УПП Российнский. Сергей Борисович Россинский Уголовный процесс учебник для вузов

• Название: Сергей Борисович Россинский Уголовный процесс учебник для вузов
• Анкор: УПП Российнский.rtf
• Дата: 04.05.2017
• Размер: 11.78 Mb.
• Имя файла: УПП Российнский.rtf
• Тип: Учебник; #7015
• страница: 2 из 17

§ 2

Назначение (задачи) уголовного судопроизводства

Любая сфера жизнедеятельности общества и государства, любая правоприменительная или правоохранительная деятельность имеет свои задачи (свое назначение). Уголовное судопроизводство тоже имеет свои собственные задачи (собственное назначение), комплексное решение которых способствует достижению его главной цели – обеспечению возможности применения уголовно правовой нормы к лицу, совершившему преступление.

«Задачи» и «назначение» являются тождественными процессуальными понятиями. Так, под назначением, на наш взгляд, следует понимать совокупность задач уголовного производства. А каждая задача, в свою очередь, является одним из элементов назначения. При этом в современном уголовно процессуальном законодательстве предпочтение отдается именно термину «назначение», в то время как действовавший ранее УПК РСФСР отдавал предпочтение термину «задачи».

Назначение уголовного судопроизводства конкретизирует его основную цель и заключает ее в правовую форму. Раскрывая назначение уголовно процессуальной деятельности, законодатель подчеркивает, что реализация уголовного закона не является самоцелью государства, а необходима исключительно для защиты общественно значимых ценностей от преступных посягательств. Назначение также свидетельствует, что основная цель уголовного судопроизводства может быть достигнута не любыми средствами, методами или способами, а лишь в строго определенном законом порядке – в форме уголовного преследования. И наконец, назначение обусловливает преемственность уголовно процессуальной деятельности положениям Конституции России, признающей права и свободы человека и гражданина высшей ценностью и гарантирующей их государственную защиту.

Назначение уголовного судопроизводства складывается из четырех самостоятельных задач, которые законодатель разделяет на две группы: а) материальную и б) процессуальную.

Каждая из указанных групп содержит по две взаимопротивоположные задачи. Подобная конструкция на самом концептуальном уровне подразумевает демократические начала современного уголовного судопроизводства, отказ государства от обвинительного уклона в деятельности органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда, приоритет прав и свобод человека и гражданина.
Действовавший ранее «советский» уголовно процессуальный закон не дифференцировал задачи на подобные взаимопротивоположные группы. Так, в соответствии с частью 1 ст. 2 УПК РСФСР задачами уголовного судопроизводства являлись быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение виновных и обеспечение правильного применения закона, с тем чтобы каждый, совершивший преступление, был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности. Помимо этого «советский» УПК устанавливал, что уголовное судопроизводство должно способствовать укреплению социалистической законности и правопорядка, предупреждению и искоренению преступности, охране интересов общества, прав и свобод личности, воспитанию граждан в духе неукоснительного соблюдения советских законов и уважения правил социалистического общежития.
Материальная группа включает в себя задачи, направленные на защиту материальных прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Посредством этой группы задач становится очевидной тесная взаимосвязь уголовного судопроизводства с материальным уголовным правом. Так, в соответствии с частью 1 ст. 6 Уголовно процессуального кодекса Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174 ФЗ (УПК РФ) к этим задачам относятся:

1) защита прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений (задача);

2) защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод (контрзадача).

Процессуальная группа содержит задачи, обусловливающие существование процессуального порядка уголовного судопроизводства. В соответствии с частью 2 ст. 6 УПК РФ к ним относятся:

1) уголовное преследование и назначение виновным справедливого наказания (задача);

2) отказ от уголовного преследования невиновных, освобождение их от наказания, реабилитация каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию (контрзадача).

Таким образом, назначение (задачи) уголовного судопроизводства в полной мере свидетельствует о том, что законные и обоснованные действия и решения субъектов уголовной юрисдикции должны способствовать укреплению законности и правопорядка, обеспечению прав и свобод граждан. Вместе с тем, как справедливо отмечают ученые процессуалисты, уголовное судопроизводство нельзя рассматривать как деятельность, имеющую своим назначением борьбу с преступностью. Преступность – это социальное явление, обусловленное различными причинами и условиями. А уголовный процесс направлен лишь на обеспечение возможности применения уголовного закона к определенному лицу, совершившему конкретное общественно опасное деяние. Поэтому уголовный процесс недопустимо использовать для борьбы с преступностью путем ограничения прав и свобод человека и гражданина, упрощения порядка судопроизводства или ужесточения назначаемых судом наказаний⁴.

§ 3

Стадии уголовного судопроизводства

Производство по уголовному делу представляет собой длительною процедуру, в ходе которой поэтапно, в определенной последовательности субъектами уголовной юрисдикции разрешаются общие и вытекающие из них частные задачи уголовно процессуальной деятельности. Так, вначале исходная информация о совершенном или готовящемся преступлении должна быть надлежащим образом зафиксирована и проверена, вследствие чего решается первый процессуальный вопрос о необходимости возбуждения уголовного дела. Далее проводится целая серия уголовно процессуальных действий, направленных на установление обстоятельств преступления и иных имеющих значение фактов, а также на установление подлежащих уголовной ответственности лиц и обеспечение возможности применения к ним уголовного закона. Затем все собранные сведения подлежат судебному изучению, исследованию и оценке, на основании чего по уголовному делу выносится акт правосудия – приговор или иное судебное решение. Последующий комплекс процессуальных процедур связан с возможностью пересмотра приговора (иного судебного решения), с его вступлением в законную силу и исполнением.

