РИСК менеджмент Тест. Биржевая деятельность Выберите один или несколько ответов
 Скачать 2.28 Mb.
|
|
+: установление общественного контроля +: введение этических норм поведения профессиональных участников биржевого рынка с помощью общественного контроля -: контроль за обязательным раскрытием информации участниками рынка -: реализация государственной политики развития биржевого рынка I:{{58}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 Q: Последовательность этапов развития биржевого законодательства: 1: Закон РСФСР "О предприятиях и предпринимательской деятельности" 2: Постановление Совета Министров РСФСР "О деятельности товарных бирж в РСФСР" 3: Закон РФ "О товарных биржах и биржевой деятельности" 4: Закон РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" 5: Закон РФ "О рынке ценных бумаг" I:{{59}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Вид бирж, деятельность которых регулируется законом РФ "О товарных биржах и биржевой деятельности": +: товарные -: валютные -: фондовые -: товарно - фондовые -: универсальные I:{{60}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Биржа вправе осуществлять деятельность: +: непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли -: торговую -: торгово -посредническую -: все ответы верны I:{{61}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Биржевым товаром может быть: +: стандартный контракт +: коносамент +: не изъятый из оборота товар определенного рода и качества -: недвижимое имущество -: объекты интеллектуальной собственности -: только изъятый из оборота товар I:{{62}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 Q: Соответствие между видом биржевой сделки и ее характеристикой: L1: форвардная сделка L2: фьючерсная сделка L3: опционные сделки R1: взаимная передача прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки R2: взаимная передача прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара R3: уступка прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара I:{{63}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Устав биржи определяет: +: размер уставного капитала +: максимальное количество членов биржи +: порядок приема в члены биржи, приостановления и прекращения членства -: наименования товарных секций -: порядок регистрации и учета биржевых сделок -: перечень нарушений, за которые взыскиваются штрафы I:{{64}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Правила биржевой торговли включают: +: наименования товарных секций +: порядок регистрации и учета биржевых сделок +: перечень нарушений, за которые взыскиваются штрафы -: размер уставного капитала -: максимальное количество членов биржи -: порядок приема в члены биржи, приостановления и прекращения членства I:{{65}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Положения устава товарной биржи: +: размер уставного капитала +: перечень и порядок формирования постоянных фондов -: порядок котировки цен биржевых товаров -: порядок проведения биржевых торгов I:{{66}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Биржа имеет право на самостоятельное и свободное установление: +: отчислений в пользу биржи от комиссионных, получаемых биржевыми посредниками в вознаграждение за посреднические операции на бирже +: штрафов, взимаемых за нарушение устава биржи -: пределов цен на биржевой товар в биржевой торговле -: размеров вознаграждения, взимаемого биржевыми посредниками, за посредничество в биржевых сделках I:{{67}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Бирже запрещается устанавливать: +: пределы цен на биржевой товар в биржевой торговле +: размеры вознаграждения, взимаемого биржевыми посредниками за посредничество в биржевых сделках -: отчисления в пользу биржи от комиссионных, получаемых биржевыми посредниками в вознаграждение за посреднические операции на бирже -: штрафы, взимаемые за нарушение устава биржи -: сборы, тарифы и другие платежи, взимаемые в пользу биржи с ее членов I:{{68}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Служащие товарной биржи: +: участвуют в деятельности биржи только на основании трудового контракта -: участвуют в биржевых сделках -: создают собственные брокерские фирмы -: участвуют в биржевой торговле в качестве независимых брокеров -: имеют право использовать служебную информацию в собственных интересах I:{{69}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Государственный комиссар НЕ вправе: +: принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению -: присутствовать на биржевых торгах -: вносить предложения и делать представления руководству биржи -: осуществлять контроль за исполнением решений Комиссии по товарным биржам -: участвовать в общих собраниях членов биржи I:{{70}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Товарная биржа получает право на проведение биржевой торговли с даты: +: принятия решения о выдаче ей лицензии -: подачи ей документов на регистрацию -: внесения 100 % объявленной суммы в уставной капитал -: принятия решения о регистрации биржи в качестве юридического лица I:{{71}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Товарная биржа приобретает права юридического лица с момента: +: государственной регистрации -: получения лицензии на право биржевой торговли -: внесения 100 % объявленной суммы в уставной капитал -: подачи ей документов на регистрацию I:{{72}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 