Практическое руководство по производству судебных экспертиз для. Руководство по производству судебных экспертиз для экспертов и специалистов научно практическое пособие
 Скачать 3.75 Mb.
|
|
п. 8 ч. 1 ст. 73 УПК). Установление имущества, подлежащего конфискации, относится к числу отчетных показателей, определяющих результативность деятельности оперативных подразделений. В связи с этим изначально следует установить размер полного ущерба, нанесенного преступлением, что в конечном счете даст возможность определить размер имущества, подлежащего конфискации. Решение данной задачи невозможно без привлечения соответствующих характеру преступления специальных знаний. Иными словами, если известен ущерб, то на этапе оперативно-розыскного производства по делам оперативного учета можно с наибольшей степенью вероятности предполагать и о возможном размере, например, похищенного, определить необходимые документы и методы их исследования для установления факта причиненного материального ущерба и наметить пути поиска укрытых ценностей. Как видно, это обеспечивает возможность создания доказательственной базы еще до возбуждения уголовного дела на уровне проведения оперативно-розыскных мероприятий. Поэтому можно сделать вывод о том, что наметилась тенденция еще большего сближения применения специальных знаний в непроцессуальной и процессуальной формах. Следовательно, возникнув в силу ряда причин объективного и субъективного характера, потребность в специальных знаниях не только не уменьшается, но, наоборот, обнаруживает тенденцию ко все большему возрастанию и приобретает значение постоянно действующей закономерности, внутренне присущей деятельности правоохранительных органов. Практически едва ли возможно составить перечень всех областей знаний, достижения которых используются в борьбе с преступностью оперативными подразделениями, поэтому рассмотрим основания проведения оперативно-розыскных мероприятий, определенные ст. 7Закона об ОРД в виде групп, в следующей последовательности. Первая группа оснований - наличие возбужденного уголовного дела по факту неочевидного преступления. Вторая группа оснований - ставшие известными органам, осуществляющим ОРД, сведения: - о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; - событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации; - лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания; - лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов. Третья группа оснований - поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве. Четвертая группа оснований - исполнение запросов других органов, осуществляющих ОРД, а также запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ и соглашениями о правовой помощи. Пятая группа оснований - проведение оперативно-розыскных мероприятий предусматривает принятие мер в целях обеспечения государственной защиты и безопасности лиц, указанных в Федеральных законах от 20.04.1995 N 45-ФЗ "О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов"*(47) и от 20.08.2004 N 119-ФЗ "О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства". Шестая группа оснований - потребность в проведении оперативно-розыскных мероприятий для сбора данных, характеризующих отдельные категории граждан и необходимых для принятия следующих решений: - о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну; - о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды; - о допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления; - об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении оперативно-розыскных мероприятий; - по обеспечению безопасности органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность; - о предоставлении либо об аннулировании лицензии на осуществление частной детективной или охранной деятельности, о переоформлении документов, подтверждающих наличие лицензии, о выдаче (о продлении срока действия, об аннулировании) удостоверения частного охранника; - о достоверности представленных государственным или муниципальным служащим либо гражданином, претендующим на должность судьи, предусмотренных федеральными законами сведений при наличии запроса, направленного в порядке, определяемом Президентом РФ (п. 7 ст. 7 Закона об ОРД). При привлечении специалиста к проведению оперативно-розыскных мероприятий он должен быть поставлен в известность и предупрежден о том, что ему запрещается: - разглашать сведения, которые затрагивают неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, честь и доброе имя граждан и которые стали известными в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, без согласия граждан, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами; - подстрекать, склонять, побуждать в прямой или косвенной форме к совершению противоправных действий; - фальсифицировать результаты исследований. При наличии указанных оснований ст. 6 Закона об ОРД предусматривает проведение 14 оперативно-розыскных мероприятий, перечень которых может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Далее рассмотрим содержание оперативно-розыскных мероприятий в той последовательности, в которой наиболее часто действуют оперативные сотрудники в решении возникшей задачи. Наведение справок - это сбор информации, представляющей оперативный интерес об объекте, из различных источников. Объект - физические и юридические лица; цель мероприятия - сбор сведений при исключении контактов с непосредственным объектом. Источниками необходимых данных об объекте наведения справок служат граждане и документы (в том числе и архивные). Изучение документов может осуществляться непосредственно на месте их нахождения, а также при их получении в установленном порядке по соответствующим запросам в государственные органы, учреждения и организации независимо от форм собственности. Практически любой объект наведения справок может характеризоваться данными, "прочтение" которых требует специальных знаний. Консультации оперативных работников по этим вопросам у специалистов преследуют цель, как правило, получения ориентирующей информации. Дальнейшее ее использование по уголовному делу допустимо только в рамках, установленных законодательством. Опрос граждан - это оперативно-розыскное мероприятие по сбору информации в процессе непосредственной беседы сотрудника оперативного подразделения, а также лица, действующего по его поручению или заданию, с гражданами, которые осведомлены или могут знать о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих интерес для решения задач ОРД. Субъект мероприятия - сотрудник оперативного подразделения, а также действующий по поручению или заданию специалист (по кругу вопросов, представляющих интерес для решения оперативно-розыскных задач); объект - граждане, которые осведомлены или могут знать о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих интерес. Наиболее типичным использованием специалиста в ОРД следует считать случаи использования технических средств (гласно и негласно) в целях фиксации полученной информации, в том числе и использования полиграфа - специального технического устройства, способного реагировать и регистрировать психофизиологические реакции опрашиваемого на задаваемые вопросы и позволяющие определить степень достоверности сообщаемых им сведений. Результаты такого опроса оформляются заключением оператора и могут быть использованы для решения оперативно-розыскных задач. Наблюдение - оперативно-розыскное мероприятие, направленное на получение информации об объекте путем визуального, слухового, электронного и иных способов контроля, осуществляемого в помещениях, транспорте и на открытой местности. Объект - лица, представляющие оперативный интерес. Объектами могут быть также здания, сооружения, транспортные средства и т.п., но в конечном счете наблюдение за ними ведется с целью выявить, установить лиц и зафиксировать их действия по подготовке, совершению преступления или сокрытию его следов. Участие специалиста при проведении этого сложного комплексного мероприятия в основном сводится к его техническому обеспечению. Так, электронное наблюдение могут осуществлять только сотрудники специальных оперативно-технических подразделений. Документальное оформление результатов наблюдения предусматривает получение носителей информации, созданных с помощью технических средств. Эти материалы в дальнейшем могут использоваться в оперативно-розыскных целях, а также передаваться следователю либо судье, в чьем производстве находится уголовное дело. Отождествление личности - это выявление и идентификация (опознание) лиц, подготавливающих, совершающих, совершивших преступление или находящихся в розыске, по характерным признакам их внешности, голосу, другим приметам непосредственно субъектом опознания. Отождествление может проводиться непосредственно, т.е. при восприятии объекта зрительно или с помощью слуха, либо опосредованно, т.е. путем использования оперативно- справочных, розыскных и криминалистических учетов, а также экспертно-криминалистических коллекций и картотек ОВД и других правоохранительных органов. При отождествлении личности запрещается: - оказывать противоправное воздействие на участников мероприятия и искусственно создавать условия, вследствие которых может быть допущена ошибка; - допускать действия, исключающие в дальнейшем процессуальное оформление опознания. Объекты отождествления - лица, обоснованно подозреваемые в подготовке, совершении преступления либо находящиеся в розыске. Цель мероприятия - установление лиц, причастных к подготовке и совершению преступлений либо находящихся в розыске. Участие специалистов при проведении рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия, в частности, возможно: - при составлении композиционного портрета - воссоздании на основе описания изображения разыскиваемого лица; - идентификация личности по отпечаткам пальцев; - при реконструкции лица по черепу и др. Проверочная закупка - оперативно-розыскное мероприятие, в ходе которого осуществляется мнимая купля-продажа различных материальных ценностей или получается услуга в целях выявления информации, имеющей доказательственное значение или представляющей оперативный интерес. Отличительными чертами проверочной закупки является то, что: - объектами закупки могут быть предметы, вещества и продукция, в том числе свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также и услуги, в том числе запрещенные; - закупка может осуществляться гласно или негласно. Субъекты проверочной закупки - сотрудники оперативных подразделений или по их заданию специалисты, иные граждане; объекты - юридические или физические лица. Цель проверочной закупки: - получение образцов для сравнительного исследования; - установление отклонений от технологических условий изготовления предметов (веществ), неправильно определенной цены и т.