Подобный порядок, связанный с необходимостью последовательного, поочередного разрешения процессуальных вопросов, обусловливает разделение уголовно процессуальной деятельности на отдельные этапы – стадии уголовного судопроизводства.


Стадии уголовного судопроизводства – это взаимосвязанные, но в то же время относительно самостоятельные части (этапы) уголовно процессуальной деятельности, которые в своей совокупности определяют структуру и порядок производства по уголовным делам.
При этом каждая стадия уголовного судопроизводства характеризуется:

– своими непосредственными задачами, которые вытекают из общих задач (назначения) уголовно процессуальной деятельности;

– самостоятельной уголовно процессуальной регламентацией;

– определенным кругом субъектов уголовной юрисдикции и других участвующих лиц;

– индивидуальным процессуальным порядком (формой) и сроками проведения;

– специфическими уголовно процессуальными отношениями;

– возможностью производства определенных процессуальных действий и принятия определенных процессуальных решений.

Стадии в своей совокупности образуют единую взаимообусловленную систему, отвечающую назначению уголовного процесса и обеспечивающую возможность законного, обоснованного и справедливого применения уголовного закона к лицу, совершившему преступление. Данная система включает в себя следующие стадии:

1. Досудебные стадии, которые связаны с осуществлением юрисдикционных полномочий органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры до направления материалов уголовного дела в суд. К досудебным стадиям относятся:

– возбуждение уголовного дела;

– предварительное расследование (предварительное следствие и дознание).

2. Судебные стадии, которые связаны с деятельностью судов первой и второй инстанций. К судебным стадиям относятся:

– подготовка материалов уголовного дела к судебному заседанию;

– производство в суде первой инстанции;

– производство в суде второй инстанции (апелляционное и кассационное производство);

– исполнение приговора.

3. Исключительные стадии, которые связаны с пересмотром приговоров и иных судебных решений, вступивших в законную силу. Исключительными стадиями уголовно процессуальной деятельности являются:

– надзорное производство;

– возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.


При этом следует учитывать, что, как правило, ни одно уголовное дело не проходит все без исключения восемь вышеуказанных стадий. Так, досудебные стадии характерны только для уголовных дел публичного и частно публичного обвинения. Таких дел большинство, но существует и специфическая процессуальная форма частного уголовного преследования, которая не характеризуется досудебным производством (она будет рассмотрена в гл. 4). Осуществление судебных стадий возможно лишь при обвинительной позиции органов дознания и предварительно следствия. В противном случае уголовное дело подлежит прекращению еще в ходе досудебного производства. Рассмотрение уголовного дела в порядке апелляции или кассации, а также в порядке надзора обусловлено свободным волеизъявлением определенных участников уголовного судопроизводства в случае их несогласия с судебным решением. А стадия возобновления производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств вообще зависит от таких факторов, как, например, установление заведомой ложности свидетельских показаний и т. д.

Более того, далеко не всегда стадии уголовного судопроизводства следуют именно в рассмотренном выше (классическом) порядке. Законодатель допускает большое количество процессуальных механизмов, позволяющих возвратить уголовное дело с последующей стадии на предыдущие. Так, например, суд второй (кассационной) инстанции вправе направить уголовное дело на новое судебное рассмотрение в суды первой или апелляционной инстанции.

Краткая характеристика стадий уголовного судопроизводства

Возбуждение уголовного дела – начальная стадия уголовного процесса, в ходе которой органы дознания и предварительного следствия, получив сведения о совершенном или готовящемся преступлении, устанавливают наличие или отсутствие оснований для производства по уголовному делу.

Предварительное расследование заключается в деятельности органов дознания и предварительного следствия по собиранию, проверке и предварительной оценке доказательств, для установления имеющих значение для дела обстоятельств, изобличения и привлечения к уголовной ответственности лица, совершившего преступление, а также выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступления. Основной целью данной стадии является обеспечение возможности формирования позиции государственного обвинения для последующего судебного разбирательства по уголовному делу.

В ходе подготовки материалов уголовного дела к судебному заседанию судья, получив от прокурора материалы оконченного досудебного производства, устанавливает наличие или отсутствие оснований для рассмотрения уголовного дела по существу в судебном заседании, а также производит необходимые мероприятия, направленные на обеспечение установленного порядка судебного разбирательства.

Производство в суде первой инстанции заключается в рассмотрении и разрешении уголовного дела по существу. Эта стадия является центральным этапом уголовно процессуальной деятельности, поскольку все остальные стадии, как предшествующие, так и последующие, связаны с производством в суде первой инстанции и выполняют по отношению к нему вспомогательную роль. Именно производство в суде первой инстанции завершается постановлением приговора или вынесением иного итогового судебного решения (о прекращении уголовного дела или о применении к лицу принудительных мер медицинского характера). Именно здесь осуществляется реализация уголовного закона, а также находят свое разрешение вопросы, возникающие в связи с производством по делу (о разрешении гражданского иска, о возмещении процессуальных издержек и т. д.).

В процессе производства в суде второй инстанции вышестоящий судебный орган проверяет в апелляционном или кассационном порядке законность, обоснованность и справедливость приговоров или иных судебных решений, не вступивших в законную силу.

Содержанием стадии исполнения приговора является деятельность судов по обращению к исполнению вступивших в законную силу приговоров и иных судебных решений, а также по разрешению определенных материальных и процессуальных вопросов, возникающих в процессе этого исполнения.

