Лекция по учебной дисциплине Основы оперативнорозыскной деятельности органов внутренних дел
 Скачать 0.49 Mb.
|
Проверочная закупкаПроверочная закупка - это совершение мнимой сделки купли-продажи с лицом, подозреваемым в противоправной деятельности (обмане потребителей, торговле предметами, изъятыми из гражданского оборота, мошенничестве и т.д.). Предметом проверочной закупки могут быть вещи и предметы как находящиеся в гражданском обороте, так и изъятые из него (оружие, боеприпасы, наркотики и т.д.). Проверочная закупка обычных предметов и вещей осуществляется на основании рапорта сотрудника оперативного аппарата с обоснованием необходимости ее проведения и предлагаемых затрат. Проверочная закупка предметов и вещей, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, проводится только на основании постановления, утвержденного руководителем органа внутренних дел. Проверочная закупка может быть проведена сотрудниками оперативного аппарата или любым другим лицом, действующим по его поручению, в том числе оказывающим конфиденциальное содействие. В зависимости от целей и организационно-тактических форм проведения этого оперативно-розыскного мероприятия можно выделить три основные вида проверочной закупки: • легендированная; • контрольная; • негласная. Легендированная проверочная закупка проводится оперативным сотрудником, легендирующим свою принадлежность к органам внутренних дел, либо по его поручению другими лицами с целью выявления фактов незаконной торговли, владения запрещенными предметами, сбыта похищенного имущества, мошенничества и других противоправных действий проверяемых лиц. Результат такой проверочной закупки, как правило, легализуется немедленно и может служить основанием для привлечения лица к уголовной либо административной ответственности. Факт совершенной сделки купли-продажи оформляется актом проверочной закупки, в котором указывается время, место, обстоятельства совершения сделки, участвующие в ней лица, а также вид, размер, вес и особенности приобретенного товара. Купленный товар должен быть упакован и опечатан для дальнейшего направления его на экспертизу или исследование. Если факт продажи товара содержит в себе состав преступления или административного правонарушения, то продавец может быть задержан и доставлен помещение ОВД, где от него берется объяснение и проводятся необходимые проверочные действия. Контрольная закупка проводится на предприятиях торговли и общественного питания с целью предупреждения и выявления фактов обмана потребителей Ее отличительной особенностью является то, что она: • во-первых, давно и широко используется не только в деятельности подразделений БЭП, но и других контролирующих органов, не являющихся субъектами ОРД; • во-вторых, она в большей степени имеет профилактическую направленность; • в-третьих, для контрольных закупок могут использоваться не только мнимые, но и действительные сделки купли-продажи, осуществляемые обычными покупателями Контрольная закупка легализуется, как правило, немедленно после завершения сделки купли-продажи. Получив товар, лицо, проводящее закупку, объявляет продавцу о цели своих действий с предъявлением документов, удостоверяющих свое должностное положение. В присутствии понятых производит контрольное взвешивание. Результаты контрольной закупки оформляются актом с соблюдением требований, установленных ведомственными нормативными актами контролирующих органов. Негласная проверочная закупка в отличие от предыдущих имеет своей главной целью документирование преступных действий разрабатываемых лиц. О ее проведении продавцу не объявляется, и результаты оформляются справкой оперативного работника, при необходимости объяснениями привлеченных к ее проведению граждан, а также сообщениями лиц, оказывающих конфиденциальное содействие. К документам должны приобщаться приобретенные образцы товара. В отличие от предыдущих видов проверочных закупок, негласная закупка не предусматривает немедленную легализацию и реализацию ее результатов. Полученные в ходе негласной проверочной закупки материалы анализируются и приобщаются к материалам предварительной оперативной проверки или делам оперативного учета. Предметы, приобретенные в процессе проверочной закупки, могут использоваться: • в качестве доказательств по уголовному делу; • оприходоваться для решения задач ОРД; • реализовываться для возмещения понесенных затрат либо уничтожаться по акту в случае невозможности их дальнейшего использования. Списание не восстановленных по статье 9 сметы расходов МВД России средств, выделенных для проведения проверочной закупки, осуществляется по мотивированному рапорту оперативного работника, утвержденному руководителями органа внутренних дел. Оперативное внедрениеОперативное внедрение - это совокупность действий, направленных на легендированный ввод сотрудников оперативных аппаратов и лиц, оказывающих им содействие, в криминальную среду и объекты в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач ОРД. В соответствии с законом данное оперативно-розыскное мероприятие проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. В Наставлении «Об основах организации и тактики оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел» выделено четыре вида объектов оперативного внедрения: • организованные преступные группы; • отдельные лица, подозреваемые в совершении преступлений; • пораженные преступностью предприятия и учреждения; • жилые массивы со сложной криминогенной обстановкой. Данный перечень объектов не должен толковаться буквально и может лишь означать отсутствие каких-либо ограничений относительно объектов проведения данного мероприятия. Вполне очевидно, что оперативное внедрение в случае необходимости осуществляется в любые виды преступных групп, а не только в организованные; в любые объекты, где находятся лица, подозреваемые в совершении преступлений, в том числе