Автор Николаева Юлия Валентиновна
 Скачать 0.57 Mb.
|
|
Среди основных коррупциогенных факторов при осуществлении контрольно-надзорной деятельности можно выделить следующие: - отсутствие или неопределенность сроков, условий или оснований принятия решения, наличие дублирующих полномочий, возможность необоснованного установления исключений из общего порядка для граждан и организаций (отсутствие четких оснований и критериев принятия решений); - возможность реализации потенциальной коррупционной схемы без значительных усилий, в том числе: - узкий круг служащих (работников), участие которых необходимо для реализации коррупционной схемы; - многочисленные зафиксированные факты реализации коррупционной схемы; - отсутствие или неэффективность механизмов внутреннего контроля, в том числе: - наличие "слепых зон" - отсутствие контроля за отдельными административными процедурами (действиями) либо их этапами, важными для реализации потенциальной коррупционной схемы; - отсутствие порядка совершения контрольно-надзорным органом (его должностными лицами) определенных действий либо одного из элементов такого порядка; - отсутствия условий открытости и прозрачности административных процедур (действий); - объективные трудности осуществления контроля, например, необходимость обработки в рамках контроля больших объемов быстро меняющейся информации; 2 Методические рекомендации по проведению оценки коррупционных рисков в федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих контрольно-надзорные функции" (утв. протоколом заседания проектного комитета от 13.07.2017 N 47(7)) 37 - отсутствие обратной связи для рассмотрения жалоб на действия служащего (работника) и (или) высокая интенсивность контактов; - возможность возникновения конфликта интересов у служащего: - прямая или косвенная связь (конфликт интересов) с юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), в отношении которого осуществляется контроль (надзор); - осуществление контроля (надзора) за юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем), в котором работают родственники служащего, иные лица, связанные имущественными, корпоративными или иными близкими отношениями; - прямое или косвенное участие в деятельности юридического лица (индивидуального предпринимателя); - отсутствие надлежащего внешнего аудита за деятельностью служащего и контрольно-надзорного органа в целом; - непрофессионализм служащих; - неиспользование при надзоре принципа "четыре глаза", в соответствии с которым контроль (надзор) следует осуществлять двум лицам; - отсутствие ротации служащих, замещающих должности, связанные с коррупционными рисками; - обширный объем действий (процедур), требующих единоличного принятия решения должностным лицом; - отсутствие или недостаточная ответственность должностных лиц за совершение правонарушения, в том числе коррупционного; - отсутствие закрепленной процедуры (правил) проведения собственного контрольно-надзорных мероприятий (принятия подконтрольным субъектом служащих, а именно, кто и как встречает, где и как питаются служащие и т.п.); - возможность выборочного изменения предмета (объема) контроля (надзора). 38 Данный перечень не является исчерпывающим. Коррупциогенными факторами, устанавливающими для правоприменителя необоснованно широкие пределы усмотрения или возможность необоснованного применения исключений из общих правил, являются 3 : а) широта дискреционных полномочий - отсутствие или неопределенность сроков, условий или оснований принятия решения, наличие дублирующих полномочий государственного органа, органа местного самоуправления или организации (их должностных лиц); б) определение компетенции по формуле "вправе" - диспозитивное установление возможности совершения государственными органами, органами местного самоуправления или организациями (их должностными лицами) действий в отношении граждан и организаций; в) выборочное изменение объема прав - возможность необоснованного установления исключений из общего порядка для граждан и организаций по усмотрению государственных органов, органов местного самоуправления или организаций (их должностных лиц); г) чрезмерная свобода подзаконного нормотворчества - наличие бланкетных и отсылочных норм, приводящее к принятию подзаконных актов, вторгающихся в компетенцию государственного органа, органа местного самоуправления или организации, принявшего первоначальный нормативный правовой акт; д) принятие нормативного правового акта за пределами компетенции - нарушение компетенции государственных органов, органов местного самоуправления или организаций (их должностных лиц) при принятии нормативных правовых актов; 3 Постановление Правительства РФ от 26.02.2010 N 96 (ред. от 10.07.2017) "Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов" (вместе с "Правилами проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов", "Методикой проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов"). 