криминалистика. 369_КРИМИНАЛИСТИКА. Астмосква
 Скачать 3.91 Mb.
|
|
Лекция 2. Технико-криминалистическое исследование документов План лекции ¾ 1. Понятие и задачи технико-криминалистического иссле- дования документов. ¾ 2. Объекты технико-криминалистической экспертизы. ¾ 3. Основные виды технической подделки документов, их распознавание. Литература 1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник для ву- зов. — М.: ИНФРА-М, 2007. С. 260-279. 2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 2-е изд., перераб. и доп. — М: Юристъ, 2005. С. 326-344. 3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 72-82. 4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридиче- ских факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 162-168. ¾ 1. Технико-криминалистическое исследование документов — от- расль криминалистической техники, сложившаяся на базе специальных методов, заимствованных из технических и естественных наук, с целью установить факты, связанные с технической стороной изготовления, из- менения документов или их фрагментов, а также с целью идентифициро- вать использованные при этом средства, материалы и вещества. Технико-криминалистическое исследование документов решает три вида задач: диагностические,т.е. выяснением способа изготовления документа (рукописный, машинописный, компьютерный, полиграфический и т.д.), факта и способа замены первоначального содержания документов (допи- ска, подчистка, допечатка, травление, смывание и др.); восстановление первоначального содержания (прочтение записей, ставших невидимыми или слабовидимыми вследствие травления, смывания, подчистки, выгора- ния, зачеркивания); установка времени изготовления документа, в частно- сти, последовательности нанесения пересекающихся штрихов; идентификационные, связанные с отождествлением: а) техниче- ских средств, примененных при изготовлении документа и изменении 141 его содержания (шариковых и иных ручек, пишущих машин, принте- ров, клише печатей и штампов, карандашей и др.); б) материалов до- кументов (бумаги, картона, типографской краски, клея, мастики); в) целого по частям (восстановление и отождествление разорванных документов по их обрывкам); классификационные задачи. Они решаются при необходимости ус- тановить тип, систему, модель принтера, пишущей машины, электро- графического устройства, класс и потребительское назначение бумаги, использованной при изготовлении документа, химического вещества, которым вытравлен первоначальный текст, и др. Решение названных задач связано с исследованием таких объектов, как: реквизиты документов, т.е. подписи, оттиски печатей и штампов, рукописные тексты, резолюции и иные надписи, наклеиваемые фраг- менты (фотографии, марки), компостерные знаки и проч.; технические средства, использованные для изготовления доку- мента: стержни шариковых ручек, карандаши, перья, фломастеры; печати, штампы, печатающие устройства полиграфической техники; пишущие машины и другие знакопечатающие устройства, например, кассовые аппараты; бумагорезательное машины, брошюровальные устройства; материалы основы документа (бумага, картон, клей, защитные по- крытия (пленка для ламинирования, ледерин) и т.п.), письма — чернила, паста, тушь, копировальная бумага, стержни карандашей, электрогра- фические тонеры, «чернила» для компьютерных картриджей, корректи- рующие материалы и вещества, фармпрепараты, средства бытовой хи- мии и др. (см. схему 7). ¾ 2. Наиболее распространенными объектами технико-кримина- листического исследования являются: а) личные документы: внутрен- ние и загранпаспорта, удостоверения личности, трудовые книжки, военные билеты, пропуска, студенческие билеты и зачетные книжки, листки нетрудоспособности, права на управление транспортом, свиде- тельства и дипломы об образовании, письма, записки и др.; б) учет- ные документы: кассовые ордера, ведомости, наряды, путевые листы, декларации о доходах и т.п.; в) билеты воздушного, железнодорожно- го, водного и автомобильного транспорта, на зрелищные мероприя- тия, концерты и спектакли; г) ценные бумаги: облигации займов, би- леты денежно-вещевых лотерей, дорожные и переводные чеки, вексе- ля, иные платежные обязательства; д) поддельные отечественные и зарубежные денежные знаки (бумажные деньги); е) кассовые чеки, бланки почтовых переводов и т.п. 142 Схема 7 ЗАДАЧИ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ Идентификация средств изготовления документа или его реквизитов: • печатающих устройств (пишущих машин, принтеров и др.) • множительной техники (ксероксов, аппаратов офсетной печати и др.) • печатей, штампов • целого по частям • материалов и средств письма и т.д. Установление способа изготовления документа или его частей: • бланков • оттисков печатей и штампов • подписей. Установление способа внесения в документ изменений: • дописка, допечатка, дорисовка • подчистка • травление, смывание • полная или частичная замена фотокарточек • полная или частичная листов, других реквизитов. Установление первоначального содержания документа: • невидимых, слабовидимых, выцветших записей • залитых, зачеркнутых, замазанных текстов • вытравленных, подчищенных записей • текста сгоревших документов • по вдавленным штрихам • разорванных, разрезанных листов • зашифрованных записей и тайнописи. Установление отдельных обстоятельств изготовления документов: • возраст документа • последовательность выполнения его реквизитов • какой экземпляр копии документа и др. Следователь должен сам осмотреть подозрительный документ или массив таких документов, произвести их предварительное исследование, 143 использовав увеличительные приборы, ЭОП, УФО, светофильтры, что- бы отобрать подозрительное и не загружать эксперта ненужной рабо- той. Полученные им результаты не имеют доказательственного значе- ния, однако могут быть очень полезными в тактических и оперативных целях. Следователь при этом вправе использовать любые технико- криминалистические средства и методы, которые не изменяют первона- чального вида и содержания документа. Осмотр документов можно условно подразделить на два этапа: 1) тщательный анализ содержания документа с целью выявить возмож- ные противоречия путем сопоставления отдельных реквизитов: бланка, даты его изготовления и выдачи документа, содержания оттисков печа- тей и штампов (выявление интеллектуального подлога); 2) выяснение, не подвергался ли первоначальный текст документа каким-либо изме- нениям (выявление технической подделки). Исследование машинописных документов проводится для выясне- ния таких вопросов: 1) на машине какого типа (класса, марки, модели) напечатан документ либо его фрагмент; 2) на данной ли пишущей ма- шине отпечатан спорный текст; 3) одна или разные пишущие машины использовались для изготовления данного документа; 4) как давно на- печатан текст; 5) имел ли изготовитель документа профессиональные навыки машинописи; 6) в каком количестве экземпляров был отпечатан документ за одну закладку и др. Пишущие машины бывают стационарные и портативные; электри- ческие и механические, рычажные и безрычажные; бытовые и канце- лярские; пишущие и наборно-пишущие автоматы. В ходе исследования принимаются во внимание общие и частные признаки механизма пишущей машины и ее шрифта. Первые — это шаг по строке главного механизма, величина междустрочных интервалов, тип клавиатуры, максимальная длина строки, марка шрифта и др. Кроме на- званных общих признаков каждая пишущая машина характеризуется частными признаками, также отображающимися в машинописном тексте. К ним относятся признаки, обусловленные стойкими изменениями меха- низма самой машины или ее шрифта, которые образовались в процессе ее эксплуатации, износа и ремонта. Имеются в виду деформация знаков (искривление овалов и полуовалов, отсутствие засечек, соединительных штрихов), отклонение продольной оси знаков от вертикали, смещение знака по вертикали и горизонтали; раздвоенность оттисков, неравномер- ность окраски знаков; непараллельность строк; отсутствие отдельных элементов литер, темный ореол вокруг букв, их нечеткая пропечатка и др. Отождествление конкретной пишущей машины по изготовленно- му на ней документу производится путем анализа и сравнения ее об- щих и частных признаков, отобразившихся в спорном тексте, а также 144 в представленных свободных и экспериментальных образцах. Особо важ- ное значение имеют признаки микрорельефа литер, устанавливаемые методами профилирования и фотографирования в высокочастотном поле, а также посредством лазерного анализа. Совпадения и различия частных признаков шрифта становятся более наглядными при использовании гра- фического идентификационного алгоритма, основанного на математиче- ском аппарате проективной геометрии. Исследование документов, отпечатанных на принтере, становит- ся в последние годы все более актуальным, поскольку пишущие маши- ны заменяются ими повсеместно. Компьютерные принтеры чаще всего бывают термографическими, струйными и лазерными; формирование изображения знаков в них происходит