метод рекомендации для самост работы. Методические рекомендации для изучения дисциплины Основы криминалистики

• Название: Методические рекомендации для изучения дисциплины Основы криминалистики
• Дата: 12.01.2023
• Размер: 296.92 Kb.
• Имя файла: метод рекомендации для самост работы.docx
• Тип: Методические рекомендации; #882820
• страница: 10 из 13

Тема 6.6. Криминалистическое исследование документов.
Всего часов – 6 (самостоятельная работа - 6)

Литература:

Нормативные правовые акты:

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.) [Электронный ресурс] // Доступ из справочной правовой системы «КонсультантПлюс».

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ [Электронный ресурс] // Доступ из справочной правовой системы «Консультант Плюс».

Основная литература:

1. Криминалистика : учебник для бакалавров и специалистов / отв. ред. Е.П. Ищенко. – Москва : Проспект, 2020 // [Электронный ресурс]. – Режим доступа электронная библиотека Центра профессиональной подготовки⁸.

2. Криминалистика: курс лекций / под ред. проф. А.Ф. Лубина. – М.: ДГСК МВД России, 2019.

3.  Практикум по основам криминалистической техники: учебно-методическое пособие / под общей ред. З.Л. Шхагапсоева, Д.М. Беровой, В.А. Гаужаевой. – М.: ДГСК МВД России, 2019.

Дополнительная литература:

1. Криминалистика. Углубленный курс: Учебник / под редакцией А.Л. Филиппова. – М.: ДГСК МВД России, 2012.

2. Криминалистика : учебник / под ред. Л.Я. Драпкина. – 2-е изд., перераб. и доп. – Москва : Проспект, 2011.

3. Криминалистика: учебник / под ред. Е.П. Ищенко. – Москва : Проспект, 2011.

4. Криминалистика : учеб. / Л.Я. Драпкин, В.Н. Карагодин. – М. : ТК, Изд-во Проспект, 2007.

5. Криминалистика: Учебник / под ред. Резвана А.П., Субботиной М.В., Колосова Н.Ф., Могутина Р.И. – М.: ЦОКР МВД России, 2006.

6. Криминалистика: Учебник для вузов / под ред. Заслуженного деятеля науки РФ, проф. Р.С. Белкина. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Издательство НОРМА, 2003.

7. Профессиональная подготовка полицейских. Альбом структурно-логических схем : учебное наглядное пособие : в 2 ч. / под общ.ред. В.Л. Кубышко. – М. : ДГСК МВД России, 2016.

8. Профессиональное обучение сотрудников органов внутренних дел (профессиональная подготовка полицейских) : учебник в 2 ч. / под общ. ред. В.Л. Кубышко. Часть 2. – М. : ДГСК МВД России, 2015.

Учебные вопросы:

1. Понятие документа в криминалистике. Признаки документа. Виды и способы подделки документов.

2. Правила осмотра и проверки документов. Криминалистические рекомендации по распознаванию наиболее распространенных способов подделки, применяемые при осмотре и проверке документов.

3. Задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов.
1. Понятие документа в криминалистике. Признаки документа. Виды и способы подделки документов.

Документы различного рода широко распространены в жизни общества, в общественной, частной и производственной деятельности человека. Вследствие этого они могут являться объектом преступного посягательства, средством подготовки, совершения или сокрытия преступления.

Документ – это объект, в котором с помощью одного или нескольких средств фиксации отражены сведения о каких-либо фактах, имеющих значение для расследования преступления.

Любой документ обладает определенным набором признаков, непосредственно связанных с его основными функциями и свойствами:

1) Информация фиксируется кем-либо на материальном носителе с определенной целью, т.е. документированная информация всегда имеет автора.

2) Наименование вида документа (приказ, справка, заявление, паспорт, удостоверение и.т.д.).

3) Датирование документа (дата – это время создания документа).

4) Достоверность документированной информации подтверждается удостоверением документа (подпись, печать, гриф утверждения).

Документ состоит из индивидуализирующих его элементов – реквизитов, соотношение которых определяет его форму: стандартные, для которых государственными стандартами предусмотрены соответствующие формы бланка и специальные требования к реквизитам; типовые, ведомственные, для которых строгой формы не предусмотрено, но существуют определенные требования, установленные законодательством или правилами делопроизводства; документы произвольной формы.