Существование исключительных стадий уголовного судопроизводства связано с возможностью пересмотра приговоров и иных судебных решений, которые уже вступили в законную силу и были обращены к исполнению. Конституция России гарантирует каждому право на пересмотр его дела вышестоящим судом независимо от фактов вступления в законную силу решений судов первой или второй инстанции, поэтому законодатель предусматривает такие стадии, как надзорное производство и возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств. Так, в порядке надзора уполномоченные судебные органы проверяют законность, обоснованность и справедливость вступивших силу судебных решений вследствие подачи определенными участниками надзорных жалоб и представлений. А стадия возобновления производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств обусловлена определенными объективными фактами, которые не учитывались при вынесении решения судами первой или второй инстанций.

§ 4

Основные понятия курса

Уголовно процессуальное право и уголовно процессуальные правоотношения

Уголовно процессуальное право – это самостоятельная публично правовая отрасль, представляющая собой совокупность юридических норм, которые регламентируют правоотношения, возникающие в сфере уголовно процессуальной деятельности, определяют порядок производства по уголовному делу, устанавливают правила осуществления отдельных процессуальных действий и принятия отдельных процессуальных решений⁵.
Уголовно процессуальные правоотношения – это урегулированные нормами уголовно процессуального права общественные отношения, складывающиеся в процессе осуществления уголовно процессуальной деятельности.

Содержанием уголовно процессуальных правоотношений являются взаимообусловленные права и обязанности участников уголовного судопроизводства, посредством реализации которых осуществляются любые формы процессуальной деятельности. Каждый участник наделен процессуальными правами и обязанностями в той мере, в которой это необходимо для выполнения им своих процессуальных функций. Например, следователь или дознаватель вправе проводить следственные и иные процессуальные действия, принимать различные решения, направленные на изобличение лица в совершении преступления. Обвиняемый или защитник, наоборот, наделены правами, позволяющими реализовать предоставленное им право на защиту (заявлять ходатайства, отводы, приносить жалобы и пр.).

Уголовно процессуальные правоотношения возникают, изменяются или прекращаются вследствие определенных юридических фактов. Такими фактами могут быть уголовно процессуальные акты субъектов уголовной юрисдикции (например, постановление о привлечении в качестве обвиняемого), формы свободного волеизъявления других участников (например, кассационная жалоба) или иные обстоятельства.

Юрисдикционная сущность уголовного судопроизводства обусловливает публично правовой характер уголовно процессуальных правоотношений. То есть в них обязательно должны принимать участие государственные органы или должностные лица (субъекты уголовной юрисдикции), наделенные соответствующими властными полномочиями по отношению к другим участникам. Уголовно процессуальные правоотношения могут складываться между государством и частными лицами (дознаватель – свидетель, следователь – защитник, суд – подсудимый и т. д.). Такие отношения могут возникать между самими субъектами уголовной юрисдикции с различной степенью государственных полномочий (следователь – орган дознания, следователь – руководитель следственного органа, прокурор – суд и др.).

При этом уголовно процессуальным правом не регламентируются общественные отношения, возникающие между участниками, каждый из которых в уголовном деле преследует частный интерес (обвиняемый – потерпевший, гражданский истец – гражданский ответчик и т. д.). В этих взаимоотношениях отсутствует главная особенность публичного права – властные полномочия одного из участников, и следовательно, преобладание одной юридической воли над другой. Отношения между этими участниками регламентируются иными правовыми отраслями. Например, обвиняемый заключает с адвокатом соглашение на оказание юридической помощи в гражданско правовом порядке.

Наука уголовного процесса

Наука уголовного процесса представляет собой совокупность теоретических положений, взглядов и суждений о закономерностях возникновения, развития и прекращения правоотношений в сфере уголовного судопроизводства.
Она относится к отраслевым юридическим наукам уголовно правового цикла.

Задачами уголовно процессуальной науки являются:

– совершенствование уголовно процессуального законодательства в целом, а также его отдельных норм и институтов в частности;

– оптимизация правовых средств раскрытия и расследования преступлений, изобличения виновных лиц, отправления правосудия по уголовным делам;

– совершенствование системы государственных органов, осуществляющих уголовное судопроизводство;

– укрепление и совершенствование правовых механизмов защиты прав и законных интересов человека и гражданина;

– интеграция уголовно процессуальных знаний с другими областями научных знаний.

Для решения своих задач уголовно процессуальная наука использует различные методы познания. К числу таких методов относятся: а) формально логические (анализ, синтез, дедукция, индукция, гипотеза, аналогия и т. д.); б) чувственно рациональные (наблюдение, описание, сравнение, моделирование и т. д.); в) социологические; г) статистические; д) исторические; е) сравнительно правовые и многие другие.

Уголовно процессуальная форма

Все действия и решения органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда, поведение других участвующих в уголовном деле облечены в определенные законом рамки и осуществляются посредством строго установленных правовых процедур – процессуальных форм.


Уголовно процессуальная форма представляет собой установленный законом всеобщий, единый и обязательный порядок производства по уголовным делам в целом, а также реализации отдельных уголовно процессуальных отношений, в частности.
Процессуальная форма является специфической разновидностью формы государственной деятельности, которая обусловлена назначением уголовного судопроизводства и его принципами.

Под всеобщностью процессуальной формы следует понимать требование, предусматривающее единый для определенной категории дел порядок производства, который не зависит от их объема или сложности.

