ВКР Управление качеством продукции. вкр. Актуализация системы менеджмента качества в соответствии со стандартом гост р
 Скачать 2.08 Mb.
|
|
ПРИЛОЖЕНИЕ А Организационная структура АО «ИРМ» 107 ПРИЛОЖЕНИЕ Б Стандарт предприятия «Риски процессов системы менеджмента качества. Процедура управления» 108 Приложение В Карта оценки рисков процесса СМК «Внутренние аудиты» Область (этап процесса) Риск (наименование возможных проблем и несоответствующих выходов) Анализ Меры воздействия на риск Ответственный Сроки Мониторинг результативности мер Вероятность Ущерб Уровень 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Разработка программы аудита Избыточный объем программы Н Н Н Не требуется Не учтены критические процессы Н В С Ежегодно включать в программу внутренних аудитов основные процессы. Внести изменения в СТП-17.1 в части периодичности проведения аудитов. Мехонцева Н.Г. Родченкова Е.С. Ежегодно до10 февраля 30.08.2018г. Количество аудитов по процессам в течение года \ Количество запланированных аудитов по процессам в программе аудитов на год Организация проведения аудита Отсутствие (недостаточное количество) внутренних аудиторов Н В С Подготовка аудиторов Мехонцева Н.Г. 30.06.2018г. Количество аудиторов прошедших обучение во внешних органах 109 (не менее 2-х) Неверно определена область аудита Н С Н Не требуется Неверно определены критерии аудита Н С Н Не требуется Анализ документов Предоставлено недостаточное количество документации регламентирующей деятельность аудируемого подразделения С С С Мониторинг риска Мехонцева Н.Г. Ежегодно Количество дозапросов у аудируемых подразделений в год Изучено недостаточное количество информации регламентирующей деятельность аудируемого подразделения С С С Мониторинг риска Мехонцева Н.Г. Ежегодно Количество проведенных аудитов без подготовки в год Отсутствие времени на изучение документации для Н В С Мониторинг риска Мехонцева Н.Г. Ежегодно 110 проведения аудита Использование типовых чек- листов не адаптируемых под аудируемое подразделение Н С Н Не требуется Проведение аудита на месте Неподготовленност ь (неосведомленност ь) руководителя или замещающего его лица С В В Согласование даты аудита с руководителем аудируемого подразделения Мехонцева Н.Г. В соответствие с программой аудитов на год Количество случаев, когда руководитель был неосведмлен Отсутствие пропуска в здания 102 и 103 Н Н Н Не требуется Недостаточно времени для проведения аудита С С С Планирование и согласование плана аудита с проверяемой стороной Мехонцева Н.Г. В соответствие с программой аудитов на год Процент проведенных аудитов от запланированных Отсутствие технического эксперта на аудите Н В С Анализ области аудита до выхода в подразделение Мехонцева Н.Г. В соответствие с программой аудитов на Количество случаев, когда технического эксперта не было на аудите 111 год Сопротивление руководителя в проведение аудита (не идет на контакт) Н В С Обучение аудиторов Мехонцева Н.Г. 30.12.2018г. Количество аудиторов прошедших обучение Выпуск отчета о внутреннем аудите Неполнота записей (наблюдений) С В В Обучение аудиторов Мехонцева Н.Г. 30.12.2018г. Количество аудиторов прошедших обучение Превышение сроков выпуска отчета об аудите (более 30 дней) С С С Мониторинг риска Мехонцева Н.Г. Ежегодно Количество отчетов выпученных с превышение срока в год Несогласие аудируемого подразделения с актом о несоответствии С В В Разъяснение проверяемой стороне сути несоответствия, совместная разработка КД Мехонцева Н.Г. Постоянно Количество случаев несогласия с актами Формальный подход высшего руководства к результатам аудита Н С Н Не требуется Завершение аудита Неполучение отчета аудируемой Н С Н Не требуется 112 стороной Последующи е за аудитом действия Не выполнение корректирующих действий (КД) в срок В В К Мониторинг сроков выполнения КД Уведомление руководителя подразделения об истечении срока выполнения КД Вынос информации на инфоцентр предприятия Родченкова Е.С. Родченкова Е.С. Мехонцева Н.Г. Постоянно Количество актов с просроченными сроками выполнения КД Несвоевременное предоставление информации о выполнении КД В С В По истечению срока выполнения КД направлять запрос о предоставлении отчета о выполнении КД Родченкова Е.С. Постоянно Количество Актов о несоответствиях с истекшим сроком выполнения КД |