ИВС. В качестве субъектов оперативного внедрения могут выступать следующие категории лиц: • штатные негласные сотрудники оперативных аппаратов, принадлежность которых к органам внутренних дел зашифрована; • сотрудники оперативных аппаратов, исполняющие свои должностные обязанности на гласной основе; • иные сотрудники органов внутренних дел; • лица, оказывающие конфиденциальное содействие оперативным подразделениям органов внутренних дел. Первая категория субъектов является относительно новым формированием в структуре оперативных аппаратов органов внутренних дел. Это наиболее квалифицированная и немногочисленная группа специально подготовленных сотрудников, выполняющая задания, направленные на борьбу с организованной преступностью, и состоящая в штатах соответствующих подразделений. Работа в качестве внедренного негласного сотрудника является их основной должностной обязанностью. Решение об использовании таких сотрудников принимается руководством МВД России, МВД (УВД) субъектов Российской Федерации. Сотрудники оперативных аппаратов, исполняющие свои должностные обязанности на гласной основе, так же могут по легенде внедряться в преступную среду. Такое внедрение проводится, как правило, на непродолжительное время при наличии возможностей легендирования личности оперативного работника. Целесообразно привлекать для этого сотрудников, работающих в других городах и регионах, либо недавно переехавших оттуда, чтобы исключить возможность их расшифровки преступным местным элементом. Главным преимуществом использования для внедрения этой категории должностных лиц является возможность их расшифровки перед преступниками после завершения операции и получения от них показаний, имеющих доказательственное значение. Иные сотрудники органов внутренних дел используются для внедрения, как правило, в случаях, когда у них появились разведывательные возможности в силу стечения определенных обстоятельств (например, случайное знакомство с лицами, представляющими оперативный интерес, во внеслужебной обстановке, во время нахождения в командировке, отпуске и т.д.). После принятия решения о внедрении таких лиц в преступную среду они могут на период операции зачисляться на должности штатных негласных сотрудников органов внутренних дел. После ее завершения возможна их расшифровка и использование их свидетельских показаний в качестве доказательств. Наиболее распространенным субъектом оперативного внедрения являются лица, оказывающие конфиденциальное содействие оперативным аппаратам. В зависимости от их личных и деловых качеств, разведывательных способностей и возможностей они могут внедряться на любые объекты, а при организации внедрения к подозреваемым и обвиняемым, находящимся в ИВС, конфиденциальные сотрудники оказываются практически незаменимыми. В «Наставлении» предусмотрена достаточно сложная процедура документального оформления оперативного внедрения, которая предусматривает необходимость составления мотивированного рапорта с указанием оснований, предполагаемого объекта и субъекта внедрения; постановления о его проведении, плана, задания субъекту внедрения и легенды. План мероприятий не требуется для внедрения к отдельным лицам, подозреваемым в подготовке или совершении преступлений, не относящихся к тяжким, особо тяжким и серийным. Не составляются также планы и рапорта при оперативном внедрении к задержанным и арестованным, находящимся в ИВС. Оперативное внедрение сотрудников органов внутренних дел осуществляется, как правило, по делам оперативной разработки или предварительной оперативной проверки. При отсутствии дел оперативного учета для проведения оперативного внедрения сотрудников органов внутренних дел требуется разрешение федерального министра или его заместителей. Сроки оперативного внедрения указываются в постановлении на его проведение и должны соотноситься со сроками ведения дел оперативного учета, а в случае необходимости их продления, выносится отдельное постановление. Информация, полученная в результате оперативного внедрения, оформляется рапортом оперативного работника или иным сообщением. Контролируемая поставкаКонтролируемая поставка - это оперативно-розыскное мероприятие, обеспечивающее контролируемое перемещение (перевозку, пересылку) предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота либо являющихся объектами или орудиями преступных посягательств, в целях получения информации, имеющей значение для решения задач ОРД. Данное оперативно-розыскное мероприятие до недавнего прошлого не имело правовой основы в отечественном законодательстве, поэтому в практике органов внутренних дел применялось крайне редко. Впервые законодатель легализовал его в Таможенном кодексе Российской Федерации 1993 года, разрешив таможенным органам допускать под своим контролем ввоз, вывоз и транзит через территорию Российской Федерации наркотических средств и психотропных веществ, а также других предметов, являющихся орудием или средством совершения преступления; предметов, добытых преступным путем и контрабандных товаров. Вслед за таможенным кодексом закон «Об ОРД» 1995 года включил в свой перечень оперативно-розыскных мероприятий контролируемую поставку, поэтому в настоящее время ее могут проводить все без исключения органы, осуществляющие ОРД. Появление в российском законодательстве разрешения на проведение контролируемых поставок во многом обусловлено требованиями норм международного права. Необходимость использования контролируемой поставки как метода выявления лиц, участвующих в незаконном обороте наркотиков, определена в Венской конвенции ООН «О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств» (1988 года). В ряде других международно-правовых актов, регулирующих взаимодействие государств по борьбе с преступностью, декларируется возможность применения этого метода, не только для пресечения незаконного оборота наркотиков, но и