Единство процессуальной формы заключается в одинаковом порядке производства по уголовным делам на всей территории России. Это положение обусловлено отнесением уголовно процессуального законодательства к федеральному ведению (п. «о» ст. 71 Конституции России) и исключает возможность субъектов Федерации устанавливать свой особый порядок уголовного судопроизводства.
Некоторым исключением из единства процессуальной формы является положение, согласно которому субъекты Российской Федерации, имеющие статус республик, вправе осуществлять уголовное судопроизводство на своем государственном языке (ч. 1 ст. 18 УПК РФ).
Обязательность процессуальной формы заключается в точном и неукоснительном исполнении участниками уголовного судопроизводства ее предписаний. Это положение является одним из непременных условий законности производства по уголовному делу. А нарушение таких предписаний лишает полученные таким образом результаты юридической силы (например, п. 3 ч. 2 ст. 75, ст. 381 УПК РФ и т. д.).

Современное уголовно процессуальное законодательство предусматривает множество различных процессуальных форм. По степени общности, по составу регулируемых правоотношений уголовно процессуальные формы можно разделить на:

– формы всей уголовно процессуальной деятельности в целом;

– формы осуществления отдельных стадий уголовного судопроизводства;

– формы реализации отдельных уголовно процессуальных правоотношений.

Так, применительно ко всей процессуальной деятельности в целом существует общая форма (общий порядок) производства по уголовным делам, которая обусловливается типом российского уголовного процесса и заключается в последовательном осуществлении его стадий. Помимо этого законодатель устанавливает особые порядки уголовного судопроизводства: в отношении несовершеннолетних (гл. 50 УПК РФ); о применении принудительных мер медицинского характера (гл. 51 УПК РФ); в отношении отдельных категорий лиц (гл. 52 УПК РФ). Эти особые порядки характеризуются спецификой некоторых стадий, а также отдельных процессуальных действий и решений.

Процессуальные формы, предусмотренные для отдельных стадий уголовно процессуальной деятельности, следуют из непосредственных задач этих стадий и характеризуются их общими условиями. Так, например, стадия предварительного расследования может осуществляться в форме предварительного следствия (гл. 22 УПК РФ) или в форме дознания (гл. 32 УПК РФ). Для стадии подготовки материалов уголовного дела к судебному заседанию предусмотрены такие формы, как общий порядок (гл. 33 УПК РФ) и предварительное слушание (гл. 34 УПК РФ). Производство в суде первой инстанции может осуществляться в общем порядке (гл. 35–39 УПК РФ), в порядке рассмотрения дела с участием присяжных заседателей (гл. 42 УПК РФ) и в особом порядке (гл. 40 УПК РФ). Для стадии производства в суде второй инстанции законодатель предусматривает форму апелляции (гл. 44 УПК РФ) и форму кассации (гл. 45 УПК РФ).

Формы реализации отдельных уголовно процессуальных правоотношений обусловливаются их характером и содержанием. Определенный порядок предусмотрен для осуществления каждого процессуального действия и принятия каждого решения. Он характеризуется последовательностью выполнения отдельных элементов деятельности, сроками, особенностями фиксации и т. д. Свои формы имеют следственные и судебные действия (осмотр, обыск, выемка, допрос и т. д.) и иные процессуальные процедуры (производство судебной экспертизы, ознакомление обвиняемого с материалами уголовного дела и т. д.). Формальным является и порядок принятия любого процессуального решения (о возбуждении уголовного дела, о привлечении в качестве обвиняемого, о назначении судебного заседания и пр.). Законодатель предусматривает также и процессуальные формы участия в уголовном процессе частных лиц и организаций (обжалование, заявление ходатайств, гражданский иск и т. д.).

В зависимости от субъектного состава процессуальные формы можно разделить на:

– формы деятельности суда;

– формы деятельности стороны обвинения;

– формы деятельности стороны защиты.

Так, суд осуществляет свою деятельность в форме правосудия, которое характеризуется непосредственностью и устностью исследования обстоятельств дела, гласностью судебного разбирательства, неизменностью состава суда, определенным регламентом заседания и другими общими условиями. Отдельной процессуальной формой деятельности суда является судебный контроль.

Участники со стороны обвинения реализуют свои процессуальные полномочия в форме уголовного преследования (гл. 3 УПК РФ), которое может осуществляться в публичном, частном или частно публичном порядках. Помимо этого законодатель предусматривает формы прокурорского надзора и ведомственного контроля за процессуальной деятельностью органов дознания и предварительного следствия (ст. 37, 39, 40.1 УПК РФ и др.). В свою очередь, подозреваемый, обвиняемый, защитник и другие участники уголовного судопроизводства со стороны защиты реализуют свои процессуальные права и исполняют обязанности в форме защиты от уголовного преследования.

Уголовно процессуальное законодательство предусматривает и множество других процессуальных форм.

Уголовно процессуальные гарантии

Уголовно процессуальные гарантии – это правовые средства, обеспечивающие решение задач уголовного судопроизводства, защиту прав и законных интересов его участников, возможность производства процессуальных мероприятий и принятия процессуальных решений.
Так, к числу процессуальных гарантий следует относить:

– гарантии законности;

– гарантии, обеспечивающие достижение истины в уголовном процессе;

– гарантии, обеспечивающие права и свободы участников уголовного судопроизводства.

