Практическое руководство по производству судебных экспертиз для. Руководство по производству судебных экспертиз для экспертов и специалистов научно практическое пособие

• Название: Руководство по производству судебных экспертиз для экспертов и специалистов научно практическое пособие
• Дата: 02.03.2022
• Размер: 3.75 Mb.
• Имя файла: Практическое руководство по производству судебных экспертиз для .pdf
• Тип: Руководство; #379835
• страница: 52 из 62

счета-фактуры и т.д. Для их изготовления используются различные виды типографской печати (высокая, плоская, глубокая) и оперативной полиграфии (ротатор, ротапринт, электрофотография, принтеры различной модификации).
Вопросы относительно рассматриваемых документов можно разделить на три группы:
1) вопросы, относящиеся к аппарату, применявшемуся для изготовления документа:
- какова групповая принадлежность оборудования, на котором изготавливались исследуемые документы;
- на одном или различных аппаратах изготовлены конкретные документы (установление единого источника происхождения документа);
- на данном ли аппарате отпечатаны документы, представленные на исследование;
2) вопросы, относящиеся к красящему веществу копий:
- одного или разного состава тонер (красящее вещество) использовался для изготовления нескольких документов;
- применялся ли тонер, представленный на экспертизу, для печати этого документа;
- какого типа (рода) тонер содержится в штрихах копий;
3) вопросы, связанные с идентификацией оригинала:
- не на представленном ли оборудовании был отпечатан данный документ;
- не получены ли представленные на исследование копии непосредственно с данного документа;
- не получена ли копия с документа, изготовленного путем монтажа из частей различных документов.
Исследование документов, изготовленных с помощью средств копировально-множительной техники, начинается с установления способа печати.
7.18.3. Возможности исследования материалов документов

Необходимость исследования материалов возникает при решении как идентификационных
(идентификации технических средств, пишущих приборов и определенного объема материала, а также документа по его частям), так и диагностических задач (для установления обстоятельств изготовления документа, факта и способа внесения изменений в него, восстановления первоначального содержания документа, подвергшегося изменениям).
Исследование материалов письма помогает решению задач по установлению способа выполнения текста (полиграфический, машинописный, рукописный) и нанесения на документ защитных средств, может способствовать решению задач по определению абсолютного возраста документа.
Выявлению фактов удаления записей, добавления новых путем дописки или допечатки, полной или частичной замены реквизитов (например, замены фотоснимка владельца документа) способствует установление изменений в составе и других свойствах материалов документов. Положительному решению вопросов о дописке или допечатке может помочь сравнительное исследование состава красящего вещества в записях основного текста и штрихах, подлежащих исследованию.
При решении вопроса о переклейке фотоснимков проводится сравнительное исследование клеящего вещества на фотоснимке и документе. При установлении принадлежности частей одному документу решаются частные задачи по установлению общности происхождения материалов письма (бумаги и вспомогательных веществ сравниваемых фрагментов документа).
Криминалистическое исследование материалов документов является сложным процессом, на его отдельных стадиях выявляются признаки, отражающие специфику состава и свойств исследуемого материала, которые позволяют отнести его к более узкой группе: множеству материалов одного назначения, одной химической природы, классу, роду, марке, обусловленной общностью происхождения (изготовления, хранения, эксплуатации) и, наконец, индивидуально определенному объему.
При исследовании материалов применяется комплекс аналитических методов, позволяющих определять в каждом конкретном случае существенный объем признаков, обусловленных спецификой рецептур, условиями производства, хранения и эксплуатации конкретных материалов и документов. Для исследования материалов, содержащих компоненты - органические вещества, применяются тонкослойная и бумажная хроматография, электрофорез, капельный анализ, спектрофотометрия. Исследование материалов, имеющих в своем составе неорганические вещества, предполагает применение методов рентгеноструктурного и эмиссионного спектрального анализа, спектрофотометрии в видимой области и кинетического анализа, электронной растровой микроскопии.
К современным возможностям технико-криминалистической экспертизы документов по исследованию материалов относятся:
- комплексные методики криминалистического исследования материалов письма (чернил, паст, штемпельной и копировальной красок, электрографических тонеров), включающие: изучение морфологических признаков методами световой микроскопии; качественный анализ красителей методами тонкослойной и бумажной хроматографии, электрофореза, капельного анализа, спектрофотометрии в ультрафиолетовой, видимой и инфракрасной областях; качественный анализ неокрашенных компонентов методами тонкослойной и бумажной хроматографии в сочетании с капельным анализом, ультрафиолетовой и инфракрасной спектроскопии;
- комплексная методика криминалистического исследования цветных карандашей, включающая в качестве основных стадий: анализ качественного состава красителей методами хроматографии, спектрофотометрии и капельного анализа; анализ наполняющих веществ методами рентгеноструктурного анализа, тонкослойной хроматографии, капельного анализа; анализ жировых и связующих веществ методами бумажной и тонкослойной хроматографии.

