Анкета заёмщика. При осуществлении международного лизинга
 Скачать 0.99 Mb.
|
|
При осуществлении международного лизинга: __________ лизингодатель и лизингополучатель должны являться резидентами Российской Федерации лизингодатель может быть как резидентом России, так и иностранным резидентом, а лизингополучатель только резидентом России лизингодатель может быть только резидентом России, а лизингополучатель может быть как резидентом России, так и иностранным резидентом $Y лизингодатель или лизингополучатель является нерезидентом России ========== __________ Какими правами не обладают владельцы привилегированных акций: __________ правом голоса при реорганизации общества $Y правом голоса в полном объеме правом на получение фиксированного дивиденда преимущественным правом на получение части имущества при ликвидации АО ========== __________ Выберите из ниже перечисленного правильный ответ: __________ $Y лизингополучатель за свой счет осуществляет техническое обслуживание предмета лизинга, а также осуществляет капитальный и текущий ремонт предмета лизинга, если иное не предусмотрено договором лизинга лизингодатель за свой счет осуществляет техническое обслуживание предмета лизинга, а также осуществляет капитальный и текущий ремонт предмета лизинга, если иное не предусмотрено договором лизинга продавец за свой счет осуществляет техническое обслуживание предмета лизинга, а также осуществляет капитальный и текущий ремонт предмета лизинга, если иное не предусмотрено договором лизинга все ответы правильные ========== __________ Приобретательная давность для движимого имущества составляет: __________ 15 лет 10 лет $Y 5 лет 3 года ========== __________ Могут ли быть изменены сроки исковой давности и порядок их исчисления соглашением сторон? __________ $Y не могут быть изменены ни в каком случае могут быть изменены при наличии уважительных причин у сторон могут быть изменены всегда могут, если обе стороны согласны ========== __________ Если срок действия договора окончен, но одна из сторон свои обязательства не выполнила - освобождает ли окончание действия договора стороны от ответственности за нарушение договора? __________ не освобождает, если против этого возражает потерпевший не освобождает лишь виновную сторону $Y не освобождает никогда всегда освобождает ========== __________ Если в предварительном договоре не указан срок, в который стороны должны заключить основной договор, то основной договор подлежит заключению с момента заключения предварительного договора в течение: __________ шести месяцев $Y одного года трех лет двух лет __________ Выберите из ниже перечисленного правильное утверждение: __________ общество несет ответственность по своим обязательствам всем имуществом его учредителей общество отвечает по обязательствам своих акционеров $Y если банкротство общества вызвано действиями (бездействием) его акционеров, то на указанных акционеров в случае недостаточности имущества общества может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам если банкротство общества вызвано действиями (бездействием) его акционеров, то на указанных акционеров в случае недостаточности имущества общества может быть возложена солидарная ответственность по его обязательствам ========== __________ Выберите из ниже перечисленного правильное утверждение: __________ реорганизация общества может быть осуществлена в форме слияния, прикрепления, разделения, выделения и преобразования реорганизация общества может быть осуществлена в форме покупки, присоединения, разделения, выделения и преобразования реорганизация общества может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, развода, выделения и преобразования $Y реорганизация общества может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования ========== __________ Кворум на общем собрании акционеров есть, если в собрании приняли участие акционеры, обладающие в совокупности: __________ 50% голосующих акций 50% обыкновенных акций 50% объявленных акций $Y нет правильного ответа ========== __________ Резервный фонд акционерного общества не должен быть менее следующей доли уставного капитала: __________ 1% $Y 5% 10% 25% ========== __________ Выберите из ниже перечисленного, как называется процедура банкротства, при которой вводится мораторий на удовлетворение требований кредиторов: __________ наблюдение $Y внешнее управление конкурсное производство мировое соглашение ========== __________ В какой момент вводится мораторий на удовлетворение требований кредиторов к должнику, когда кредиторы не могут взыскивать с должника через суд задолженность, а должны все вопросы решать в рамках данной процедуры? __________ на период наблюдения $Y на период проведения внешнего управления на период судебного разбирательства на время проведения финансовой проверки предприятия ========== __________ Выделите из ниже перечисленного, в какой орган обращается Банк России с иском о ликвидации кредитной организации после отзыва лицензии у коммерческого банка: __________ в суд общей юрисдикции в прокуратуру в Министерство финансов $Y в арбитражный суд ========== __________ Что такое брокерская деятельность на рынке ценных бумаг: __________ это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам это деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним $Y это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными или производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента это деятельность по оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, а также учету прав на ценные бумаги ========== __________ Выберите из ниже перечисленного, кто такой номинальный держатель ценных бумаг: __________ $Y это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг это компания, занимающаяся доверительным управлением ценными бумагами или денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами нет правильного ответа ========== __________ Как называются следующая последовательность действий: принятие эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг; регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг; для документарной формы выпуска - изготовление сертификата ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг: __________ процедура листинга ценных бумаг процедура регистрации эмитента $Y процедура эмиссии ценных бумаг процедура сертификации ценных бумаг ========== __________ Кто признается участником торгов на фондовой бирже в соответствии с российским законодательством: __________ только брокеры только брокеры и дилеры $Y брокеры, дилеры, управляющие любое физическое или юридическое лицо, которое желает заключить биржевую сделку ========== __________ Если собственник доли недвижимости на праве общей собственности принял решение продать свою долю постороннему лицу, то у остальных участников общей собственности: __________ есть преимущественное право покупки этой доли недвижимости по стоимости БТИ $Y есть преимущественное право покупки доли по той цене, по которой собственник ее продает постороннему лицу нет преимущественного права есть право вообще запретить продажу доли без согласия остальных участников общей собственности ========== __________ Выберите из ниже перечисленного правильное утверждение: __________ $Y все акции общества могут являться только именными все акции общества могут быть как на предъявителя, так и именными акции на предъявителя могут составлять не более 50% уставного капитала общества акции на предъявителя могут составлять не более 25% уставного капитала общества ========== __________ В каком месте осуществляется государственная регистрация юридического лица? __________ по месту нахождения имущества юридического лица $Y по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа юридического лица по месту нахождения совета директоров по месту жительства большинства учредителей ========== __________ Какой договор из перечисленных ниже относится к внешнеторговому виду договора? __________ договор о покупке нерезидентом у резидента – юридического лица недвижимого имущества на территории Российской Федерации договор о покупке товаров нерезидентом у резидента – юридического лица на территории Российской Федерации (без вывоза товаров с территории Российской Федерации) $Y договор о покупке товаров нерезидентом у резидента – юридического лица с вывозом товаров с территории Российской Федерации все вышеперечисленные договора ========== __________ В каком из перечисленных случаев клиент обязан оформить Паспорт сделки по внешнеторговому договору? __________ договор предусматривает денежную форму расчетов, сумма обязательств по договору не превышает эквивалент $ 50 000 на день заключения договора $Y договор предусматривает денежную форму расчетов, сумма обязательств по договоруравна или превышает эквивалент $ 50 000 на день заключения договора договор предусматривает бартерную форму расчетов, сумма обязательств по договору равна или превышает эквивалент $ 50 000 на день заключения договора в любом случае ========== __________ В каком из перечисленных случаев клиент обязан оформить Паспорт сделки по кредитному договору (договору займа)? __________ кредитный договор заключен между резидентом-юридическим лицом и отделением Сбербанка России, кредит предоставляется отделением Сбербанка России в иностранной валюте, сумма обязательств по договору равна или превышает эквивалент $ 50 000 на день заключения договора $Y кредитный договор (договор займа) заключен между резидентом-юридическим лицом и нерезидентом, кредит (заем) предоставляется нерезидентом в валюте Российской Федерации, сумма обязательств по договору равна или превышает эквивалент $ 50 000 на день заключения договора кредитный договор (договор займа) заключен между резидентом-юридическим лицом и нерезидентом, кредит (заем) предоставляется нерезидентом в иностранной валюте, сумма обязательств по договору не превышает эквивалент $ 50 000 на день заключения договора в любом случае ========== __________ В каком документе валютного контроля, установленном Банком России, содержатся сведения о платеже между резидентом и нерезидентом? __________ $Y справка о валютных операциях Паспорт сделки справка о подтверждающих документах ========== __________ Какой из перечисленных документов является документом, подтверждающим факт ввоза товаров на территорию РФ (вывоза товаров с территории РФ) при совершении внешнеторговой сделки, заключенной между резидентом – юридическим лицом и нерезидентом в соответствии