оружия, культурных ценностей и других предметов. С помощью контролируемой поставки решаются задачи, которые затруднительно либо невозможно решить с помощью других оперативно-розыскных мероприятий, в частности: • выявление и разоблачение заказчиков и организаторов торговли запрещенными предметами; • документирование преступных действий всех участников преступных сообществ; • перекрытие каналов нелегального оборота запрещенных предметов; • выявление источников приобретения и мест незаконного изготовления запрещенных предметов; • выявление коррумпированных лиц в правоохранительных органах, прикрывающих незаконный оборот запрещенных предметов. С точки зрения уголовного права действия оперативных аппаратов по осуществлению контролируемой поставки можно рассматривать как одну из разновидностей крайней необходимости. В данном случае законодатель разрешает не пресекать выявленное преступление, а наблюдать за его завершением и допускать совершение новых, являющихся звеньями криминальной цепи, с тем, чтобы, в конце концов, раскрыть другие преступления, лежащие в основе уже известных. Контролируемая поставка предметов и вещей, изъятых из гражданского оборота, проводится только на основание мотивированного постановления, утвержденного руководителем органа внутренних дел. Оригинал данного постановления на период проведения контролируемой поставки должен находиться у одного из сотрудников оперативного подразделения, обеспечивающих контролируемое перемещение объектов, и может при необходимости использоваться для устранения возникающих в ходе мероприятия препятствий. Объекты контролируемой поставки можно разделить на две группы: предметы и вещества, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен; предметы, находящиеся в свободном обороте. К первой группе относятся: • оружие, боеприпасы и взрывчатые вещества; • наркотические средства, психотропные сильнодействующие и ядовитые вещества; • валютные ценности; • специальные технические средства, предназначенные для негласного получения информации; • драгоценные металлы, драгоценные природные камни или жемчуг; • радиоактивные материалы и т.д. За совершение сделок, передачу и пересылку данных предметов Уголовным кодексом Российской Федерации предусмотрена ответственность. Ко второй группе объектов контролируемых поставок относятся: • предметы, являющиеся орудием или средством совершения преступления (например, оборудование для химической лаборатории, с помощью которого можно изготавливать наркотические средства); • предметы, добытые преступным путем (например, похищенный автомобиль) либо грузы, денежные средства, ценные бумаги, которые являются или могут являться объектами преступных посягательств. В зависимости от местонахождения исходных и конечных пунктов перемещения объектов, контролируемые поставки можно разделить на три вида: внутренние; внешние; транзитные. К внутренним видам относятся поставки, осуществляемые по территории Российской Федерации. Их проведение должно согласовываться с руководителями тех органов внутренних дел, по территории которых перемещается контролируемый объект. К внешним видам относятся контролируемые поставки при перемещении товара на территорию иностранного государства. Такие поставки проводятся по согласованию с соответствующими международными правоохранительными организациями и правоохранительными органами иностранных государств по поручению (указанию) министра внутренних дел России или его заместителей. К проведению таких поставок привлекаются таможенные органы, ФСБ и Федеральной пограничной службы. Контролируемая поставка - достаточно сложное в организационном плане оперативно-розыскное мероприятие, поэтому для его проведения в обязательном порядке составляются целевые комплексные планы, утверждаемые руководителем ОВД и согласованные с руководителями органов и подразделений, привлеченных к проведению данных мероприятий. Комплексный план на проведение контролируемой поставки состоит из двух разделов: В первом указываются мотивированные основания, цели и задачи проведения мероприятия; Во втором: используемые силы и средства, за исключением сведений о личности штатных негласных сотрудников и лиц, оказывающих конфиденциальное содействие; мероприятия по обеспечению легенды и конспирации; потребность в денежных расходах; мероприятия по документированию и реализации полученных данных. Если контролируемая поставка осуществляется непосредственно лицом, оказывающим конфиденциальное содействие, то ему дается под расписку письменное задание или поручение. Перед началом проведения контролируемой поставки предметов и веществ, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, все участвующие в ней лица должны быть ознакомлены с соответствующим постановлением. Тактика проведения контролируемой поставки зависит от способов перемещения предметов, среди которых можно выделить три наиболее распространенных: курьерский; грузовой (контейнерный); почтовый. Контроль за курьерской поставкой осуществляется с помощью другого ОРМ - скрытого наблюдения, которое целесообразно поручать сотрудникам оперативно-поискового подразделения. При этом следует учитывать, что курьеры в ряде случаев могут быть не осведомлены о том, что именно они перевозят, и за ними может вестись негласное наблюдение со стороны преступников. Грузовой или контейнерный способ используется для перемещения большого количества контрабандного товара, который, как правило, маскируется под легальный груз. При этом перевозка может быть комбинированной, с использованием различных видов транспорта: железнодорожного, автомобильного, водного, воздушного. Для осуществления контроля такой перевозки могут применяться радиомаяки, устанавливаемые на контейнере и позволяющие контролировать весь маршрут перемещения товара через радио эфир. Установление контроля за почтовым способом перемещения предметов имеет свои особенности. В данном случае возникает необходимость ограничения конституционного права граждан на тайну почтовых отправлений, а поэтому проведение такой поставки требует получения судебного разрешения. В процессе такой контролируемой поставки при наличии судебного разрешения можно проводить вскрытие, осмотр, фиксацию и взятие образцов для сравнительного исследования. При документировании факта получения посылки следует иметь ввиду возможность участия в этом подставных лиц и поэтому не следует торопиться с их задержанием. Ввиду разнообразия способов проведения контролируемой поставки документальное оформление ее результатов может быть различным: акты осмотра предметов, фото и видеоматериалы, сводки скрытого наблюдения, объяснения граждан и т.