Криминалистика. Тема Криминалистика как наука и как учебная дисциплина Вопрос История зарождения и развития криминалистики
 Скачать 2.58 Mb.
|
|
Тема 2. Теоретические основы криминалистической идентификации Вопрос 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации Криминалистическая идентификация является одной из основных и наиболее разработанных теорий криминалистики, имеющих важнейшее значение не только для всех разделов этой науки, но и для самого широкого практического применения в следственной, оперативно-розыскной, экспертной и судебной деятельности. Идентификация (от лат. identifico – отождествляю) – процесс установления тождества материального объекта или конкретного лица. Основоположником теории криминалистической идентификации по праву считается выдающийся отечественный ученый Сергей Михайлович Потапов, изложивший ее главные положения еще в 40-х г. XX в. Сущность криминалистической идентификации состоит в выделении единичного объекта из массы однородных объектов с целью выявления наличия и характера его связей с событием преступления и участвующими в нем лицами. Процесс криминалистической идентификации заключается в установлении тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков. Например, идентификация подозреваемого по следам ногтевых фаланг пальцев рук, выявленных на металлической двери взломанного преступником сейфа, или установление исполнителя письма по почерку, или же отождествление изъятого при обыске орудия взлома по его следам на двери квартиры и т. п. Наиболее простая и известная в криминалистике схема взаимодействия структурных элементов расследуемого события в процессе образования следов получила название «крест следов». Существуют и другие, более полные классификационные схемы механизма следообразования и признаков следов, например, схема, разработанная Г. Л. Грановским, В. Я. Колдиным. Таким образом, идентификация имеет место в следующих случаях: 1) когда целью отождествления является выделение единичного объекта из среды однородных для установления уголовно-релевантных фактов (обстоятельств); 2) отождествление осуществляется по отображению объекта в материальной среде (материальная идентификация) либо в памяти субъекта (идеальная идентификация); 3) отождествление объекта идентификации осуществляется по разработанным криминалистическим методикам. Теория криминалистической идентификации исследует процесс отождествления материальных объектов, которое осуществляется в ходе производства экспертных исследований. Что же касается идеальной идентификации, то она, в основном, рассматривается в разделе криминалистической тактики, при изучении тактических основ и психологических особенностей производства отдельных следственных действий, прежде всего таких, как предъявление для опознания, следственный эксперимент, проверка показаний на месте, следственные осмотры. В ходе проведения допросов и очных ставок могут также выявляться важные идентификационные признаки, имеющие существенное значение в процессе доказывания. Хотя материальная и идеальная разновидности идентификации имеют значительные различия, их методологические основы едины. В данной главе будут рассмотрены вопросы материальной идентификации Криминалистическая идентификация – это процесс сравнительного исследования свойств (признаков) объектов, отображенных в следах и в сравнительных материалах с целью установления их тождества по совокупности общих и частных признаков для последующего установления единичного объекта и его связей с расследуемым событием и участвующими в нем лицами. Принципы криминалистической идентификации: 1) индивидуальность (единичность) объектов материального мира; 2) их относительная неизменность; 3) возможность выделения присущих им общих и частных признаков, позволяющих отождествить идентифицируемый (проверяемый) объект; 4) разграничение признаков сходства и тождества сравниваемых объектов; 5) строгая дифференциация исследуемых объектов на идентифицируемые и идентифицирующие. В методологическом отношении теория криминалистической идентификации базируется на всеобщем свойстве отражения материи, которое состоит в том, что в процессе взаимодействия одни объекты посредством соответствующих изменений своих свойств и состояний воспроизводят (отображают) в виде следов, отпечатков, сдвига частиц и иных материальных преобразований, свойства и состояния других воздействующих материальных объектов. Сформулируем краткие определения основных понятий теории идентификации. Идентифицируемый объект – единичный материальный объект, отождествление которого составляет задачу процесса идентификации. Идентифицируемые объекты должны обладать следующими качествами: 1) индивидуальностью – качественной и количественной определенностью совокупности свойств (признаков) единичного материального объекта, определяющей его отличия от других однородных и сходных по общим признакам объектов; 2) относительной устойчивостью – сохранением свойств (признаков) индивидуального объекта в идентификационный период; 3) отображаемостью– способностью запечатлевать (фиксировать) в объектах используемых (участвующих) в процессе идентификации достаточную для выводов необходимую совокупность признаков; 4) воспроизводимостью признаков – способностью получать (воспроизводить) признаки идентифицируемого объекта в образцах для сравнительного исследования, которые затем используются в процессе идентификации. Идентификационный период – временной интервал, позволяющий (с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов) осуществить процесс их идентификации. Искомый объект – это единичный материальный объект, оставивший следы на месте совершения преступления. Например, пистолет «ПМ», следы выстрела из которого остались на пулях и гильзах, обнаруженных и изъятых в процессе осмотра места происшествия. Проверяемый объект – материальный объект, который лишь предполагается искомым, но в процессе идентификационного исследования может оказаться объектом, не имеющим никакого отношения к расследуемому делу. Например, пистолет «ПМ», обнаруженный и изъятый при обыске на квартире подозреваемого в убийстве, в результате проведенной баллистической экспертизы оказался не искомым объектом, поскольку следы выстрелов, заряжания и экстрагирования, выявленные на пулях и гильзах, изъятых на месте происшествия, образовались при стрельбе из другого пистолета. Вопрос 2. Объекты криминалистической идентификации В процессе следообразования в криминалистике выделяют следообразующий объект – материальный объект, признаки которого отобразились в следе, и следовоспринимающий объект – материальный объект, являющийся носителем следа, в котором отобразились признаки следообразующего объекта. Результат взаимодействия между ними называется следовым контактом. Однако в процессе следообразования следовоспринимающий объект может одновременно стать следообразующим объектом. И наоборот, следообразующий объект может отобразить определенные признаки следовоспринимающего объекта. Подобная диалектическая зависимость следов может иметь место, например, при взломе сейфа преступниками, когда на орудии взлома – «гусиной лапе» или «фомке» – отражаются некоторые признаки дверцы сейфа (частицы краски или металла). В криминалистике подобную зависимость называют идентификационной связью, или связью между объектами идентификации. Эта связь обусловлена процессом взаимодействия объектов идентификации и констатируется (выявляется) по материально фиксируемым отображениям признаков этих объектов. В связи с этим в следах взаимодействующих объектов выделяют два вида идентификационной связи: 1) прямая идентификационная связь – непосредственная связь между идентифицируемым объектом и отображением его свойств (признаков) в следах; 2) обратная идентификационная связь – возвратное отражение свойств (признаков) взаимодействующего объекта, воспринятое искомым объектом. Идентификационная связь между взаимодействующими объектами имеет не только теоретическое, но и большое практическое значение, поскольку расширяет возможности идентификационных исследований экспертов и специалистов в процессе доказывания. Идентифицирующий объект – объект, используемый в идентификационном (сравнительном) исследовании для разрешения вопроса о тождестве, поскольку в нем отразились свойства других объектов, в связи с чем он является носителем информации о них. В процессе идентификации незаменимое практическое значение имеют образцы для сравнительного исследования. Именно они играют важную поисково-инструментальную роль на всех этапах экспертной идентификации. В приведенном ранее примере обнаруженный при обыске пистолет (проверяемый объект), возможно, и является носителем информации о признаках искомого объекта, в связи с чем он и был изъят, тем не менее непосредственно в процессе идентификации он не используется, поскольку для сравнительного исследования экспертами применяются экспериментальные образцы пуль и гильз, полученные при стрельбе из изъятого при обыске пистолета, в специальных устройствах – пулеулавливателях. Образцы для сравнительного исследования делятся на следующие виды: – экспериментальные – специально полученные для решения задач экспертизы (например, текст, написанный подозреваемым под диктовку следователя); – свободные – полученные вне связи с расследуемым уголовным делом (например, дневники, служебная переписка, поздравительные открытки и т. п.). В почерковедческой экспертизе используются и так называемые условно- свободные образцы – представленные эксперту рукописи, самостоятельно выполненные предполагаемым исполнителем исследуемых идентифицируемых объектов уже после возбуждения уголовного дела. Некоторые криминалисты рассматривают образцы для сравнительного исследования как разновидность идентифицирующих объектов. Несмотря на определенные доводы в пользу указанной позиции, мы выделяем образцы в самостоятельную экспертно-криминалистическую категорию, играющую хотя и важную, но техническую роль в процессе идентификации. К тому же образцы не являются вещественными доказательствами в отличие от собственно идентифицируемых и идентифицирующих объектов. Одним из основных понятий теории криминалистической идентификации и решающим «рабочим инструментом» этого процесса выступает понятие идентификационных признаков идентифицируемого объекта, которые фактически отобразились (или могут отобразиться) на идентифицирующих объектах, в связи с чем дают возможность отождествить сравниваемые объекты. То, что в процессе идентификации непосредственно используются не идентифицируемые объекты, а образцы для сравнительного исследования, не имеет значения, поскольку в образцах отражены признаки идентифицируемого объекта. Идентификационные признаки дифференцируются на общие (родовые, видовые) и частные (индивидуальные). Общие признаки характеризуют качественно определенную совокупность (массив) объектов в целом. Частные признаки – единичные, специфические признаки, как правило, случайного происхождения, определенная совокупность которых позволяет выделить объект из числа (массы) однородных и сходных объектов и разрешить вопрос о наличии или отсутствии тождества. Тождество – соотношение искомого и проверяемого объектов при положительном разрешении вопроса о тождестве. Различие – соотношение искомого и проверяемого объектов при отрицательном разрешении вопроса о тождестве. Идентификационное поле – комплекс идентификационных признаков по их соотношению друг с другом, местоположению и иным особенностям в сравниваемых объектах. Идентификационный цикл – процесс выделения, всестороннего анализа отдельного признака или группы признаков, а затем их сравнительного исследования и последующей оценки. Технические приемы – сопоставление, совмещение, наложение, измерение, сравнение отображений или непосредственное сравнение. Образцы-эталоны – применяются при установлении родовой (групповой) принадлежности искомого объекта при отсутствии проверяемых объектов (образцы алкогольных напитков, сигарет, химических веществ, строительных материалов и т. д.). Вопрос 3. Этапы идентификационного исследования В процессе криминалистической идентификации осуществляется сравнительное исследование материальных объектов с целью решения вопроса о наличии или отсутствии их тождества и последующего выявления характера связи единичного искомого объекта с расследуемым событием. Этапы идентификации: 1. Поиск и обнаружение источников информации об отождествляемом объекте. Основными источниками информации об отождествляемом объекте являются такие следственные действия, как следственные осмотры, обыски, проверка показаний на месте и некоторые другие, а также оперативно- розыскные мероприятия, проводимые как гласно, так и негласно, результаты которых в соответствии со ст. 89 УПК РФ и ч. 2 ст. 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ могут использоваться в доказывании. 2. Раздельное исследование сравниваемых объектов. При этом признаки проверяемого объекта могут изучаться непосредственно или же по специально изготовленным образцам для сравнительного исследования. При раздельном исследовании у каждого из объектов анализируются их идентификационные поля, выделяются идентификационные признаки, совокупность которых должна быть достаточной для последующего исследования. Основная задача раздельного исследования заключается в установлении идентификационных признаков объектов идентификации. 3. Сравнительное исследование осуществляется путем сопоставления выявленных ранее идентификационных признаков каждого из объектов для установления как совпадающих, так и различающихся признаков. Для достижения оптимальных результатов оно осуществляется от общих признаков к частным. Подобная последовательность позволяет при обнаружении существенных различий общих признаков сразу же исключить проверяемый объект из числа искомых. В ходе сравнительного исследования должны учитываться все признаки, даже на первый взгляд незначительные, поскольку именно они, в связи с их индивидуальностью и неповторимостью, нередко играют решающую роль. 4. Оценка результатов сравнительного исследования – итоговый этап идентификации. Все выявленные на предыдущем этапе совпадающие и различающиеся признаки оцениваются с позиции их значимости, каждый признак в отдельности и все признаки в их совокупности. Оценка результатов сравнительного исследования должна носить системный характер. При оценке различающихся признаков (признаков дифференциации) учитывают их устойчивость, идентификационную значимость, причины их появления (происхождения), в том числе влияние вуалирующих действий преступников, качественные изменения идентифицируемого объекта, воздействие факторов эксплуатации проверяемого объекта. Так, подошва обуви может значительно измениться в результате ее носки или ремонта, протектор беговой части шины колеса автомобиля испытывает сильнейшие воздействия в процессе эксплуатации, что отражается на его рельефном рисунке, шрифт пишущей машинки получает различные повреждения в ходе ее длительного использования и т. д. Если будет установлено, что выявленные различия произошли не в результате изменения одного и того же объекта, то делается вывод о том, что признаки проверяемого и искомого объекта являются несовместимыми (например, ширина клинков сравниваемых финских ножей значительно отличается друг от друга). При этом необходимо учитывать важное оценочное правило: различия признаков сравниваемых объектов, обусловленные различными механизмами и условиями следообразования, не позволяют сделать вывод об их несовместимости. После оценки признаков различия (дифференциации) и формирования вывода об отсутствии их несовместимости переходят к оценке совпадающих между собой признаков. При этом первостепенное значение придается индивидуальным совпадающим признакам, позволяющим установить тождество объектов. Разумеется, учитываются и родовые (видовые, групповые) совпадающие признаки, которые устанавливают сходство сравниваемых объектов, что также учитывается при окончательном оценочном выводе. Совпадающие признаки оцениваются и отдельно, и в их совокупности. Особую ценность и идентификационную значимость представляют совпадающие признаки случайного происхождения. Если совокупность совпадений признаков индивидуальна (единична, неповторима), то устанавливается тождество искомого и проверяемого объектов. Если же совокупность совпадений не является единичной, индивидуальной, т. е. допускает возможность ее появления в других объектах, то устанавливается лишь однородность (сходство) сравниваемых объектов. Окончательный вывод о тождестве объектов делается на основе сравнения результатов оценки совокупностей, совпадающих и различающихся признаков. При этом следует учитывать важное оценочное правило: чем реже частота встречаемости признаков, тем выше их идентификационный вес (значимость). Результаты идентификационного исследования (заключение эксперта) могут носить положительный – констатирующий тождество идентифицируемых объектов, отрицательный – констатирующий их различие, категорический – достоверно устанавливающий тождество или различие объекта, либо вероятностный характер. Вероятностный вывод (заключение экспертизы) в силу ч. 3 и 4 ст. 14 УПК РФ не может быть положен в основу обвинения. Тем не менее в процессе выдвижения следственных и оперативно- розыскных версий значение вероятностных выводов чрезвычайно велико, поскольку они позволяют выдвинуть перспективные предположения, многие из которых, как показывает обобщение следственной практики, во многих случаях, в ходе проверки подтверждаются. В последние годы в Федеральном центре судебных экспертиз РФ для производства идентификационных исследований почерка, строительных материалов, стекла, резиновых изделий используются специальные идентификационные программы и автоматизированные банки данных (АБД), содержащие всю необходимую информацию для вынесения выводов (заключений) эксперта. Математические методы оценки идентификационных признаков и их совокупностей (комплексов) уже давно привлекают внимание отечественных ученых. Наиболее значительный вклад в разработку этой важной и перспективной проблемы был внесен В. Я. Колдиным, Г. Л. Грановским, Л. Г. Эджубовым, З. И. Кирсановым и другими учеными. Созданные на основе этих разработок математические модели процесса идентификации имеют большое практическое значение. Так, все большее и большее практическое значение получает применение расчетно-статистического метода оценки совокупности совпадающих признаков, который может использоваться как вспомогательный оценочный прием, повышающий надежность и обоснованность экспертного вывода. Вопрос 4. Криминалистическая диагностика В последние годы все более важную роль начинает играть криминалистическая диагностика, предметом которой является познание изменений, произошедших в результате преступного посягательства, а также их причин и условий на основе изучения свойств и состояний взаимодействовавших объектов для установления механизма преступного события в целом или его отдельных элементов. Криминалистическая диагностика сориентирована на распознавание, различение и определение состояния, события, явления. Ее следует понимать как процесс решения криминалистической задачи с использованием в этих целях различных методов. Так, по следам босых ног можно не только отождествить человека, но и выяснить направление и скорость его движения, факт переноски груза, дефекты опорно-двигательного аппарата, физическое состояние. По следам взлома судят о примененном способе, профессиональных навыках взломщика, его физической силе, сноровке и других параметрах. В понятие «диагностические исследования» входят: 1) определение свойств и состояния объекта; 2) выяснение обстоятельств происшедшего преступного события; 3) установление причинной связи между известными следствию фактами. В качестве диагностируемых выступают лишь конкретные объекты, характеризуемые индивидуальным комплексом связей с событием преступления. Диагностирующими являются материальные объекты (образцы из коллекций, снимки спектров и др.), а также различные обобщенные сведения о них (совокупности признаков класса, рода, вида, подвида), представляемые в атласах, учебниках, справочниках, запечатленные в памяти. Признаки, служащие раскрытию природы объекта, являются диагностическими. В диагностирующем объекте им соответствуют классификационные признаки (определенного рода, вида и т.д.). Диагностические исследования помогают выяснить фактическое состояние объекта (исправен ли механизм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия), установить его прошлый вид (прочитать заводской номер, выбитый на двигателе автомобиля и удаленный угонщиками). Эти исследования нередко предшествуют идентификационным. Так, прежде чем отождествить объект по следу, эксперт определяет пригодность следа для идентификации, уточняя, отобразились ли в нем характерные признаки, каким было фактическое состояние в момент следообразования. При диагностическом анализе следов, обнаруженных на месте происшествия, можно установить обстоятельства преступного события. По следам может быть восстановлен механизм такого события или его отдельные элементы, выяснена очередность образования следов и на этой основе - последовательность действий преступника. Например, по форме, состоянию и расположению пятен крови удается определить: место причинения потерпевшему телесных повреждений, в какой позе он находился, где лежало его тело, в каком оно было положении и т.п. По следам выстрела устанавливают его направление и дистанцию, характер и целевое назначение использованного оружия, наличие у стрелявшего соответствующих навыков и др. К диагностическим относятся и те исследования, которые связаны с анализом взаимосвязей между фактами и объектами. Они позволяют выяснить наличие (отсутствие) причинной связи между произведенными действиями и наступившими вредными последствиями. Причинная связь определяется по-разному. Во-первых, это установление по следствию его причины: например, от чего произошло возгорание шерсти на складе. Во-вторых, выяснение причинной связи между известным действием и известным результатом. Например, можно поставить вопрос: находятся ли в причинной связи действия субъекта, неосторожно обращавшегося с токсичными либо радиоактивными веществами, с фактом причинения вреда здоровью конкретных лиц? И наконец, установление причинной связи целесообразно, когда действия произведены, но опасные последствия еще не наступили. Здесь необходимо определить их характер, в частности, выяснить, создавало ли опасность для окружающих хранение в тонкостенном металлическом пенале нескольких ампул с радиоактивным цезием. Процесс криминалистической диагностики состоит из нескольких стадий. Вначале разносторонне изучаются признаки объекта (явления, события) по его отображениям или в натуре. Затем на основе вывода о свойствах объекта или условиях протекания события проводится сопоставление с типичными ситуациями подобного преступного события. Это позволяет понять, какие закономерности проявились в данном случае, объяснить имеющиеся отклонения от типового варианта. В итоге делается вывод о причинах явления, механизме события, свойствах объекта. Так, комплексный диагностический анализ всей совокупности следов позволяет выяснить динамику дорожно- транспортного происшествия: скорость и направление движения транспортных средств до момента их столкновения; место, линию, угол и динамику соударения автомобилей, характер их последующего перемещения и др. |