Гарантии законности способствуют точному исполнению участниками уголовного судопроизводства предписаний Конституции России и федерального законодательства. Они позволяют обеспечить правильное и справедливое применение уголовного закона и неукоснительное соблюдение норм уголовно процессуального права. К гарантиям законности относятся процессуальные формы, строгое разграничение функций между участниками процесса, прокурорский надзор, ведомственный и судебный контроль за деятельностью субъектов уголовной юрисдикции, возможность пересмотра судебных решений в вышестоящих инстанциях и др.

Гарантии, обеспечивающие достижение истины в уголовном процессе, связаны с властными полномочиями субъектов уголовной юрисдикции. Так, органы дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда вправе направлять обязательные для исполнения запросы, требования или поручения, вызывать для производства следственных действий определенных лиц, принимать решения государственно властного характера. Существенной гарантией, обеспечивающей достижение истины, является возможность использования государственного принуждения, выражающегося в частичном ограничении прав и свобод лиц или организаций (задержание подозреваемого, меры пресечения, привод, наложение ареста на имущество, помещение в стационар и т. д.).

Основу гарантий, обеспечивающих права и свободы участников уголовного судопроизводства, составляют положения Конституции России и принципы уголовно процессуальной деятельности. Одна из наиболее важных подобных гарантий – это обязанность субъектов уголовной юрисдикции разъяснять участвующим в деле лицам их права, обязанности и ответственность (ст. 11 УПК РФ). Существенными гарантиями также являются и другие принципиальные положения: неприкосновенность личности (ст. 10 УПК РФ), неприкосновенность жилища (ст. 12 УПК РФ), право на обжалование процессуальных действий и решений (ст. 19 УПК РФ) и т. д. Особое значение имеют процессуальные гарантии, обеспечивающие охрану прав и законных интересов лиц, привлекаемых к уголовной ответственности. К ним, безусловно, относятся презумпция невиновности (ст. 14 УПК РФ), право подозреваемого и обвиняемого на защиту (ст. 16 УПК РФ), возможность участия в деле защитника (ст. 49–53 УПК РФ) и др.

Уголовно процессуальные функции

Уголовно процессуальные функции – это основные направления деятельности участников уголовного судопроизводства. Функции обусловлены назначением уголовного судопроизводства и реализуются посредством осуществления участвующими в деле лицами своих прав и исполнения ими своих обязанностей.
Современные типы (формы) уголовно процессуальной деятельности в демократических государствах предусматривают концепцию строгого разделения функций. Это означает, что они должны быть законодательно отделены друг от друга и не могут возлагаться на один и тот же орган или на одно и то же лицо. В российском уголовно процессуальном праве такая концепция имеет основополагающее значение и находит свое отражение и принципе состязательности сторон (ст. 15 УПК РФ). Данный принцип определяет три основные и строго отделенные друг от друга группы уголовно процессуальных функций: а) обвинение; б) защиту; в) разрешение уголовного дела.

Функция обвинения направлена, главным образом, на изобличение лица в совершении преступления, на привлечение его к уголовной ответственности, на установление иных обстоятельств преступной деятельности. Обвинение является как бы «движущей силой», «инициатором» всего уголовного судопроизводства. Так, именно посредством реализации обвинительных функций возбуждается уголовное дело и проводится предварительное расследование. Именно сторона обвинения доказывает суду виновность лица и иные обстоятельства, влияющие на содержание приговора или иного судебного решения. Поэтому полный или частичный отказ участников со стороны обвинения от реализации возложенных на них функций влечет прекращение всего уголовного судопроизводства либо какой то его части. По общему правилу функция обвинения является прерогативой государства и находится в ведении органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры. Однако некоторыми обвинительными полномочиями законодатель наделяет и других участников (потерпевшего, частного обвинителя, гражданского истца). Эти полномочия могут быть реализованы наряду с государством, а по делам частного обвинения – самостоятельно.

Функция защиты имеет своей целью ограждение лица от уголовного преследования, обвинения, осуждения, иного ограничения прав и законных интересов. Это направление уголовно процессуальной деятельности противопоставлено обвинению, что обеспечивает состязательность, исключает возможность одностороннего подхода к разрешению дела, создает гарантии обеспечения прав и свобод личности. Функция защиты реализуется посредством опровержения доводов обвинения, а также путем собирания и представления различных сведений, исключающих или смягчающих уголовную ответственность. В отличие от обвинения функция защиты осуществляется не государством, а частными лицами: самими подозреваемыми и обвиняемыми, их защитниками и законными представителями, гражданскими ответчиками (их представителями).

Функция разрешения дела является прерогативой суда, имеет основополагающий процессуальный характер и осуществляется посредством правосудия или судебного контроля. Это направление деятельности заключается в рассмотрении и разрешении по существу правовых споров между обвинением и защитой. В результате на основании приведенных сторонами доводов суд постановляет приговор (принимает иное решение) по вопросам применения уголовного закона или иного ограничения прав и свобод личности.

§ 5

Уголовный процесс и смежные области знаний

Уголовный процесс и смежные правовые отрасли

Уголовный процесс, являясь частью общей правовой системы Российской Федерации, взаимодействует с множеством иных отраслей материального и процессуального права.