В большинстве случаев удается положительно решить вопрос о дифференцировании писчей бумаги разных предприятий, разных партий бумаги одного предприятия (различающихся по технологии производства и исходному сырью, по параметрам разносторонности бумажного листа, спектральному коэффициенту отражения оптического излучения и количественному содержанию наполнителя в бумаге).
В отношении газетной бумаги дифференциация возможна при условии, если она изготовлена на одном предприятии на разных бумажных машинах по одному и разным технологическим режимам; на одной и той же бумажной машине в разные смены; на разных предприятиях по одному и разным режимам. Криминалистическое исследование бумаги одного вида, одной марки, изготовленной по одному и тому же технологическому режиму, определение параметра текстуры позволяет выявлять неконтролируемые изменения технологического режима и в совокупности с другими характеристиками газетной бумаги кладется в основу вывода о ее групповой принадлежности.
7.18.4. Особенности экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты
Специфика криминалистической экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты, обусловлена кругом ее задач, объектов и методами исследования.
Среди таких документов - бланки паспортов, денежные билеты, ценные бумаги, акцизные марки и др.
Изготовление этих и подобных документов возложено на Главное управление Федерального казначейства Минфина России. Все они снабжаются специальными средствами защиты от подделки.
С помощью экспертного исследования денежных знаков, государственных ценных бумаг и бланков особо важных документов могут быть решены примерно такие вопросы:
- каким способом изготовлен бланк документа (денежный знак);
- не изготовлены ли бланки документов (денежные знаки) одним и тем же способом;
- не подвергалось ли изменению обозначение номера (серии) данного документа;
- если обозначение номера (серии) подвергалось изменению, то каким способом оно произведено;
- нет ли в данном документе страниц из другого аналогичного документа;
- какие приспособления и материалы могли быть использованы для изготовления бланка документа;
- не изготовлены ли все представленные на экспертизу бланки документов посредством одних и тех же аппаратов и приспособлений;
- не изготовлены ли они посредством изъятых у обвиняемого (подозреваемого) аппаратов и приспособлений;
- не использовались ли для изготовления представленных на экспертизу бланков документов
(денежных знаков) одни и те же материалы;
- не использовались ли для этого материалы, изъятые у обвиняемого.

Проверяемый документ может быть признан поддельным, когда установлено, что он полностью или частично изготовлен иным способом, чем аналогичные подлинные документы
(здесь и далее термин "подделка" употребляется в техническом смысле). Это относится к полиграфическому изображению, защитной сетке и водяным знакам.
Для определения подлинности денежного билета или бланка документа изучают внешний вид исследуемого объекта и его содержание, проверяют, нет ли грамматических ошибок, пропусков слов и т.п. Особое внимание обращают на рисунки (не искажены ли они, не содержат ли упрощений в исполнении мелких деталей). Грубая, примитивная подделка может быть распознана уже на первоначальной стадии изучения документа.
Дальнейшее исследование сводится к проверке защитных средств: водяных знаков, защитной сетки, полиграфического изображения, особенностей материалов документов. Распознание подделки водяных знаков в подавляющем большинстве случаев заключается в установлении того, что водяные знаки образовались не в процессе изготовления бумаги, а нанесены на готовую бумагу.
Если установлено, что хотя бы один из фрагментов исследуемого документа выполнен не таким способом печати, как подлинные документы того же выпуска, это бесспорно свидетельствует о подделке документа.
В основу выводов эксперта должен быть положен необходимый и достаточный комплекс признаков.
Если вопрос о наличии (отсутствии) какого-либо факта решается однозначно, вывод будет категорическим. Например, в процессе исследования денежной купюры выявлена совокупность признаков, свидетельствующих о том, что данная купюра изготовлена не производством Главного управления Федерального казначейства. Если в результате идентификационного исследования установлена индивидуальность, практическая неповторимость выявленного комплекса признаков (исключается появление двух объектов с данным комплексом признаков), формулируется категорический вывод о тождестве.
Например: оттиск печати в представленном документе нанесен печатью, изъятой у подозреваемого.
К категорическим выводам относится и вывод о возможности существования того или иного факта. Вывод о невозможности чего-либо также однозначно свидетельствует, что событие не имело место (например, текст не мог быть выполнен ранее 2000 г.).
Выводы могут быть сделаны в вероятностной форме. При идентификационных исследованиях часто возникают затруднения при оценке совокупности выявленных признаков, в частности, когда эксперт (из-за малого объема исследуемого материала, недостаточной чувствительности или избирательности методов) допускает возможность существования по меньшей мере двух объектов, характеризующихся выявленной совокупностью признаков, но лишь один из них находится в его распоряжении. Необходимо отметить, что основания для вероятностного вывода (признаки) должны объективно существовать и не вызывать сомнения в их достоверности.
Вывод о невозможности решить поставленный перед экспертом вопрос может быть сделан в том случае, если, несмотря на применение всех рекомендованных методов, полноту и обоснованность исследований, он к положительному ответу не пришел. Это может объясняться отсутствием необходимых признаков, недостаточной чувствительностью метода, ограниченными возможностями методики и др.
Литература
Методическое обеспечение исследования документов // Судебная экспертиза. 2005. N 3, 4;
2006. N 1-3, 4; 2007. N 1, 2, 4; 2008. N 1, 4; 2009. N 2.