д. Кроме того, по завершению всего мероприятия инициатором должна составляться итоговая справка о его результатах указанием возможных источников доказательств и приложением к всех промежуточных отчетных документов. Справка не должна содержать сведений, составляющих государственную тайну с тем, чтобы ее можно было приобщить к уголовному делу. Оперативный экспериментОперативный эксперимент - это способ получения информации заключающийся в воспроизведении негласно контролируемых условий и объектов для проявлений противоправных намерений лиц, тяжкие и особо тяжкие преступления. Оперативный эксперимент проводится в целях выявления и задержания лиц, совершающих серийные преступления, а также документирования преступных действий лиц, обоснованно подозреваемых в противоправной деятельности. В зависимости от конкретных целей проведения можно выделить два основных вида этого оперативно-розыскного мероприятия. К первому следует отнести оперативный эксперимент, направленный на выявление неизвестных лиц. Его суть заключается в использовании «приманок» («ловушек») - специально подготовленных и взятых под контроль объектов, аналогичных тем, на которые обычно покушаются преступники. Приманки помещаются или направляются в места наиболее частого совершения преступлений. Так для выявления лиц, совершающих кражи автотранспорта, в качестве приманки используется «aвтомобиль - ловушка», который ставится на ночь на неохраняемую стоянку. Для выявления лиц, совершающих кражи вещей у пассажиров, в качестве приманки используются чемоданы и сумки, размещаемые в залах ожидания вокзалов. В исключительных случаях для выявления лиц, совершающих уличные разбои и грабежи, преступления, посягающие на половую неприкосновенность, в качестве приманки могут использоваться экипированные соответствующим образом сотрудники органов внутренних дел, которые направляются в места наиболее частого совершения аналогичных нападений. При проведении этого вида эксперимента, важное значение, имеет обеспечение негласного контроля за объектами-приманками, в качестве которых выступают люди. В таких случаях на первый план должны ставиться жизнь и здоровье участников эксперимента, а поэтому при наличии сомнения в обеспечении их полной безопасности, от проведения оперативного эксперимента следует отказаться. Более сложным вариантом данного вида оперативного эксперимента можно рассматривать создание и использование фирм-ловушек, магазинов-ловушек, квартир-ловушек. С помощью фирм-ловушек можно выявить лиц, совершающих мошенничества в сфере коммерческих и финансовых отношений, а также занимающихся «отмыванием» преступно нажитых денежных средств. С целью выявления лиц, занимающихся сбытом похищенного имущества, могут создаваться магазины (ломбарды) - ловушки по скупке изделий из драгоценных металлов и подержанных вещей с более выгодными чем обычные и привлекательными для преступников условиями совершения сделок. Такие приемы использовались российскими сыщиками еще в дореволюционный период, применяются они и в работе полиций некоторых зарубежных государств. С целью выявления лиц, занимающихся производством наркотических средств, могут создаваться магазины-ловушки по продаже реактивов и оборудования для химических лабораторий. Такой прием хорошо зарекомендовал себя в работе Администрации по борьбе с наркотиками (DEA) Министерства юстиции США и он вполне приемлем в отечественной практике борьбы с незаконным оборотом наркотиков. Квартиры-ловушки являются давно апробированным методом выявления лиц, находящихся в розыске, а также преступников-гастролеров. В качестве перечисленных объектов-ловушек могут выступать уже существующие фирмы, магазины, квартиры, владельцы которых, а также часть персонала могут привлекаться к негласному сотрудничеству. Вместе с этим, оперативные аппараты на свои средства могут заново создавать такие предприятия на легендированной основе с персоналом из штатных негласных сотрудников либо лиц, оказывающих конфиденциальное содействие. Правовой основой для такой разновидности оперативного эксперимента кроме статьи 6 закона «Об ОРД» можно рассматривать и часть 4 статьи 16, допускающую вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам, совершаемое при правомерном выполнении лицом своего служебного или общественного долга, а также часть 1 статьи 15, разрешающую создание легендированных предприятий и использование документов прикрытия. Второй вид оперативного эксперимента, как уже указывалось, имеет своей целью документирование преступных действий, задержание с поличным лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении преступлений, т.