п.; - установление наличия закупаемых предметов, возможностей оказания услуг у определенного юридического или физического лица. Контролируемая поставка - оперативно-розыскное мероприятие, обеспечивающее контролируемое перемещение (перевозку, пересылку) предметов в целях выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление. Такая поставка может проводиться на территории РФ (внутренняя контролируемая поставка). Ее разновидностью является транзитная контролируемая поставка, осуществляемая на основании запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, представленных в соответствии с международными договорами (соглашениями). Подобная поставка может проводиться и на территории иностранных государств в установленном международными соглашениями и договорами порядке (внешняя контролируемая поставка). Проверочная закупка и контролируемая поставка*(48) - это, как правило, совокупность последовательно осуществляемых действий, поэтому потребность в участии специалистов может возникнуть на любом их этапе, например для определения качеств тех или иных перемещаемых предметов (наркотические средства, психотропные вещества, культурные ценности и т.п.), оказания помощи в слежении за их перемещением, в изъятии и т.п. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств - оперативно-розыскное мероприятие, связанное с визуальным и иным изучением (исследованием) как самих помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, так и объектов, находящихся в них и на территории. Обследование осуществляется, в том числе с использованием специальных технических и иных средств, оперативным работником самостоятельно или с участием специалиста с целью обнаружения следов преступления, орудий совершения преступления, предметов и документов, а также получения информации о подготавливаемом, совершаемом, совершенном преступлении. Сотрудник оперативного подразделения самостоятельно определяет наличие законных оснований для данного оперативно-розыскного мероприятия, формы и методы его проведения. В зависимости от решения конкретных задач ОРД, он принимает соответствующее решение о привлечении специалиста. В ходе обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств достигаются следующие цели: - сбор для исследования образцов, предметов, веществ, документов, фотографирование, копирование и иная фиксация событий, фактов, предметов и документов, в перспективе могущих стать доказательствами; - осуществление негласной обработки (пометка) объектов, установление химических ловушек и создание других условий для следообразования; - создание условий для успешного проведения иных оперативно-розыскных мероприятий и действий для раскрытия преступлений, выявления и задержания преступников, лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, обнаружения без вести пропавших граждан, заложников и т.п. Результаты обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств оформляются: - при проведении гласного обследования с участием специалиста - актом обследования, который по своей форме и содержанию должен в максимально возможной степени соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола осмотра места происшествия; - при проведении зашифрованного обследования (оперативный сотрудник действует не как должностное лицо подразделения, осуществляющего ОРД, а выдает себя за лицо, уполномоченное осуществлять такое обследование, и действует или самостоятельно или проводит обследование в присутствии официально уполномоченных на то лиц - специалистов) - актом, форма которого установлена ведомством, от лица которого осуществляется обследование. Сбор образцов для сравнительного исследования - это получение объектов - носителей информации, необходимых для последующего исследования. Участие специалиста в рассматриваемом оперативно-розыскном мероприятии предусматривает определение таких объектов, их отбор в необходимом количестве, упаковку, транспортировку и т.п. Закон не определяет, но и не ограничивает перечень объектов, подлежащих исследованию. В частности, к ним могут быть отнесены любые предметы и документы, используемые в качестве образцов сравнительного исследования (оригиналы подписей, бланки документов, отпечатки пальцев рук, кровь и т.п.). В случае изъятия документов, предметов, материалов при проведении гласных оперативно- розыскных мероприятий должностное лицо, осуществившее изъятие, составляет протокол в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства РФ. Если при проведении гласных оперативно-розыскных мероприятий изымаются документы, то с них изготавливаются копии, которые заверяются должностным лицом, изъявшим документы, и передаются лицу, у которого изымаются документы, о чем делается запись в протоколе. В случае невозможности изготовить копии или передать их одновременно с изъятием документов указанное должностное лицо передает заверенные копии документов лицу, у которого были изъяты документы, в течение пяти дней после изъятия, о чем делается запись в протоколе. Основные требования сбора образцов для сравнительного исследования как оперативно- розыситого мероприятия: - запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью граждан, унижающие их честь и достоинство, а также создавать без оперативной необходимости условия, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, учреждений, организаций; - осуществлять сбор лишь в необходимых для сравнительного исследования количествах; - отбирать и использовать при исследовании лишь часть "расходных" образцов с тем, чтобы обеспечить возможность использовать оставшуюся часть для проведения