Новые технические средства, используемые в технико-криминалистическом исследовании документов // Специальная техника. 2000. N 1; 2003. N 2, 4; 2007. N 1.
Образцы заключений экспертов: практич. пособие. М.: ЭКЦ МВД России, 2005.
Пахомов, А.В. Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием знакосинтезирующих печатающих устройств / А.В. Пахомов, С.Б. Шашкин,
А.В. Гортинский. М., 2004.
Технико-криминалистическая экспертиза документов (основные термины и понятия): справ, пособие. М.: ЭКЦ МВД России, 2005.
Технико-криминалистическая экспертиза документов / Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений // Материалы III Всерос. науч.-практ. конф.: в 2 т. Т. 2: методич. основы судебных экспертиз. М.: ЭКЦ МВД России, 2006.
Технико-криминалистическая экспертиза документов. Волгоград, 2005.
Технико-криминалистическое исследование документов // Экспертная практика. 2003. N 55;
2004. N 56; 2005. N 59; 2006. N 60, 61.
Установление факта имитации реквизитов документов // Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений: материалы IV Bcepoc. науч.-практ. конф.
М.: ЭКЦ МВД России, 2009.
Шашкин, С.Б. Технико-криминалистическое исследование документов со специальными средствами защиты от подделки / С.Б. Шашкин. Саратов, 2002.
7.19. Трасологическая экспертиза
Предметом судебно-трасодогической экспертизы является установление фактических данных при изучении различных следов в целях определения механизма их образования и определения оставившего их объекта.
Виды трасологической экспертизы по объектам исследования и используемым специальным методикам делятся на: следы человека (гомеоскопия); следы орудий и механизмов, запирающих и предохранительных устройств (механоскопия); следы транспортных средств
(транспортная трасология); следы животных. Каждый из видов подразделяется на подвиды в зависимости от особенностей следообразующих объектов и методов, посредством которых производится обнаружение, фиксация, изъятие и исследование их следов.
Экспертиза следов человека включает исследование: следов рук (дактилоскопия); следов зубов и губ; следов ног и обуви; следов ногтей и их частей; следов иных частей тела - участков кожи, не имеющих папиллярных узоров (лоб, нос, щеки, ушные раковины и др.); следов одежды; перчаток и их следов.
Экспертиза орудий, инструментов и механизмов охватывает исследование: следов орудий и механизмов; следов взлома; замков, пломб, запирающих устройств и следов на них; предметов одежды, следов и повреждений на ней; узлов, ручных швов; изделий массового производства; установление целого по частям.
В трансиортно-трасологическую экспертизу входит исследование: следов ходовой части транспортного средства; следов выступающей части транспортного средства; отделившихся частей (деталей) транспортного средства.
Экспертиза следов животных включает исследование: следов ног, подков, лап; следов зубов, когтей животных; клейма (тавра).