Реквизиты документа подразделяют на основные и дополнительные. К основным относятся: подписи лиц, уполномоченных на подписание, оттиски печати (штампа), название документа, дата составления, наименование организации, выдавшей документ. У документов типовой формы основные реквизиты соответственно дополняются формой бланка, регистрационным номером и др. К дополнительным реквизитам относятся порядковый номер, иные элементы, обусловленные назначением документа.

Классификация документов осуществляется по различным основаниям.

В зависимости от способа фиксации документы подразделяются на:

- письменные (рукописные тексты, цифровые обозначения, а также тексты и цифровые обозначения, выполненные с использованием различных печатающих устройств);

- графические (рисунки, чертежи, планы и схемы);

- фотодокументы;

- кинодокументы;

- фонодокументы (магнитофонные записи);

- электронные документы;

- видеодокументы.

В зависимости от происхождения документы делятся:

- неофициальные (переписка между гражданами);

- официальные (переписка между гражданами и организациями, а также организаций между собой при соответствующем официальном удостоверении, заверении).

По материально-правовой природе выделяют документы:

- подлинный:

- действительный - изготовлен надлежащим должностным лицом, в надлежащей форме и его содержание соответствует действительнос­ти;

- недействительный - изготовлен надлежащим должностным лицом, в надлежащей форме и его содержание в силу просроченности или из­менения тех или иных данных, утраты отдельных реквизитов и т.п. не соответствует действительности;

- подложный - изготовлен в надлежащей форме, но содержат ложные сведения;

- поддельный:

- полностью поддельный;

- частично поддельный.

Различают два вида подделки документов – полную и частичную.

Полная подделка – это изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем.

Способы полной подделки:

- изготовление документа целиком либо его бланка;

- внесение в документ заведомо ложных данных;

- подделка подписи лица, удостоверяющего документ;

- подделка оттисков печатей и штампов.

Частичная подделка – это внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа.

Способы частичной подделки документов:

1. Подчистка – механическое удаление текста или его части путем стирания резинкой или другим эластичным предметом либо выскабливание штрихов острым предметом (лезвием ножа, бритвой, иглой). На участке подчистки может быть выполнен новый текст, придающий документу другое содержание.

Признаки подчистки:

- нарушение структуры верхнего слоя бумаги (ослабление или исчезновение глянца бумаги, взъерошенность волокон);

- уменьшение толщины бумаги (увеличение ее светопроницаемости в месте подчистки);

- повреждение линовки, защитной сетки и других печатных элементов бланка;

- остатки штрихов удаленного текста;

- расплывы красителя в штрихах вновь написанного текста.

2. Травление и смывание.

Травление – это обесцвечивание штрихов красителя под воздействием химических реактивов (щелочь, окислитель, кислота).

Смывание – это удаление текста различными растворителями.

Признаки травления (смыва):

- расплывы красящего вещества защитной сетки;

- наличие пятен, изменение цвета бумаги, потеря глянца;

- шероховатость поверхностей, увеличение хрупкости, повреждение бумаги;

- расплывы от смытых записей;

- наличие обесцвеченных или изменивших цвет штрихов;

- остатки штрихов первоначального текста;

- расплывы красителя вновь написанных штрихов и их отличие по цвету и оттенку от штрихов остального текста.

3. Дописка – это изменение содержания документа путем внесения в него новых штрихов, письменных знаков, слов, а иногда даже целых предложений.

Признаки дописки и допечатки:

- различия штрихов по цвету и интенсивности окраски;

- различия в структуре штрихов;

- различия в размещении записей по отношению друг к другу, линиям граф, строк, краям документа;

- различия размеров и рисунков одноименных машинописных знаков;

- различия величин интервалов между буквами и строками, нарушения линий строки, параллельности строк, расположения знаков по вертикали;

- наличие повторного оттиска знака;

- различия в общих и частных признаках использованных печатающих устройств;

- следы пробных оттисков в виде сдвоенного изображения знаков;

- различия в интенсивности окраски знаков отдельных частей текста;

- непараллельность строк, различное положение продольных осей знаков относительно вертикали;

- нелогичные сокращения слов, выступание некоторых из них за края документа;

- неравномерность промежутков между строками, словами и буквами внутри слов;

- различия в общих и частных признаках почерка;

- наличие обводки штрихов основного текста, их утолщение и сдвоенность;

- различия в интенсивности и оттенках красителя штрихов;

- расплывы красителя в штрихах новых записей в местах удаленного текста;

- нарушение логической структуры в содержании документа.

