Международная экономика. Экономика открытой экономики 11 Глава
 Скачать 0.9 Mb.
|
|
Раздел II МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА 71иг^ 9 МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ КАПИТАЛА Для старого капитализма, с полным господством свободной конкуренц11и, типичен был вывоз товаров. Для новейшего капитализма, с господством монополий, типичным стал вывоз капитала. В.И.Ленин, ^Империализм, как высшая стадия капитализма» КЛЮЧЕВЫЕ Займы Инвестиционная позиция Инвестиции портфельные прямые Капитал долгосрочный краткосрочный официальный предпринимательский среднесрочный ссудный частный Компания ассоциированная дочерняя филиал Межвременная торговля ПОНЯТИЯ Международная корпорация многонациональная транснациональная Правило Вальраса Право входа Предприятие с иностранными инвестициями Прекращение контракта Прямой инвестор Справедливый и недискримииационный режим Страна базирования принимающая Торговые кредиты Трансфертные цены Ценные бумаги акционерные долговые 1. ТЕОРИИ ДВИЖЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА В разделе I были рассмотрены базовые теории международной торговли товарами и услугами, которые составляют важнейшую часть международной экономики. Все эти теории предполагали, что товары и услуги обладают международной мобильностью, то есть могут свободно экспортироваться и импортироваться. В то же время предполагалось, что капитал, труд, земля (природные ресурсы) и технология — факторы производства, с помощью которых они произведены, — обладают только внутренней, но не международ ной мобильностью, то есть могут свободно перемещаться между различными отраслями, но не могут экспортироваться и импортироваться. В реальной жизни, однако, факторы производства также обладают высокой международной мобильностью: капитал активно инвестируется за рубеж, люди мигрируют из страны в страну в поисках более выгодной работы, научно-технические достижения экспортируются и импортируются. Продукты, произведенные на основе природных ресурсов, в большинстве случаев принимают форму торгуемых 286 ГЛАВА 9. МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ КАПИТАЛА товаров и продаются и покупаются на мировом рынке. В принципе международное движение товаров и международное движение факторов производства могут замещать друг друга. Скажем, капиталоизбыточпая страна может экспортировать либо капиталоемкие товары, либо сам капитал. Трудоизбыточная страна может экспортировать трудоемкие товары либо ее граждане могут сами ехать за рубеж и работать там. Международное движение факторов производства подчиняется примерно тем же законам, что и международная торговля товарами: факторы производства перемещаются в те страны, где за них платят больше (выше процентная ставка, больше зарплата, выше лицензионные платежи) (табл. 9.1). Мобильность факторов в теории сравнительных преимуществ Допустим, что страна I и страна II производят товары 1 и 2. Очевидно, что, поскольку 1 < 6 и 1 < 2, страна II имеет абсолютное преимущество в производстве как товара 1, так и товара 2. Поскольку Ч^ < V^, страна II имеет сравнительное преимущество в производстве товара 1, что, в свою очередь, означает, что страна I имеет сравнительное преимущество в производстве товара 2, поскольку У^ < 7^. Поэтому в условиях торговли страна I будет экспортировать товар 2 в страну II и импортировать оттуда товар 1. Допустим, что страна I производит товара 1 на одну штуку меньше, а страна II — на одну штуку больше и страны торгуют. Отказ страны I от производства одной единицы товара 1 в силу ее сравнительного преимущества в производстве товара 2 приведет к росту его производства до ^2=3 штуки в стране I и сокращению производства на одну штуку в стране П. В результате в мире в целом будет произведено на две штуки товара 2 больше. Прирост основан на использовании ситуации сравнительного преимущества страны I в издержках на производство товара 2. Допустим далее, что в стране I работники вместо того, чтобы перемещаться внутри страны в отрасль, производящую товар 2, по которому имеется сравнительное преимущество, перемещаются за рубеж, в страну II, где в производстве как товара 1, так и товара 2 их труд может использоваться более производительно. В этой ситуации отказ страны I от производства одной штуки товара 1 высвободит 6 работников, которые, переехав в страну II, произведут одну штуку товара 1, но уже (6-1=5) штук товара 2. Прирост основан на использовании ситуации абсолютного преимущества страны II в производительном использовании факторов производства. Таким образом, движение факторов производства с точки зрения