39 е) заполнение законодательных пробелов при помощи подзаконных актов в отсутствие законодательной делегации соответствующих полномочий - установление общеобязательных правил поведения в подзаконном акте в условиях отсутствия закона; ж) отсутствие или неполнота административных процедур - отсутствие порядка совершения государственными органами, органами местного самоуправления или организациями (их должностными лицами) определенных действий либо одного из элементов такого порядка; з) отказ от конкурсных (аукционных) процедур - закрепление административного порядка предоставления права (блага); и) нормативные коллизии - противоречия, в том числе внутренние, между нормами, создающие для государственных органов, органов местного самоуправления или организаций (их должностных лиц) возможность произвольного выбора норм, подлежащих применению в конкретном случае. Коррупциогенными факторами, содержащими неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к гражданам и организациям, являются 4 : а) наличие завышенных требований к лицу, предъявляемых для реализации принадлежащего ему права, - установление неопределенных, трудновыполнимых и обременительных требований к гражданам и организациям; б) злоупотребление правом заявителя государственными органами, органами местного самоуправления или организациями (их должностными лицами) - отсутствие четкой регламентации прав граждан и организаций; 4 Постановление Правительства РФ от 26.02.2010 N 96 (ред. от 10.07.2017) "Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов" (вместе с "Правилами проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов", "Методикой проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов"). 40 в) юридико-лингвистическая неопределенность - употребление неустоявшихся, двусмысленных терминов и категорий оценочного характера. 41 Приложение 3 Пример анкеты для размещения на официальном сайте контрольно-надзорного органа 5 1. Наличие коррупции в «наименование контрольно-надзорного органа» нет; да; 2. Изменение уровня коррупции за прошедший год в «наименование контрольно-надзорного органа»? увеличился; уменьшился; прежний; 3. Как Вы оцениваете эффективность антикоррупционных мер «наименование контрольно-надзорного органа»? высокая; средняя; низкая; 4. Какие коррупционные риски существуют в «наименование контрольно-надзорного органа»? ____________________________________________________________ 5. Какие причины коррупции, на Ваш взгляд, существуют в «наименование контрольно-надзорного органа»? ____________________________________________________________ 6. Какие меры, на Ваш взгляд, необходимо предпринять для снижения уровня коррупции в «наименование контрольно-надзорного органа»? ____________________________________________________________ 7. Ваши предложения, замечания, комментарии ____________________________________________________________ 5 Методические рекомендации по проведению оценки коррупционных рисков в федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих контрольно-надзорные функции" (утв. протоколом заседания проектного комитета от 13.07.2017 N 47(7)) 42 Приложение 4 ФОРМА КАРТЫ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ И МЕР ПО ИХ МИНИМИЗАЦИИ Карта коррупционных рисков и мер по их минимизации ________________________________________________________ (наименование контрольно-надзорного органа) 6 N Администр ативная процедура (действие) Коррупционны й риск и краткое описание возможной коррупционной схемы Наименование должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками Меры по минимизации ФИО, должно сть ответст венного лица Срок реализа ции мер Реализ уемые Предла гаемые 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 6 Методические рекомендации по проведению оценки коррупционных рисков в федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих контрольно-надзорные функции" (утв. протоколом заседания проектного комитета от 13.07.2017 N 47(7)) 43 Приложение 5 ПРИМЕРЫ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРОЦЕДУР (ДЕЙСТВИЙ), ПРИ КОТОРЫХ ВОЗМОЖЕН КОРРУПЦИОННЫЙ РИСК 7 N Администр ативная процедура (действие) Коррупционный риск и краткое описание возможной коррупционной схемы Наименование подразделения и должности, замещение которых связано с коррупционными рисками Предлагаемые меры по минимизации Осуществление контроля по соблюдению организациями установленных требований в сфере регулирования 1. Формирова ние проекта ежегодног о плана проведени я плановых проверок Невключение в ежегодный план проверки или исключение из ежегодного плана проверки организации (индивидуального предпринимателя), аффилированной с контрольно-надзорным органом или выплачивающей ее служащим незаконное вознаграждение за непроведение проверок Руководитель контрольно- надзорного управления; служащие контрольно- надзорного управления, участвующие в формировании плана проверочной деятельности; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель Проверка уполномоченным подразделением контрольно-надзорного органа наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками) 2. Согласова ние проекта ежегодног о плана проведени я плановых проверок Исключение из ежегодного плана проверки организации (индивидуального предпринимателя), аффилированной с контрольно-надзорным органом или выплачивающей ее служащим незаконное вознаграждение за непроведение проверок Руководитель контрольно- надзорного управления; служащие контрольно- надзорного управления, участвующие в формировании плана проверочной деятельности; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель Проверка уполномоченным подразделением контрольно-надзорного органа наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками) 3. Согласова ние проверки с органом прокурату ры Направление в прокуратуру документов, заведомо составленных с нарушениями с целью получения отказа прокуратуры в согласовании; затягивание срока согласования и соответственно начала проверки (в том числе в целях предупреждения подконтрольного субъекта) Руководитель контрольно- надзорного управления; служащие контрольно- надзорного управления, участвующие в формировании плана проверочной деятельности; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель Введение дополнительного контроля за данной процедурой посредством включения дополнительного