Задачи трасологической экспертизы могут быть классифицированы по разным основаниям.
Общей экспертной задачей является разработка методов, технических средств и приемов, направленных на исследование свойств и состояний объекта в целях решения идентификационных и диагностических задач.
Частной задачей является задача конкретного трасологического исследования, определенная заданием следователя (суда). Эти задачи в судебной экспертизе принято строго дифференцировать на идентификационные и диагностические.
Идентификационные задачи, в зависимости от вида трасологических экспертиз, подразделяются на установление тождества и групповой принадлежности людей, орудий, механизмов и животных, оставивших следы, а также установление тождества целого по его частям.
Диагностические задачи направлены на обнаружение и фиксацию следов; определение их пригодности для идентификации; установление времени и механизма воздействия, которое привело к появлению следов (направление взлома, взаимное размещение и место столкновения транспортных средств, способ вскрытия пломбы и т.п.); установление последовательности возникновения следов, свойств исследуемых объектов (например, исправность замка и т.д.). Такая дифференциация задач представляется убедительной, если иметь в виду основные задачи экспертизы. Если же исследовать систему подзадач, решаемых в процессе идентификации, то окажется, что среди них много таких, которые направлены на исследование природы свойств, их качественных и количественных показателей, т.е. подзадач, цели и методы решения которых являются чисто диагностическими.
В рамках трасологической диагностики в последние годы, за счет разработанных новых технических средств и методов исследования, появились возможности решения таких задач, как установление факта контактного взаимодействия, реконструктивных, классификационных и ситуалогических.
Установление факта контактного взаимодействия представляет собой интеграционную задачу. Решая ее, эксперт устанавливает, что след оставлен определенным объектом
(предметом), а также и тот момент, когда образующий и воспринимающий объекты соприкасались, т.е. контактировали. Большое значение имеет и такая ситуация, когда вещество следа может попасть на объект - следоносителя не только при непосредственном соприкосновении, но и через другие объекты, как это бывает, например, в случае наслоения волокон одежды, крови и горюче-смазочного вещества. Экспертная задача о контактном взаимодействии решается, как правило, комплексной экспертизой, выполняемой трасологом совместно со специалистами в области материаловедения и судебными медиками.
Решая реконструктивную задачу, осуществляется восстановление (реставрация) свойств объекта, которые он утратил в связи с событием происшествия, например свойства сгоревшего изделия по сохранившимся частям или его микрочастицам, найденным на месте происшествия. В решении таких задач большое значение имеют данные об изделиях массового производства (пуговицы, пряжки и другая фурнитура).
Ситуалогические задачи решаются в результате комплексного изучения вещной обстановки места происшествия. В исследовании ситуации наряду со следами и иными объектами, составляющими вещную обстановку места происшествия, эксперты используют результаты анализа всех факторов, влияющих на механизм события происшествия (метеорологические условия, освещение, время суток, физическое состояние участников происшествия и др.).
В ряде случаев классификационные задачи рассматривают как особую разновидность задач, лежащих между идентификационными и диагностическими, либо как идентификационные
(разновидность так называемой "группофикации"), либо их относят только к диагностическим.
В действительности классификационные задачи (подзадачи) имеются и среди

диагностических, и среди идентификационных экспертных задач. Классификация является инструментом экспертной задачи, а не целью экспертного исследования. Выделение классификационных задач носит, в большей мере, условный характер.
В идентификации как процессе исследования решение классификационной задачи в одном случае является этапом исследования, когда проверяемый объект относят к определенному, заранее установленному классу объектов (например, устанавливают, что след ноги оставлен обувью, относящейся к классу спортивной обуви). В другом случае при отсутствии проверяемого объекта можно лишь судить об априорно определенной классификационной группе (установление пола, приблизительного роста человека).
При диагностическом исследовании решением классификационной задачи будет установление того или иного обстоятельства в случае, когда наукой заранее определены классы и состояния внутри этих классов определенных объектов, состояние исследуемого объекта соответствует одному из них. Таким образом, деление задач на идентификационные, диагностические и классификационные имеет смысл только при классификации общих экспертных задач. В структуре же общих задач встречаются подзадачи любого типа, а это свидетельствует о том, что решение всех экспертных задач имеет общие методические основы и осуществляется в целом одинаковыми методами.
7.19.1. Экспертиза следов ног человека и обуви
Предметом экспертизы следов ног и обуви является установление фактических обстоятельств, связанных с идентификацией человека и определением механизма следового взаимодействия.
Объектами судебно-трасологической экспертизы следов ног человека могут быть:
- поверхностные следы ног, отображенные на каких-либо предметах либо перекопированные на дактилоскопическую пленку;
- слепки объемных следов ног, изготовленные с помощью гипса, полимерной или силиконовой пасты, и т.п.;
- фотографические снимки следов;
- материалы уголовного дела, содержащие сведения о времени и условиях обнаружения следов, способах их фиксации и механизме события происшествия.
Для проведения идентификационного исследования на экспертизу представляются сравнительные материалы-образцы. К ним относятся:
1) обувь подозреваемого, в которой он мог находиться на месте происшествия;
2) чулки или носки, изъятые у подозреваемого (если на месте происшествия обнаружены соответствующие следы);
3) два-три слепка с экспериментальных следов ног подозреваемого (если на месте происшествия обнаружены объемные следы босых ног и с них были сделаны слепки), отпечатки окрашенных типографской краской босых ног проверяемого (если объект экспертизы - поверхностные следы босых ног);
4) две-три экспериментально полученные дорожки следов подозреваемого (в случаях, когда объектом исследования является дорожка следов).

