследовании почти не отличаются от штрихов подписи, выполненной гелевой ручкой с черным красителем. Однако при изучении такой подписи под микроскопом обнаруживаются морфологические признаки, не характерные для гелевых чернил. Следует иметь в виду, что довольно часто в документах встречается не собственноручная подпись правомочного лица, а оттиск факсимиле (печать, клише, с помощью которого воспроизводится собственноручная подпись человека, подписывающего большое количество документов). Если в документе имеется оттиск факсимиле, то следует руководствоваться положениями, относящимися к удостоверительным печатным формам, изложенным выше. Сравнительно недавно в экспертной практике стали встречаться документы, отдельные реквизиты которых, в том числе и подпись, воспроизведены с помощью технических средств, управляемых пишущим прибором (шариковая ручка, стержень и пр.). Так, для имитации подписи сначала используется компьютерная техника с соответствующим программным обеспечением, позволяющая сканировать требуемый образец подписи, затем посредством фрезерного станка, в который вместо фрезы вставляется пишущий прибор или иное техническое устройство, например плоттер, происходит воспроизведение запрограммированного образца подписи. Таким образом, подпись в документе воссоздается как бы рукописным способом пишущим прибором. Данный способ подделки подписи или иных рукописных записей является уникальным и пока еще сложным в плане распознавания. Тем не менее знания о таких способах подделки требуют более критичного отношения к осматриваемым и изучаемым реквизитам документов. Важно помнить, что в современных условиях подделка самих бланков документов, а также воспроизведение изображения реквизитов в документе часто достигается с помощью портативных графических станций с полиграфическим программным обеспечением и оборудованием (сканеры, принтеры, ксероксы и т.д.). Подобные документы в большинстве случаев практически не отличаются по внешним признакам от подлинных и неизмененных. Следует сопоставить соответствие даты выпуска (выдачи) документа фактам, о которых идет речь. Наряду с содержанием и реквизитами документа изучается материал, из которого он изготовлен: на какой бумаге исполнен, каков краситель, которым исполнен текст и другие реквизиты, совпадают ли по цвету различные участки текста. В протоколе необходимо зафиксировать общее состояние документа (новый, ветхий, обветшавший, потертый, поврежденный и пр.), характер повреждений, следы удаления текста, истончение бумаги на отдельных участках и т.п. Следует сопоставить выявленные признаки изношенности документа (наличие истертостей, пятен, складок, потертая, пожелтевшая бумага и пр.) с датой относительно недавней его выдачи. В складках бумаги могут наблюдаться расплывы чернил, что свидетельствует, скорее всего, о выполнении данных записей или штрихов после того, как документ был сложен. Наличие пятен желтого, бурого, матового цвета свидетельствует о возможном воздействии на данные участки документа какими-либо химическими реактивами. |