согласующего звена (например, правовой отдел) 4. Утвержден ие ежегодног о плана Исключение из согласованного ежегодного плана проверки организации (индивидуального предпринимателя), аффилированной Руководитель контрольно- надзорного управления; служащие контрольно- надзорного управления, Проверка уполномоченным подразделением контрольно-надзорного органа наличия возможной 7 Методические рекомендации по проведению оценки коррупционных рисков в федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих контрольно-надзорные функции" (утв. протоколом заседания проектного комитета от 13.07.2017 N 47(7)) 44 проведени я плановых проверок с контрольно-надзорным органом или выплачивающей ее служащим незаконное вознаграждение за непроведение проверок участвующие в формировании плана проверочной деятельности; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками) 5. Подготовк а и утвержден ие приказа о проведени и проверки Намеренное сокращение или увеличение перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки Руководитель контрольно- надзорного управления; служащие контрольно- надзорного управления; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель Введение дополнительного контроля за данной процедурой посредством включения дополнительного согласующего звена (например, правовой отдел) 6. Направлен ие уведомлен ия о проведени и проверки Нарушение сроков направления уведомления о проведении плановой проверки, что может привести к недействительности проверки Руководитель контрольно- надзорного управления; служащие контрольно- надзорного управления; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель Усиленный контроль за данной процедурой, Проверка уполномоченным подразделением контрольно-надзорного органа наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками), использование информационно- коммуникационных технологий 7. Возникнов ение основания проведени я внепланов ой проверки Умышленное игнорирование оснований проведения внеплановых проверок; или административное давление посредством проведения внеплановых проверок Руководитель контрольно- надзорного управления; служащие контрольно- надзорного управления, участвующие в формировании плана проверочной деятельности; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель Проверка уполномоченным подразделением контрольно-надзорного органа наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками) 8. Проведени е проверки Игнорирование нарушений подконтрольного субъекта служащим; служащий или его руководитель аффилирован с проверяемой организацией (индивидуальным предпринимателем) или получает от нее (него) незаконное вознаграждение; приписывание фактов нарушений обязательных требований, преувеличение значимости выявленных нарушений с целью получения незаконного вознаграждения Служащие контрольно- надзорного управления, непосредственно участвующие в проведении проверок; руководитель контрольно- надзорного управления; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель Размещение на сайте государственного (муниципального) органа информации о том, как сообщить о случае вымогательства незаконного вознаграждения со стороны проверяющего служащего; ограничение возможности неоднократного проведения проверок в отношении подконтрольного субъекта одним и тем же служащим; оснащение инспекторского 45 состава техническими средствами фото-, видео- и аудиозаписи при проведении выездных проверок, а также создание условий для приобщения к материалам проверки фото-, видео- и аудиозаписей, предоставленных подконтрольным субъектом; проверка уполномоченным подразделением государственного (муниципального) органа наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками). Сговор с организацией (индивидуальным предпринимателем) во избежание проверки в связи с наличием действий (бездействий) подконтрольного субъекта, препятствующих проведению проверки Служащие контрольно- надзорного управления, непосредственно участвующие в проведении проверок Проверка уполномоченным подразделением контрольно-надзорного органа наличия возможной аффилированности между подконтрольным субъектом и служащими (работниками) Неуказание фактов выявленных нарушений при составлении акта проверки в отношении подконтрольного субъекта, в том числе с дальнейшей возможностью обжалования в суде Служащие контрольно- надзорного управления, непосредственно участвующие в проведении проверок; руководитель контрольно- надзорного управления; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель Реализация принципа "четыре глаза"; доведение до подконтрольных субъектов информации об обязательных требованиях; организация работы по приему и рассмотрению соответствующей информации вышестоящим контрольно-надзорным органом или правоохранительным органом Необоснованное навязывание платных товаров, работ и (или) услуг (в том числе консалтинговых); участие в проведении проверки лиц, не указанных в акте о проверке; превышение сроков проведения проверки; проведение проверки по вопросам, не относящимся к ведению контрольно-надзорного органа; требование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки Служащие контрольно- надзорного управления, непосредственно участвующие в проведении проверок; руководитель контрольно- надзорного управления; заместитель руководителя, курирующий вопросы контрольно-надзорной деятельности; руководитель Реализация принципа "четыре глаза"; доведение до подконтрольных субъектов информации об обязательных требованиях; организация работы по приему и рассмотрению соответствующей информации вышестоящим контрольно-надзорным органом или правоохранительным органом |