теории ТАБЛИЦА 9.1 Производство, торговля и движение факторов производства (нел./час) Изменение в производстве в результате товаров международной торговли товарами Товар 1 Товар 2 Товар 1 Товар 2 Страна I 6 2 -1 +3 Страна II 1 1 +1 -1 Мир в целом 0 +2 международного движения факторов производства Товар 1 Товар 2 -1 0 +1 +5 0 +5 1. ТЕОРИИ ДВИЖЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА 287 сравнительных преимуществ приводит к большему росту совокупного производства в торгующих странах по сравнению с международной торговлей. Совокупный рост, основанный на использовании ситуации абсолютного преимущества в более эффективном использовании мобильных факторов производства, превышает рост, основанный на использовании ситуации сравнительного преимущества в издержках на производство товаров и на торговле ими. Мобильность факторов в теории соотношения факторов производства В соответствии с теоремой выравнивания цен на факторы производства Хекшера—Олина—Самуэльсона (гл. 3) международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен на гомогенные факторы производства в торгующих странах. Однако предполагалось, что товары могут свободно экспортироваться и импортироваться, а факторы производства не обладают международной мобильностью. В этих условиях относительная цена на товар 1 установится между точками F и D, где-то на уровне Е (рис. 3.6). При этом относительная цена факторов производства также сбалансируется на промежуточном уровне Н. Теперь предположим обратную ситуацию: факторы производства (рабочая сила и капитал) могут свободно перемещаться между странами, а товары 1 и 2 по каким-то причинам являются неторгуемыми и не могут экспортироваться или импортироваться. В результате возникновения общего рынка труда и капитала в двух странах произойдет выравнивание цены факторов производства. Поскольку никто не будет работать за более низкую зарплату, если можно свободно переехать в другую страну и получать там более высокую зарплату, произойдет немедленное выравнивание зарплат. Процентная ставка тоже выравняется, поскольку в условиях отсутствия ограничений капитал не медленно переместится из той страны, где процентная ставка ниже, в ту страну, где она выше. Если относительная цена труда, выраженная через цену капитала, в обеих странах будет одинаковой и составит некоторую условную величину OW, то, как видно из рисунка 3.6, относительная цена товара 1, выраженная через цену товара 2, также выравняется в каждой из двух стран на уровне ОР, даже в условиях отсутствия торговли. Рис. 9.1. Рост производства в результате мобильности факторов производства Последствием международной мобильности факторов производства является, как правило, больший прирост совокупного производства, чем в результате торговли. Совмещенная граница производственных возможностей ТТ' стран I и II показывает, как известно, такое сочетание товаров 1 и 2, которое потребители получат в свое распоряжение, если страны специализируются на том товаре, который они в состоянии производить с наименьшими издержками, и торгуют друг с другом (рис. 9.1). При этом факторы производства не перемещаются между странами. На отрезке АВ обе страны производят оба товара, что в соответствии с теоремой Хекшера—Олина—Самуэльсона 288 ГЛАВА 9. МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ приводит к выравниванию цен на факторы производства в обеих странах. В промежутке ТА страна I полностью специализируется на производстве капиталоемкого товара 1, а в промежутке ВТ' страна II полностью специализируется на производстве трудоемкого товара 2. Чем ближе страны I и II по обеспеченности факторами производства, тем длиннее отрезок АВ. В одном крайнем случае, если количество капитала, приходящееся на каждого работника в стране I, полностью совпадает с количеством капитала, приходящимся на одного работника в стране II, обе страны будут производить оба товара: точка А сольется с точкой Т, а точка В — с точкой Т'. Во втором крайнем случае, если страны резко отличаются в обеспеченности факторами производства, отрезок АВ превратится в точку, показывающую, что обе страны специализируются на товаре своего относительного преимущества, и цены на факторы производства не выравниваются. Предположим далее, что один из факторов производства, например капитал, становится мобильным и может свободно перемещаться между странами. Это никак не отразится на длине отрезка АВ, поскольку на нем цены на факторы производства в каждой из стран уже и так одинаковы. Однако на отрезках ТА и ВТ' произойдет отток капитала из капиталоизбыточной страны I, где его стоимость ниже, в страну