РИСК менеджмент Тест. Биржевая деятельность Выберите один или несколько ответов
 Скачать 2.28 Mb.
|
|
I:{{263}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Документы необходимые для допуска брокеров к квалификационному экзамену: +: 2 рекомендации членов биржи -: свидетельство об опыте работе на бирже не менее 2 лет в качестве брокера или помощника брокера -: диплом о высшем образовании -: квитанция об оплате квалификационного экзамена -: свидетельство о знании 2 языков I:{{264}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Каждый брокер может быть аккредитован: +: только одной брокерской фирмой -: только одним клиентом -: не более чем 2 брокерскими фирмами -: любым количеством брокерских фирм I:{{266}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Орган, проводящий квалификационный экзамен для аккредитации брокеров: +: биржевой комитет -: общее собрание учредителей -: правление биржи -: комиссия по приему членов -: маклериат I:{{267}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Клиенты брокерских фирм: +: физические и юридические лица, совершающие сделки купли - продажи через брокерскую фирму -: сотрудники биржи -: брокеры (помощники брокеров) брокерских фирм, зарегистрированные на бирже -: сотрудники расчетной палаты I:{{268}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Максимальное количество брокеров, у которых клиент может находиться на обслуживании: +: не более чем у одного брокера -: не более чем у двух брокеров -: у любого количества брокеров одной брокерской фирмы -: у любого числа брокеров I:{{269}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Форма оплаты работы брокера в период испытательного срока: +: фиксированный оклад -: оклад плюс премия -: процент от комиссионных -: процент от дохода фирмы I:{{270}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: При заключении договора поручения: +: клиент приобретает права и обязанности стороны по договору +: брокер не отвечает перед клиентом за исполнение третьим лицом сделки -: брокер приобретает права и обязанности стороны по договору -: брокер отвечает перед клиентом за исполнение третьим лицом сделки -: в случае нарушения третьим лицом сделки, заключенной брокером, брокер обязан собрать и обеспечить необходимые доказательства и уведомить об этом клиента I:{{271}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: При заключении договора комиссии: +: брокер приобретает права и обязанности стороны по договору +: брокер отвечает перед клиентом за исполнение третьим лицом сделки -: клиент приобретает права и обязанности стороны по договору -: брокер не отвечает перед клиентом за исполнение третьим лицом сделки I:{{272}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Срок, в течение которого должен быть представлен отчет брокера клиенту: +: 3 дня -: 12 часов -: 24 часов -: 5 дней -: 2 дня I:{{273}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Порядок работы с поручением, переданным клиенту устно: +: должно быть оформлено им документально и передано брокеру не позднее следующего дня -: письменного оформления не требуется -: имеет юридическую силу и претензии по нему рассматриваются биржей -: должно быть оформлено документально только при отсутствии ранее заключенного договора поручения I:{{274}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Вид поручения, при котором клиент не указывает цену при выдаче брокеру приказа: +: по рынку -: "выполнить или убить" -: стоп - распоряжение брокеру с ограничением цены -: расширенное стоп - распоряжение о покупке I:{{275}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 Q: Соответствие между наименованием и содержанием приказа брокеру: L1: приказ по рынку L2: приказ брокеру об ограничении цены L3: "выполнить или убить" R1: цена не назначается, лишь указывается, что сделка должна быть совершена по наиболее благоприятной цене R2: указывается предельная цена исполнения приказа клиента R3: предусматривает предложение определенной цены, которое должно быть отвергнуто или принято немедленно R4: указывается период времени, в течение которого он должен быть исполнен R5: исполняется за 15-минут до открытия или закрытия торгов I:{{276}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 Q: Соответствие между наименованием и содержанием приказа брокеру: L1: приказ с указанием интервала времени L2: приказ ко времени открытия или закрытия биржи L3: расширенное стоп - распоряжение о покупке R1: указывается период времени, в течение которого он должен быть исполнен R2: исполняется за 15 минут до открытия или закрытия торгов R3: исполняется, если товар по фьючерсному контракту продается по указанной в распоряжении цене или меньше ее R4: исполняется, если товар по фьючерсному контракту покупается по указанной в распоряжении цене или больше ее R5: предусматривает предложение определенной цены, которое должно быть отвергнуто или принято немедленно I:{{277}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Интервал времени после открытия и до закрытия торгов, в который должен быть исполнен приказ брокеру ко времени открытия или закрытия биржи: +: 15 минут -: 30 минут -: 45 минут -: 1 час -: 2 часа I:{{278}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Порядок исполнения брокером сходных для исполнения поручений: +: должен исполнять индивидуально -: может объединять для исполнения -: может объединить, при согласии клиентов -: может объединить, если одно из поручений принадлежит непосредственно брокерской конторе I:{{279}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Порядок исполнения поручений клиента, вступающих в конкуренцию с собственными намерениями брокера: +: обязан сначала исполнить поручение клиента -: должен передать поручение клиента другому брокеру своей брокерской фирмы -: обязан отказаться от исполнения поручения клиента -: может исполнять поручения в любом порядке I:{{280}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Структурное подразделение биржи, рассматривающее гражданско - правовые споры, следующие из неправомерных действий брокера в отношении клиента: +: арбитражная комиссия при бирже -: общее собрание акционеров -: биржевой комитет -: ревизионная комиссия -: расчетно - клиринговая палата I:{{281}} МТ=0,7 Тема 2-8-0 S: Брокерская контора: +: филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющие отдельный баланс и расчетный счет -: физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица -: группа брокеров, объединившихся между собой с целью поддержания единой цены на рынке V2: {{9}} 04.04Организация биржевой торговли и ее участники I:{{282}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Размер маржи комиссионного дома обычно: +: выше, чем маржа биржи -: такой же как маржа биржи -: меньше, чем маржа биржи -: такой же, как и клиринговая маржа I:{{283}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Вид поручений по исполнению сделок, относящийся к брокерской деятельности: +: от имени клиента и за его счет +: от имени клиента и за свой счет +: от своего имени и за счет клиента -: от своего имени и за свой счет I:{{284}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Дилерская деятельность - совершение биржевых сделок: +: от своего имени и за свой счет -: от имени клиента и за его счет -: от имени клиента и за свой счет -: от своего имени и за счет клиента I:{{285}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Члены товарной биржи: +: физические лица -: служащие данной или какой - либо другой товарной биржи -: высшие и местные органы государственной власти и управления -: банки и кредитные учреждения I:{{286}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Права членов биржи: +: сдавать в аренду свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу -: осуществлять субаренду прав на участие в биржевой торговле -: уступать прав на участи в биржевой торговле без передачи и продажи свидетельств собственности на долю уставного капитала и прав на управление биржей -: приводить еще 2 физических лиц для участия в биржевых торгах I:{{287}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Участие иностранных юридических и физических лиц, не являющиеся членами биржи, в биржевой торговле: -: от своего имени и за свой счет во всех секциях биржи +: исключительно через биржевых посредников -: только в сделках с реальным товаром -: только в сделках с наличным товаром I:{{288}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Вид товара, при реализации которого члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле непосредственно от своего имени: +: реальные товары -: фьючерсные контракты -: опционы -: все виды товаров, реализуемых на бирже данного вида I:{{289}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Участие членов биржи, не являющихся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, в биржевой торговле: +: через организуемые ими брокерские конторы +: на договорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами, осуществляющими деятельность на данной бирже -: только в качестве продавцов -: только в качестве покупателей -: непосредственно от своего имени во всех секциях данной биржи I:{{290}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Посетители биржевых торгов: +: юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами право на совершение биржевых сделок -: все участники биржевых торгов -: физические члены, являющиеся членами биржи -: лица, участвующие в формировании уставного капитала, но имеющие долю менее 3 % от общей величины уставного капитала I:{{291}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Права и обязанности постоянных посетителей биржи: +: не участвуют в формировании уставного капитала +: не участвуют в управлении биржей +: вносят плату за право на участие в биржевых торгах -: участвуют в формировании уставного капитала -: участвуют в управлении биржей I:{{292}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Максимальное число постоянных посетителей (в % от общего числа членов биржи): +: 30 -: 25 -: 10 -: 15 -: 50 I:{{293}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Максимальный срок, предоставляемый постоянному посетителю на участие в биржевых торгах (в годах): +: 3 I:{{294}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Вид сделок, на совершение которых имеют право разовые посетители: +: только на реальный товар +: от своего имени и за свой счет -: на фьючерсные контракты -: с опционами -: от своего имени и за счет клиента -: от имени клиента и за свой счет I:{{295}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 Q: Соответствие между наименованием участника биржевой торговли и формой дохода, получаемым им: L1: брокер L2: дилер L3: маклер R1: комиссионное вознаграждение