экспертизы; - негласное изъятие образцов не должно образовывать недостачу у материально ответственного лица; - отобранные образцы должны быть помещены в конверты, посуду, иные емкости и заверены печатью предприятия, учреждения или организации либо заверены подписями участников мероприятия. Исследование предметов и документов как оперативно-розыскное мероприятие предусматривает непроцессуальное исследование объектов, полученных в результате проведения других оперативно-розыскных мероприятий. Круг объектов разнообразен и определяется оперативно-тактической задачей, как правило, имеющей цель убедиться в правильности выбранной версии о причастности лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке, совершении преступления, а также получить в последующем доказательства по уголовному делу. Исследование предметов и документов в рамках этого оперативного мероприятия имеет следующие особенности: - сотрудник оперативного подразделения является, как правило, инициатором предполагаемого исследования; - непосредственным исполнителем исследования является привлеченный специалист, обладающий научными, техническими и иными специальными знаниями; - в исключительных случаях, если отсутствует возможность транспортировки объектов исследования к месту исследования, сотрудник оперативного подразделения проводит дополнительные оперативно-розыскные мероприятия, обеспечивающие возможность исследования специалистом этих объектов на месте их пребывания; - если предметы, подлежащие исследованию, были получены в результате негласных оперативно-розыскных мероприятий, то для возможного дальнейшего их использования по уголовному делу в качестве вещественных и иных доказательств должна быть обеспечена их сохранность в прежнем виде. Исследование предметов, веществ и документов должно быть проведено в предельно сжатые сроки, а его результаты - не разглашаться специалистами без соответствующего на то разрешения руководителя, уполномоченного на осуществление оперативно-розыскной деятельности. При возникновении потребности в исследовании предметов и документов инициатором решается вопрос о целесообразности доставления предмета к месту проведения исследования. На основе мотивированного рапорта (с указанием наличия законных оснований для проведения данного оперативно-розыскного мероприятия) инициатор получает разрешение соответствующего руководителя и составляет письменное требование на проведение исследования. В требовании при необходимости могут излагаться сведения об обстоятельствах получения объекта исследования. Исследования могут проводить специалисты - сотрудники МВД России или специалисты иных министерств и федеральных служб. Проведенное исследование оформляется следующими документами: - в подразделениях системы МВД России - справкой, составляемой специалистом, производившим исследование; - в иных учреждениях - документами, предусмотренными нормативными актами этих учреждений; - специалистами, привлеченными к содействию на контрактной основе, - актом исследования (ревизии, акты, справки), который по форме и содержанию должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению акта экспертизы. В практике раскрытия тяжких неочевидных, особенно серийных, преступлений у оперативных подразделений часто возникает необходимость в создании негласно контролируемых условий, побуждающих проверяемых лиц к определенным действиям. В таких случаях проводится оперативно-розыскное мероприятие, именуемое оперативный эксперимент. Оперативный эксперимент предусматривает создание условий и объектов для преступных посягательств, при соприкосновении с которыми подозреваемое лицо стоит перед добровольным выбором: совершать или не совершать противоправные действия. Основным требованием проведения оперативного эксперимента должно быть исключение каких бы то ни было провокационных действий со стороны должностных лиц, его организующих, проводящих и участвующих, направленных на понуждение лица или лиц, в отношении которых проводится оперативный эксперимент, совершить преступление. Оперативный эксперимент - сложное оперативно-розыскное мероприятие, сопряженное, как правило, с использованием различных технических и иных средств. Поэтому круг специалистов, чьи знания могут потребоваться в процессе его организации или проведения, практически не ограничен. Участие специалиста определяется содержанием оперативного эксперимента, его целью и характеристикой лиц, в отношении которых он проводится. Это и консультативная работа по созданию условий и объектов, и непосредственное участие в проведении эксперимента, и фиксация хода и результатов проводимого мероприятия. Проведение оперативного эксперимента допускается только на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления, а также в целях выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Поскольку результаты оперативного эксперимента могут использоваться в доказывании по уголовному делу, постольку специалист должен быть готов к допросу в качестве свидетеля. Оперативное внедрение - это легендированное проникновение сотрудников правоохранительных органов или лиц, оказывающих им содействие, в криминальную среду или на объекты, где совершаются или могут совершаться преступления, в целях сбора информации для решения задач ОРД. Данное лицо, как правило, подготовлено специально, обладает необходимыми познаниями для решения стоящих перед ним задач и может проводить все оперативно-розыскные мероприятия, предусмотренные |