4. Замена частей документа представляет собой замену листов, вклейку отдельных частей листа вместо удаленных, переклейку фотографии.

Признаки замены фотографии (части фотографии):

- наличие линий разделения фотоснимка, различия плотности фона, несовпадение изображений на отдельных участках фотоснимка;

- сморщенность эмульсионного слоя, следы клея на фотографии, расплывы красителя оттиска печати (штампа);

- нарушение целостности поверхностного слоя бумаги вокруг фотоснимка;

- несовпадение линий окружностей, размера, рисунка, цвета, интенсивности окраски частей оттиска печати на фотографии и документе;

- отсутствие промежутка в линиях оттиска на границе фотоснимка и документа;

- превышение размера фотоснимка по сравнению с размерами рамки, наклеивание фотографии на линии рамки;

- отсутствие на фотографии оттисков печати;

- несовпадения частей рельефных оттисков или штрихов оттиска мастичной печати на фотографии и бланке документа;

- различия в графических признаках букв в частях оттиска на фотографии и документе;

- отставание от подложки и деформация эмульсионного слоя;

- различия в цвете частиц клея, выступающего из-под фотографии.

Признаки замены листов или части листа, его фрагментов:

- различная толщина бумаги на разных участках документа;

- наличие подрисовки линий защитной сетки, графления, линовки;

- несовпадение штрихов записей, линовки рисунка защитной сетки, других изображений на границе склеивания (соединения);

- нарушение порядка нумерации страниц или несоответствие номеров друг другу;

- различия в типах типографского шрифта, в рисунке защитной сетки, форме и размерах линовки;

- несоответствие листов друг другу по размерам, качеству бумаги и степени ее изношенности;

- дополнительные проколы в местах крепления листов;

- различия в цвете или оттенке красителя штрихов;

- различия в признаках почерка, машинописных текстов.

Признаки подделки оттисков печатей и штампов:

- разные размеры и графические рисунки одноименных букв в словах;

- несовпадение осей букв с радиусом окружности;

- неравномерность интервалов между линиями окружности, словами, эмблемами;

- отсутствие симметрии в изображении элементов оттиска;

- ломаная линия строк;

- извилистые штрихи овальных элементов;

- грамматические ошибки;

- неодинаковый наклон осей;

- несовпадение размеров, формы, содержания, размещения текста в оттиске и образцах;

- наличие рукописных вариантов знаков, следов пишущих приборов и предварительной подготовки;

- бледность и расплывчатость штрихов оттиска;

- неровности линий окружностей, неточности в рисунках герба, угловатость овалов, зеркальное изображение отдельных знаков.

- различия в признаках почерка, машинописных текстов.

Признаки подделки подписи:

- наличие на лицевой стороне посторонних штрихов в виде углублений, остатков красителя, а на оборотной стороне – рельефно выпуклого изображения подписи;

- извилистость линий, их угловатость, изломы штрихов или их утолщение;

- наличие элементов подрисовки;

- слабая интенсивность, неоднородность или расплывчатость окраски штрихов;

- отсутствие у штрихов четко выраженных краев;

- разбухание и коробление поверхностного слоя документа (от влаги копировального материала);

- различие в цвете люминесценции отдельных участков подписи и документа.

Признаки нарушений ламинирующего слоя:

- значительная (нестандартная) толщина документа;

- наличие под фотоснимком второго слоя бумаги;

- повреждение поверхности бланка вдоль краев фотографии;

- наличие на поверхности ламината складок, трещин, пузырьков, матовых участков, раздвоенность ламината;

- наличие под ламинатом посторонних включений, расплывов красителей бланка, текста, повреждение участков бумаги;

- различия в интенсивности люминесцентного свечения различных участков документа.