Q: Соответствие между страной и органом, регулирующим в ней фьючерсную торговлю: L1: США L2: Япония L3: Великобритания R1: Комиссия по товарной фьючерсной торговле R2: министерство финансов R3: совет по ценным бумагам и инвестициям R4: комиссия трейдеров R5: ассоциация хеджеров I:{{73}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Учредители фондовой биржи: +: только профессиональные участники рынка ценных бумаг -: общественные объединения -: высшие и местные органы государственной власти -: служащие данной биржи I:{{74}} МТ=0,7 Тема 1-4-0 S: Учредители валютной биржи: +: коммерческие банки или финансовые учреждения, имеющие лицензию на право осуществления операций с валютой +: страховые и инвестиционные компании и фонды -: только профессиональные участники рынка ценных бумаг -: высшие и местные органы государственной власти -: общественные объединения V2: {{5}} 05.05Органы управления и организационная структура товарной биржи I:{{75}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Модель функционирования бирж, преимущественно используемая в биржевой практике: +: смешанная модель регулирования -: государственное регулирование -: принцип саморегулирования I:{{76}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Органы управления биржи: +: биржевой совет -: бюро товарных экспертиз -: расчетно - клиринговая палата -: ревизионная комиссия I:{{77}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Органы управления биржи: +: правление биржи -: ревизионная комиссия -: арбитражная комиссия -: расчетно - клиринговая палата I:{{78}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 Q: Последовательность организационной структуры биржи, начиная с высшего органа управления: 1: общее собрание учредителей и членов биржи 2: биржевой комитет 3: правление биржи 4: расчетно - клиринговая палата I:{{79}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Органы управления товарной биржи: +: общее собрание учредителей и членов биржи +: биржевой комитет +: правление биржи -: расчетно - клиринговая палата -: отдел экономического анализа I:{{80}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Структурные подразделения товарной биржи: -: биржевой комитет -: правление биржи +: расчетно - клиринговая палата +: отдел экономического анализа +: бюро товарных экспертиз I:{{81}} МТ=0,7; Тема 1-5-0 S: Высший орган, руководящий деятельностью биржи: +: общее собрание учредителей и членов биржи -: биржевой комитет -: правление биржи -: расчетно - клиринговая палата I:{{82}} МТ=0,7; Тема 1-5-0 S: Лица, принимающие участие в работе общего собрания биржи без права решающего голоса: +: служащие биржи -: полные члены -: неполные члены -: учредители I:{{83}} МТ=0,7; Тема 1-5-0 S: Решение общего собрания биржи считается принятым, если "за" проголосовали: +: квалифицированное большинство учредителей и простое большинство присутствующих членов -: простое большинство учредителей и присутствующих членов -: квалифицированное большинство служащих биржи -: простое большинство учредителей и квалифицированное большинство присутствующих членов -: простое большинство служащих биржи I:{{84}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Внеочередное общее собрание может быть собрано по требованию: +: одного и более учредителей +: простого большинства присутствующих членов -: одного и более полных членов биржи -: простого большинства служащих биржи I:{{85}} МТ=0,7; Тема 1-5-0 S: Общее собрание биржи, если нет исключительных ситуаций, собирается ### раз (а) в год. +: 1 +: один I:{{86}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Орган, осуществляющий текущее управление биржей в перерывах между общими собраниями учредителей: +: биржевой комитет -: 5- 10 представителей общего собрания биржи -: правление биржи -: дирекция биржи -: расчетно - клиринговая палата I:{{87}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Главный контрольно - распорядительный орган биржи: +: биржевой комитет -: правление биржи -: общее собрание учредителей -: ревизионная комиссия -: расчетно - клиринговая палата I:{{88}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Члены биржевого комитета: +: избираются на общем собрании -: являются служащими биржи -: получают 5 % от суммы сделок на бирже -: формируются только из полных членов биржи I:{{89}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Заседания биржевого комитета проходят: +: один раз в неделю -: 2 раза в месяц -: один раз в год -: ежедневно I:{{90}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Решение биржевого комитета считается принятым, если за него проголосовало: +: простое большинство присутствующих ее членов -: квалифицированное большинство служащих биржи -: простое большинство полных членов и квалифицированное большинство неполных членов -: простое большинство служащих биржи -: квалифицированное большинство постоянное посетителей биржи I:{{91}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Общее руководство биржей в период между заседаниями биржевого комитета осуществляет: +: председатель биржевого комитета и его заместители -: правление биржи -: общее собрание учредителей -: ревизионная комиссия -: расчетная палата I:{{92}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Исполнительный орган, созданный для административно - хозяйственного функционирования: +: правление биржи -: общее