R2: разница между продажной и покупной ценой товара R3: заработная плата I:{{296}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Члены биржи, которые не имеют заинтересованности в соответствующем наличном рынке, но ведут торговлю фьючерсными контрактами с целью получения прибыли: +: биржевые спекулянты -: маклеры -: хеджеры -: клерки -: брокеры I:{{297}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Спекулянты, использующие краткосрочные колебания цен для получения прибыли при большом объеме торговли: +: скалперы -: позиционные спекулянты -: однодневные спекулянты -: спредеры I:{{298}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Спекулянт, который ведет операции, используя соотношение цен нескольких фьючерсных контрактов: +: спредер -: скалпер -: позиционный спекулянт -: однодневный спекулянт I:{{299}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Лица, ведущие биржевые торги в конкретной секции: +: маклеры -: клерки -: дилеры -: трейдеры -: скалперы I:{{300}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 Q: Соответствие классификационного признака форме биржевых торгов: L1: форма проведения L2: форма организации L3: форма осуществления R1: традиционные R2: простой аукцион R3: самостоятельные биржевые операции I:{{301}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 Q: Соответствие классификационного признака форме биржевых торгов: L1: форма проведения L2: форма организации L3: форма осуществления R1: электронные R2: двойной аукцион R3: биржевая торговля по поручению I:{{302}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Порядок ведения биржевой торговли, основанный на принципах двойного аукциона: +: покупатели только повышают цену спроса +: продавцы только снижают цену предложения -: покупатели только снижают цену спроса -: продавцы только повышают цену предложения -: продавцы имеют право как повышать, так и понижать цену предложения -: покупатели имеют право как повышать, так и понижать цену спроса I:{{303}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Аукцион, применяемый при недостаточно платежеспособном спросе или конкуренции покупателей при избыточном спросе: +: простой -: двойной -: тройной -: кратный I:{{304}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Аукцион, при котором заявки продавцов подаются до начала торгов, по начальной цене сводятся в котировочный бюллетень и затем продажа совершается по наибольшей цене: +: английский -: голландский -: японский -: простой -: заочный I:{{305}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Аукцион, при котором покупатели одновременно предлагают свои цены, и приобретает товар тот покупатель, который предложил в своей заявке наибольшую цену: +: заочный -: английский -: голландский -: пошаговый -: простой I:{{306}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 Q: Соответствие между наименованием и содержанием аукциона: L1: английский аукцион L2: голландский аукцион R1: идет "по шагам" от минимальной цены до максимальной R2: организован по принципу "первого покупателя" - от большей цены к меньшей R3: покупатели одновременно предлагают свои цены, приобретает товар тот покупатель, который предложил в своей письменной заявке наибольшую цену I:{{307}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 Q: Соответствие выкриков предложений продавцов и покупателей: L1: покупатель L2: продавец R1: сначала цену, затем количество R2: сначала количество, затем цену R3: только цену R4: только количество I:{{308}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 Q: Соответствие жеста брокера его содержанию: L1: ладонь обращена к брокеру L2: пальцы вытянутые вертикально R1: покупает товар R2: цифры от одного до пяти R3: цифры от шести до девяти R4: продает товар R5: десятки R6: сотни I:{{309}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 Q: Соответствие жеста брокера его содержанию: L1: пальцы вытянутые горизонтально L2: ладонь обращена от брокера R1: цифры от шести до девяти R2: продает товар R3: покупает товар R4: цифры от одного до пяти R5: десятки R6: сотни I:{{310}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 Q: Соответствие жеста брокера его содержанию: L1: прикосновение пальцев ко лбу L2: касание лба кулаком L3: пальцы вытянутые горизонтально L4: ладонь обращена от брокера R1: десятки R2: сотни R3: цифры от шести до девяти R4: продает товар R5: покупает товар R6: цифры от одного до пяти I:{{311}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 S: Содержание команд брокера, которые имеют приоритет при заключении сделок при алгоритме "цена/время": +: наилучшая цена и в систему была введена раньше -: наименьшая цена и в систему была введена позже -: наименьшая цена и в систему была введена раньше -: наилучшая цена и в систему была введена позже -: наибольшая цена и в систему была введена позже -: наибольшая цена и в систему была введена раньше I:{{312}} МТ=0,7 Тема 2-9-0 Q: Правильная последовательность операций при заключении биржевой сделки в электронной системе: 1: введение участником заявки через терминал 2: проверка в специальном контролирующем модуле кредитоспособности участника 3: подбор приказов покупателей и продавцов по алгоритму "цена /время" 4: поступление информации о выполненных приказах после заключения сделки 5: направление отчета о сделке после подтверждения ее в расчетную палату |