контрольная. Учебник 7е издание, переработанное и дополненное Ответственный редактор доктор юридических наук, профессор
 Скачать 1.04 Mb.
|
|
Глава 10. ПОДГОТОВКА ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ § 1. Цель, задачи, значение и срок подготовки дела к судебному разбирательству 1. Общие положения После принятия искового заявления к производству судья готовит дело к судебному разбирательству (гл. 14 АПК). Подготовка любого дела к разбирательству является обязательной стадией арбитражного процесса, причем стадией самостоятельной, на которой закладываются основы для выполнения арбитражным судом главных задач судопроизводства, определенных в ст. 2 АПК. Подготовка дела проводится по любому иску (заявлению), принятому арбитражным судом первой инстанции, исключений в этом вопросе законодательство не делает, в том числе и для дел упрощенного производства, рассмотрение которых производится без вызова сторон. Этапу подготовки дела к судебному разбирательству арбитражное процессуальное законодательство и судебная практика всегда уделяли большое внимание, называя его наряду с судебным разбирательством "наиболее действенным и эффективным средством в области профилактики правонарушений". Основной целью подготовки дела к судебному разбирательству как стадии арбитражного процесса является создание условий, направленных на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора. 2. Задачи подготовки дела к судебному разбирательству Задачами подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном суде в соответствии с ч. 1 ст. 133 АПК являются: - определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Выполнение этой задачи происходит путем уяснения судьей сущности требований истца и возражений ответчика (которые прежде необходимо выявить), установления предмета спора и содержания правоотношений сторон, а также определения обстоятельств, подлежащих доказыванию, и законодательства, подлежащего применению; - разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса. Реализация этой задачи возможна только после проведения анализа спорного правоотношения, характер которого позволяет установить лиц, имеющих материально-правовую (истцы, ответчики, третьи лица), иную, например процессуальную (свидетель, эксперт, переводчик) или публичную (государственный орган или орган местного самоуправления), заинтересованность в деле; - оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств. Несмотря на то что одним из основополагающих принципов арбитражного процесса является состязательность (ст. 9 АПК), законодатель не превращает его в самоцель, поскольку основной задачей судебного процесса является разрешение возникшего конфликта на основах законности, справедливости, обоснованности и оперативности, "разрулирование" спорной ситуации, с тем чтобы экономический оборот развивался последовательно и поступательно. В связи с этим и сам суд должен быть заинтересован в представлении всех доказательств, необходимых для решения спора, в том числе и тех, которые участники спора не могут представить самостоятельно по ряду причин: недоступности, неизвестности места нахождения и т.д. Поэтому законодатель и требует от арбитражных судов именно на стадии подготовки оказывать участникам дела содействие в получении таких доказательств в порядке, установленном ст. 66 АПК; - примирение сторон. Немалая часть спорных ситуаций, возникающих при осуществлении экономической деятельности, не является принципиально неразрешимыми. Например, большинство споров, связанных с неисполнением договорных обязательств, вполне может быть урегулировано сторонами на добровольной основе. И важнейшую роль в этом играет суд: судья, как должностное лицо, наделенное особыми полномочиями, пользующийся авторитетом, разбирающийся в праве, представляющий законы экономики, как никто другой может способствовать примирению сторон. Помимо задач, решение которых является обязательным для суда при подготовке дела к судебному разбирательству в соответствии с ч. 1 ст. 133 АПК, можно назвать еще четыре задачи, хотя и не перечисленные в законе, но также направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. К ним относятся: 1) установление полномочий арбитражного суда на рассмотрение данного дела; 2) обеспечение надлежащего состава суда; 3) обеспечение надлежащего извещения о процессе лиц, участвующих в деле, иных заинтересованных лиц; 3) организация судебного процесса. Полномочия суда на рассмотрение данного дела устанавливаются путем проверки соответствия спора критериям подведомственности и подсудности, установленным законом. Иными словами, суд должен установить: это дело не подлежит рассмотрению в суде общей юрисдикции, третейском суде, другом арбитражном суде первой инстанции или в ином порядке (например, в рамках дела о банкротстве или в порядке особого производства). Обеспечение надлежащего состава суда - это определение того, должно ли дело рассматриваться судьей единолично или коллегиально (в составе профессиональных судей или арбитражных заседателей), нет ли оснований для самоотвода судьи, - является задачей прежде всего этапа подготовки дела, поскольку решение этой задачи на стадии судебного разбирательства, как правило, приводит к затягиванию рассмотрения дела. Обязательное извещение лиц, участвующих в деле, или иных потенциально заинтересованных лиц (например, государственных органов, прямо указанных в законодательстве о банкротстве) обеспечивается на стадии подготовки путем рассылки определений суда по всем выявленным при изучении материалов дела адресам, а также адресам, полученным от органов государственной регистрации места нахождения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и места жительства граждан (подробнее см. § 6 настоящей главы). К организации процесса можно отнести: определение срока рассмотрения данного дела (с учетом того, что по разным категориям дел АПК устанавливает различные сроки их рассмотрения); определение времени, необходимого для проведения судебного заседания, с учетом сложности дела (для того чтобы лица, участвующие в деле, не "изнывали" в ожидании окончания предыдущего процесса, длящегося вместо положенного судьей получаса 1,5 - 2 и более часа); установление, по возможности, реальной связи с лицами, участвующими в деле (номера телефонов, факсов, адрес электронной почты), для оперативного решения возникающих процессуальных и организационных вопросов; решение вопроса о привлечении к подготовке помощника судьи (для оказания судье помощи в организации и проведении судебного процесса). Решение всех перечисленных задач, стоящих перед судом при подготовке дела к судебному разбирательству и представляющих совокупность организационных мер и процессуальных действий судьи, направлено на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела (п. 