II, где его стоимость выше. Продуктивность капитала возрастает, что отражается в сдвиге этих отрезков фаницы производственных возможностей вовне на уровень новой границы КК', вдоль которой стоимость капитала в обеих странах выравнивается. Более того, выравнивание цен товаров и цен капитала неизбежно приводит и к выравниванию цены другого фактора производства — труда. Это связано с тем, что производитель в стране с более высокой зарплатой просто не сможет произвести конкурентоспособные товары, если их рыночная цена одинакова и внутри страны, и за ее пределами и цена капи КАПИТАЛА тала, который расходуется на его производство, также одинакова. Новая граница производственных возможностей КК' показывает новые сочетания производства товаров 1 и 2, которые возникают в результате уже не только специализации и торговли товарами, но и международного движения капитала. Таким образом, международная мобильность факторов производства приводит к выравниванию цен товаров, произведенных с помощью этих факторов, и к большему экономическому росту, чем международная торговля товарами. Взаимосвязь международной торговли и движения факторов Международное движение факторов производства замещает международную торговлю товарами в случае, если ее причиной является различие в обеспеченности стран факторами производства. Допустим, капиталоизбыточная страна I экспортирует капиталоемкий товар. В то же время она вывозит и капитал, который размещается в странах с более высокой процентной ставкой. Увеличение производства товара на экспорт увеличивает потребность в капитале, с помощью которого он производится, что, в свою очередь, ведет к росту его цены. Увеличение процентной ставки препятствует экспорту капитала за рубеж, поскольку его цена в стране I сближается с мировой. Тем самым экспорт товаров препятствует движению (экспорту) капитала. Международное движение факторов производства дополняет международную торговлю товарами в случае, если в основе торговли лежат иные, нежели различия в обеспеченности факторами производства, причины (сравнительные преимущества, эффект масштаба, технологические различия и пр.). Если обеспеченность стран факторами производства и их цена одинаковы, то увеличение экспортного производства в стране I приведет к росту потребности в капитале и, следовательно, его цены. 1. ТЕОРИИ ДВИЖЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА 289 которая в результате превысит мировой уровень, что приведет к притоку капитала из-за рубежа в страну I. Торговля товарами привела к изменению цены фактора производства, что и вызвало его перемещение между странами. Тем самым экспорт товаров способствует движению (импорту) капитала. Международное движение факторов производства замещает межотраслевую торговлю и дополняет внутриотраслевую торговлю в условиях больших различий в обеспеченности стран факторами производства. Когда степень обеспеченности факторами производства сильно отличается, каждая страна специализируется на производстве одного товара и международное движение факторов производства отсутствует, между странами возможна лишь межотраслевая торговля. Если начнется международное движение факторов производства, то на этой основе обе страны начнут постепенно производить оба товара, что сделает возможной уже внутриотраслевую торговлю. Объем мирового производства вырастает больше в результате международного перемещения факторов производства, чем в результате международной торговли, поскольку не товары, а сами факторы производства перемещаются в те страны, где они могут использоваться наиболее эффективно. В большинстве случаев международная мобильность факторов производства является более мощным источником экономического роста, чем международная торговля. Главное различие между международной торговлей товарами и международным перемещением факторов производства состоит в том, что в первом случае происходит международное движение конечных продуктов, являющихся результатом производительного использования факторов производства, а во втором — международное движение самих факторов, с помощью которых эти конечные продукты могут быть произведены. Международное движение факторов производства обычно является предметом более жесткого государ ственного регулирования, чем между народная торговля товарами. В боль шинстве стран мира, в том числе и в развитых западноевропейских странах, продолжают существовать очень серьез ные ограничения на движение капитала и миграцию рабочей силы. Поскольку в большинстве случаев международное движение факторов про изводства является субститутом меж дународной торговли товарами, вполне |