учебник_особенная часть. Учебник под редакцией доктора юридических наук, профессора Ф. Р. Сундурова, доктора юридических наук, профессора
 Скачать 1.7 Mb.
|
|
Объективная сторона преступления выражается в следующих альтернативных деяниях: 1) незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг; 2) незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании; 3) проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума; 4) иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством РФ прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Иное воспрепятствование может выражаться, например: - в незаконном отказе или уклонении от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов и предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет); - в нарушении порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров или общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда; - в ненаправлении или нарушении срока направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; - в нарушении требований федеральных законов и нормативных правовых актов к форме, сроку, месту проведения общего собрания акционеров; - в нарушении порядка голосования, невыполнении или ненадлежащем выполнении функций членов и председателя счетной комиссии общего собрания акционеров и др. Состав преступления по конструкции является формально-материальным. Для наступления уголовной ответственности требуется причинение крупного ущерба гражданам, организациям или государству или извлечение дохода в крупном размере (свыше 1 млн. руб.). Крупный ущерб в первую очередь причиняется владельцам ценных бумаг. Субъективная сторона выражается в прямом умысле. Субъект преступления - специальный. Это представители управляющих компаний, руководители паевых инвестиционных фондов, члены органа управления эмитента и профессионального участника рынка ценных бумаг. К членам органа управления относятся лица, постоянно, временно или по специальному полномочию занимающие должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей. В ч. 2 ст. 185.4 УК РФ два квалифицирующих признака - совершение деяния группой лиц по предварительному сговору или организованной группой. Фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества (ст. 185.5 УК РФ). Объектом преступления являются общественные отношения, регулирующие порядок принятия решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества. Решение должно быть основано на свободном волеизъявлении лиц, принято в законном порядке и соответствовать положениям гражданского законодательства. Объективная сторона выражается: 1) в искажении результатов голосования либо 2) в воспрепятствовании свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров, общем собрании участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью или на заседании совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества. Способы совершения преступления носят исчерпывающий характер и детально определены в диспозиции нормы. В связи с чрезмерной детализацией признаков объективной стороны преступления можно сказать, что данная норма является казуистичной. Преступление может быть совершено: - путем внесения в протокол общего собрания, в выписки из него, в протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета), а равно в иные отражающие ход и результаты голосования документы заведомо недостоверных сведений о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования; - путем составления заведомо недостоверного списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании; - путем заведомо недостоверного подсчета голосов или учета бюллетеней для голосования; - путем блокирования или ограничения фактического доступа акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) к голосованию; - путем несообщения сведений о проведении общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета); - путем сообщения недостоверных сведений о времени и месте проведения общего собрания, заседания совета директоров (наблюдательного совета); - путем голосования от имени акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблюдательного совета) по заведомо подложной доверенности лица, заведомо не имеющего полномочий. Состав преступления сконструирован в качестве формального и окончен с момента совершения одного из перечисленных деяний. Субъект преступления - физическое вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет. Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Обязательными признаками субъективной стороны являются цели деяния, которые четко определены в законе. Целью преступления является незаконный захват управления в юридическом лице посредством принятия незаконного решения о внесении изменений в устав хозяйственного общества, или об одобрении крупной сделки, или об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, или об изменении совета органов управления хозяйственного общества (совета директоров, единоличного или коллегиального исполнительного органа общества), или об изменении их полномочий, или об избрании управляющей организации либо управляющего, или об увеличении уставного капитала хозяйственного общества путем размещения дополнительных акций, или о реорганизации либо ликвидации хозяйственного общества. В ч. 2 ст. 185.5 предусмотрены квалифицирующие признаки, характеризующие способы