Наиболее тесно уголовный процесс связан с уголовным правом. Так, материальные нормы уголовного права (уголовного закона) определяют круг преступных деяний и предусматривают наказание за их совершение. А уголовный процесс, в свою очередь, является единственным правовым механизмом реализации уголовного закона, позволяющим в установленном порядке применить его нормы к лицу, совершившему преступление, и назначить справедливое уголовное наказание. Уголовное право и уголовный процесс оперируют общими правовыми категориями (преступление, виновность, обстоятельства, смягчающие уголовное наказание, и т. д.). Многие уголовно процессуальные нормы корреспондируют с уголовным законом, положения которого часто являются гипотезами, обусловливающими возможность совершения определенных процессуальных действий и принятия решений (например, ч. 1 ст. 91, ч. 1 ст. 108, ст. 151 УПК РФ и др.). Таким образом, уголовное право, не подкрепленное уголовно процессуальными процедурами и механизмами, было бы «мертвым» и принципиально нереализуемым. С другой стороны, без материальной уголовно правовой основы деятельность органов дознания, предварительного расследования, прокуратуры и суда была бы беспредметной, бесцельной и не отвечала своему назначению.

Очевидна и взаимосвязь уголовного процесса с административным правом, регулирующим управленческую деятельность государственных органов и их должностных лиц. Так, в процессе расследования и судебного разбирательства уголовных дел имеют место многие внутриорганизационные управленческие отношения. Например, получая от прокурора уголовные дела, председатель соответствующего суда распределяет их между своими подчиненными судьями, реализуя таким образом свои административно властные полномочия. Определенное управленческое содержание имеют также действия судебных приставов по обеспечению порядка судебного заседания (ч. 4 ст. 257 УПК РФ) и другие уголовно процессуальные процедуры. Помимо этого в ходе административной деятельности правоохранительных органов (например, милиции), могут быть выявлены признаки преступления, которые после надлежащего оформления специальным рапортом (ст. 143 УПК РФ) служат поводом для возбуждения уголовного дела.

Некоторые уголовно процессуальные правоотношения взаимосвязаны с положениями гражданско процессуального права – правовой отрасли, регулирующей деятельность по рассмотрению и разрешению споров об имущественных и личных неимущественных правах. Эта взаимосвязь прослеживается в институтах и нормах уголовно процессуального права, которые регламентируют порядок возмещения вреда, причиненного участниками уголовного судопроизводства. Так, например, требование потерпевшего или иных лиц о материальной компенсации причиненного преступлением вреда может быть заявлено как в уголовно процессуальном порядке гражданского иска (ст. 44 УПК РФ), так и в порядке гражданского судопроизводства (ч. 3 ст. 250, ч. 2 ст. 209 УПК РФ).

Определенные точки соприкосновения уголовный процесс имеет также с конституционным, гражданским, трудовым, финансовым правом и многими другими правовыми отраслями.

Уголовный процесс и другие науки

Решение задач уголовного судопроизводства невозможно без интеграции в него различных научных достижений самой разнообразной природы. Таким образом, существует тесная взаимосвязь уголовного судопроизводства с целым комплексом наук как правового, так и иного характера.

Наиболее тесно уголовный процесс связан с криминалистикой – наукой о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении, а также о закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств. Так, криминалистика на начальном этапе возникла и развивалась в рамках науки уголовного процесса, пока накопленный эмпирический материал и сделанные на его основе научные обобщения не пришли в противоречие с представлениями о предмете науки уголовно процессуального права, что привело к выделению криминалистики в самостоятельную область научного знания. В настоящее время взаимосвязь уголовного процесса и криминалистики тождественна взаимосвязи гносеологических категорий «форма» и «содержание». Уголовный процесс – по отношению к криминалистике – это форма, так как он устанавливает пределы и условия применения криминалистических рекомендаций. В свою очередь, криминалистика наполняет уголовно процессуальные механизмы конкретным практическим содержанием, позволяет сделать их наиболее эффективными и рациональными.

Через криминалистику, интегрирующую в сферу судопроизводства достижения естественных и технических наук, уголовный процесс опосредованно связан с физикой, химией, биологией, инженерными науками и иными областями знаний.

Помимо криминалистики отдельные уголовно процессуальные действия и решения наполняются содержанием посредством достижений других специальных отраслей естественных наук. Например, при наружном осмотре трупа на месте происшествия, при установлении причин смерти или для решения некоторых иных процессуальных задач используются знания судебной медицины. Для определения вменяемости или невменяемости, для решения вопроса о применении к лицу принудительных мер медицинского характера необходимы познания в области судебной психиатрии. Для познания психологических особенностей личности участников уголовного судопроизводства (особенно несовершеннолетних), имеющих значение при производстве ряда процессуальных действий (допроса, обыска, предъявления для опознания), необходимы современные достижения в области юридической (судебной) психологии.

Усиление роли специальных знаний в судопроизводстве обусловливает тесную взаимосвязь уголовного процесса с новой комплексной наукой – общей теорией судебной экспертизы. Она изучает закономерности судебно экспертной деятельности и разрабатывает общие методические подходы к использованию специальных знаний в юрисдикционном производстве, в том числе в уголовном процессе.

§ 6

Исторические типы (формы) уголовного процесса

В настоящее время весьма сложно предположить, когда именно зародились первые уголовно процессуальные отношения. Очевидно, что это произошло примерно в тот период, когда человеческое общество стало дифференцировать правомерное и преступное поведение, а государство начало устанавливать уголовную ответственность. Поэтому сразу же возникла необходимость в существовании неких (пусть даже примитивных) правовых механизмов, позволяющих реализовать такую ответственность и назначить виновному наказание.

О весьма богатой мировой истории уголовного судопроизводства свидетельствуют дошедшие до наших дней древние своды законов, содержащие в своей структуре и уголовно процессуальные нормы. История отечественной уголовной юрисдикции начинает свой отсчет со времен Русской Правды – древнейшего из правовых памятников Киевской Руси.

Однако в разные периоды мировой истории, в различных государствах существовали разные типы (формы) уголовного процесса.


Типом (формой) уголовного процесса следует считать совокупность наиболее существенных условий, характеризующих порядок производства по уголовным делам и выражающихся в полномочиях субъектов уголовной юрисдикции и иных участников, в степени защиты прав и свобод личности, а также в правилах собирания, проверки и оценки доказательств.
Существование того или иного типа уголовно процессуальной деятельности, а также его изменение обусловлено множеством предпосылок. К их числу относятся экономические, политические, социальные, идеологические, религиозные и многие другие причины⁶. Думается, что на тип уголовного судопроизводства, безусловно, оказывают влияние особенности развития того или иного государства (цивилизации) и социально экономические формации.

В настоящее время в теории принято различать четыре основных типа (четыре модели) уголовного процесса:

– обвинительный (частноисковый);

– розыскной (инквизиционный);

– состязательный;

– смешанный.
При этом необходимо обратить внимание, что разделение форм уголовного судопроизводства на четыре исторических типа является условным. Данная теоретическая концепция получила наибольшее распространение в научной и учебной литературе. Однако к типологии уголовного процесса существуют и иные походы. Так, например, проф. А. В. Смирнов выделяет два основных типа уголовно процессуальной деятельности: состязательный и розыскной, каждый из которых он подразделяет на отдельные разновидности⁷.
Обвинительный (частноисковый) процесс был атрибутом рабовладельческих и раннефеодальных государств (Древнего Рима, Империи Карла Великого, Великого княжества Литовского и т. д.). Такая форма уголовного судопроизводства прослеживается и в законодательстве Киевской Руси (см., например, различные редакции Русской Правды), впоследствии – Великого княжества Московского (к примеру, в судебниках Ивана III 1495 г.), а затем Московского государства (см., судебники Ивана Грозного 1550 г.).

Частноисковый процесс характеризовался пассивным участием государства в осуществлении обвинительной функции. Так, уголовное дело возбуждалось по жалобе потерпевшего, который самостоятельно должен был собирать доказательства и представлять их суду. От его волеизъявления зависело как существование самого судопроизводства, так и во многом его исход. Судебное разбирательство было гласным (открытым) и заключалось в разрешении правового спора между обвинителем (потерпевшим) и обвиняемым. При этом в качестве судьи мог выступать сам феодал.

Система доказательств представляла собой совокупность «очистительных» присяг (клятв), ордалий и судебных поединков. Так, свидетели давали клятву о правдивости своих показаний, после чего сказанное ими могло быть принято к сведению без дополнительной проверки. Ордалия (божий суд) состояла в пытке обвиняемого (огнем, железом, водой и т. д.). При этом выдержавший испытание считался невиновным и освобождался от ответственности. В подтверждение своих доводов ордалии мог подвергнуться и потерпевший. Судебный поединок заключался в физической борьбе обвинителя с обвиняемым, результаты которой предрешали исход уголовного дела. Если сильнее оказывался потерпевший, то обвиняемый подвергался наказанию, а если наоборот – освобождался от ответственности.

В настоящее время частноисковый процесс отошел в прошлое и является предметом исследований в области истории права и государства. Однако отдельные элементы этого типа встречаются и в некоторых современных формах уголовного судопроизводства. Например, УПК РФ предусматривает так называемое частное уголовное преследование (ч. 2 ст. 20), характеризующееся возбуждением уголовного дела не иначе как по заявлению потерпевшего и возложением на него бремени доказывания.

Розыскной (инквизиционный – от лат. inquisition, т. е. расследование) процесс был распространен при более поздних формах феодализма, а свое наиболее широкое распространение получил в период абсолютизма (Священная римская империя, Испанское королевство, Речь Посполитая и т. д.). Инквизиционную направленность имело и уголовное судопроизводство Российской империи до буржуазных преобразований Александра II (см., например, Соборное уложение царя Алексея Михайловича 1649 г.).

Розыскной процесс характеризовался полным или почти полным лишением обвиняемого прав и возможности состязаться со стороной обвинения. Поэтому из участника уголовного судопроизводства обвиняемый как бы превращался в «объект уголовного преследования», даже не всегда зная, что именно инкриминируется ему в вину. Существенной особенностью инквизиционной модели уголовно процессуальной деятельности являлась презумпция виновности, что обусловливало лишение обвиняемого и многих общегражданских прав.

В отличие от частноискового в розыскном процессе доминирующим являлось публичное начало, но с сильным перекосом в сторону обвинения. Так, уголовные дела возбуждались независимо от волеизъявления потерпевшего. При этом поводом для начала уголовного преследования вполне мог послужить анонимный донос.

Для розыскного уголовного процесса было характерно сращивание функции обвинения и разрешения уголовного дела. Поэтому судья мог одновременно выполнять обязанности следователя, а иногда и прокурора. Предварительное расследование и судебное разбирательство были тайными, негласными. Уголовное дело разрешалось не на основании непосредственного исследования доказательств, а путем изучения письменных материалов.

При инквизиционном типе уголовного судопроизводства активно использовалась теория формальных доказательств, выражающаяся в их заранее установленной силе, в заранее определенном преобладании одних доказательств над другими (подробнее см. главы 3, 7). Важнейшим доказательством – «царицей доказательств» – считалось собственное признание обвиняемым своей вины, которое нередко получалось посредством пыток или иного воздействия на личность.

Наряду с обвинительным и оправдательным приговорами инквизиционный процесс характеризовался еще одним видом решений – оставлением лица в подозрении.

Победа во многих развитых странах буржуазных революций, начало эпохи Просвещения и появление первых демократических форм государственного устройства обусловили постепенный отказ от инквизиционного порядка уголовно процессуальной деятельности и его замену более цивилизованными юрисдикционными процедурами. Однако вплоть до настоящего времени в тоталитарных государствах периодически возникают формы уголовного судопроизводства, очень близкие к розыскному процессу.

Состязательный процесс является одной из современных форм производства по уголовным делам. Он получил свое распространение, главным образом, в государствах с англосаксонской системой права (Великобритания, США, Израиль, Сингапур и т. д.).

Состязательный процесс – это одна из форм уголовного судопроизводства, характерных для правового государства. Так, процессуальные функции по уголовному делу строго отделены друг от друга, а обвинение и защита имеют равные права. Суд перестает быть органом уголовного преследования, и его деятельность сводится к разрешению уголовного дела и вынесению окончательного процессуального решения. Обвиняемый наделяется широким кругом процессуальных прав; ему предоставляется возможность осуществлять эти права как лично, так и с помощью адвоката (защитника); закон предусматривает множество процессуальных гарантий защиты личности. Одним из основополагающих принципов состязательного процесса является презумпция невиновности.

Состязательный порядок производства по уголовным делам имеет публичное начало. Он оставляет обязанность уголовного преследования, в том числе доказывания виновности, за государственными органами и должностными лицами. Однако в отличие от розыскного процесса, такое преследование не является самоцелью и осуществляется в строго установленных законом формах и при обеспечении прав и свобод человека и гражданина. Более того, в состязательном процессе на смену многим публичным приходят диспозитивные механизмы.

Судебное разбирательство производится гласно (открыто) в условиях непосредственного и устного исследования обстоятельств уголовного дела. Свои позиции стороны обвинения и защиты излагают суду в ходе судебных прений, подводящих итог исследованию доказательств. Неотъемлемым атрибутом состязательного процесса является наличие суда присяжных (хотя бы по некоторым категориям уголовных дел).

Состязательная форма уголовного судопроизводства характеризуется принципом свободы оценки доказательств, исключающим их заранее установленную юридическую силу и предусматривающим в качестве основного критерия доказывания внутреннее убеждение судьи (иного правомочного субъекта). При этом доказательствами признаются любые фактические данные, полученные в установленном законом порядке и имеющие отношение к делу.

Смешанный процесс представляет собой еще один современный тип уголовного судопроизводства. Такой порядок процессуальной деятельности характерен для государств континентальной (романо германской) правовой системы (Германии, Франции, Испании, Австрии, Италии и т. д.). Он как бы сочетает в себе отдельные черты состязательного и розыскного процесса. При этом в ранних формах смешанного процесса преобладали инквизиционные процедуры: возложение на суд ряда обвинительных функций, наделение обвиняемых сравнительно малым количеством прав и т. д. Данный порядок господствовал, например, в ряде буржуазных империй XIX в.: наполеоновской Франции (УПК Французской империи 1808 г.), Кайзеровской Германии (УПК Германской империи 1877 г.), Австрийской империи (УПК Австрийской империи 1873 г.). Таким же был и уголовный процесс дореволюционной России (см. Устав уголовного судопроизводства Российской империи 1864 г.). К смешанному типу с преобладанием в нем элементов розыскного процесса следует отнести и существовавший до недавнего времени порядок производства по уголовным делам в СССР и союзных республиках (см. Основы уголовного судопроизводства Союза ССР 1958 г. и уголовно процессуальные кодексы союзных республик, например Украины 1960 г., Казахстана 1959 г. и т. д.). Так, согласно УПК РСФСР 1960 г. на судебные органы возлагались отдельные полномочия обвинения (возбуждение уголовных дел, направление дел на доследование и т. д.). Ранние редакции этого закона исключали возможность участия защитника в досудебном производстве, не предусматривали суда присяжных и пр.

Современные формы смешанного типа уголовного процесса характеризуются явным преобладанием в нем элементов состязательности. В этом порядке в настоящее время осуществляется производство в большинстве государств континентальной правовой системы – Франции (УПК Французской Республики 1958 г.), ФРГ (УПК Германской империи 1877 г. в редакции 1987 г.), Австрии (УПК Австрийской Республики 1975 г.), Казахстане (УПК Республики Казахстан 1997 г.) и др.

Думается, что порядок уголовного судопроизводства, установленный в настоящее время в России, также следует считать современной формой смешанного типа. Так, новый УПК РФ предусматривает все важнейшие принципы и условия состязательности. Он устанавливает множество процессуальных гарантий защиты прав и свобод личности, разделяет процессуальные функции, закрепляет равноправие сторон перед судом, предоставляет возможность рассмотрения некоторых дел судом присяжных. В качестве единственного критерия оценки доказательств УПК РФ предусматривает внутреннее убеждение судьи или иного правомочного субъекта. Вместе с тем от инквизиционного процесса заимствуется возложение на предварительное следствие обвинительной функции, отсутствие состязательности в досудебном производстве и некоторые другие условия.

Таким образом, современный тип уголовного судопроизводства в Российской Федерации обусловлен особенностями континентальной (романо германской) правовой системы и соответствует уровню социально экономического развития нашей страны, а также нормам международного права в сфере борьбы с преступностью и обеспечения прав и свобод человека и гражданина.