е. он проводится в отношении конкретных лиц. Чаще всего этот вид эксперимента применяется для разоблачения взяточников. В качестве взяткодателя-приманки могут выступать как оперативные работники, легендирующие свою личность, так и лица, у которых взятка вымогается подозреваемым. Такой эксперимент может проводиться в отношении лиц, обоснованно подозреваемых в незаконном сбыте наркотиков, оружия и других предметов, изъятых из гражданского оборота. В качестве покупателя-приманки могут выступать под легендой оперативные работники, либо негласные сотрудники. Целью такого оперативного эксперимента является обнаружение у продавца запрещенных предметов и их изъятие. При проведении оперативного эксперимента должен соблюдаться ряд обязательных требований: • во-первых, условия и объекты для проявления преступных намерений, воспроизводимые в ходе эксперимента должны обеспечивать возможность добровольного выбора того или иного варианта поведения заподозренных лиц; • во-вторых, в процессе эксперимента должны, как правило, использоваться методы: - пассивного наблюдения (например, при проведении операции с автомашинами-ловушками); - ненавязчивого предложения (например, при осуществлении контролируемой продажи запрещенных предметов); - выражения сомнения и уточнения характера совершаемых действий, размера незаконного вознаграждения (например, при выявлении взяточников); • в-третьих, при проведении эксперимента запрещается: - провоцировать или принуждать лицо к совершению противоправных действий; - ставить его в обстоятельства, затрудняющие удовлетворение своих потребностей законными способами. Для того чтобы исключить возможность провокации при проведении оперативного эксперимента в отношении конкретных лиц, рекомендуется соблюдать ряд дополнительных условий, вытекающих из опыта деятельности правоохранительных органов: • во-первых, прежде чем принять решение о проведении оперативного эксперимента необходимо получить абсолютно достоверную и желательно из разных источников информацию о совершении лицом противоправных деяний (например, при проведении эксперимента в отношении взяткополучателя, целесообразно иметь показания не менее двух человек, у которых взятка вымогалась); • во-вторых, инициатива в замысле и подготовке преступления должна исходить от заподозренного субъекта (например, лицо должно само высказать намерения приобрести оружие или наркотики, имея при этом необходимые средства); • в-третьих, желание заподозренного субъекта совершить противозаконную сделку должно быть зафиксировано с помощью материальных носителей информации, которые могут использоваться в процессе доказывания; • в-четвертых, воспроизводимые в ходе эксперимента условия должны соответствовать запросам проверяемого лица. Оперативный эксперимент несмотря на некоторое сходство имеет ряд принципиальных отличий от следственного эксперимента: • Во-первых, различны цели проведения этих мероприятий: - следственный эксперимент, как известно, направлен на проверку собранных и получение новых доказательств; - оперативный - на обнаружение преступных проявлений. • Во-вторых, они отличаются по своим временным характеристикам: - следственный эксперимент направлен на проверку событий, имевших место в прошлом; оперативный - на настоящие и будущие действия преступников. Отсюда следует, что если выбор времени проведения следственного эксперимента не имеет принципиального значения, то оперативный должен проводиться именно в то время, когда вероятность проявления преступных намерений максимальна. • В-третьих, следственный эксперимент не порождает новых уголовно-правовых отношений, а оперативный - направлен на их возникновение. Оперативный эксперимент имеет некоторое сходство с оперативной комбинацией, определенной в теории ОРД как способ решения оперативно-тактических задач путем искусственного создания условий для наступления прогнозируемых событий. Однако следует иметь ввиду, что понятие оперативной комбинации значительно шире, так как круг решаемых ею задач характеризуется значительным разнообразием и, более того, оперативный эксперимент может выступать в качестве структурного элемента оперативной комбинации, т.е. быть ее составной частью. В соответствии с законом оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа внутренних дел. Перед его осуществлением составляется план, в котором указываются основания его проведения, содержание, время, место, используемые силы и средства, тактические приемы и методы. Результаты оперативного эксперимента оформляются рапортом оперативного работника, а в случае выявления и задержания лиц, совершивших преступление - актом, который по своей форме и содержанию, как указано в «Наставлении», в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола следственного эксперимента, без указания в нем сведений, составляющих государственную тайну. К акту должны приобщаться физические носители информации, полученные в результате применения специальных технических средств. Результаты оперативного эксперимента в случае совершения проверяемым лицом действий, содержащих признаки преступления, могут служить основанием для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. В этом случае акт оперативного эксперимента с объяснениями и рапортами участвующих в нем лиц, а также постановление о его проведении должны передаваться следователю для использования в процессе доказывания. МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ КРАСНОДАРСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ кафедра оперативно-разыскной деятельности в органах внутренних дел ЛЕКЦИЯ «Оперативно-розыскные мероприятия судебного санкционирования» по дисциплине «Основы оперативно-розыскная деятельность ОВД» для всех специальностей (направлений подготовки) Время – 2 часа Краснодар 2015 СОДЕРЖАНИЕ ВВЕДЕНИЕ Обследование жилых помещений. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений Прослушивание телефонных переговоров. Снятие информации с технических каналов связи. ЛИТЕРАТУРА ВВЕДЕНИЕ В настоящее время деятельность органов внутренних дел осложняется увеличением среди общего количества зарегистрированных преступлений доли тяжких и особо тяжких противоправных деяний, замаскированностью действий преступников, сокрытием следов противоправной деятельности и организованным характером совершаемых действий. В этих условиях особая роль должна отводиться своевременному планированию и осуществлению оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных ст.6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Однако, эффективность и своевременность обнаружения, предупреждения и раскрытия преступлений, в условиях, когда нельзя придать гласности факт проявления интереса к определенному лицу, деятельности предприятия, учреждения, общества, фонда и иных организации (юридических лиц), их представительств и филиалов, а также иных хозяйствующих субъектов, месту жительства и временного пребывания граждан, нахождения юридических лиц (адреса) зависит от комплексного и разностороннего применения различных оперативно-розыскных мероприятий связанных с ограничением конституционных прав и свобод граждан (ОРМ судебного санкционирования). К ОРМ судебного санкционирования относятся те при проведении которых ограничиваются конституционные права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, на неприкосновенность жилища и требующие обязательного судебного решения на их проведение. К ним относятся: Обследование жилых помещений. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений Прослушивание телефонных переговоров. Снятие информации с технических каналов связи. Рассмотрим их более подробно. Обследование жилых помещений Обследование - это способ получения сведений, заключающийся в визуальном, слуховом или ином изучении различных объектов, являющихся носителями информации о преступной деятельности и лицах, к ней причастных. В теории и практике ОРД данное мероприятие традиционно называлось оперативным осмотром, поэтому термины «обследование» и «оперативный осмотр» употребляются, как синонимы, что дает нам право также использовать их в качестве равнозначных. По своей познавательной сущности оперативный осмотр имеет много общего со следственным осмотром, но по юридическим основаниям, процессуальной форме и правовым последствиям они в корне отличаются друг от друга. С помощью оперативного осмотра решается целый ряд частных задач оперативно-розыскной деятельности: установление следов преступной деятельности, предметов и документов, которые могут стать судебными доказательствами (например, обнаружение на рабочем месте материально ответственного лица черновых записей, фиксирующих противоправные действия); получение информации о личности преступника, его местонахождении и связях (например, путем осмотра личных вещей, записных книжек, писем, документов); обнаружение похищенного имущества; обеспечение сохранности доказательств путем их перемещения, фотографирования, копирования; создание условий для следообразования путем пометки объектов, установки химических ловушек; принятие мер по предупреждению преступлений путем приведения в негодное состояние орудий, средств их совершения и т.д. Основные виды объектов оперативного осмотра – это жилые помещения, здания, сооружения, участки местности и транспортные средства. Кроме этого объектами осмотра могут быть документы, личные вещи, одежда, животные или человек, на теле которого могут быть следы преступления. Правовые условия осмотра объектов зависят от их принадлежности и назначения. Так, условия осмотра помещений будут зависеть от того, является ли оно жилым, служебным или общественным. В зависимости от организационно-тактических форм проведения можно выделяются три основных вида оперативного осмотра: • гласный; • зашифрованный; • негласный. Мы рассмотрим негласный осмотр, так как гласный и зашифрованный осмотры относятся к несанкционируемым ОРМ. Негласный оперативный осмотр - это сложный вид обследования, поскольку факт его проведения должен быть сохранен в тайне как от проверяемых лиц, так и от окружающих. Негласный оперативный осмотр жилых помещений проводится при наличии судебного разрешения. Организация и тактика негласного оперативного осмотра жилых и служебных помещений, требующего вскрытия запирающих устройства и обхода охранной сигнализации, регламентируется специальной инструкцией, утвержденной приказом МВД России. В соответствии с этим нормативным актом данное мероприятие проводится оперативно-техническими подразделениями органов внутренних дел на основании задания оперативных аппаратов, которые составляются на специальных бланках строгой отчетности и утверждаются руководителями МВД (УМВД) субъекта Российской Федерации. Если объектом осмотра является жилое помещение, то к заданию должно прилагаться соответствующее постановление судьи. Инициатор задания, кроме того, обязан составить и передать в оперативно-техническое подразделение план - схему помещения, подлежащего осмотру. Получив указанные документы, сотрудники оперативно-технического подразделения совместно с инициатором составляют план проведения мероприятия, который утверждается руководителем, санкционировавшим задание. Реализация намеченного плана осуществляется под контролем руководителя органа внутренних дел, на территории обслуживания которого находится осматриваемое помещение. Инициатор данного мероприятия может принимать участие в его проведении. При негласном оперативном осмотре должна обеспечиться сохранность первичной обстановки на обследуемом объекте. Вместе с этим, в исключительных случаях допускается изъятие или замена отдельных обнаруженных предметов (оружия, наркотиков, документов) при наличии разрешения руководителя, утвердившего задание на проведение мероприятия. Результаты негласного оперативного осмотра, проводимого оперативно-техническими подразделениями, оформляются справками установленной формы, которые могут приобщаться только к делам оперативно-розыскного производства. Физические носители информации с разрешения руководителя, утвердившего задание на проведение негласного осмотра, могут передаваться следователю, прокурору или в суд для использования в качестве доказательств при условии неразглашения сведений, составляющих государственную тайну. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений Данное оперативно-розыскное мероприятие относится к категории оперативно-технических и направлено на получение информации о преступной деятельности подозреваемых лиц путем негласного вскрытия и просмотра почтовой, телеграфной и иной передаваемой по сетям электрической и почтовой связи корреспонденции. В теории и практике ОРД вскрытие и просмотр почтовых отправлений издавна называлось перлюстрацией корреспонденцией (ПК), однако современные средства передачи информации все в большей степени используют различные возможности электрической связи, чем традиционной почтовой. В связи с этим следует признать, что употребляемое в законе название данного оперативно-розыскного мероприятия значительно шире понятия перлюстрации корреспонденции. Объектами контроля могут выступать посылки, бандероли, письма, денежные переводы, телеграммы и иная корреспонденция, передаваемая по сетям электрической и почтовой связи. Цензура корреспонденции осужденных и лиц, содержащихся под стражей, досмотр посылок, передач и бандеролей в условиях исправительных учреждений и СИЗО не является оперативно-розыскными мероприятиями и порядок их осуществления регламентируется уголовно-исполнительным законодательством и иными нормативными актами. Проведение оперативно-технических мероприятий, связанных с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений в соответствии с межведомственными нормативными актами отнесено к компетенции органов Федеральной службы безопасности РФ. Основанием для их осуществления является задание оперативного аппарата органа внутренних дел установленного образца, утвержденное руководителем МВД (УМВД) субъекта федерации или его заместителем по оперативной работе. В задании указываются установочные данные контролируемого объекта, сроки проведения мероприятия, перечень вопросов, подлежащих выяснению, необходимость и способы фиксации содержания корреспонденции (снятие копий, фотографирование, видео съемка, получение образцов для сравнительного исследования) и другие особые требования к проведению мероприятия. К заданию прилагается соответствующее судебное решение, которое после ознакомления с ним возвращается инициатору. Контролю может подвергаться корреспонденция, адресованная конкретному лицу или исходящая от него, а также все почтовые отправления, поступающие в конкретный адрес и исходящие от него. Порядок проведения контроля почтовых отправлений телеграфных и иных сообщений и оформление их результатов регламентируется отдельными межведомственными и ведомственными нормативными актами ФСБ РФ. Максимальный срок контроля не может превышать шести месяцев, если иное не предусмотрено в судебном постановлении. При необходимости продления контроля судья принимает об этом решение на основании вновь представленных материалов. По своей познавательной сущности контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений имеет некоторое сходство с таким следственным действием как арест и выемка почтово-телеграфной корреспонденции Вместе с этим, они имеют и ряд существенных отличий: исполнение постановления об аресте поручается сотрудникам почтового ведомства, а не подразделения оперативно-технических мероприятий; наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию заключается в запрещении доставлять ее адресату без разрешения следователя, т.е. почтовая связь между объектами прерывается; задержанная почтово-телеграфная корреспонденция подвергается осмотру непосредственно следователем, выносящим постановление об ее аресте, в присутствии понятых. По решению руководителя ОВД, являющегося инициатором мероприятия, проведение мероприятия может быть прекращено до истечения установленного срока. ПРОСЛУШИВАНИЕ ТЕЛЕФОННЫХ ПЕРЕГОВОРОВ Прослушивание телефонных переговоров (ПТП) - это оперативно-техническое мероприятие, заключающееся в негласном прослушивании и аудиозаписи телефонных переговоров проверяемых лиц, ведущихся по абонентским телефонным линиям связи, осуществляемое с использованием специальных технических средств. Данное мероприятие, как правило, проводится оперативно-техническими подразделениями ОВД или ФСБ на основании заданий установленного образца. В задании указываются данные контролируемого объекта, его абонентский номер телефона, список лиц, проживающих с объектом и пользующихся телефоном, другие необходимые данные, вопросы, подлежащие выяснению, а также указание о предполагаемом использовании результатов прослушивания в доказывании по уголовным делам. К заданию прилагается соответствующее судебное решение, которое после ознакомления с ним возвращается инициатору. Прослушивание телефонных переговоров в соответствии с законом может проводиться в течении 6 месяцев со дня принятия судебного решения, в то же ведомственная инструкция ограничила этот срок тремя месяцами. При необходимости продления срока судья выносит дополнительное решение на основании вновь представленных материалов. Прослушиваться могут не только обычные проводные телефоны, но и радиотелефонные каналы, в том числе каналы сотовой, радиорелейной и космической связи. Контролироваться могут не только двухсторонние переговоры, но и многосторонние (селекторные), а также односторонние, когда информация передается на автоматическое записывающее устройство отсутствующего абонента. Порядок проведения ПТП и оформление его результатов регламентируется специальными и межведомственными нормативными актами. По результатам ПТП, проводимого оперативно-техническим подразделениям, составляет сводка, представляющая собой стенограмму всех переговоров контролируемого объекта с указанием их времени. Сводка подписывается руководителем подразделения, осуществлявшего ПТП, без указания его должности и фамилии и передается по правилам секретного делопроизводства инициатору задания. Сводки помещаются в дела оперативного учета или уничтожаются по миновании надобности. На практике