К задачам идентификационного характера относятся следующие: оставлены ли следы конкретным человеком (босой ногой) или обувью (носками, чулками, изъятой у него); носилась ли обувь данным лицом.
В число диагностических задач входят определения: размера обуви, оставившей следы; пола и роста человека, его физических свойств, особенностей походки; вида и особенностей чулок
(носков), отпечатавшихся в следе; размера и особенностей босой ноги; обувью какого вида и размера оставлены следы; мужской или женской обувью образованы следы; в каком направлении и каким образом (шагом, бегом) передвигался человек; как давно образовались следы и др.
Методы, используемые при производстве экспертизы следов ног и обуви человека, - это фотографирование, микроскопия, моделирование, эксперимент, сравнение (совмещение, наложение).
7.19.2. Экспертиза следов зубов человека
Предметом экспертизы является установление лица, оставившего следы зубов, а также условий и механизма, при котором они образовались.
Ее объекты - следы зубов, обнаруженные на пищевых продуктах, окурках, бутылочных колпачках, жевательной резинке и т.п. Следы зубов на теле потерпевшего, преступника или на трупе являются объектами исследования судебно-медицинской или комплексной (медико- криминалистической) экспертизы.
К основным задачам данного вида исследований относятся: оставлены ли следы, обнаруженные на месте происшествия, зубами человека; не оставлены ли следы зубов конкретным человеком; какими конкретно зубами оставлены следы; не оставлены ли следы зубными протезами; каков механизм образования следов зубов; каково было взаимное расположение потерпевшего и преступника; можно ли определить пол, возраст и профессию человека, который оставил следы.
Зубы человека обладают комплексом частных признаков, позволяющих проводить идентификацию конкретного человека. Тем не менее особенности челюстей подвержены существенным возрастным изменениям в отличие, например, от папиллярных узоров.
Изменяются размеры челюстей в целом, форма и длина зубных рядов, количество и даже взаимное расположение зубов. С возрастом изменяются складки на губах и неровности на деснах. Жевательные бугорки и рельеф режущих краев зубов истираются и с годами имеют тенденцию к сглаживанию. У многих людей к 30 годам становятся ровными края зубов и практически стираются жевательные бугорки на жевательных зубах (премолярах и молярах).
Однако изменения в целом происходят медленно и поэтому в пределах тех дней или недель, которые обычно отделяют момент образования следов от времени изготовления экспериментальных оттисков, признаки челюстей сохраняют требуемую для идентификации устойчивость. Известно, что зубы обладают высокой устойчивостью в отношении процесса гниения, действия влаги и высокой температуры. Такая устойчивость позволяет использовать зубы в целях идентификации человека, а порой является единственным средством отождествления личности.
В ряде случаев на экспертизу могут быть представлены отдельные части зубов, обнаруженные на месте происшествия. В таких случаях возможна идентификация человека по частям его зубов. Методика таких исследований аналогична методике установления целого по части.
Следует подчеркнуть большое идентификационное значение, которое имеют признаки следов зубных протезов. При исследовании следов зубных протезов можно определить вид протеза, его конструктивные особенности, местоположение на челюсти и т.п. Зубные протезы, а также естественные зубы человека, обладают комплексом частных признаков: форма, размеры, тип конструкции, признаки, возникающие при изготовлении протеза и его "подгонке". При подгонке

протеза врачом изменяются иногда стандартные анатомические признаки, имитирующие жевательную поверхность искусственного зуба, может быть нанесен новый рельеф, не соответствующий рельефу зубов человека. Техника изготовления протезов придает их признакам высокую степень индивидуальности.
Зубные протезы классифицируются: по способу фиксации (делятся на несъемные, съемные и комбинированные); величине замещаемых дефектов; материалу, из которого они изготовлены, и назначению