с валютным законодательством? __________ $Y декларация на товары внешнеторговый договор паспорт сделки ========== __________ Требуется ли оформление Паспорта сделки при получении кредита в иностранной валюте нерезидентом от уполномоченного банка? __________ $Y не требуется требуется, если сумма обязательств по кредитному договору равна или превышает эквивалент в 5 тысяч долларов США по курсу Банка России на дату заключения договора требуется, если сумма обязательств по кредитному договору равна или превышает эквивалент в 50 тысяч долларов США по курсу Банка России на дату заключения договора требуется в любом случае ========== __________ Какие формы безналичных расчетов используются при оплате по внешнеторговым договорам? __________ гарантия факторинг, форфейтинг $Y банковский перевод, документарный аккредитив, инкассо. ========== __________ Каков порядок оформления резидентом Паспорта сделки? __________ резидент по всем внешнеторговым договорам оформляет один Паспорт сделки $Y резидент оформляет Паспорт сделки по каждому внешнеторговому договору резидент по всем внешнеторговым договорам с одним контрагентом оформляет один Паспорт сделки ========== __________ Кто из перечисленных субъектов в соответствии с валютным законодательством является нерезидентом? __________ A. Юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющее местонахождение на территории иностранного государства B. Филиал юридического лица, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства, находящийся на территории Российской Федерации C. Филиал юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, находящийся на территории иностранного государства $Y D. A+B E. B+C ========== __________ Операции подлежат валютному контролю, если клиент, являющийся резидентом – юридическим лицом __________ A. Импортирует товары с целью дальнейшей перепродажи B. Экспортирует товары собственного производства C. Выплачивает заработную плату работнику, являющемуся нерезидентом D. Оказывает нерезиденту услуги на территории Российской Федерации, связанные с ремонтом оргтехники E. A+C+D F. B+C+D $Y G. A+B+C+D ========== __________ Объектом налогообложения организации, применяющей патентную систему налогообложения, является: __________ Доход от реализации продукции $Y Потенциально возможный к получению годовой доход Вмененный доход Доходы, уменьшенные на произведенные расходы ========== __________ Сумма произведенных расходов уменьшает налоговую базу по налогу на прибыль, если эти расходы: __________ Подтверждены документами $Y Обоснованы и подтверждены документами Направлены на получение дохода Отражены в декларации по налогу на прибыль ========== __________ При использовании основного метода учета доходов и расходов в налоговом учете (метод начисления) налог на прибыль уплачивается: __________ $Y С суммы начисленных в учете в соответствии с кредитным договором процентных доходов, вне зависимости от их фактического получения С суммы фактически полученных от заемщика процентных доходов С суммы начисленных в учете и полученных от заемщика процентных доходов ========== __________ В налоговую базу по налогу на прибыль не включаются доходы: __________ $Y В виде имущества, которое получено в форме залога или задатка в качестве обеспечения обязательств От долевого участия в других организациях В виде сумм восстановленных резервов $Y В виде средств или иного имущества, которые получены по договорам кредита ========== __________ Суммы восстановленного резерва на возможные потери по ссудам: __________ $Y Включаются в расчет налоговой базы банков по налогу на прибыль Не включаются в расчет налоговой базы банков по налогу на прибыль Не являются объектом налогообложения по налогу на прибыль ========== __________ Оказание услуг депозитария: __________ Подлежит обложению НДС по ставке 18% Подлежит обложению НДС по ставке 10% $Y Не подлежит обложению НДС ========== __________ Неуплата или неполная уплата сумм налога в результате занижения налоговой базы, совершенная умышленно, влечет: __________ Уголовную ответственность $Y Взыскание штрафа в размере 40% от неуплаченной суммы Взыскание штрафа в размере 20% от неуплаченной суммы ========== __________ Изменение срока уплаты налогов организацией может быть обеспечено: __________ Только поручительством учредителя организации Только залогом имущества организации $Y Залогом имущества организации, поручительством либо банковской гарантией ========== __________ Следует ли сотруднику кредитующего подразделения ОАО «Сбербанк России» информировать соответствующее подразделение финансового мониторинга Банка, если сотрудником получен договор беспроцентного займа на сумму 120 млн. рублей, заключенный между двумя российскими юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями? __________ $Y Нет, если сотрудник не имеет информации о платежах по вышеуказанному договору Да Нет Все варианты ответов неправильные ========== __________ Подлежит ли обязательному контролю сделка по приобретению ОАО «Сбербанк России» у ООО «Лютик» недвижимого имущества на сумму 50 млн. рублей? __________ $Y Да, подлежит, если ООО «Лютик» находится на обслуживании в ОАО «Сбербанк России» Нет, не подлежит Да, подлежит Да, подлежит, но только