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65) не более чем в двух заседаниях суда <1>. -------------------------------- <1> 24 ноября 2004 г. Консультативным советом европейских судей Совета Европы (далее - КСЕС) было принято заключение N 6 "О справедливом судебном разбирательстве в разумные сроки и роли судов в судебных процессах с учетом альтернативных способов разрешения споров". Раздел "C" этого заключения содержит перечень принципов, содержащих базовые элементы управления ведением дел, которыми, по мнению КСЕС, судьи должны владеть и которые им следует осуществлять с начала любого гражданского (арбитражного) процесса до его завершения, с тем чтобы обеспечить соблюдение положений ст. 6 ЕКПЧ. Согласно принципу 1 процесс рассмотрения любого дела должен состоять не более чем из двух судебных заседаний: одного предварительного и второго - для представления доказательств, аргументов и вынесения решения (см.: письмо ВАС РФ от 25.05.2005 N С1-7/СМП-572 (ИПС)). Подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей единолично по всем делам, в том числе и по тем, которые рассматриваются в коллегиальном порядке. В соответствии со ст. 134 АПК подготовка дела к судебному разбирательству проводится в срок, определяемый судьей. Продолжительность этого срока зависит от разных факторов: сложности дела, удаленности сторон, объема необходимых процессуальных действий, нагрузки судьи и т.д. Главное условие - подготовка дела должна быть завершена таким образом, чтобы дело было рассмотрено в срок, установленный АПК. На практике суды завершают подготовку в течение двух месяцев со дня поступления заявления (по делам, имеющим трехмесячный срок рассмотрения). Подготовка дела к судебному разбирательству начинается сразу же после принятия заявления, о чем судья выносит соответствующее определение, которым возбуждается производство по делу (ч. 3 ст. 127, ч. 1 ст. 134 АПК) и завершается проведением предварительного судебного заседания. Стадия подготовки имеет исключительно важное значение для успешного проведения судебного разбирательства и, соответственно, достижения конечного результата судопроизводства - принятия обоснованного, законного и правильного решения. Как показывает практика разрешения арбитражными судами дел, именно недостаточная подготовка дела во многих случаях и является причиной неоднократного отложения его рассмотрения, дает вполне законную возможность затягивания процесса лицам, заинтересованным в этом, нередко приводит в конце концов к принятию незаконного и необоснованного решения, что, естественно, умаляет авторитет правосудия и государства в целом, от имени которого осуществляется правосудие. § 2. Действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству 1. Порядок подготовки дела к судебному разбирательству Подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей единолично (ч. 2 ст. 133 АПК). Достаточно подробный перечень действий судьи по подготовке дела к судебному разбирательству приведен в ст. 135 АПК. В то же время названный перечень не является исчерпывающим, о чем свидетельствует содержание п. 6 ч. 1 указанной статьи, дающего судье право совершать и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора. Таким образом, судья не ограничен в выборе действий, которые могут способствовать подготовке судебного разбирательства и успешному проведению судебного процесса. Вообще все действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству достаточно условно можно разделить на два вида: - первый вид действий совершается судьей в свободной, не ограниченной процессуальными требованиями форме, в объеме, определяемом самостоятельно, они направлены в основном на подготовку к делу самого судьи; - второй вид действий носит публичный характер, так как является обязательным, облекается в строгую процессуальную форму, совершается в установленном АПК порядке (например, привлечение другого ответчика происходит по ходатайству сторон или с согласия истца - ч. 2 ст. 46 АПК, отмена обеспечительных мер - только в судебном заседании - ч. 2 ст. 97 АПК и т.п.), преследует целью подготовку к судебному разбирательству прежде всего лиц, участвующих в деле. В свободной форме судьей совершаются действия, направленные на выяснение существа заявленного требования и возможных возражений, на определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, и круга доказательств, подлежащих исследованию в судебном разбирательстве, на разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле. В этих целях судья: - изучает материалы дела и устанавливает основание и предмет иска, определяет обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, и, соответственно, круг доказательств, подлежащих исследованию, изучает законодательство, подлежащее применению; - вызывает стороны и (или) их представителей для собеседования. В ходе собеседования, необходимость которого определяется судьей и которое может проводиться как совместно со всеми участниками дела, так и с каждым в отдельности, судья выясняет у истца сущность требований (в случаях неясности предлагает истцу уточнить требования, оказывая помощь во внесении в них ясности и определенности) и возможных (предполагаемых истцом) возражений ответчика. При собеседовании с ответчиком судья выясняет сущность его возражений, предлагает раскрыть доказательства. Следует обратить внимание на то, что требование о раскрытии доказательств может быть обращено