собрание учредителей -: биржевой комитет -: котировальная комиссия -: информационно - справочная комиссия I:{{93}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Орган, осуществляющий текущее руководство комиссиями: +: правление биржи -: общее собрание учредителей -: биржевой комитет -: расчетно - клиринговая палата I:{{94}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Орган, осуществляющий выборы и утверждение членов ревизионной и арбитражной комиссии: +: общее собрание учредителей -: правление биржи -: биржевой комитет -: расчетно - клиринговая палата I:{{95}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Правление биржи осуществляет прием на работу и увольнение членов: +: расчетно - клиринговой палаты -: биржевого комитета -: арбитражной комиссии -: ревизионной комиссии I:{{96}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 Q: Соответствие между органами управления биржи и их функциями: L1: общее собрание учредителей биржи L2: биржевой комитет R1: утверждение и изменение учредительных документов R2: организация и проведение экзаменов для брокеров R3: делопроизводство биржи и содержание ее архивов R4: публикация биржевой коммерческой информации и рекламная деятельность I:{{97}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 Q: Соответствие между органами управления биржи и их функциями: L1: биржевой комитет L2: правление биржи R1: руководство деятельностью биржи в период между общими собраниями ее членов R2: организация и ведение бухгалтерского учета и отчетности биржи R3: определение целей и задач биржи, стратегии ее развития R4: определение размеров всех взносов, уплачиваемых членами биржи, а также размера биржевого сбора со сделок I:{{98}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Структурное подразделение товарной биржи, НЕ относящиеся к органам управления: +: арбитражная комиссия -: общее собрание учредителей -: правление биржи -: биржевой комитет I:{{99}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Подразделение биржи, осуществляющее сплошную или выборочную документальную проверку финансово - хозяйственной деятельности биржи: +: ревизионная комиссия -: арбитражная комиссия -: маклериат -: расчетно - клиринговая палата I:{{100}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Подразделение биржи, рассматривающее споры, связанные с заключением биржевых сделок: +: арбитражная комиссия -: ревизионная комиссия -: справочно- информационный отдел -: бюро товарных экспертиз I:{{101}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Решения, принимаемые арбитражной комиссией по факту спора: +: являются рекомендательными -: являются обязательными -: приравниваются к решению третейского суда -: утверждаются правлением биржи -: получают силу судебного решения I:{{102}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Решения третейского суда, организованного при бирже: +: являются обязательными к исполнению и приобретают силу судебного решения -: являются рекомендательными -: должны быть утверждены правлением биржи -: выносятся только при примирении сторон I:{{103}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Орган, принимающий решения по поводу спорных цен совместно с арбитражной комиссией: +: котировальная комиссия -: ревизионная комиссия -: отдел экономического анализа -: справочно - информационный отдел I:{{104}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 Q: Соответствие между структурными подразделениями и их функциями: L1: котировальная комиссия L2: маклериат R1: подготовка и выпуск биржевых бюллетеней R2: регистрация и оформление заключенных сделок R3: оформление всех документов, связанных с расчетами и регистрацией сделок R4: подготовка отчета о результатах ревизии на бирже I:{{105}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 Q: Соответствие между структурными подразделениями и их функциями: L1: расчетно - клиринговая палата L2: справочно - информационный отдел R1: проводит пересчет всех счетов клиентов R2: распространяет рекламно - аналитические публикации R3: рассмотрение заявлений о приеме новых членов биржи R4: подготовка отчета о результатах ревизии на бирже I:{{106}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 Q: Соответствие между структурными подразделениями и их функциями: L1: бюро товарных экспертиз L2: отдел маркетинга R1: разработка биржевых стандартов для оформления контрактов R2: оценивает эффективность введения новых контрактов R3: готовит предложения и рекомендации по приему новых членов R4: контролирует исполнение правил биржевой торговли участниками I:{{107}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 S: Единый расчетно-финансовый центр при осуществлении сделок на бирже: +: расчетно - клиринговая палата -: отдел экономического анализа -: справочно - информационный отдел -: маклериат I:{{108}} МТ=0,7 Тема 1-5-0 Q: Соответствие между составом учредителей товарной, фондовой и валютной биржи: L1: учредители товарной биржи L2: учредители фондовой биржи L3: учредители валютной биржи R1: физические и юридические лица R2: профессиональные участники рынка ценных бумаг R3: финансовые учреждения и коммерческие банки, имеющие соответствующую лицензию V1: {{2}} 02.Биржевая торговля и ее роль V2: {{6}} 01.01Биржевые сделки, их сущность I:{{109}} МТ=0,7 Тема 2-6-0 S: Отношения участников торгов по поводу купли - продажи биржевого товара регулируются: |