если расчет по сделке осуществлялся наличными денежными средствами __________ ОАО «Одуванчик», не являющееся клиентом ОАО «Сбербанк России», приобрело у Банка здание, выплатив, в соответствии с условиями договора, 580 млн. рублей. Возникает ли у ОАО «Сбербанк России» обязанность информировать уполномоченный орган (Росфинмониторинг) об указанной выше сделке? __________ $Y Нет, не возникает Да, возникает Да, возникает, если не менее 50% акций ОАО «Одуванчик» принадлежат ОАО «Сбербанк России» Да, возникает, если не менее 25% суммы по договору было выплачено наличными денежными средствами ========== __________ Имеет ли ОАО «Сбербанк России» право осуществлять погашение кредита, предоставленного юридическому лицу, путем списания денежных средств со счета указанного лица, при условии, что после получения кредита юридическое лицо было включено в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее – Перечень)? __________ $Y В настоящее время ОАО «Сбербанк России» не имеет правовых оснований для осуществления расходных операция по счету фигуранта Перечня Да, имеет Да, имеет, если юридическое лицо до включения в Перечень оформило соответствующее поручение Да, имеет, если из Росфинмониторинга получено соответствующее разрешение ========== Каким образом может быть погашен кредит, выданный юридическому лицу, впоследствии включенному в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее – Перечень)? __________ $Y Кредит может быть погашен третьим лицом за счет средств, не принадлежащих ссудозаемщику-фигуранту Перечня Кредит может быть погашен ссудозаемщиком Кредит может быть погашен представителем ссудозаемщика Кредит не может быть погашен ========== __________ В отношении каких категорий лиц ОАО «Сбербанк России» обязан осуществлять блокирование (замораживание) безналичных денежных средств или имущества (запрет осуществлять операции с денежными средствами, ценными бумагами или имуществом), в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ: __________ $Y Физических лиц и организаций, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму $Y Физических лиц и организаций, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения указанных лиц в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму Физических лиц, в отношении которых в Банк поступило соответствующее решение Росфинмониторинга Юридических лиц, в отношении операций которого в Банк поступил запрос Росфинмониторинга ========== __________ Операция по предоставлению или получению кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации ФАТФ, либо если указанные операции проводятся с использованием счета в Банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), подлежит обязательному контролю по коду вида операции 3011 в случае, если указанная операция совершается в иностранной валюте на сумму, эквивалентную: __________ $Y 810 000 рублей $Y 3 000 000 рублей 599 000 рублей 200 000 рублей ========== ========== Метка: 1.2.3.1 Вес вопроса: 15 Категория Блюма: знание __________ Продавец доли имущества, которым он обладает на праве общей собственности: __________ обязан известить в письменной форме остальных участников общей собственности о намерении продать свою долю постороннему лицу обязан в нотариальной форме известить остальных участников права общей собственности о намерении продать свою долю постороннему лицу $Y обязан известить в письменной форме остальных участников общей собственности о намерении продать свою долю постороннему лицу и указать цену и другие условия, на которых он продает свою долю не обязан извещать остальных участников общей собственности о намерении продать свою долю постороннему лицу ========== __________ Что означает окончание срока исковой давности: __________ если иск подан после окончания срока исковой давности, то суд не примет дело к рассмотрению если иск подан после окончания срока исковой давности, то суд примет дело к рассмотрению и откажет в удовлетворении иска по собственной инициативе если иск подан после окончания срока исковой давности, то суд примет дело к рассмотрению и откажет в удовлетворении иска только в том случае, если о применении срока исковой давности попросит истец $Y если иск подан после окончания срока исковой давности, то суд примет дело к рассмотрению и откажет в удовлетворении иска только в том случае, если о применении срока исковой давности попросит ответчик ========== __________ В каком случае оферта считается принятой, если в оферте оговорен срок для ее принятия, когда: __________ $Y акцепт получен лицом, направившим оферту, в пределах указанного в ней срока акцепт получен лицом, направившим оферту, до окончания срока, установленного законом акцепт получен лицом, направившим оферту, после окончания срока, установленного в оферте, но до окончания срока, установленного в законе во всех перечисленных выше случаях ========== __________ Выберите из ниже перечисленного правильное утверждение: __________ $Y акционеры, не полностью оплатившие акции, несут солидарную ответственность по обязательствам общества в пределах неоплаченной части стоимости принадлежащих им акций акционеры, не полностью оплатившие акции, несут субсидиарную ответственность по обязательствам общества в пределах неоплаченной части стоимости принадлежащих им акций акционеры, не полностью оплатившие акции, несут солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам общества в пределах неоплаченной части стоимости принадлежащих им акций в зависимости от того, что написано в Уставе АО акционеры, не полностью оплатившие акции, не несут никакой ответственности по обязательствам общества ========== __________ Конвертация обыкновенных акций: __________ допускается только в привилегированные акции допускается только в облигации допускается только в иные ценные бумаги, за исключением акций и облигаций $Y вообще не допускается ========== __________ В чью пользу в первую очередь из перечисленных ниже лиц при ликвидации акционерного общества осуществляются выплаты: __________ осуществляются выплаты начисленных, но не выплаченных дивидендов по привилегированным акциям $Y осуществляются выплаты по акциям, которые должны быть выкуплены в соответствии с законом осуществляется распределение имущества ликвидируемого общества между акционерами - владельцами обыкновенных акций и всех типов привилегированных акций выплачиваются нераспределенные дивиденды по обыкновенным акциям ========== __________ Закладная удостоверяет следующие права ее законного владельца: __________ $Y право залога на имущество, обремененное ипотекой право на получение исполнения по денежным обязательствам, обеспеченным ипотекой, только с предоставлением доказательств существования этих обязательств право пользования имуществом, обремененным ипотекой все ответы правильные ========== __________ Уступка прав (цессия) по договору об ипотеке, права из которых удостоверены закладной: __________ $Y не допускается допускается без ограничений допускается только в том случае, если переход прав зарегистрирован в регистрационной палате прав на недвижимость допускается только в том случае, если договор о переходе прав заверен нотариусом ========== __________ Что такое дилерская деятельность на рынке ценных бумаг: __________ это деятельность банков по купле-продаже валюты на бирже это деятельность банков по купле-продаже валюты на межбанковском рынке $Y это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам это деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним ========== __________ Что такое деятельность по управлению ценными бумагами: __________ это деятельность по доверительному управлению только ценными бумагами, это деятельность по доверительному управлению только денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами это деятельность по доверительному управлению как ценными бумагами, так и денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами $Y это деятельность по доверительному управлению как ценными бумагами, так и денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и\или производными финансовыми инструментами ========== __________ Выберите из ниже перечисленного правильное утверждение: __________ облигация - неэмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента облигация – дает право голоса на собрании акционеров, если по ней не выплачивались установленный срок проценты облигация дает право по получение части имущества общества при ликвидации акционерного общества после выплаты привилегированным акционерам. $Y нет правильного ответа ========== __________ На российском рынке ценных бумаг запрещается совмещать деятельность: __________ банковскую и брокерскую деятельность банковскую и дилерскую деятельность $Y по ведению реестра акционеров с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг фондовой биржи с другими видов профессиональной деятельности, кроме депозитарной и деятельности по определению взаимных обязательств ========== _________ К инсайдерам не относятся: __________ эмитенты и управляющие компании профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие в интересах клиентов операции и получившие инсайдерскую информацию от клиентов $Y родственники профессиональных участников рынка ценных бумаг все указанные лица относятся к инсайдерам ========== __________ Эмиссионная ценная бумага - это: __________ любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая закрепляет совокупность только имущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги только бездокументарная ценная бумага, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка, размещается выпусками, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги только документарная ценная бумага, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка, размещается выпусками, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги $Y любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка, размещается выпусками, имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги ========== __________ Инсайдерская информация - это: __________ сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц осуществленные на основе общедоступной информации исследования информация об уставном капитале общества $Y существенная информация о деятельности общества, указанная в законе и иных нормативных актах уполномоченных органов ========== __________ Допускается ли передача закладной в залог в качестве обеспечения по долгу самого залогодержателя: __________ $Y допускается не допускается допускается только в том случае, если на самой закладной будут сделаны соответствующие надписи допускается только в том случае, если залогодержатель закладной является юридическим лицом ========== __________ Допускается ли односторонний отказ от исполнения договора: __________ не допускается ни в каком случае физические лица в своем договоре могут договориться о возможности одностороннего отказа от исполнения обязательства в будущем $Y стороны, действующие как предприниматели, могут в договоре предусмотреть возможность одностороннего отказа от исполнения обязательства, если иное не вытекает из закона или существа обязательства. односторонний отказ от исполнения обязательства возможен в любом случае, просто стороны должны тогда будут возвратить все полученное по сделке обратно ========== __________ Конвертация привилегированных акций: __________ допускается только в облигации допускается только в обыкновенные акции допускается только в привилегированные акции иных типов $Y допускается в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов ========== __________ Выберите из ниже перечисленного правильное утверждение: __________ уставный капитал акционерного общества может быть увеличен только путем увеличения номинальной стоимости акций уставный капитал акционерного общества может быть увеличен только путем размещения дополнительных акций $Y уставный капитал акционерного общества может быть увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций уставный капитал акционерного общества может быть увеличен благодаря благотворительному взносу учредителя ========== __________ Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг признается деятельность: __________ Только по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента; Только по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от своего имени и за счет клиента; Только по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента; $Y По совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. ========== __________ Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг признается деятельность: __________ по совершению любым лицом сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет; по совершению любым лицом сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам; $Y по совершению коммерческой организацией сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам; по совершению коммерческой организацией сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет. ========== __________ Если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, то: __________ доверительным управляющим может быть только профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по управлению цен-ными бумагами; доверительным управляющим может быть только профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по управлению цен-ными бумагами и депозитарной деятельности; доверительным управляющим может быть только профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по управлению цен-ными бумагами и брокерской деятельности; $Y наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется. ========== __________ Депозитарий, учитывающий на основании депозитарного договора права на именные эмиссионные ценные бумаги определенного эмитента: __________ имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг данного эмитента в качестве управляющего данными эмиссионными именными ценными бумагами; $Y имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг данного эмитента в качестве номинального держателя данных эмиссионных именных ценных бумаг; имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг данного эмитента в качестве владельца данных эмиссионных именных ценных бумаг; верно все перечисленное. ========== __________ Участниками торгов на фондовой бирже могут быть: __________ Только брокеры, дилеры, управляющие, лица, осуществляющие функции центрального контрагента; Только брокеры, дилеры, управляющие, лица, осуществляющие функции центрального контрагента и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг; $Y Только брокеры, дилеры, управляющие, лица, осуществляющие функции центрально-го контрагента и Центральный банк Российской Федерации; Только брокеры, дилеры, управляющие, лица, осуществляющие функции центрального контрагента, а также федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Центральный банк Российской Федерации. ========== __________ Хозяйственное общество разместило документарные облигации на предъявителя с обяза-тельным централизованным хранением. Вправе ли приобретатель потребовать выдачи ему сертификатов облигаций данного выпуска и в каком количестве? __________ Да, вправе потребовать выдачи сертификатов в количестве, равном количеству приобре-тенных облигаций; Да, вправе потребовать выдать несколько сертификатов на две и более приобретенных им облигаций при условии, что общее количество облигаций, указанное во всех выданных ему сертификатов, не превысит количества приобретенных им облигаций; Да, так как эмитент обязан выдать ему один сертификат на все количество приобретен-ных облигаций; $Y Нет, так как сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением не может быть выдан на руки владельцу таких облигаций. ========== Опцион эмитента – это: __________ неэмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента $Y эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента неэмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества облигаций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества облигаций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента ========== __________ Хозяйственное общество разместило документарные облигации на предъявителя с обяза-тельным централизованным хранением среди заранее определенного круга лиц, число которых превысило 500. Какими документами удостоверяются права, закрепленные размещенными облигациями? __________ Только сертификатом облигации; $Y Сертификатом облигации и решением о выпуске облигаций; Сертификатом облигации, решением о выпуске облигаций и проспектом ценных бумаг; Только решением о выпуске облигаций. ========== __________ Эмитент указал в решении о выпуске облигаций, что процентный доход по облигациям данного выпуска выплачивается в последний день каждого процентного периода в разме-ре 8% годовых номинальной стоимости облигации. А в сертификате облигации данного выпуска указано, что процентный доход по облигациям данного выпуска выплачивается в последний день каждого процентного периода в размере 8% номинальной стоимости облигации. В каком размере владелец облигаций имеет право требовать выплаты процентного дохода по окончании процентного периода? __________ По окончании каждого процентного периода - по ставке, указанной в решении о выпуске облигаций; $Y По окончании каждого процентного периода - по ставке, указанной в сертификате облигации; По окончании текущего процентного периода - по ставке, указанной в решении о вы-пуске облигаций, а по окончании следующих процентных периодов – по ставке, указанной в сертификате облигации; По окончании текущего купонного периода – по ставке, указанной в сертификате облига-ции, а по окончании следующих купонных периодов – по ставке, указанной в решении о выпуске облигаций. ========== __________ Корпоративными облигациями являются: __________ Облигации частного Банка и облигации города Москва $Y Облигации Банка, контрольный пакет акций которого принадлежит государству Облигации частного машиностроительного предприятия и облигации Тульской области Все вышеперечисленное ========== __________ Укажите верные утверждения в отношении облигации: 1) Облигация является эмиссионной ценной бумагой; 2) Облигация является неэмиссионной ценной бумагой; 3)Облигация закрепляет право ее владельца на получение от эмитента в предусмот-ренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента; 4)Облигация закрепляет права ее владельца на получение части прибыли акционер-ного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом; 5)Облигация может предусматривать право ее владельца на получение фиксирован-ного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права; 6)Доходом по облигации является процент и/или дисконт; 7) Доходом по облигации являются дивиденды. __________ Верно (1), (2), (4), (7) Верно (2), (3), (4), (5) $Y Верно (1), (3), (5), (6) Верно (2), (4), (6), (7) ========== __________ Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по кото-рым обеспечивается: 1) Залогом; 2) Поручительством; 3)Банковской гарантией; 4)Государственной или муниципальной гарантией. __________ Верно (1), (2) Верно (2), (3) Верно (1), (2), (4) $Y Верно все вышеперечисленное ========== __________ Поручителем по облигациям может выступить: 1) коммерческая организация, стоимость чистых активов которой не меньше суммы (раз-мера) предоставляемого поручительства; 2) государственная корпорация или государственная компания, если предоставление ими поручительства допускается федеральным законом; 3) физическое лицо. __________ $Y Верно (1), (2) Верно (2), (3) Верно (1), (3) Верно все вышеперечисленное ========== __________ Государственная регистрация выпуска облигаций, размещаемых путем подписки, должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, за исключением случаев, если соблюдается хотя бы одно из следующих условий: 1) в соответствии с условиями размещения эмиссионных ценных бумаг они размещаются лицам, являющимся квалифицированными инвесторами; 2) в соответствии с условиями размещения эмиссионных ценных бумаг они размещаются путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифи-цированными инвесторами, не превышает 500; 3) сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения эмиссионных ценных бумаг одного или нескольких выпусков (дополнительных выпусков) в течение одного года не превышает 200 миллионов рублей; 4) сумма привлекаемых эмитентом, являющимся кредитной организацией, денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков (дополнительных выпусков) в течение одного года не превышает четыре миллиарда рублей; 5) сумма привлекаемых эмитентом, являющимся страховой организацией, денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков (дополнительных выпусков) в течение одного года не превышает четыре миллиарда рублей; 6) в соответствии с условиями размещения эмиссионных ценных бумаг сумма денежных средств, вносимая в их оплату каждым из потенциальных приобретателей, за исключени-ем лиц, осуществляющих преимущественное право приобретения соответствующих цен-ных бумаг, составляет не менее четырех миллионов рублей при условии, что число лиц, которые могут осуществить преимущественное право приобретения таких ценных бумаг, без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500. __________ Верно (1), (2), (4) ,(6) $Y Верно (2), (3), (4), (6) Верно (1), (3), (5), (6) Верно (2), (4), (5), (6) ========== __________ Проспект ценных бумаг должен содержать: 1) информацию об эмитенте и о его финансово-хозяйственной деятельности; 2) бухгалтерскую (финансовую) отчетность эмитента; 3) сведения об объеме, о сроке, об условиях и о порядке размещения эмиссионных цен-ных бумаг; 4) сведения о лице, предоставляющем обеспечение по облигациям эмитента, а также об условиях такого обеспечения. __________ Верно (1), (2), (3) Верно (2), (3), (4) Верно (1), (3) $Y Верно все вышеперечисленное ========== __________ Каким образом эмитент исполняет обязанность по осуществлению выплат по облига-циям: __________ Путем перечисления денежных средств в депозит нотариуса; Путем выплаты наличных денежных средств владельцам облигаций, являющимися физи-ческими лицами; $Y Путем перечисления денежных средств депозитарию, осуществляющему их обяза-тельное централизованное хранение Путем перечисления денежных средств напрямую владельцам облигаций с использовани-ем отдельного счета эмитента в кредитной организации ========== __________ Выберете правильное утверждение: __________ $Y Сертификат облигаций - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий сово-купность прав на указанное в сертификате количество облигаций Решение о выпуске облигаций - документ, содержащий данные, достаточные для установ-ления объема прав, закрепленных облигациями, а также содержащий основную информа-цию о финансовом положении эмитента облигаций Проспект облигаций – документ, подписываемый эмитентом и депозитарием, и устанав-ливающий права по облигациям Все вышеперечисленное верно ========== __________ Листинг ценных бумаг это: __________ Процедура проверки проспекта облигаций регистрирующим органом $Y Включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущен-ных к организованным торгам Процедура подготовки, регистрации и размещения выпуска облигаций. Процедура присвоения регистрационного (идентификационного) номера ценным бума-гам ========== __________ Выберите правильное утверждение: 1) Ежеквартальный отчет эмитента облигаций это документ, который готовится и раскрывается эмитентом облигаций после начала процедуры размещения облигаций; 2) Проспект облигаций это документ который содержит основную информацию об эми-тенте облигаций, но не содержит информацию о размещаемых ценных бумагах; 3) Решение о выпуске облигаций это документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой. __________ Верно (1), (2) Верно (2), (3) $Y Верно (1), (3) Верно все вышеперечисленное ========== Процедура эмиссии не включает следующий этап: __________ Принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг или иного решения, являю-щегося основанием для размещения эмиссионных ценных бумаг; Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера; Размещение эмиссионных ценных бумаг; Государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмис-сионных ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнитель-ного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; $Y Листинг эмиссионных ценных бумаг. ========== __________ Раскрытие информации на рынке ценных бумаг осуществляется в форме: 1) ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг; 2) отчетов эмитента о совершенных сделках с ценными бумагами; 3) сообщений о существенных фактах. __________ верно (1), (2) верно (2), (3) $Y верно (1), (3) верно все вышеперечисленное ========== __________ Закон «О рынке ценных бумаг» устанавливает, что сообщение о существенном факте это: __________ $Y Сведения, которые в случае их раскрытия могут оказать существенное влияние на сто-имость или котировки эмиссионных ценных бумаг эмитента Сообщение, которое раскрываются фондовой биржей в случае существенного изменения цены на торгуемые ценные бумаги Сообщение о существенном нарушении эмитентом процедуры эмиссии ценных бумаг Сообщение о существенном изменении финансового состояния эмитента ценных бумаг и об основных корпоративных событиях эмитента ценных бумаг ========== __________ Выберете верное утверждение: __________ $Y Эмиссия облигаций хозяйственным обществом допускается после полной оплаты его уставного капитала Эмиссия облигаций допускается только в пределах уставного капитала эмитента Эмиссия облигаций допускается только хозяйственными обществами, имеющими кредит-ный рейтинг на уровне, установленном регулирующим органом Эмиссия облигаций допускается только в пределах чистых активов эмитента ========== __________ Выберете правильное утверждение: __________ $Y Размещение биржевых облигаций осуществляется путем открытой подписки Обращение биржевых облигаций допускается только на торгах фондовой биржи Срок обращения биржевых облигаций не может превышать 5 лет с даты начала их разме-щения Биржевые облигации могут быть размещены только открытыми акционерными обще-ствами ========== |