Способы подделки бланков документов:

- рисовка;

- изготовление с помощью самодельных клише;

- фоторепродуцирование;

- изготовление с помощью множительной аппаратуры, с использованием средств полиграфической, а также компьютерной техники.

Основным способом установления признаков подделки бланка документа является сопоставление его с образцами подлинных бланков. При этом обращается внимание на:

- точность воспроизведения рисунков водяных знаков, защитной сетки, эмблем, знаков типографического шрифта;

- цвет красителей;

- качество бумаги.

- различия в цвете частиц клея, выступающего из-под фотографии

В уголовно-правовом аспекте наказанию подлежит подделка, изготовление, сбыт, использование поддельных документов, которые предоставляют права или освобождают от обязанностей (паспорт, листок нетрудоспособности, водительское удостоверение и т.д.).
Вопросы для контроля и самопроверки:
1. Дайте определение документа, какие виды документов Вы знаете.

2. Перечислите признаки документов.

3. Перечислите, по каким основаниям осуществляется классификация документов.

4. Дайте понятие подлинных и поддельных, действительных и недействительных документов.

5. Расскажите о подчистке, травлении и смывании текста, дописке, замене листов и фотоснимков, подделке оттисков печатей и штампов, подделке подписей.

2. Правила осмотра и проверки документов. Криминалистические рекомендации по распознаванию наиболее распространенных способов подделки, применяемые при осмотре и проверке документов.

Осматривая документа, необходимо принять меры предосторожности для сохранения на них различных следов (например, рук, микрообъектов).

Никакие пометки на документах недопустимы, так как посторонние пометки или надписи на вещественном доказательстве изменяют его первоначальный вид, а в ряде случаев и состояние. Все необходимые пометки наносятся не на документ, а на конверт, в котором он должен храниться.

На документе нельзя делать новых перегибов, поскольку имеющиеся на нем первоначальные складки, их число, расположение, картина пересечения штрихов текста со складками в ряде случаев позволяет определить, были ли определенные части текста выполнены до или после складывания документа.

При осмотре документ нельзя подвергать каким-либо химическим или грубым механическим воздействиям для выявления зачеркнутого или закрытого пятнами красителя текста. Нельзя документы скреплять скрепками. Допустимо пользование только такими средствами, которые гарантируют сохранение документов в их первоначальном виде (лупы, микроскопы, различные осветители, пары йода и т.п.).

Особая предосторожность соблюдается при работе с ветхими документами, которые следует поместить между сложенными вместе стеклами или полиэтиленовыми пленками соответствующего формата и окантовать или прошить и в таком виде поместить после осмотра в конверт.

Разорванные документы собирают с помощью пинцета на чистой и ровной поверхности с учетом линий разрыва, смысла текста и т.п., помещают между стеклами и окантовывают.

В уголовном деле документы должны храниться только в отдельных конвертах такого размера, чтобы по мере возможности документы находились в них в развернутом виде. Все надписи на конверте делаются до помещения в него документа. Чтобы не прошить документ, прикрепляя конверт к уголовному делу, следует сначала прошить конверт, а затем вложить в него документ, проложенный с обеих сторон чистой бумагой. После этого конверт заклеивается и опечатывается.

При осмотре документа необходимо изучить содержание документа и его реквизиты:

- прочитать весь рукописный, машинописный, типографский текст бланка (стиль должен соответствовать официальному стилю документов, обратить внимание на грамотность);

- прочитать текст в оттисках штампов и печатей;

- проверить правильность наименований учреждений и организаций, их ведомственную подчиненность;

- нарушение правил оформления документов (хорошо знать проверяемые, их элементы защиты);

- проверить реквизиты документа: типографский бланк, подписи, оттиски углового штампа и печати, дату выдачи.

- изучить общее состояние документа: лицевую и оборотную сторону, изучить края документа, способ скрепления листов.

По результатам осмотра документа сотрудник полиции отмечает признаки, которые с его точки зрения могут указывать на полную или частичную подделку документа (нельзя записывать в протокол, что имеет место, к примеру, дописка, переклейка фотографии и т.д.). Важно отразить, какие признаки и где конкретно указывают на то, что в документ вносились какие-либо изменения.