судьей не только к ответчику, но и к истцу и другим лицам, участвующим в деле. Кроме того, как правило, при собеседовании судья разъясняет участникам дела их процессуальные права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в определенный срок, право сторон на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, на передачу спора на разрешение третейского суда (в тех случаях, когда АПК предусматривает возможность разрешения спора таким судом). Оформление хода собеседования и его результатов процессуальным документом (протоколом, определением) АПК не требует; - изучает представленные участниками процесса дополнительные материалы, устанавливает обязанность участников процесса, а также иных лиц по представлению доказательств, а в случаях, предусмотренных АПК, истребует по своей инициативе доказательства, в том числе путем вызова в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечения переводчика, при необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств; - рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, например третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, при необходимости информирует о рассмотрении спора лиц, имеющих потенциальный интерес относительно предмета спора, что не исключает возможность их вступления в процесс в качестве соответствующих третьих лиц. Анализирует состав истцов и ответчиков на предмет их замены в порядке, установленном АПК: истца или ответчика - в результате процессуального правопреемства, ответчиков - путем замены ненадлежащего ответчика, а также привлечения других ответчиков; - решает (для себя) вопрос о соединении или разъединении исковых требований, проведении выездного судебного заседания; - содействует примирению сторон (обычно в ходе собеседования) путем разъяснения сторонам возможности заключения мирового соглашения и последствий его заключения, обращения за содействием к посреднику в целях урегулирования спора. Все вышеперечисленные действия судья начинает совершать в момент принятия искового заявления и вплоть до проведения предварительного судебного заседания. В обязательном порядке, с соблюдением строгой процессуальной формы - путем вынесения определения и оформления протокола - судья в ходе подготовки совершает следующие действия: - истребует доказательства. Если судья истребует доказательства по собственной инициативе у лиц, участвующих в деле, об этом указывается в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Если же доказательства истребуются в результате удовлетворения ходатайства лица, участвующего в деле, не имеющего возможности самостоятельно их получить, или у лица, не участвующего в деле (ст. 66 АПК), судья выносит, как правило, отдельное определение; - назначает экспертизу, вызывает экспертов, свидетелей, назначает время осмотра письменных и вещественных доказательств в месте их нахождения; - соединяет или разъединяет несколько требований, принимает встречное исковое заявление, привлекает к участию в деле ответчиков и третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, заменяет истца или ответчика; - принимает обеспечительные меры (отменяет их), обеспечивает доказательства, направляет судебные поручения; - выносит определения по результатам рассмотрения иных заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле; - назначает дату и проводит предварительное судебное заседание. Помимо перечисленных действий судья вправе совершать при подготовке и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. К иным можно отнести следующие действия: - подбор арбитражных заседателей при отсутствии предложений сторон (ч. 3 ст. 19 АПК); - проверка полномочий представителей сторон (в случае, если в ходе подготовки одна из сторон выразила сомнение в правомочности, к примеру, подписания искового заявления представителем истца или руководителем организации); - направление запросов в налоговые органы с целью уточнения места нахождения участника процесса, судебные извещения которому не доставляются органами связи; - наложение судебных штрафов, например за неисполнение обязанности по представлению истребованных судом доказательств в установленные сроки (ч. 9 ст. 66 АПК) и др. Надлежащим образом проведенная подготовка дела может выявить возможность рассмотрения его в порядке упрощенного производства. Такой вывод суд может сделать на основании собранных доказательств и установленных обстоятельств, но перейти к названной форме производства суд имеет право только при согласии сторон (ч. 3 ст. 135 АПК). 2. Особенности подготовки к судебному разбирательству дела с участием иностранных лиц Определенные особенности имеет подготовка к судебному разбирательству дела, в котором участвуют иностранные лица. Прежде всего после принятия такого искового заявления судья должен идентифицировать одну из сторон как иностранное лицо, обладающее статусом юридического лица. В качестве подтверждения такого статуса ВАС РФ рекомендовал арбитражным судам использовать выписку из торгового реестра страны происхождения <1>. -------------------------------- <1> См. п. 3 Обзора практики рассмотрения споров по делам с участием иностранных лиц, рассмотренных арбитражными судами после 1 июля 1995 г. (информационное письмо Президиума ВАС РФ от 25.12.1996 N 10). Затем судья должен определить круг правоотношений, сложившихся между сторонами, и установить применимое право, т.е. то законодательство - российское, иностранное или международное, которым следует руководствоваться при рассмотрении спора. В случае если из материалов дела следует, что при разрешении спора суд должен будет опираться на иностранное или международное законодательство, доступ к которому затруднен, необходимо обязать стороны представить надлежаще переведенный и удостоверенный экземпляр такого акта. При подготовке дела важно правильно решить вопрос об определении юридической силы официальных иностранных документов. Большинство такого рода документов для использования их в процессе судебного разбирательства в качестве доказательств должны быть засвидетельствованы дипломатическими или консульскими службами Российской Федерации. В то же время в некоторых случаях при наличии у Российской Федерации договора со страной происхождения или в случаях, предусмотренных Гаагской конвенцией, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов 1961 г., легализация официальных иностранных документов не требуется. При наличии такой возможности суду следует выяснить названные обстоятельства на стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Еще одной важной проблемой подготовки к судебному разбирательству дел с участием иностранных лиц является извещение названных лиц о принятии искового заявления к производству и о назначении времени и места разбирательства. АПК не делает каких-либо изъятий для иностранных лиц в этом вопросе. Поэтому определение о подготовке дела к судебному разбирательству направляется иностранному участнику почтовой связью с уведомлением о вручении. Если же у судьи возникли сомнения в возможности доставки определения до адресата, он еще на стадии подготовки должен использовать и такую возможность, как вручение судебных документов иностранной стороне через орган исполнительной власти Российской Федерации, указанный, при его наличии, в международном договоре с участием Российской Федерации <1>. -------------------------------- <1> См. п. 7 Обзора практики рассмотрения споров по делам с участием иностранных лиц, рассмотренных арбитражными судами после 1 июля 1995 г. (информационное письмо Президиума ВАС РФ от 25.12.1996 N 10). § 3. Действия сторон по подготовке к судебному разбирательству 1. Подготовка истца и ответчика к судебному разбирательству Состязательная модель арбитражного процесса определяет содержание совершаемых процессуальных действий, поэтому подготовка дела к судебному разбирательству в состязательном процессе является деятельностью не только суда, но и лиц, участвующих в деле. Основная роль в этом принадлежит сторонам - истцу и ответчику. Истец, как лицо, инициировавшее судебное разбирательство, безусловно, должен быть готов к нему еще на стадии подготовки искового заявления. Тем не менее дополнительные обстоятельства, возникшие после принятия искового заявления, такие как появление возражений ответчика, изложенных в отзыве на исковое заявление, указания судьи о представлении тех или иных доказательств, изменение обстоятельств, послуживших основанием для направления в арбитражный суд искового заявления, и др., вызывают необходимость тщательной подготовки истца к процессу. В равной степени это относится и к ответчику, содержание подготовки которого сводится к обоснованию с опорой на нормы материального и процессуального права своих возражений, установлению круга доказательств, опровергающих требования истца, механизма и способа их представления. При этом, готовясь к судебному разбирательству, стороны не должны забывать, несмотря на определенную "помощь" судьи, об одном из основных принципов арбитражного процесса - состязательности судопроизводства (ст. 9 АПК), заключающейся в том, что каждая из сторон самостоятельно должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается в качестве оснований своих требований и возражений, т.е. убедить суд в своей правоте. 2. Подбор доказательств по категориям дел Как уже отмечалось в настоящей главе, круг доказательств определяется сторонами и судом исходя из конкретных обстоятельств рассматриваемого дела. В то же время судебная практика выработала определенные критерии подбора доказательств по тем или иным категориям дел. В частности, по наиболее распространенным категориям дел, рассматриваемым арбитражными судами, можно привести следующие примеры подбора доказательств: 1) по искам о неисполнении обязательств, вытекающих из договоров, - подлинные договоры, переписка сторон по поводу заключения, изменения, расторжения и исполнения договора, расчет исковых требований, документы, свидетельствующие об исполнении обязательств, - платежные, отгрузочные и т.п. Например: - по искам о взыскании задолженности по договорам купли-продажи, поставки, контрактации - договор, доказательства отгрузки товара, доказательства согласования цены на товар, платежные документы; - по искам о взыскании задолженности по договорам аренды - договор, доказательства наличия у арендодателя вещных прав (права собственности, хозяйственного ведения) на имущество, сданное в аренду, акт передачи имущества, доказательства согласования арендной платы; - по искам о взыскании задолженности по договорам подряда и другим близким по механизму исполнения договорам (возмездного оказания услуг, комиссии, поручения и т.д.) - договор, доказательства согласования сметы на работы или услуги, доказательства выполнения работ или оказания услуг (это, как правило, акт приемки выполненных работ, подписанный уполномоченными представителями сторон); - по договорам займа, кредита - договор, доказательства выдачи кредита, доказательства ненадлежащего погашения кредита; - по договорам банковского счета - договор, платежные документы, по которым банком допущено ненадлежащее исполнение обязательств (платежные поручения, аккредитивные документы, инкассовые поручения и т.д.); - по искам, вытекающим из неплатежа по векселю, - подлинный вексель, доказательства предъявления векселя к платежу и доказательства опротестования векселя в неплатеже; 2) по искам о признании договоров недействительными - оспариваемый договор, документальное обоснование тех обстоятельств, которые, по мнению истца, влекут недействительность данного договора; 3) по искам о защите и признании вещных прав (права собственности, виндикационные, негаторные и т.д.) - документы, подтверждающие вещное право: свидетельство о праве собственности, документы о государственной регистрации, договоры на приобретение имущества, административные акты и т.п.; 4) по искам о признании недействительными актов различных органов - оспариваемый акт, документы, подтверждающие требования истца. По искам о признании недействительными актов налоговых органов - бухгалтерские документы, договоры; 5) по искам о привлечении к административной ответственности - документ, подтверждающий факт совершения ответчиком правонарушения (акт, протокол и т.п.), постановление административного органа о наложении штрафа. 3. Подготовка к судебному разбирательству третьих лиц Те организации и граждане, которые привлечены определением арбитражного суда в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования на предмет спора, вступили или собираются вступить в дело в названном качестве, также должны, прежде всего в своих интересах, осуществлять подготовку к судебному разбирательству, поскольку решение по делу может непосредственно затронуть их права и обязанности. Первым шагом третьих лиц в рамках подготовки к делу является ознакомление с материалами дела. Изучение и анализ материалов дела позволят определить сущность спора, в том числе круг правоотношений, возникших между сторонами, получить сведения о наличии в материалах дела тех или иных доказательств и определить свою позицию в споре по отношению к сторонам. В конечном счете изучение материалов дела поможет понять, какое влияние возможный результат рассмотрения дела окажет на права и обязанности третьего лица. Подготовка третьего лица к судебному разбирательству включает также сбор доказательств, отсутствующих в материалах дела и, возможно, у сторон, представление их арбитражному суду и подготовку отзыва на исковое заявление с изложением своей позиции. Тщательная подготовка к судебному разбирательству всех лиц, участвующих в деле, имеет неоценимое значение для правильного и своевременного разрешения спора. Именно отсутствие такой подготовки в большинстве случаев является причиной неоднократного отложения рассмотрения дела и нередко приводит к судебным ошибкам. § 4. Предварительное судебное заседание 1. Общие положения Основной целью проведения предварительного судебного заседания является завершение подготовки дела путем разрешения с участием сторон и третьих лиц организационных и процессуальных вопросов, решение которых на стадии подготовки дела позволяет оперативно и с максимальным эффектом провести судебное разбирательство. С практической точки зрения предварительное судебное заседание необходимо для того, чтобы: - посвятить судебное разбирательство исключительно решению спора по существу, не отвлекаясь на организационные и вторичные процессуальные моменты; - подготовить судебное заседание таким образом, чтобы по его результатам, не откладывая рассмотрение дела, вынести обоснованное, законное и справедливое решение, т.е. разрешить спор, ограничившись проведением не более двух заседаний по делу. Проведением предварительного судебного заседания завершается подготовка большинства дел, рассматриваемых арбитражными судами. За некоторым исключением (по делам упрощенного производства, по делам о банкротстве, а также по делам с ограниченным сроком рассмотрения предварительное заседание не проводится), проведение предварительного заседания является обязательным элементом подготовки дела к судебному разбирательству. Предварительное судебное заседание является частью стадии подготовки, завершающей ее. 2. Сроки и порядок проведения предварительного судебного заседания В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 135 АПК срок проведения предварительного судебного заседания определяется судьей по согласованию со сторонами в ходе собеседования. Безусловно, это необходимо в случаях рассмотрения дел, требующих представления дополнительных доказательств, разрешения ходатайств сторон, привлечения к участию в деле других лиц или при возможности заключения сторонами мирового соглашения. Однако в других случаях, например при отсутствии технической возможности согласовать со сторонами дату заседания из-за значительной удаленности их места нахождения, отсутствии необходимости истребования дополнительных доказательств, требующих значительного времени, или вызова сторон на собеседование, судья может назначить дату и место предварительного судебного заседания, указав об этом в определении о подготовке дела, совмещенном с определением о принятии заявления, либо направив сторонам отдельные письменные извещения. Уведомление участников процесса о времени и месте проведения предварительного судебного заседания производится по правилам, установленным в гл. 12 АПК. О предварительном судебном заседании в обязательном порядке извещаются стороны, заявители, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы в случае их обращения в арбитражный суд с заявлением, привлеченные ранее третьи лица. Также о времени и месте предварительного заседания могут быть извещены потенциальные третьи лица (вопрос о привлечении которых будет являться предметом обсуждения в заседании). При неявке надлежащим образом извещенных о времени и месте заседания участников процесса, в том числе истца или заявителя, предварительное заседание может быть проведено в их отсутствие. Допускается участие в предварительном заседании путем использования систем видеоконференц-связи. Предварительное судебное заседание проводится судьей всегда единолично, в том числе и по делам, требующим обязательного коллегиального рассмотрения. Порядок предварительного судебного заседания менее формализован, чем судебное разбирательство, и определяется судьей. В начале заседания председательствующий объявляет наименование суда и номер дела, наименование сторон и других участников дела, вступивших или привлеченных к участию в нем, предмет иска, проверяет полномочия явившихся лиц, объявляет состав суда. После решения организационных вопросов проведения предварительного заседания судья заслушивает или оглашает ходатайства сторон (о представлении и об истребовании доказательств, о принятии обеспечения иска или его отмене, замене, о принятии встречного иска, о вызове в судебное разбирательство свидетелей, переводчиков, экспертов, о назначении арбитражных заседателей, о привлечении третьих лиц и др.), информирует участников дела об имеющихся доказательствах, определяет их достаточность и обязывает стороны представить дополнительные доказательства, выносит на рассмотрение иные вопросы (например, о проведении выездного заседания, о разъединении или объединении требований, о проведении раздельных заседаний по делу, о заключении мирового соглашения и иные). В ходе предварительного судебного заседания судьей, его помощником или секретарем судебного заседания может вестись протокол, который оформляется по правилам, установленным ст. 155 АПК. В случае присутствия в заседании одного из лиц, участвующих в деле, обязательно ведется аудиозапись. При проведении предварительного заседания стороны имеют право представлять доказательства, в том числе обращаться с заявлением о фальсификации доказательств, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения и излагать доводы по всем возникающим в заседании вопросам. Следует обратить внимание на то, что предварительное судебное заседание призвано решать процессуальные вопросы подготовки дела к судебному разбирательству, поэтому в ходе его проведения доказательства не оцениваются, а только исследуются на предмет их относимости, допустимости, подлинности и полноты. Также в предварительном заседании со стороны судьи, участников процесса не должна даваться оценка их требованиям и возражениям, стороны должны только уточнить их при необходимости и раскрыть доказательства, с тем чтобы у противной стороны была возможность подготовиться к судебному разбирательству. Большая роль в том, чтобы предварительное заседание шло к своей цели - подготовке и созданию условий для проведения судебного заседания по рассмотрению спора по существу, а не превращалось, без формального открытия, в собственно судебное заседание, принадлежит судье, основная функция которого заключается в целенаправленном руководстве действиями участников заседания. В предварительном заседании может быть объявлен перерыв на срок не более пяти дней с целью предоставления лицам, участвующим в деле, возможности представить дополнительные доказательства, заключить мировое соглашение, решить ряд других вопросов - к примеру, об участии в деле арбитражных заседателей. Кроме того, предварительное судебное заседание может быть отложено по правилам, установленным ст. 158 АПК. Решив все вынесенные в предварительное заседание вопросы, судья предоставляет сторонам и привлеченным третьим лицам возможность высказать мнение о готовности дела и о перспективах назначения судебного разбирательства. Выслушав мнение участников заседания и придя к выводу о готовности дела, судья решает вопрос о назначении дела к судебному разбирательству. § 5. Назначение дела к судебному разбирательству 1. Содержание определения о назначении дела к судебному разбирательству Признав с учетом мнения сторон и третьих лиц дело подготовленным, судья выносит определение о назначении его к судебному разбирательству в виде отдельного судебного акта. Частью 2 ст. 137 АПК установлено содержание определения о назначении дела к судебному разбирательству. Если в определении указывается только об окончании подготовки, о времени и месте судебного разбирательства, оно может быть оформлено на стандартном бланке. Если же в предварительном судебном заседании были разрешены ходатайства лиц, участвующих в деле, в определении должны быть указаны результаты рассмотрения ходатайств, в том числе мотивировка доводов суда, которые послужили причиной удовлетворения или отклонения ходатайств. В этом случае определение должно соответствовать требованиям, установленным ч. 1 ст. 185 АПК. В определении о назначении дела к судебному разбирательству содержится информация о привлечении к делу третьих лиц, о замене сторон, о привлечении других ответчиков, о назначении экспертизы, о вызове свидетелей и переводчиков, арбитражных заседателей (фамилии и инициалы), о принятии встречного иска, о соединении или разъединении требований, решаются другие вопросы, если по ним не выносились отдельные определения (об обеспечении иска, об отмене или о замене обеспечения, о наложении судебных штрафов и т.д.). В определении может быть предложено участникам дела представить дополнительные доказательства, необходимость исследования которых была выявлена в предварительном судебном заседании. Таким образом, определение о назначении дела к судебному разбирательству, являясь одним из подготовительных действий, завершает подготовку дела к судебному разбирательству. Однако и после его вынесения судья может продолжать осуществлять действия по дальнейшей подготовке дела, если судебное разбирательство открывается не сразу после завершения предварительного заседания и возникает необходимость в совершении дополнительных подготовительных действий, к примеру, по обеспечению иска, осмотру доказательств, направлению запросов и т.п. Определение о назначении дела к судебному разбирательству подписывается судьей, его копии, оформленные в соответствии с правилами делопроизводства в арбитражных судах, направляются лицам, участвующим в деле. Если судебное заседание по рассмотрению спора по существу открывается непосредственно по завершении предварительного заседания, участники дела извещаются о назначении дела устно, но после подготовки письменного варианта определения его копия все равно должна быть направлена сторонам. 2. Условия открытия судебного заседания Частью 4 ст. 137 АПК установлены процессуальные условия, при которых судебное заседание в первой инстанции (судебное разбирательство) может быть проведено непосредственно по завершении предварительного заседания. К таким обязательным условиям (не в совокупности) относятся: - присутствие в предварительном судебном заседании всех лиц, участвующих в деле, в том числе привлеченных к участию в деле непосредственно в этом заседании, если они не возражали против открытия судебного заседания; - отсутствие в предварительном заседании лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о начавшемся процессе, если от них не поступило заявление с возражениями относительно рассмотрения дела в их отсутствие. АПК запрещает открывать судебное заседание непосредственно после завершения предварительного, если дело подлежит рассмотрению в коллегиальном составе судей. Возможность открытия судебного заседания непосредственно после завершения предварительного при отсутствии возражений лиц, участвующих в деле, является отражением тенденции, связанной с реализацией принципов оперативного рассмотрения экономических споров и процессуальной экономии, ведь по ряду дел, когда ответчик, по существу, "игнорирует" процесс, а представленные истцом доказательства позволяют решить спор, назначение судебного заседания на отдаленный по времени срок не является целесообразным и справедливым. § 6. Судебные извещения участников процесса 1. Механизм судебного извещения Каждый в случае спора о его гражданских правах и обязанностях имеет право на справедливое и публичное разбирательство дела в разумный срок независимым и беспристрастным судом, созданным на основании закона (ст. 6 Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод). Одним из основных процессуальных инструментов реализации права быть выслушанным судом является институт судебных извещений. Суть данного института заключается в том, что лицо, защищающее свои частные права, должно подробно уведомляться на понятном ему языке о начале судебного процесса, о времени и месте судебного заседания или совершения иного процессуального действия. Ключевым элементом в создании условий, позволяющих участникам судебного процесса реально участвовать в нем, является надлежащее извещение их о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия. Ведь если лицо, участвующее в деле, не знает, что открыт судебный процесс, когда и где будет проведено заседание, оно не сможет представить свои аргументы, возражения, доказательства, не сможет высказать свое мнение, тем самым до максимального уровня повышается вероятность судебной ошибки и, соответственно, нарушения прав участников правовых отношений. С учетом вышеизложенных положений арбитражное процессуальное законодательство Российской Федерации последовательно воплощает основные, выработанные веками правотворчества и правоприменения принципы европейского и мирового правосудия, в том числе устанавливающие гарантии возможности физических и юридических лиц участвовать в судебном процессе. Одновременно идет процесс совершенствования механизма судебных извещений применительно к особенностям арбитражного процесса как производства по разрешению экономических споров. Субъекты экономической деятельности в высокой степени самодостаточны в экономическом и правовом смысле, в связи с чем законодатель включает их в процесс извещений, обязывая самостоятельно получать информацию о процессе и возлагая при этом на них риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела. Современный механизм судебных извещений в арбитражном процессе регулируется гл. 12 АПК, нормы которой истолкованы Постановлением Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12, и состоит из следующих этапов. 1. Первым шагом арбитражного суда по извещению является фактическое направление лицам, участвующим в деле, копии определения о принятии искового заявления на бумажном носителе. Копия такого определения (в котором, как правило, содержится указание на подготовку дела к судебному разбирательству и информация о времени и месте проведения предварительного судебного заседания) не позднее чем за 15 дней до начала заседания направляется судом лицам, участвующим в деле (истцу, ответчику, привлеченным при принятии иска третьим лицам и т.д.), заказной почтой с уведомлением о вручении либо путем вручения адресату под расписку (ч. 1 ст. 122 АПК). В случаях, не терпящих отлагательства, информация может быть направлена телефонограммой, телеграммой, по факсу, электронной почте (к примеру, в таком случае извещаются лица, участвующие в деле, о времени и месте заседания, посвященного рассмотрению заявления об отмене мер по обеспечению иска). 2. После подписания судьей определения о принятии искового заявления электронной цифровой подписью определение в виде электронного документа размещается на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет. 3. В случае если у суда имеются очевидные доказательства (как фактические, так и юридические) получения лицами, участвующими в деле, определения о принятии искового заявления, арбитражный суд прекращает направлять копии последующих судебных актов на бумажном носителе заказной почтой или любым другим почтовым отправлением. Последующее извещение происходит путем размещения судебных актов в электронном виде (в том числе и решений) на сайте суда в сети Интернет. Соответственно, лица, участвующие в деле, и иные заинтересованные лица, если они имеют интерес к процессу, должны самостоятельно получать информацию о процессе из сети Интернет <1>. -------------------------------- <1> Размещение судебных актов в сети Интернет не исключает в случае необходимости направления судом информации о процессе по телефону, факсу, телеграммой, по электронной почте и т.п., а также вручения заинтересованному лицу копии последующих судебных актов под расписку. Таким образом, судебные извещения в современном арбитражном процессе осуществляются в двух формах: путем направления копии судебного акта на бумажном носителе и путем размещения судебного акта в электронной форме в сети Интернет. 2. Порядок направления копий судебных актов Особенности порядка направления копий судебных актов зависят от материально- и процессуально-правового статуса адресата (ч. 4 ст. 121 АПК). В частности, копия направляется: - юридическому лицу - по месту его нахождения, которое определяется местом его государственной регистрации; - представительству или филиалу юридического лица - по месту нахождения; - гражданину - по месту его жительства, которым прежде всего является место государственной регистрации; - гражданину - индивидуальному предпринимателю - по месту его проживания, определяемому в соответствии с выпиской из ЕГРИП. Место государственной регистрации юридического лица, его филиала или представительства, индивидуального предпринимателя определяется на основании выписок из соответствующих единых государственных реестров, представляемых истцом в качестве обязательных приложений к исковому заявлению, а также самостоятельного получения судом такой информации путем доступа к электронной базе соответствующего регистрирующего органа (место государственной регистрации в деловом обороте называется обычно "юридический адрес"); - иностранному лицу, как физическому, так и юридическому - по общим правилам направления (см. выше). Если указанные лица находятся или проживают вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном процессе путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства (ч. 3 ст. 253 АПК). Порядок извещения иностранных лиц, находящихся вне пределов Российской Федерации, порядок направления и исполнения поручения арбитражного суда определяются международными договорами Российской Федерации (как двусторонними, так и многосторонними), например Гаагской конвенцией о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам от 15.11.1965, к которой Российская Федерация присоединилась в 2001 г. <1>. -------------------------------- <1> Федеральный закон от 12.02.2001 N 10-ФЗ "О присоединении Российской Федерации к Конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам" // СЗ РФ. 2001. N 7. Ст. 615. Также арбитражный суд обязан направить копию судебного акта по иным известным ему адресам - так называемым фактическим адресам. К таковым относятся фактическое место жительства гражданина или нахождения юридического лица, информация о котором имеется в материалах дела: в договорах, переписке, заявлениях и ходатайствах лиц, участвующих в деле, а также место нахождения представителя, через которого лицо ведет дело (например, истец в исковом заявлении сразу указывает адрес своего представителя, оформившего исковое заявление). Следует иметь в виду, что в настоящее время основным способом направления копий судебных актов арбитражными судами является размещение их на официальном сайте суда в сети Интернет. 3. Правила о надлежащем извещении Лица, участвующие в деле, считаются извещенными надлежащим образом, если: а) в материалах дела имеются документы, подтверждающие направление и получение таким лицом копии определения, которым возбуждено производство по делу или назначено время и место совершения отдельного процессуального действия; б) на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет размещены сведения о всех последующих заседаниях суда. Доказательством направления и получения адресатом копии определения о принятии искового заявления или иного судебного акта является либо почтовое уведомление либо расписка в получении копии судебного акта. Проверка полномочий лица, поставившего свою подпись на почтовом уведомлении, производится только судом последующей инстанции, если одним из аргументов жалобы является неполучение копии судебного акта (п. 9 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12). Суд первой инстанции расшифровкой подписи, стоящей на почтовом уведомлении, и определением полномочий подписавшего заниматься не обязан. Правила о надлежащем извещении учитывают интересы не только адресата, но и других лиц, участвующих в деле. Связано это с тем, что по независящим от органов связи, суда причинам копия судебного акта может быть объективно не вручена адресату по его вине, что влечет невозможность осуществления правосудия. Такие случаи (невозможности вручения адресату копии судебного акта по его вине, в том числе и в связи со злоупотреблением участником дела своими процессуальными правами) приравниваются АПК РФ к надлежащему извещению, с тем чтобы не страдали интересы других участников процесса и сам процесс был проведен в установленные сроки. Случаи, когда фактическое неполучение адресатом копии судебного акта приравнивается к надлежащему извещению (считается доставленным, так называемое юридическое извещение) и не препятствует проведению судебного разбирательства или совершению отдельного процессуального действия, делятся АПК на две группы: 1) когда адресат не хочет получать копию судебного акта: либо отказывается получить его, либо не является за ним в суд или на почту. Отказ или неявка адресата за получением копии судебного акта фиксируется органами связи на уведомлении о вручении или работником суда на копии судебного акта или в протоколе; 2) когда адресат сменил место нахождения или место жительства, но не сообщил об этом арбитражному суду или своим контрагентам, заявляющим иск. В этом случае копия судебного акта направляется судом по последнему известному арбитражному суду адресу (как правило, по так называемому юридическому адресу) и считается надлежащим образом доставленной, даже если адресат по этому адресу не находится или не проживает. Соблюдение правил о судебных извещениях является одной из основных гарантий доступности правосудия, поэтому они должны безусловно соблюдаться арбитражными судами, тем более что отсутствие доказательств надлежащего уведомления является безусловным основанием для отмены судебного акта в соответствии со ст. ст. 270 и 288 АПК. Большую помощь судам в соблюдении этих правил могут оказывать и участники процесса, заинтересованные в оперативном и законном осуществлении правосудия. Такая помощь заключается прежде всего в сообщении суду реальных, а не выдуманных адресов <1>, например ответчика или третьего лица, при подаче исков или в заявлении соответствующих ходатайств, а также в возможности по поручению суда или своей инициативе информирования адресата своими силами и средствами о времени и месте разбирательства параллельно с судом. -------------------------------- <1> Для примера: "Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя..." (п. 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 N 61). Такое последствие путаницы с адресами или неизвещения о перемене адреса касается всех участников арбитражного процесса. - Примеч. авт. Литература
Скуратовский М.Л. Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции. М., 2008. Степанян Ш.У. Правовая природа судебных извещений и вызовов // Арбитражный и гражданский процесс. 2016. N 4.
Практика применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации / Отв. ред. И.В. Решетникова. 4-е изд. М., 2016 (гл. 14 "Подготовка дела к судебному разбирательству"). Шерстюк В.М. Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражном суде // Законодательство. 2004. N 4 - 5. Шилов А.В. Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражном процессе. Томск, 2005. |