по-разному. Чтобы определить принтер, на котором отпечатан текст, анализируется совокупность при- знаков: микроструктура штрихов, их ширина, наличие блеска или орео- ла вокруг знаков, магнитных свойств вещества штрихов, его реакция на растворители, а бумаги — на освещение инфракрасными лучами. Каж- дый тип принтера характеризуется достаточно определенным комплек- сом признаков, исследование которых позволяет его идентифицировать. При отождествлении учитываются признаки печатающего элемента и программа ПК, с которым принтер связан. Исследование полиграфической продукции предполагает прежде всего установление подлинности или подложности бланков личных документов (дипломов, аттестатов, удостоверений), а также акцизных марок алкогольной и табачной продукции, денежных купюр, проездных билетов и др. Наиболее распространены такие способы подделки бланков доку- ментов: печатание с поддельных форм высокой печати; использование форм плоской (офсетной) печати; копирование подлинных бланков документов на множительных аппаратах; рисовка с помощью чертеж- ных инструментов и пишущих приборов. Признаками подделки являют- ся: несоответствие оттиска подлинному бланку по использованному шрифту; несоблюдение правил типографского набора; неравномерная окраска оттиска; наличие ошибок, перевернутых букв; использование фотоцинкографического клише, вышедшего из активного употребления и замененного фотополимерным; наличие рельефа порошкового покры- тия штрихов изображения, фона и отдельных «марашек» на пробельных участках документа, ореолов вокруг знаков и др. При технико-криминалистическом исследовании бланков устанавли- вается способ их печати, вид примененных печатных форм, а также ис- пользованных материалов. Осуществима также идентификация конкрет- ной печатной формы, с которой отпечатан интересующий следствие бланк. 145 Исследование материалов документов — сложный, многоступенча- тый процесс, на отдельных стадиях которого выявляются признаки, отра- жающие специфику состава и свойств исследуемого материала (бумага, чернила, тушь, картон, штемпельная, типографская краска, паста для ша- риковых авторучек и др.), каждый из которых представляет собой много- компонентную смесь. Трудоемкость исследования обусловливают многие причины: сложный состав самих этих материалов, наличие случайных примесей, изменения в структуре материалов документов, вызываемые воздействием перепадов температуры, влажности, освещенности, и др. Будучи основным материалом большинства изучаемых документов, бумага исследуется для определения ее состава, установления единого источника происхождения листов, изъятых у нескольких подозревае- мых, принадлежности клочков разорванного документа единому цело- му с учетом класса, марки и сорта бумаги, использованной при его из- готовлении, и проч. В ходе экспертизы изучаются такие свойства бума- ги, как ее толщина, цвет, внутреннее строение, удельный вес, структура поверхности, состав по волокну, вид и степень проклейки, вещества, использованные в качестве наполнителей и отбеливателей, форма краев. Это позволяет не только дифференцировать бумагу одного вида, но и продукцию разных выпусков одной бумажной фабрики. Используемые при изготовлении документов средства письма тоже весьма разнообразны и многокомпонентны. Для наиболее распростра- ненных материалов (паст, чернил, в том числе и для фломастеров, кар- триджей, красок для машинописных лент и копировальных бумаг, штемпельных красок) разработаны методики криминалистического исследования красителей в штрихах письма и в емкостях, позволяющие: дифференцировать красители одной марки, изготовленные в разных производственных партиях; отождествить определенный объем чернил или пасты, в частности, объем ампулы конкретной авторучки или стержня шариковой ручки; дифференцировать одноцветные материалы письма в штрихах разных родов, одного рода, различающихся по каче- ственному составу красителей; определить абсолютный возраст доку- мента, очередность нанесения пересекающихся штрихов, решить другие сложные задачи. Для этих целей используются такие высокочувстви- тельные аналитические методы, как отражательная спектрофотометрия в видимой, инфракрасной и ультрафиолетовой областях спектра, мик- роспектрофотометрия, лазерный люминесцентный анализ, тонкослой- ная хроматография, микростереоскопия и т.д. Технико-криминалистическое исследование документов, отпечатан- ных на пишущей машине или принтере, полученных полиграфическим путем, а также их материалов чаще связано с расследованием случаев полной подделки документов. На разрешение специалистов здесь 146 ставятся такие типичные вопросы: 1) не отпечатан ли текст представ- ленного на исследование документа на данной пишущей машине (прин- тере ПК); 2) на одной или разных пишущих машинах выполнены тексты представленных документов; 3) каковы система пишущей машины, на которой отпечатан спорный текст, и давность его печатания; 4) не напе- чатан ли текст документа подозреваемым; 5) каким способом изготов- лены бланки представленных на исследование документов; 6) с одной или разных печатных форм оттиснуты представленные бланки; 7) не изготовлен ли бланк спорного документа с помощью клише (печатной формы, набора типографского шрифта), изъятого у обвиняемого; 8) однородна ли бумага спорного документа и та, которая обнаружена при обыске; 9) не данным ли красителем выполнен текст интересующе- го следствие документа; чем исполнен текст (авторучкой, шариковой ручкой, карандашом, через копирку); 10) оставлен оттиск печати поверх подписи либо последняя учинена по уже оставленному оттиску. Выявление и восстановление текстов документов — одна из ак- туальных задач технико-криминалистического исследования документов. Необходимость в выявлении возникает, когда текст вследствие различных причин стал невидимым или слаборазличимым. Причинами тому могут быть как умышленные действия (подчистка, травление, смывание, за- черкивание, замазывание), так и естественные процессы (выцветание штрихов от длительного воздействия прямых солнечных лучей, их «угасание» при длительном хранении в неблагоприятных условиях). Неразличимый текст можно выявить путем освещения документа ИК-лучами в целях возбуждения видимой или инфракрасной люминес- ценции. Эксперты фотографируют документ в отраженных ИК- и УФ- лучах, которые по-разному поглощаются и отражаются веществом штрихов и материалом, на который были нанесены. Применим здесь и диффузионно-копировальный метод, методы цветоразличения и цвето- деления посредством светофильтров, приемы фотографического усиле- ния контрастов. Эффективно также использование чувствительных электронно-оптических и телевизионных систем и устройств. Напри- мер, несколько тысяч талонов на бензин с вытравленными штампиками погашения были буквально за несколько дней исследованы во ВНИИСЭ (ныне РФЦСЭ) на специальной телевизионной установке, что дало в руки следствия убедительное доказательство их неоднократного ис- пользования преступниками с целью хищения денежных средств. Если записи выполнены «симпатическими» чернилами, то их вы- являют посредством нагревания документа, освещают ИК- и УФ- лучами, в сложных случаях прибегают к химическим методам исследо- вания. В качестве таких чернил обычно используют растворы лекарств: 147 аспирина, хинина, а также нашатырный спирт, молоко, сок овощей и фруктов, слюну, мочу и др. Выявление зачеркнутых, замазанных и залитых записей основыва- ется на ослаблении интенсивности мешающего красителя вследствие различий свойств вещества штрихов и экранирующего пятна. В не- сложных случаях достаточно использовать светофильтр того же цвета, что и у пятна. В сложных — фотографическое повышение контрастов и цветоразличение, диффузионно-копировальный метод, фотосъемку в отраженных ИК-лучах, метод влажного копирования и др. Восстановление содержания характерно для сожженых и разорван- ных документов. В случае сожжения текст можно восстановить лишь тогда, когда обуглившийся документ не распался на мелкие кусочки. Тогда его после специальной обработки помещают между двумя тонки- ми стеклами и используют люминесцентный анализ, химические мето- ды, фотографирование в отраженных ИК- и УФ-лучах Если документ разорван, необходимо представить в распоряжение эксперта как можно больше его клочков. После тщательного осмотра они сортируются в зависимости от характера краев, цвета штрихов, наличия складок и других особенностей. Затем на стекле собирают весь документ: вначале наружную кромку с ровными краями, а затем внут- реннюю часть по общим линиям разделения. Вопросы, разрешаемые экспертом по восстановлению первоначаль- ного содержания документа: 1) каково содержание документа, выпол- ненного через копировальную бумагу, судя по оставшимся на ней штрихам; 2) каково содержание текста после устранения экранирующей его помехи; 3) частями скольких и каких документов являются пред- ставленные обрывки, не составляли ли они ранее одно целое; 4) каково содержание сожженного (выцветшего) документа. ¾ |