совершения данного преступления. Общественная опасность таких деяний повышается, если они были совершены путем принуждения акционера, общества, участника общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, члена совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества к голосованию определенным образом, или к отказу от голосования, соединенных с шантажом, а равно с угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества. Дополнительным объектом посягательства, предусмотренного ч. 2 ст. 185.5, может быть здоровье, честь и достоинство, собственность. Что касается насилия, то оно включает в себя причинение легкого или средней тяжести вреда здоровью. Причинение тяжкого вреда здоровью требует дополнительной квалификации по ст. 111 УК РФ. Впервые законодатель использует такой термин, как "шантаж", т.е. угроза распространения или разглашения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких. Фальсификация Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст. 170.1 УК РФ). Объектом данного преступления выступают общественные отношения, обеспечивающие ведение государственного реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета. Дополнительным объектом могут быть отношения, регламентирующие порядок обращения документов, имеющих юридическое значение, права и законные интересы граждан и организаций. Порядок ведения Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг, системы депозитарного учета определяется гражданским законодательством. В частности, строго регламентируется порядок предоставления информации о владельцах ценных бумаг и документах, подтверждающих права на ценные бумаги. Так, Постановлением Правительства РФ от 16 марта 1999 г. N 291 утверждено Положение о предоставлении Центральным депозитарием - Центральным фондом хранения и обработки информации фондового рынка документов, подтверждающих права на ценные бумаги, которые находятся на хранении либо права на которые учитываются в национальной депозитарной системе <1>. -------------------------------- <1> Собрание законодательства РФ. 1999. N 13. Ст. 1597. Документы, выдаваемые Центральным депозитарием, не требуют нотариального удостоверения или государственной регистрации для подтверждения прав на ценные бумаги. Указанные документы могут быть оспорены в судебном порядке. Документы, предоставляемые Центральным депозитарием, подтверждают право собственности, в том числе возникшее в связи с последующим залогом ценных бумаг. Документами, предоставляемыми Центральным депозитарием, могут подтверждаться также иные права, осуществляемые в соответствии с законом, договором или иным правомерным актом в отношении ценных бумаг, принадлежащих их собственникам, иным законным владельцам, в том числе права, принадлежащие доверительному управляющему ценными бумагами или номинальному держателю ценных бумаг. Документы выдаются Центральным депозитарием на основании запроса, составленного судами, федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления в пределах возложенных на них полномочий, а также собственником ценных бумаг. Кроме того, Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 ноября 2009 г. N 09-47/пз-н утверждено Положение о порядке предоставления Федеральному агентству по управлению государственным имуществом сведений из реестров владельцев ценных бумаг акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации и (или) в отношении которых используется специальное право на участие Российской Федерации в управлении этими обществами ("золотая акция") <1>. -------------------------------- <1> Вестник Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР). 2010. N 1. Положение определяет порядок предоставления регистраторами или эмитентами, осуществляющими ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно (далее - эмитент), Федеральному агентству по управлению государственным имуществом и его территориальным органам, которым предоставлено право управления акциями, находящимися в собственности Российской Федерации (далее - Уполномоченный орган), сведений из реестров владельцев ценных бумаг акционерных обществ, акции которых находятся в собственности Российской Федерации и (или) в отношении которых используется специальное право на участие Российской Федерации в управлении этими обществами ("золотая акция"). Регистратор (эмитент) предоставляет Уполномоченному органу сведения из реестра владельцев ценных бумаг в течение пяти рабочих дней после внесения соответствующих изменений в реестр владельцев ценных бумаг либо наступления соответствующих событий. Сведения направляются в адрес Уполномоченного органа почтовым отправлением или курьерской службой на бумажном носителе. Предметом преступления являются документы, содержащие заведомо ложные данные. С объективной стороны состав преступления сконструирован в качестве формального и выражается в предоставлении документов, содержащих заведомо ложные сведения, хотя бы в одну из двух инстанций: 1) в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; 2) в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги. В настоящее время действует Постановление Правительства РФ от 16 октября 2003 г. N 630 "О Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, Правилах хранения в единых государственных реестрах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей документов (сведений) и передачи их на постоянное хранение в государственные архивы, а также о внесении изменений и дополнений в Постановления Правительства Российской Федерации от 19 июня 2002 г. N 438 и 439" <1>. -------------------------------- <1> Собрание законодательства РФ. 2003. N 43. Ст. 4238. Правила, разработанные в соответствии с Гражданским кодексом РФ, Федеральными законами "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", "О внесении изменений в законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования процедур государственной регистрации и постановки на учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" и "Об информации, информатизации и защите информации", определяют порядок ведения Единого государственного реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и порядок предоставления содержащихся в нем сведений. Государственный реестр является федеральным информационным ресурсом и находится в федеральной собственности. Государственный реестр формируется и ведется на муниципальном, региональном и федеральном уровнях Федеральной налоговой службой и ее территориальными органами в соответствии с указанными Правилами. Государственный реестр содержит (в виде записей) сведения: а) о государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей; б) о государственной регистрации юридических лиц; в) о государственной регистрации прекращения физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей; г) об изменении сведений, содержащихся в государственном реестре; д) о документах, представленных в регистрирующий орган в соответствии с Федеральным законом и данными Правилами. Основанием для внесения соответствующей записи в государственный реестр является решение о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя и внесении изменений в сведения об индивидуальном предпринимателе, содержащиеся в государственном реестре, принятое регистрирующим органом по предварительным документам. Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Кроме того, обязательным признаком субъективной стороны является цель преступления. Говоря о целях представления документов, содержащих заведомо ложные данные, законодатель, с одной стороны, конкретизирует их, а с другой - предполагает и возможность осуществления преступления в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество. К конкретным целям представления отнесены: цель внесения в Единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящими в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица. Субъект преступления общий: физическое вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет. В ч. 2 ст. 170.1 предусмотрен по сути самостоятельный состав преступления, отличающийся особенностями объективной стороны преступления, а именно способом совершения преступления. Объектом преступления являются общественные отношения, регулирующие порядок внесения в реестр владельцев ценных бумаг и систему депозитарного учета. Объективная сторона выражается во внесении в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета. Состав преступления формальный. Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Субъект - физическое вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет. В ч. 3 ст. 170.1 закреплен квалифицированный состав деяния, предусмотренного ч. 2 ст. 170.1 УК РФ. Речь идет о деянии, сопряженном с насилием или с угрозой его применения. Дополнительным объектом посягательства выступает здоровье. Характер насилия в законе в данном случае не определен. Исходя из анализа наказаний, указанных в санкции нормы, под насилием в данном случае следует понимать причинение легкого или средней тяжести вреда здоровью. Манипулирование рынком (ст. 185.3 УК РФ). В связи с принятием Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <1> ст. 185.3 была дана новая редакция. -------------------------------- <1> Собрание законодательства РФ. 2010. N 31. Ст. 4193. Преступления, предусмотренные ст. 185.3 УК РФ, представляют собой деяния, связанные с неправомерным использованием инсайдерской информации. Впервые ст. 185.3 УК РФ была введена Федеральным законом от 30 октября 2009 г. N 241-ФЗ с названием "Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг". Это был первый шаг российского законодателя к криминализации деяний в сфере неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком. Ранее Федеральным законом от 9 февраля 2009 г. N 9-ФЗ была установлена административная ответственность за манипулирование ценами на рынке ценных бумаг (ст. 15.30 КоАП РФ) <1>. -------------------------------- <1> Собрание законодательства РФ. 2009. N 7. Ст. 777. Объективная сторона преступления выражалась в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг, если такое деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере (свыше 1 млн. руб.). Понятие манипулирования ценами раскрывалось в ст. 51 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". К манипулированию ценами на рынке ценных бумаг относились деяния, которые совершаются одним или несколькими лицами и в результате которых повышается, понижается и (или) поддерживается цена ценной бумаги, либо повышается, понижается и (или) поддерживается спрос и (или) предложение на ценную бумагу, либо повышается, понижается и (или) поддерживается объем торгов ценной бумагой. |