Практикум. Учебник СанктПетербург 2020 2 План 2020, поз. 1 Удк 343. 9 Ббк 67. 52 к 82 к 82
 Скачать 2.05 Mb.
|
|
Глава 9. Планирование расследования преступлений и роль в нём криминалистических версий 9.1. Понятие и принципы планирования расследования преступлений Расследование преступлений представляет собой достаточно сложный и продолжительный процесс, осуществление которого вне строгой упорядочен- ности невозможно. В связи с этим планирование расследования является неотъемлемой составной частью организации расследования и охватывает все этапы данной деятельности следователя, связанные с установлением истины по уголовному делу. Преступление, на установление обстоятельств которого направлена деятельность следователя, представляет для него событие про- шлого. Планирование указанной деятельности осложняется тем, что в начале расследования следователь не может знать весь объём предстоящей работы. Поэтому планирование расследования преступлений представляет собой сложный мыслительный процесс лица, расследующего преступление, заклю- чающийся в определении задач следствия и выборе средств, сил и способов их решения. При планировании определяется время, последовательность и тактика следственных, разыскных и иных действий, намечаемых к проведе- нию по уголовному делу. Благодаря этому расследование становится более целенаправленным, оптимальным, появляется возможность достигать лучших результатов при меньших затратах сил и времени, обеспечивая при этом надлежащее качество работы по уголовному делу. Под принципами планирования понимаются основные исходные по- ложения и требования, которыми следует неуклонно руководствоваться в процессе данной мыслительной деятельности. Строгое следование им поз- воляет сделать этот процесс и расследование в целом максимально эффек- тивным. К числу основных принципов планирования относятся: 1. Принцип законности, который выражается в том, что определение задач расследования и выбор средств их реализации должны осуществлять- ся только в точном соответствии с нормами уголовно-процессуального пра- ва, иных отраслей права, Конституции РФ и общеправовыми принципами. При планировании должны быть учтены сроки, установленные уголовно- процессуальным законодательством, и в некоторых случаях установленная законом последовательность осуществления процессуальных действий. 2. Принцип индивидуальности, согласно которому при планировании должны быть учтены неповторимые особенности и специфические след- ственные ситуации, характерные для любого этапа расследования конкрет- ного уголовного дела. Указанное требование обусловлено индивидуально- стью и неповторимостью каждого преступления. Из этого следует, что пла- нирование не может быть шаблонным, поскольку нельзя разработать еди- ный (типовой) план, который был бы полностью пригоден для расследова- 111 ния других уголовных дел. Оно обязательно должно носить творческий ха- рактер, что не исключает использования различных криминалистических рекомендаций в виде типовых программ и алгоритмов, которые в процессе планирования подвергаются определенной трансформации с учетом осо- бенностей расследования конкретного преступления. 3. Принцип динамичности, обязывающий осуществлять планирование непрерывно на протяжении всего расследования. Необходимость постоянной корректировки плана вызывается тем, что следственная ситуация в результате работы следователя, противодействия незаинтересованных в установлении истины лиц и других факторов постоянно меняется. По этой причине с самого начала предполагается, что в план расследования своевременно будут вно- ситься изменения и дополнения. Данное условие является обязательным, по- скольку только план, оперативно учитывающий сложившуюся следственную ситуацию, может гарантировать эффективность расследования. Кроме того, в процессе планирования (на определенных этапах) не- редко возникает необходимость вернуться к предыдущим стадиям и внести в них соответствующие уточнения. Например, иногда после планирования организационных (вспомогательных) мероприятий приходится корректиро- вать время проведения следственных действий, поскольку становится ясно, что начать их осуществление в намеченный срок невозможно. Уже в ходе следственного действия также может появиться потребность дополнить его задачи и изменить ранее выбранную тактику. 4. Принцип конкретности, в соответствии с которым в процессе пла- нирования необходимо стремиться к тому, чтобы план расследования как результат мыслительной деятельности, был максимально точным, детали- зированным. В нем должны быть указаны все подлежащие выяснению во- просы, а также необходимые для этого следственные действия, оперативно- разыскные и другие мероприятия, обозначены конкретные исполнители, сроки и место их проведения. В этом случае он будет не просто направля- ющим началом, но и рабочим инструментом следователя. 5. Принцип системности, требующий, чтобы в ходе планирования ос- новные задачи расследования увязывались с промежуточными и частными, выстраивались в строгую систему, определялась очередность выполнения всех намечаемых действий и мероприятий. Особое значение указанный принцип приобретает, когда речь идет о работе по многоэпизодным делам, в отношении нескольких лиц, а также группой следователей. В этом случае требуется, чтобы все планируемые действия и мероприятия были согласованы по исполнителям, времени и месту их проведения, ожидаемым результатам, а индивидуальные планы каждого входящего в бригаду следователя были максимально состыкованы с учетом общего плана расследования, в котором закладывается координа- ция действий всех лиц, работающих по делу. 112 9.2. Этапы планирования расследования преступлений Планирование как непрерывный динамичный мыслительный процесс в ходе расследования преступления можно разделить на определённые этапы. Первый этап ‒ уяснение следственной ситуации. От него во многом зависит целенаправленность и оптимальность всей последующей след- ственной деятельности. Без этого невозможно правильно определить задачи расследования и необходимые для их решения действия и мероприятия. В связи с этим для определения следственной ситуации лицу, в произ- водстве которого находится уголовное дело, требуется точно выяснить, все или не все типовые и индивидуальные (для данного дела) обстоятельства, под- лежащие доказыванию по делу, исследованы, насколько полно, непредвзято и беспристрастно и, следовательно, достоверно установлено каждое из них. Второй этап – определение задач расследования. Он начинается непо- средственно после того, как следователь уяснил следственную ситуацию. Ре- зультаты проведенной мыслительной работы сразу же указывают, какие об- стоятельства, подлежащие доказыванию, установлены неполно и необъектив- но и по каким вообще нет информации. Данные обстоятельства и будут впо- следствии выступать как главные цели (задачи) расследования. Они подлежат дальнейшей конкретизации и детализации путем формулирования необходи- мых для их решения промежуточных и частных задач. Для этого могут быть использованы различные криминалистические методы (версионный подход, моделирование, программно-целевой метод, метод факторного анализа, метод вероятностно-статистических связей и др.) и другие рекомендации. На этом же этапе следователь на основе изученной информации о событии преступле- ния, событиях, предшествовавших, сопутствующих и следующих за ним, вы- двигает версии о свойствах и отношениях виновного и оценивает их с пози- ции достоверности и вероятности. Третий этап состоит в выдвижении или построении следственных версий по делу. Версии представляют собой предположительные объяснения относи- тельно сути исследуемого события или его отдельных обстоятельств, связи между фактами, имеющими значение для всестороннего, полного и объек- тивного расследования уголовного дела. Версии выдвигаются по тем об- стоятельствам, в отношении которых в материалах дела содержатся дан- ные, дающие возможность по-разному интерпретировать их (обстоятель- ств) значение. Количество предположений зависит от количества возмож- ных объяснений известных фактов. Отсюда следует очень важный вывод: лицо, формулирующее версии, не должно ограничиваться только теми, ко- торые им расцениваются как правдоподобные. Версии могут быть классифицированы по различным основаниям. В за- висимости от содержания выдвигаемые предположения чаще всего их под- 113 разделяют на две группы: общие и частные версии. В первую группу входят такие, которые строятся для объяснения всего события, т. е. относятся к предмету процессуального исследования в целом. Например, по делу о взя- точничестве, могут быть выдвинуты версии о передаче-получении взятки, по- кушении на дачу взятки, провокации взятки, заведомо ложном доносе, мо- шенничестве, другом преступлении или некриминальном событии. Эти вер- сии называются общими. Под частнымиверсиями понимаются такие предположения, которые касаются отдельных сторон исследуемого события. Например, таких обсто- ятельств совершения преступления, как место, время, способ, орудия, мо- тив преступления и других элементов предмета доказывания. Они же вы- двигаются для предположительного объяснения отдельных фактов (напри- мер, каких-либо следов, предметов, обнаруженных на месте происшествия). По субъекту, осуществляющему их проверку, версии делятся на след- ственные, разыскные, экспертные, судебные и др. Первые представляют со- бой предположения следователя (лица, осуществляющего дознание), вторые ‒ предположения лиц, проводящих оперативно-разыскные мероприятия, третьи – предположения экспертов, а последние – предположения суда. Следствен- ные и судебные версии проверяются процессуальным путем. Разыскные, напротив, в большинстве случаев проверяются непроцессуальным путем, на основании различных законов, регламентирующих деятельность оперативно- розыскных органов. И следственные, и разыскные, и судебные версии могут быть как общими, так и частными. Экспертные же всегда будут частными, поскольку они выдвигаются всегда для решения каких-то частных, промежу- точных задач расследования (например, для выяснения причин смерти, заго- рания, сбора или выброса вредных веществ и т. д.). Близко к вышеуказанной группе прилегают защитные версии, кото- рые выдвигаются как непосредственно защитником, так и подозреваемым или обвиняемым. Однако между сравниваемыми предположениями есть существенная разница. Следственные, разыскные, экспертные и судебные версии выдвигаются и проверяются специально уполномоченными лицами, а защитные могут только выдвигаться защитником, подозреваемым или об- виняемым. Проверяются же они другими лицами: следователем, оператив- ным работником, экспертом и т. д. Однако делается это только в том слу- чае, если следователь или суд посчитал обоснованным выдвинутое защит- ником, подозреваемым или обвиняемым предположение. В зависимости от времени происхождения определенных событий версии делятся на ретросказательные и предсказательные. Первые выдви- гаются применительно к обстоятельствам, которые произошли в прошлом. Вторые в отношении событий, которые могут случиться в будущем. При- мером предсказательной (прогностической) версии может быть предполо- жение о действиях разыскиваемого преступника, попавшего в поле зрения правоохранительных органов. 114 Версии между собой могут различаться также по степени конкретно- сти на конкретные и типичные (типовые).Конкретные предположения строятся на основе изучения материалов расследуемого уголовного дела. Типичные – как на основе личного опыта следователя, так и на основе обобщенного опыта следственной, судебной, экспертной и оперативно- разыскной практики по аналогичным делам. Они выдвигаются в том слу- чае, когда по делу необходимо выбрать правильное направление расследо- вания, но количество исходных данных минимально. Познание события преступления с помощью версий состоит из двух этапов: выдвижения (построения) версий и их проверки. Построить версию – это значить дать определенному факту предположительное обоснованное объяснение. Выдвижение версий осуществляется на основании изученной информации. При этом используются все методы познания, среди которых особую роль играют дедукция и индукция, в том числе такая ее разновид- ность, как метод аналогий. Проверка версии заключается в мысленном выведении из нее всех ре- ально возможных логических следствий (предположительных суждений) и в последующем обнаружении в реальной действительности фактических дан- ных, подтверждающих или опровергающих выдвинутое предположение. Четвертый этап – определение необходимых следственных дей- ствий, разыскных и иных мероприятий.Они намечаются непосредственно для решения ранее намеченных задач. Следователь задает самому себе и оперативным работникам вопрос: «Какие действия и мероприятия нужно осуществить, чтобы решить ту или иную задачу?» Отвечая на него, он вы- бирает необходимые действия и мероприятия из числа, перечисленных в законах, регулирующих порядок сбора доказательств. Пятый этап – определение очередности проведения следственных дей- ствий, розыскных и иных мероприятий. Последовательность, в которой они будут выполняться, зависит от системы факторов (обстоятельств, условий), имеющих определенную иерархию. При определении очередности след- ственных действий должны учитываться требования уголовно- процессуального закона, т. к. в ряде случаев УПК РФ прямо предусматривает обязательную последовательность следственных действий. Важнейшим по значимости является фактор неотложности. В соответствии с ним, с целью обеспечения сохранности информации, предотвращения возможной утраты доказательств, предупреждения новых преступлений, устранения наступив- ших вредных последствий, некоторые следственные действия, оперативно- разыскные и иные мероприятия должны проводиться безотлагательно. Значимым фактором при определении последовательности следствен- ных действий является важность поставленных задач расследования. В соответствии с ним выделяются такие следственные действия и опера- тивно-разыскные мероприятия, которые направлены на параллельную про- 115 верку нескольких версий или наиболее перспективной версии, а также на решение узловых задач раскрытия и доказывания. Последовательность указанных действий и мероприятий зависит так- же от логической связи решаемых в ходе расследования задач. Необходимо принимать во внимание предположительную информационную ценность результата конкретной работы, а потомув первую очередь следует про- водить мероприятия и действия, которые позволяют получить более объек- тивную информацию: экспертизы, осмотры, обыски и т. п. На выбор очередности следственных действий и мероприятий влияет ограниченность времени, определяемого общим сроком расследования и сро- ками проведения отдельных следственных действий. С учетом его на данном этапе планирования следователю приходится принимать во внимание при- мерную продолжительность определенных действий и выбирать наилучшую последовательность их проведения. По этой причине экспертизы, производ- ство которых занимает много времени, должны, как правило, назначаться в начале расследования, с тем расчетом, чтобы следователь мог уложиться в установленные законом сроки следствия. Последовательность следственных действий и иных мероприятий во многом определяется тактическими сооб- ражениями, связанными с необходимостью борьбы за доказательственную информацию при соблюдении требований закона о всесторонности, полноте и объективности расследования. В соответствии с этим следователь должен таким образом определить порядок своей деятельности, чтобы он обеспечил максимально быстрое, полное и объективное расследование преступлений. В этой связи ему следует ограничить возможности лица, совершившего пре- ступление, противодействовать следствию, доступу к информации, собранной при расследовании преступления, и т. д. Очередность действий и мероприятий в значительной степени также за- висит от имеющихся у следователя сил и средств. С этой точки зрения, в первую очередь целесообразно выполнять менее затратные и трудоемкие действия, работать, прежде всего, по наиболее достоверным и легкопроверяе- мым версиям, т. е. идти от простого к сложному, экономить силы и средства. Для того, чтобы расследование было целенаправленным недостаточно только сформулировать цели и средства их достижения. Необходимо еще контролировать данный процесс, устранять какие-либо отклонения от намеченного пути при сборе, исследовании и оценке доказательств. Шестой этап планирования состоит в установлении порядка контроля за ходом расследования. На данном этапе следователь должен контролировать исполнение заложенных в план мероприятий, определить форму и регуляр- ность контроля (письменная или устная), поддерживать постоянную связь с исполнителями (оперативными сотрудниками, экспертами). Важным элементом планирования являетсятехническое оформление, которое состоит в составлении письменных, графических планов, в том числе с использованием компьютерных технологий и программ. 116 9.3. Виды планов расследования преступлений При расследовании преступлений составляются следующие виды планов: 1. План выполнения конкретного следственного действия. Такой план должен включать в себя выясняемые вопросы, применяемые тактические приё- мы, сведения о времени и участниках следственного действия. В сложных слу- чаях план следственного действия может быть разработан в виде определённого алгоритма, который включает варианты действий следователя в зависимости от достигнутых промежуточных результатов. При производстве, например, таких сложных следственных действий, как проверка показаний на месте или след- ственный эксперимент, план может быть разработан в виде своеобразного сце- нария с описанием сути проводимых опытов, применяемого реквизита, особен- ностей инструктажа участников следственного действия и т. п. 2. План расследования одного уголовного дела. Данный план должен включать в себя сведения о следственных действиях и иных мероприятиях, проводимых в определённой последовательности, перечня обстоятельств, устанавливаемых в ходе указанных мероприятий, сведения о конкретном вре- мени и участника мероприятия. Такой план удобно составлять в виде таблицы. 3. Календарный план расследования по всем уголовным делам, находя- щимся в производстве следователя. Такая необходимость имеется в силу того, что следователь, как правило, ведёт расследование одновременно по несколь- ким уголовным делам. При такой ситуации необходимо определять время про- изводства следственных и иных мероприятий наиболее оптимально. Например, можно запланировать назначение судебных экспертиз и посещение судебно- экспертного учреждения по нескольким делам на одно время. Такой план мо- жет быть составлен в виде таблицы-сетки сроком, например, на ближайший месяц. Каждая клеточка сетки соответствует определённой конкретной дате и должна содержать сведения о выполняемых в данный день мероприятиях (по всем делам, находящимся в производстве). Такая форма позволит осуществ- лять планирование с учётом принципа динамичности, а также составить план по новому уголовному делу без ущерба для работы по делам. Контрольные вопросы 1. Понятие, и значение криминалистических версий в раскрытии и рас- следовании преступлений. 2. Классификация криминалистических версий. 3. Порядок построения и проверки криминалистических версий. 4. Значение планирования расследования преступлений. 5. Принципы планирования. 6. Виды планов и техника планирования. |