Ответы УП. ответы к экзамену УП. Особенная часть. 1. Понятие, структура Особенной части уголовного права и ее значение
 Скачать 0.77 Mb.
|
|
Объективная сторона - Осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии), в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере Разрешение выдает ЦБ РФ. Крупный ущерб и крупный размер – 2 250 000 руб. Незаконная банковская деятельность совершается в следующих формах. Осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации. Решение о регистрации кредитной организации принимает Банк России и направляет в уполномоченный регистрирующий орган необходимые сведения и документы, на основании которых последний вносит кредитную организацию в единый государственный реестр юридических лиц.После этого Банк России уведомляет об этом кредитную организацию и выдает ее учредителям документ, удостоверяющий факт внесения ее в единый государственный реестр. С этого момента может быть начата деятельность кредитной организации. Соответственно деятельность, начатую до этого, следует рассматривать как осуществляемую без регистрации. Сообщение о государственной регистрации кредитной организации публикуется в «Вестнике Банка России». Осуществление банковской деятельности (банковских операций) без лицензии заключается в следующем. Банк России, принимая решение о государственной регистрации кредитных организаций, выдает кредитным организациям лицензию на осуществление банковских операций, ведет реестр выданных лицензий. Осуществление банковских операций, начатое до получения лицензии, должно рассматриваться как деятельность без лицензии. В лицензии указываются банковские операции, на осуществление которых данная кредитная организация имеет право, а также валюта, в которой эти банковские операции могут производиться. Отступление от этих требований следует также рассматривать как деятельность без лицензии. Состав - Преступление окончено либо при получении дохода в крупном размере - формальный, либо при причинении ущерба в крупном размере – материальный. Определение дохода от незаконной банковской деятельности, поскольку она является разновидностью незаконного предпринимательства, следует производить по правилам, изложенным в п. 12 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23, в котором рекомендуется исчислять доход как полученную выручку. То есть также убытки лица не учитываются. Пример: виновный открывает ИП и дальше он оказывает другие организациям и ип услугу по обналичиванию средств ( это случаи когда лицо не хочет платить налоги и прибегает к таким услугам. И тогда человек заключает фиктивную сделку чтобы обналичить, как будто бы покупает у человека товары или оказание услуги и за этот вид дея-ти заплатил 20 млн.руб и 2 сторона получила деньги и эти ср-ва обналичила и отдала в виде наличных денежных средств). Почему эту дея-ть называют банковской? Потому что необходимо заниматься инкассацией, открыть счет в банке, вести полноценный бухгалтерский учет и т.п. Если не извлечен доход в крупном размере состава нет. То есть данный вид банковской деятельности является разновидностью предпринимательской. Субъект – общий, субъективная сторона – прямой умысел. Ч.2 – а) совершенное организованной группой; б) сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере – также как и в ст.171 УК РФ. 59. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем (ст.174 и 174.1 УК РФ). объект – нормальная экономическая дея-ть + безопасность финансовой системы. Например, у нас есть 1 млн. руб и мы хотим положить на счет – банк должен поинтересоваться откуда доход или не спросит, то это будет делать росфинмониторинг, если не сможем объяснить происхождение, то банк может отказать, зачислить на счет и заморозить и обратиться в правоохранит.органы.Например, в Америке была ситуация, когда прачечная на самом деле оказывала услугу 200-300 человек, но в отчете указывала, что 2000-3000 чел. Оказывала услугу, т.е. мнимые сделки и если банк спрашивала откуда у вас такая сумма, то они показывали отчет от мнимых сделок, т.е. все было сфальфицировано. Объективная сторона – заключение сделок – по ст.174 - Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом . А по ст.174.1… приобретенные лицом… Предмет – имущество, заведомо приобретенное преступным путем (заработок денег с продажи наркотиков) и иное имущество. Под денежными средствами понимаются наличные денежные средства в валюте РФ или в иностранной валюте, а также безналичные и электронные денежные средства, под иным имуществом - движимое и недвижимое имущество, имущественные права, документарные и бездокументарные ценные бумаги, а также имущество, полученное в результате переработки имущества, приобретенного преступным путем или в результате совершения преступления (напр., объект недвижимости, построенный из стройматериалов, приобретенных преступным путем). Субъективная сторона – прямой умысел. Цель – придание правомерного вида. Субъект – по ст.174 – лицо которое помогает другому лицу легализовать данные деньги, само имущество не добывало, по ст.174.1 – лицо которое само добыло имущество и само же пытается легализовать. Например, наркотроговец получил от продажи наркотиков 10 млн.руб и хочет деньги ввести в легальный оборот и нашел лицо который согласился отмыть деньги, наркоторговец формально по договору продает лицу машину, машину он продает за 10 млн руб. формально машина стоит 200 тыс.руб. и потом имеет все возможности предъявить данный договор в банк и положить деньги насчет, интерес второй стороны в том, что он получает процент. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 30.12.2020) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" – контроль начинается с суммы более 600 тыс. - Статья 6. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю 1. Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 07.07.2015 N 32 "О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем" – п.4 – 1) По смыслу закона, вывод суда, рассматривающего уголовное дело по статье 174 или статье 174.1 УК РФ, о преступном характере приобретения имущества, владению, пользованию или распоряжению которым виновный стремится придать правомерный вид, наряду с иными материалами уголовного дела может основываться на: обвинительном приговоре по делу о конкретном преступлении, предусмотренном одной из статей Особенной части Уголовного кодекса Российской Федерации (об основном преступлении); 2) например, дело прекращено по давности и вменяем статью по легализацию преступно нажитого имущества - постановлении органа предварительного расследования или суда о прекращении уголовного дела (уголовного преследования) за совершение основного преступления в связи со смертью лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности, в связи с недостижением лицом возраста уголовной ответственности, в связи с истечением сроков давности уголовного преследования, в случаях, предусмотренных пунктом 6 части 1 статьи 24 УПК РФ. 3) постановлении органа предварительного расследования о приостановлении дознания или предварительного следствия в связи с неустановлением на момент рассмотрения уголовного дела лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого за основное преступление, если материалы уголовного дела содержат доказательства, свидетельствующие о наличии события и состава такого преступления, и органом предварительного расследования дана им соответствующая оценка. Пример: обвиняемый занимается продаже наркотиков, продает клиентам эти наркотики и клиенты переводят эти деньги на электронный кошелек. Электронный кошелек был анонимным. И с этого кошелька деньги перечисляются на банковский счет. Это старая ситуация, сейчас анонимных электронных кошельков не существует. Через электронный кошелек, чтобы прямой связи не было с его личностью. Здесь цель – конспирация – т.е. чтобы скрыть личность, скрыть прямую связь денег со своей личностью – поэтому состава ст.174 и ст.174.1 УК РФ нет. Конспирация не равно легализация. Но многие считают, что конспирация равно легализация. То есть легализация ее охватывает. Если имущество, приобретенное преступным путем (в результате совершения преступления), ограничено законом в гражданском обороте и ответственность за его незаконный оборот предусмотрена одной из статей Особенной части УК (в частности, ст. 186, 191, 220, 222, 222.1, 228.1 УК), то совершение с ним сделки в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению следует квалифицировать только по соответствующей статье как приобретение либо сбыт оружия, боеприпасов, наркотических средств и т.д. без совокупности со ст. 174 и 174.1 УК. Пленум указал, что цель придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом, приобретенными преступным путем (в результате совершения преступления), как обязательный признак составов преступлений, предусмотренных ст. 174 и 174.1 УК, может быть установлена на основании фактических обстоятельств дела, указывающих на характер совершенных финансовых операций или сделок, а также иных сопряженных с ними действий виновного лица и его соучастников, направленных на сокрытие факта преступного приобретения имущества и обеспечение возможности его свободного оборота. С позиций Пленума такая цель может проявляться, в частности: - в приобретении недвижимого имущества, произведений искусства, предметов роскоши и т.п. при условии осознания и сокрытия виновным преступного происхождения денежных средств, за счет которых такое имущество приобретено; - совершении сделок по отчуждению имущества, приобретенного преступным путем (в результате совершения преступления), при отсутствии реальных расчетов или экономической целесообразности в таких сделках; - фальсификации оснований возникновения прав на денежные средства или иное имущество, приобретенные преступным путем (в результате совершения преступления), в том числе гражданско-правовых договоров, первичных учетных документов и т.п.; - совершении финансовых операций или сделок по обналичиванию денежных средств, приобретенных преступным путем (в результате совершения преступления), в том числе с использованием расчетных счетов фирм-однодневок или счетов физических лиц, не осведомленных о преступном происхождении соответствующих денежных средств; - совершении финансовых операций или сделок с участием подставных лиц, не осведомленных о том, что задействованные в соответствующих финансовых операциях и сделках денежные средства и иное имущество приобретены преступным путем (в результате совершения преступления); - совершении внешнеэкономических финансовых операций или сделок с денежными средствами и иным имуществом, приобретенными преступным путем (в результате совершения преступления), осуществляемых при участии контрагентов, зарегистрированных в офшорных зонах; - совершении финансовых операций или сделок с использованием электронных средств платежа, в том числе неперсонифицированных или персонифицированных, но принадлежащих лицам, не осведомленным о преступном происхождении электронных денежных средств. Однако, сделал важную оговорку Пленум, совершение указанных финансовых операций или сделок само по себе не может предрешать выводы суда о виновности лица в легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем (в результате совершения преступления). В каждом конкретном случае необходимо с учетом всех обстоятельств дела установить, что лицо заведомо совершило финансовую операцию или сделку с целью придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом. Квалифицированные признаки в ст.174 и 174.1 одинаковые. Ч.2 – то же деяние, совершенное в крупном размере – превышающая 1,5 млн руб. Ч.3 – а) группой лиц по предварительном сговору - Группой лиц по предварительному сговору также как и в убийстве – сговор должен быть до преступления. Необходимо не менее двух соисполнителей. Если исполнитель и подстрекатель вменяем часть 1 ст.174 или 174.1 УК РФ. Исполнитель – хотя бы частично выполняет объектив.сторону. Пособник, подстрекатель и т.п. – не выполняют объектив.сторону. Если организатор, подстрекатель или пособник непосредственно не участвовали в совершении хищения чужого имущества, содеянное исполнителем не может квалифицироваться как совершенное группой лиц по предварительному сговору. Также, если есть взрослый лет 20 и подростки лет 11 и 12 и вместе совершают кражу, а взрослый стоит и принимает вещи – если есть субъекты здесь 11 лет и субъекты 12 лет – то такие действия соучастием не являются – то есть взрослый действует как будто бы один, то совершает действия через лиц, не достигших возраста уголовной ответственности. Б) лицом с использованием своего служебного положения - следует понимать должностных лиц, служащих, а также лиц, осуществляющих управленческие функции в коммерческих и иных организациях. Использование служебного положения состоит в применении при совершении преступления особых возможностей, которыми указанные лица обладают именно в соответствующем качестве, т.е. как представители власти, лица, наделенные организационно-распорядительными либо административно-хозяйственными функциями в государственных и муниципальных органах и учреждениях, коммерческих и иных организациях, и т.д. Ч.4 – а) организованной группой - как и в ст.105 УК РФ – устойчивая группа создается для совершения нескольких преступлений, преступления совершаются серийно (в течение нескольких лет одна и та же группа совершает группы с теми же методами). Или совершается одно преступление, но к нему долго надо готовится. Если есть признаки организованной группы хоть и исполнитель будет один, но все действия участника квалифицируются по п.а ч.4 ст.174 или 174.1 УК РФ – то есть мы их всех считает как исполнителей из-за устойчивости группы без ссылки на ст.33 УК. Б) в особо крупном размере – по примеч. Превыш.6 млн руб. 60. Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст.175 УК РФ). объект – нормальная эконом.дея-ть. Под приобретением указанного имущества следует понимать его покупку, получение в дар, в качестве уплаты долга и т.п Приобретение может быть как фактическим, так и сопровождающимся юридическим оформлением этого акта, хотя в силу ст. 169 ГК приобретение вещей, заведомо добытых преступным путем, не может влечь возникновения у приобретателя права собственности на эти вещи (за исключением, видимо, тех случаев, когда индивидуально-определенные признаки этих вещей изменяются в процессе приобретения на родовые: похищенное в мешках зерно пересыпается в амбар приобретателя, где уже находится его собственное зерно). Под сбытом имущества, заведомо добытого преступным путем, понимаются любые способы его возмездной или безвозмездной передачи другим лицам, напр. продажа, дарение, обмен, уплата долга, дача взаймы и т.д. Преступными являются действия, состоящие как только в приобретении (в том числе и без цели сбыта), так и только в сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем. Предмет – имущество добытое преступным путем. Объектив.сторона - Заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем. Состав – формальный. Субъект – общий. Субъектив.сторона – прямой умысел. Лицо знал точно, что краденное имущество или догадывается. И нет как в ст.174 и 174.1 цели придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению. Например, человек залез в чужой дом украл шубу, драгоценности и продал другому человек который понимал, что имущество краденное и тогда ст.175 УК РФ. Если сам украл и пытается продать ст.175 не вменяется. То есть данная статья относится к тому лицу, которое самое сбыт приобретение не совершало. Здесь нет цели дать правомерный вид и легализации, конспирации тоже нет. Лицо приобретающее имущество не имеет с вором договоренности – если есть, то это соучастие. П.16 ППВС №32 - В отличие от состава легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества (статья 174 УК РФ) заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (статья 175 УК РФ), совершаются без цели придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению таким имуществом. Под приобретением или сбытом имущества в статье 175 УК РФ следует понимать любую форму возмездного или безвозмездного получения или передачи имущества, заведомо добытого преступным путем. Ч.2 – а) группой лиц по предварительному сговору – также как и в ст.174; Б) в отношении нефти и продуктов ее переработки, автомобиля или иного имущества в крупном размере – п.18 ППВС №32 - По смыслу закона, для квалификации содеянного по пункту "б" части 2 статьи 175 УК РФ не требуется, чтобы стоимость нефти и продуктов ее переработки, а равно автомобиля, заведомо добытых преступным путем, составляла крупный размер, то есть сумму, превышающую два миллиона двести пятьдесят тысяч рублей (примечание к статье 170.2 УК РФ). |