Сотрудники органов внутренних дел, а не специалисты-криминалисты первыми сталкиваются с документами и выявляют случаи их подделки. Дальнейшим исследованием документов на профессиональном уровне занима­ются эксперты-криминалисты и химики. Они должны прежде всего обратить внимание на:

- записи фамилии, имени, отчества, года рождения;

- отметке о регистрации по месту жительства и других регистрационных данных, месте и времени выдачи документа и т.п. реквизитах.

Именно в указанном перечне чаще всего встречаются те или иные виды частичной подделки.

Вопросы для контроля и самопроверки:
1. Как распознаются наиболее распространенные способы подделки документов?

2. Каковы общие правила осмотра и проверки документов.

3. Расскажите о технических средствах и современных методах криминалистического исследования документов.
3. Задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов.

Технико-криминалистическая экспертиза документов – это вид экспертизы, проводимой с целью установления способа изготовления документов в целом или их реквизитов в отдельности, установления фактов изменения первоначального содержания документов, выявления первоначального содержания, а также идентификации материалов, предметов и механизмов, которые использовались для изготовления документов, их реквизитов либо изменения первоначального содержания.

Задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, подразделяются на две группы:

1. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления:

- конкретных технически х средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов (печатающих устройств, множительной техники, кассовых аппаратов, печатей, штампов, перьевых и шариковых ручек, карандашей и т.п.);

- целого по его частям (восстановление документа по обрывкам бумаги, набора по рассыпанному шрифту);

- материалов (бумаги, картона, пасты для шариковых ручек, чернил, красителей и т.д.), использованных для изготовления документа;

- исполнителя печатного документа.

2. Диагностические исследования направлены на установление:

- способа изготовления документа либо его фрагментов (типографский, полиграфический, фотографический, рукописный), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, дописка, допечатка, травление);

- первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей – подчищенных, залитых, угасших, обесцветившихся в результате воздействия высоких температур или травящих веществ и т.п.);

- давности изготовления документа (абсолютной, относительной), в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов;

- источника происхождения документа (или материалов, примененных для его изготовления) по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.


Вопросы для контроля и самопроверки:
1. Дайте определение технико-криминалистической экспертизы документов.

2. Перечислите задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов.

3. Расскажите, с какой целью проводятся идентификационные исследования.

4. Расскажите, с какой целью проводятся диагностические исследования.

Решите тестовые задания:

1. Способом полной подделки документов в криминалистике является:

а) подделка печати;

б) подчистка;

в) дописка.

2. Обесцвечивание штрихов или частей надписи в тексте, называется:

а) смыванием;

б) травлением;

в) обесцвечиванием.
3. Что не относится к задачам технико-криминалистического исследования документов:

а) установление способа изготовления документа;

б) установление автора документа;

в) определение времени изготовления документа.
4. Виды документов по материально-правовой природе:

а) подлинный и недействительный;

б) подложный и частичный;

в) подлинный и подложный.
5. Под документом в криминалистике понимают:

а) любой объект содержащий значимую информацию;

б) протоколы акты и иные источники доказательств;

в) материальный объект, содержащий сведения, выраженные знаками алфавита, цифровыми символами, рисунками.
6. К способам частичной подделки документов относятся:

а) переписывание документа;

б) приведение документа в нечитаемое состояние;

в) травление документа.
7. Правила, которые необходимо соблюдать в процессе работы с документами – вещественными доказательствами:

а) не подшивать в дело, не скреплять скрепками;

б) необходимые пометки делаются только на полях документа;

в) если текст на документе слабо различим, то при осмотре документа нужно применить специальные химические препараты, усиливающие текст.
8. До начала осмотра необходимо принять меры:

а) исключающие возможность копирования документа;

б) исключающие возможность предварительного ознакомления с документом;

в) исключающие повреждение документа.
9. Реквизиты документа подразделяются на:

а) основные и дополнительные;

б) основные и вспомогательные;

в) обязательные и необязательные.
10. Подделка документа бывает:

а) полная и неполная;

б) полная и детальная;

в) полная и частичная.