может сложиться порядок, согласно которому сводки после производства необходимых выписок возвращается в оперативно-техническое подразделение. Магнитные носители с оригиналами записей контролируемых переговоров в случае необходимости использования в процессе доказывания могут направляться инициатору задания. Однако решение об этом принимается руководителем оперативно-технического подразделения, который имеет право на отказ, если усматривают угрозу расшифровки сведений, составляющих государственную тайну. Полученная инициатором фонограмма передается следователю с сопроводительным письмом или постановлением, утвержденным руководителем МВД (УМВД) субъекта федерации. В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем органа внутренних дел, с обязательным уведомлением соответствующего судьи в течение 24 часов. О возникновении угрозы жизни, здоровью и собственности отдельных граждан может быть известно от них самих либо из других источников, в том числе конфиденциальных. В заявлении или письменном согласии гражданина должно быть указано, на какой срок он разрешает поставить свой телефон на прослушивание, и согласны ли на это проживающие с ним члены семьи. При прослушивании телефонных переговоров по заявлению граждан звукозаписывающая аппаратура может включаться только при вызове абонента для фиксации поступающих в его адрес угроз. Данное мероприятие может проводиться непосредственно сотрудником оперативного подразделения с привлечением при необходимости технических специалистов. По результатам такого прослушивания составляется рапорт или акт с приложением произведенной аудиозаписи. СНЯТИЕ ИНФОРМАЦИИ С ТЕХНИЧЕСКИХ КАНАЛОВ СВЯЗИ Снятие информации с технических каналов связи - это оперативно-техническое мероприятие, заключающееся в перехвате с помощью специальных средств открытой (незашифрованной) информации, передаваемой проверяемыми лицами по техническим каналам связи. Уяснение сущности данного мероприятия зависит от правильного понимания содержания термина «технические каналы связи». К техническим каналам относятся телексные, факсимильные, селекторные, радиорелейные каналы передачи данных, линии абонентского телеграфирования, а также компьютерные сети и различные радиопереговорные устройства, основанные на использовании радиоволн. В данном нормативном акте рассматриваемое мероприятие носит название «контроль технических каналов связи», что следует рассматривать в качестве синонима законодательному термину. Предусмотрено два основных вида снятия информации с технических, каналов связи: негласное; зашифрованное. Негласное снятие информации производится с помощью специальных технических средств подразделениями оперативно-технических мероприятий. Контроль радио переговоров проверяемых лиц осуществляется силами подразделений радиоэлектронной безопасности. Порядок негласного снятия с технических каналов связи и оформление их результатов регламентируется отдельными межведомственными и ведомственными нормативными актами. Зашифрованное снятие информации проводится непосредственно сотрудником оперативного подразделения с привлечением при необходимости соответствующих специалистов. При проведении такого мероприятия обязательно участие представителя организации, от имени которых оно проводится. Его результаты могут оформляться справкой или рапортом оперативного работника, а при участии других лиц и специалистов - актом. Магнитные носители информации, полученной в результате проведения этого мероприятия, могут быть представлены следователю для использования в процессе доказывания при условии неразглашения сведений, составляющих государственную тайну. ЗАКЛЮЧЕНИЕ В заключении необходимо отметить, что надзор за исполнением законов органами, осуществляющими ОРД, при проведении мероприятий и законности, принимаемых при этом решений осуществляют Генеральный прокурор и уполномоченные им прокуроры субъектов РФ. Перечисленные выше ОРМ проводятся только лишь на основании судебного решения. В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, а также наличие данных о событиях и действиях, содержащих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России, на основании мотивированного постановления руководителя ОВД, допускается проведение мероприятий с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 24 часов, а в течение 48 часов с момента начала проведения мероприятия, органы их осуществляющие, обязаны получить судебное решение на их проведение, либо прекратить их проведение. При применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, разрешается проведение данных мероприятий без судебного решения, при наличии согласия таких лиц, выраженного в письменной форме. ЛИТЕРАТУРА Конституция Российской Федерации. М., 1993г. Закон Российской Федерации «О полиции». М., 2011г. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» М., 1995г., с изменениями на 21.11.11г. № 329-ФЗ. Закон РФ «О государственной защите судей, должностных лиц, правоохранительных и контролирующих органов» от 27 мая 1996 г. Федеральный закон «О противодействии коррупции» от 25 декабря 2008г. Инструкция «О порядке предоставлении результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю прокурору или в суд» утв. Приказом МВД России №; 368 от 17 апреля 2007 г. Основы оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел: учебник / под ред. Ю.А. Агафонова, Ю.Ф. Кваши - авторы. В.П. Легостаев, А.Г. Белый, Ю.Ф. Кваша, С.Ю. Субачев, С.В. Усенко, В.Н. Шишкин – Краснодар 2008г. . Комментарий к Федеральному закону Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности» / под ред. А.И. Алексеева, В.С. Овчинского. – М. 2011г. . Основы оперативно-розыскной деятельности: учебное пособие / Е.С. Дубоносов; под ред. Г.К. Синилова. 2-е изд. М. 2011г. МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ КРАСНОДАРСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ |