Практика. Протоколу заочного заседания Правления ао Народный Банк Казахстана
 Скачать 0.76 Mb.
|
|
Статья 6. Порядок исполнения клиентских заказов/приказов и отчетность Брокера 6.1. Клиент до подачи клиентского заказа или в течение срока, установленного ему Брокером, обеспечивает наличие достаточной суммы денег и/или количества финансовых инструментов для исполнения клиентского заказа. Помимо указанного, Клиент также обеспечивает на банковском счете сумму, достаточную для оплаты вознаграждения Брокера и комиссий третьих лиц, обслуживающих сделку/поручение по исполнению клиентского заказа (ЦДЦБ, KASE/AIX, AIX CSD, Global Custody, контрагент, и т.д.). 6.2. Клиентский заказ исполняется Брокером в порядке, предусмотренном внутренними документами Брокера, Договором в течение срока, указанного в клиентском заказе, а также с учетом операционных часов лиц, задействованных в исполнении клиентского заказа. Брокер принимает заказы на заключение сделки с финансовыми инструментами при достаточности денег Клиента в соответствующей валюте (в том числе в случае конвертации в эту валюту другой валюты). Клиент производит конвертацию сумм на счете в соответствующую валюту для обеспечения расчетов по заключенным сделкам, а также для оплаты вознаграждения, комиссий и расходов в соответствии с настоящим Договором. 6.3. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, Брокер обязан согласовать свои действия с Клиентом в целях переоформления или отзыва ранее поданного клиентского заказа. 6.4. Брокер по исполнении/неисполнении клиентского заказа предоставляет Клиенту соответствующий отчет по форме согласно внутренним документам Брокера. 6.5. Отчет об исполнении/неисполнении принятого клиентского заказа, поданного посредством ЭЦП или динамической идентификации клиента направляется Клиенту в электронном виде по реквизитам Клиента, указанным в Заявлении о присоединении (при наличии у Клиента электронного адреса) 6.6. Отчет об исполнении/неисполнении клиентского заказа, поданного посредством ЭЦП или динамической идентификации Клиента в Финансовом портале Homebank предоставляются Клиенту по его запросу. При этом дополнительная его отправка по почтовым (в том числе электронным) реквизитам Клиента не осуществляется. 6.7. Брокер не принимает и не исполняет клиентский заказ в случаях: 6.7.1. при наличии противоречия содержания клиентского заказа действующему законодательству Республики Казахстан и настоящему Договору; 6.7.2. если ценные бумаги и иные финансовые инструменты, в отношении которых представлен клиентский заказ, обременены, либо количество ценных бумаг, указанное в клиентском заказе, превышает объем имеющихся в наличии данных ценных бумаг и иных финансовых инструментов на лицевом счете Клиента; 6.7.3. при недостаточности денег Клиента для исполнения поданного им заказа; 6 6.7.4. условия предполагаемой сделки соответствуют признакам манипулирования, установленным статьёй 56 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг". Клиентский заказ, подпадающий под критерии манипулирования, может быть исполнен Брокером в случае, если Клиент принимает ответственность на себя за возможные последствия. Если Клиент не согласен с подобным условием, то сделка не принимается Брокером к исполнению на данных условиях; 6.7.5. в иных обоснованных случаях, в том числе прямо предусмотренных законодательством Республики Казахстан. 6.8. Брокер оформляет письменный отказ с указанием причин неисполнения заказа в следующих случаях: 6.8.1. несоответствия реквизитов заказа Клиента реквизитам лицевого счета Клиента, открытого в системе номинального держания Брокера; 6.8.2. отсутствия необходимого количества ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) на лицевых (субсчетах) и (или) денег на банковских счетах (субсчетах) Клиента; 6.8.3. несоответствия содержания сделки законодательству Республики Казахстан; 6.8.4. наличия решения соответствующих государственных органов либо суда о приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг; 6.8.5. лицевой счет, банковский счет или счет депо, указанные в заказе, заблокированы; 6.8.6. обременения ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), указанных в приказе; 6.8.7. условия предполагаемой сделки соответствуют признакам манипулирования, установленным статьей 56 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"; 6.8.8. в иных обоснованных случаях. 6.9. Брокер направляет Клиенту уведомление об отказе в приеме клиентского заказа, составленное в произвольной форме с указанием причин неисполнения клиентского заказа, установленных настоящим пунктом, почтой и (или) нарочно, и (или) электронной почтой, и (или) иными видами связи, в порядке и на условиях, установленных настоящим Договором. 6.10. Если клиентский заказ не был исполнен, Брокер обязан предоставить в течение 2 (двух) рабочих дней со дня неисполнения Клиенту отчет о неисполнении сделки, либо о невыполнении клиентского заказа с указанием причин неисполнения. Данный отчет формируется в автоматизированной системе Брокера и направляется Клиенту в порядке, указанном в пункте 6.6. настоящего Договора. 6.11. В случае если Клиент в течение 1 (одного) рабочего дня с момента направления Брокером отчетов, указанных в пункте 6.6. настоящего Договора, не представил Брокеру письменных возражений, отчеты считаются согласованными и должным образом принятыми Клиентом. Клиент вправе в любое время запросить у Брокера указанные отчеты на бумажном носителе за отдельную плату. 6.12. По решению суда в отношении финансовых инструментов Клиента и/или на основании решения государственного органа и иных уполномоченных на принятие такого решения лиц, Брокер в одностороннем порядке приостанавливает совершение операций Клиента по Договору, а также производит регистрацию изменений и/или прекращения прав по финансовым инструментам Клиента в соответствии с законодательством Республики Казахстан, правилами МФЦА, с одновременным уведомлением Клиента об этом. 6.13. Права и обязанности по финансовым инструментам у Клиента возникают после регистрации сделки/операции в системе номинального держания Брокера по счету депо Клиента. 6.14. Подтверждение прав по финансовым инструментам осуществляется путем представления выписки со счета депо Клиента, открытого в системе номинального держания Брокера. Выписка со счета депо выдается по приказу Клиента по форме согласно внутренним документам Брокера. Выписка со счета депо на 1-ое число каждого месяца предоставляется Брокером без приказа Клиента, на регулярной основе. 6.15. В процессе исполнения настоящего Договора Брокер ведет учет поступления и распределения доходов по финансовым инструментам Клиента, находящимся в номинальном держании Брокера. 6.16. Доходы по финансовым инструментам Клиента Брокер зачисляет сразу на банковский счет Клиента, если иное не предусмотрено условиями настоящего Договора или внутренними документами Брокера. 6.17. Брокер по письменному приказу Клиента на выдачу отчетных документов в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента регистрации данного приказа предоставляет Клиенту отчетные документы 7 (выписку с банковского счета, счета депо, лицевого счета или отчет об истории депо счета, лицевого счета) по состоянию на дату/за период, указанную в таком приказе. Указанная информационная услуга оплачивается Клиентом согласно тарифам Брокера. 6.18. Поскольку передача отчетных документов посредством электронной или почтовой связи не обеспечивает должной безопасности, Клиент принимает на себя весь и любой риск использования таких видов связи, включая, но, не ограничиваясь, получение отчетных документов неуполномоченным лицом, получение отчетных документов в ненадлежащем виде, возможность любого несанкционированного вмешательства третьих лиц, в том числе мошенничества, неуполномоченного или ненадлежащего использования электронного или почтового адреса и пр. Клиент обязан письменно и своевременно извещать Брокера об изменении реквизитов электронного или почтового адреса. При этом Брокер не несет ответственность за сбои в работе лиц и организаций, обеспечивающих отправку и получение отчетных документов посредством электронной или почтовой связи, равно как и отправку отчетных документов по устаревшему электронному и/или почтовому адресу, неуполномоченному лицу. Внесение изменений о реквизитах получателя, электронном или почтовом адресах будет считаться совершенным с момента получения Брокером соответствующего письменного уведомления от Клиента, а в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан– соответствующего приказа. Статья 7. Права и обязанности Брокера 7.1. По настоящему Договору Брокер обязан: 7.1.1. совершать сделки и операции с финансовыми инструментами Клиента в соответствии с условиями настоящего Договора, требованиями законодательства Республики Казахстан; 7.1.2. приостановить исполнение или не исполнять заказы/приказы Клиента в случае поступления соответствующих уведомлений от судебных или государственных органов, или уполномоченных лиц; 7.1.3. при совершении сделки с финансовыми инструментами прилагать все возможные усилия для наилучшего исполнения клиентского заказа. В случае возникновения конфликта интересов Брокер обязан совершать сделку с финансовыми инструментами, исходя из приоритета интересов Клиента над своими; 7.1.4. извещать Клиента обо всех ставших известными Брокеру обстоятельствах, препятствующих проведению сделок с финансовыми инструментами; 7.1.5. не давать рекомендаций Клиенту о совершении сделки с финансовыми инструментами, если исполнение такой сделки приведет к возникновению конфликта интересов, уведомлять Клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов; 7.1.6. в порядке, определяемом настоящим Договором, предоставлять Клиенту отчеты об исполнении/неисполнении клиентского заказа; 7.1.7. информировать уполномоченный орган о сделке с финансовыми инструментами, совершенной или планируемой к совершению в соответствии с настоящим Договором и в отношении которой законодательством Республики Казахстан установлены ограничения и особые условия не позднее дня, следующего за днем заключения такой сделки или отказа брокером от заключения такой сделки; 7.1.8. хранить информацию, содержащуюся в системе учета номинального держания по счету депо Клиента; 7.1.9. вносить изменения по счету депо Клиента в порядке и сроки, установленные законодательством Республики Казахстан; 7.1.10. представлять по требованию ЦДЦБ и эмитента ценных бумаг сведения о Клиенте, ценные бумаги которого находятся в его номинальном держании; 7.1.11. получать, направляемые эмитентами ценных бумаг, дивиденды/купонное вознаграждение и зачислять их на банковский счет Клиента; 7.1.12. уведомлять Клиента об изменении тарифов в соответствии с настоящим Договором; 7.1.13. исполнять иные обязанности, предусмотренные законодательством Республики Казахстан. 7.2. По настоящему Договору Брокер вправе: 7.2.1. получать вознаграждение согласно своим тарифам; 7.2.2. приостановить исполнение настоящего Договора в случае неисполнения Клиентом обязанностей и обязательств, предусмотренных настоящим Договором; 7.2.3. требовать необходимую дополнительную информацию от Клиента при осуществлении операций с финансовыми инструментами; 8 7.2.4. списывать сумму вознаграждения по настоящему Договору, сумму расходов, штрафные санкции, в том числе предусмотренные в пункте 10.3 настоящего Договора, иные суммы, подлежащие оплате Клиентом по настоящему Договору, путем прямого дебетования банковского счета, открытого у Брокера. Клиент предоставляет Брокеру (так как Брокер является банком, обслуживающим счет Клиента) согласие на изъятие Брокером с банковского счета Клиента, открытого у Брокера, путем прямого дебетования банковского счета, указанных в настоящем подпункте сумм; 7.2.5. оказывать консультационные, аналитические и информационные услуги; 7.2.6. отказать в установлении деловых отношений с Клиентом в случае невозможности принятия мер по надлежащей проверке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Брокера случаях; 7.2.7. требовать от Клиента (его представителя) представления сведений и документов, необходимых для оказания услуг, для идентификации Клиента (его представителя), выявления бенефициарного собственника (при наличии), а также предоставления сведений о налоговом резидентстве, роде деятельности и источнике финансирования совершаемых сделок и (или) операций; 7.2.8. прекратить деловые отношения с Клиентом путем одностороннего отказа от исполнения Договора в случаях, включая, но не ограничиваясь: невозможности принятия мер по надлежащей проверке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными документами Брокера; возникновения в процессе изучения сделок и (или) операций подозрений о том, что деловые отношения используются Клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; неоднократных отказов в исполнении указаний, сделок Клиента, проведении операций либо приостановления всех сделок и/или операций Клиента; наличия в отношении Клиента и (или) его аффилированных лиц, сделки, участников сделки, операции прямых и (или) косвенных международных санкций 1 ; наличия у Брокера оснований полагать, что сделка и (или) операция Клиента и (или) контрагента Клиента попадают под действие международных экономических санкций либо направлены на уклонение от международных экономических санкций; предусмотренных внутренними нормативными документами Брокера о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 7.2.9. Брокер вправе отказать в исполнении указания, сделки и (или) операции Клиента: согласно международным санкциям, действие которых прямо или косвенно распространяется на Клиента, и (или) его аффилированных лиц, сделку, участников сделки, операцию; в случае возникновения подозрений, в том числе в процессе изучения сделок и операций, совершаемых Клиентом, в том, что такие сделки и операции совершаются, используются Клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в случаях, предусмотренных международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан и внутренними нормативными документами Брокера; в случае предъявления Клиентом заказов/приказов и предоставления им документов, не соответствующих требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Брокера; по иным основаниям, установленным настоящим Договором, законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Брокера или вытекающим из них. В случае отказа Брокер не несет ответственность за потери, убытки, которые Клиент понес или может понести в связи с отказом Брокера от исполнения заказа/приказа и (или) сделки; 1 Принудительные меры политического, дипломатического или экономического характера, введенные какой-либо международной организацией (включая, но не ограничиваясь, FATF и ООН), правительством иностранного государства или уполномоченным государственным органом иностранного государства ( например, OFAC) и предусматривающие частичный или полный запрет на осуществление торговых, финансовых и иных операций с государством/территорией и/или его резидентами, в отношении которых установлены санкции 9 7.2.10. осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Республики Казахстан. Статья 8. Права и обязанности Клиента 8.1. По настоящему Договору Клиент обязан: 8.1.1. оплачивать расходы Брокера, связанные с проведением сделок с финансовыми инструментами, а также вознаграждение Брокера в порядке и на условиях, определяемых настоящим Договором и дополнительными соглашениями (соглашениями) к Договору (при наличии таковых); 8.1.2. обеспечивать наличие финансовых инструментов, необходимых для совершения сделок и операций с ними в соответствии с поданными клиентскими заказами/приказами без всяких вычетов, включая налоги и платежи по сделке, в том числе вознаграждение Брокера и комиссии обслуживающих третьих лиц, а также любые платежи, установленные законодательством Республики Казахстан; 8.1.3. гарантировать, что финансовые инструменты, предоставленные Брокеру в соответствии с настоящим Договором, являются свободными от требований третьих лиц, любых выплат, залога, другого обременения или удержания; 8.1.4. письменно извещать Брокера об изменении своих анкетных данных в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента возникновения таких изменений, в том числе с направлением заказов/приказов по установленной Брокером форме, если таковые требуются в соответствии с внутренними документами Брокера; 8.1.5. своевременно представлять все необходимые документы для осуществления сделок, операций с финансовыми инструментами; 8.1.6. возмещать Брокеру убытки или расходы, по какой-либо причине понесенные Брокером, за исключением случаев, когда указанные платежи, обязательства, расходы или убытки возникли по вине Брокера в результате небрежности или умышленного неисполнения обязательств его работниками; 8.1.7. принять от Брокера результаты оказанных Брокером услуг по настоящему Договору; 8.1.8. освободить Брокера от обязательств, принятых им на себя перед третьим лицом по заключению какой-либо сделки, если это не привело к подаче Брокеру соответствующих клиентских заказов/приказов в рамках настоящего Договора; 8.1.9. письменно известить Брокера о намерении осуществить какие-либо сделки/операции с физическими и/или юридическими лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорных зонах, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента возникновения такого намерения; 8.1.10. во время действия Договора письменно уведомлять Брокера о получении Клиентом налогового резидента другой страны (не Республики Казахстан) в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения такого статуса; 8.1.11. предоставить Брокеру необходимые для проведения операций и/или сделки документы согласно перечню, предоставленному Брокером и предусмотренному внутренними документами Брокера и действующим законодательством Республики Казахстан, применимым иностранным, международным законодательством, а также информацию о бенефициарных собственниках, источнике финансирования совершаемых операций и/или сделок; 8.1.12. исполнять иные обязанности, предусмотренные законодательством Республики Казахстан. |