криминалистика. 369_КРИМИНАЛИСТИКА. Астмосква
 Скачать 3.91 Mb.
|
|
Е.П. ИЩЕНКО КРИМИНАЛИСТИКА К У Р С Л Е К Ц И Й Москва 2007 МОСКОВСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ Е.П. ИЩЕНКО КРИМИНАЛИСТИКА К У Р С Л Е К Ц И Й Юридическая фирма Издательство «КОНТРАКТ» АСТ-МОСКВА Москва 2007 УДК ББК Ищенко Е.П. Криминалистика: Курс лекций. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; АСТ-МОСКВА , 2007. — 416 с. ISBN 978-5-98209-024-9 (КОНТРАКТ) ISBN (АСТ-МОСКВА) В настоящем издании в доступной форме излагается полный курс криминалистики как учебной дисциплины, предусмотренной требова- ниями Государственного образовательного стандарта высшего профес- сионального образования. Освещены общая теория и методология кри- миналистики, раскрыто основное содержание криминалистической тех- ники, тактики и методики расследования наиболее опасных и распро- страненных преступлений. Отражены произошедшие за последние годы изменения в теории криминалистики, практике раскрытия и расследова- ния преступлений в изменившихся условиях. Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов, в особенности периферийных. Учебник может быть полезен также ра- ботникам органов дознания, следствия, суда и прокуратуры. Материалы приведены по состоянию на 1 сентября 2007 г. ОБ АВТОРЕ Ищенко Евгений Петрович — доктор юридических наук, Заслуженный юрист Российской Федерации, академик РАЕН. Автор более 100 научных публикаций, в том числе 3 монографий и 3 учебников по проблемам криминалистики. Занимается научно- педагогической деятельностью с 1972 г. С 1996 г. заведующий ка- федрой криминалистики МГЮА. ББК ISBN 978-5-98209-024-9 (КОНТРАКТ) ISBN (АСТ-МОСКВА) © Е.П. Ищенко, 2007 © Юридическая фирма «КОНТРАКТ», 2007 © Издательство «АСТ-МОСКВА», 2007 Ищенко Евгений Петрович Криминалистика ( к урс лекций) Литературное редактирование А.В. Вишнякова Оригинал-макет подготовлен Юридической фирмой «КОНТРАКТ» Сдано в набор Подписано в печать. Формат 60 ×90/16. Бумага типографская № . Гарнитура « ». Печать офсетная. Усл. печ. л. . Тираж экз. (1-й завод экз.) Заказ № Юридическая фирма «КОНТРАКТ» 115184, Москва, Б. Ордынка, д. 61/46, стр. 2. Тел./факс (095) 737-73-47, 238-17-44 Издательство «АСТ МОСКВА» О Г Л А В Л Е Н И Е От автора ...................................................................................................III РАЗДЕЛ I. ОБЩАЯ ТЕОРИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ Т ЕМА 1. К РИМИНАЛИСТИКА КАК НАУКА И УЧЕБНАЯ ДИСЦИПЛИНА 1. Введение в криминалистику: назначение и задачи криминалистики.........................................................................1 2. Преступная деятельность и криминалистическая деятельность как двуединый объект изучения криминалистики........................................................................3 3. Понятие криминалистики, ее место в системе юридических и иных наук ........................................................................6 4. Система криминалистики .........................................................................8 5. История криминалистики (возникновение и основные направления развития в России и за рубежом) ......................................9 Т ЕМА 2. М ЕТОДОЛОГИЯ НАУКИ КРИМИНАЛИСТИКИ 1. Общая характеристика методов криминалистики и криминалистической деятельности .......................................................14 2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике ....................16 3. Частнонаучные и специальные методы криминалистики....................21 Т ЕМА 3. К РИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ И ДИАГНОСТИКА 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации ........................................................................................24 2. Виды и объекты криминалистической идентификации.......................27 3. Идентифиционные признаки объектов..................................................29 4. Общая методика идентификационного исследования .........................29 5. Криминалистическая диагностика .........................................................31 Т ЕМА 4. И НФОРМАЦИОННОЕ ОТРАЖЕНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ . С ИТУАЦИОННЫЙ ПОДХОД К ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЕЕ РАССЛЕДОВАНИЮ 1. Информационное отображение события преступления.......................35 ОГЛАВЛЕНИЕ 405 2. Криминалистическая характеристика преступлений и ее элементы...........................................................................................38 3. Криминальная и следственная ситуации ...............................................44 РАЗДЕЛ II. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА Т ЕМА 5. О БЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ 1. Понятие, предмет и научные основы криминалистической техники ................................................................47 2. Система криминалистической техники .................................................49 3. Система средств и методов криминалистической техники .................51 Т ЕМА 6. К РИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ФОТОГРАФИЯ , ВИДЕО - И ЗВУКОЗАПИСЬ 1. Криминалистическая фотография..........................................................59 2. Криминалистическая видео- и звукозапись ..........................................67 Т ЕМА 7. К РИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ СЛЕДОВ Лекция 1. Научные основы трасологии .........................................72 1. Научные основы и система криминалистического следоведения............................................................................................72 2. Понятие и научные основы трасологии.................................................77 3. Классификация следов в трасологии .....................................................79 Лекция 2. Криминалистическое исследование следов человека ..................................................................................81 1. Следы человека: характеристика и криминалистическое значение ...................................................................................................82 2. Следы рук, их виды. Папиллярные узоры и их свойства.....................83 3. Методы обнаружения и фиксации следов рук ......................................84 4. Следы ног человека, обнаружение и фиксация.....................................87 5. Иные виды следов, имеющих криминалистическое значение ............88 Лекция 3. Криминалистическое исследование материалов и веществ, запаховых следов .................................91 1. Криминалистическое исследование материалов и веществ, представленных в микроколичествах....................................................92 2. Предмет, задачи, методы криминалистической материаловедческой экспертизы ...........................................................95 ОГЛАВЛЕНИЕ 406 3. Криминалистическое исследование запаховых следов........................96 Т ЕМА 8. К РИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ОРУЖИЯ , ВЗРЫВНЫХ УСТРОЙСТВ , ВЗРЫВЧАТЫХ ВЕЩЕСТВ И СЛЕДОВ ИХ ПРИМЕНЕНИЯ Лекция 1. Судебная баллистика ......................................................105 1. Система криминалистического оружиеведения .................................105 2. Криминалистическая баллистика: понятие, задачи, характеристика объектов судебно-баллистического исследования..........................................................................................107 3. Установление тождества оружия по следам на снарядах и гильзах............................................................................111 4. Неидентификационные судебно-баллистические исследования..........................................................................................115 Лекция 2. Криминалистическое исследование холодного оружия, взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения ......................116 1. Понятие и классификация холодного оружия ....................................117 2. Экспертиза холодного оружия и разрешаемые ею вопросы .............120 3. Взрывные устройства, взрывчатые вещества и следы взрыва как объекты криминалистического исследования.................122 4. Взрывотехническая экспертиза и разрешаемые ею вопросы ............124 Т ЕМА 9. К РИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ Лекция 1. Криминалистическое исследование почерка и письменной речи ..........................................................126 1. Документ как объект криминалистического исследования...............126 2. Криминалистическое исследование документов, его виды и задачи ..................................................................................128 3. Понятие и научные основы судебного почерковедения. ...................129 4. Подготовка и проведение почерковедческой экспертизы .................133 5. Автороведческое исследование документов.......................................135 Лекция 2. Технико-криминалистическое исследование документов .........................................................................................140 1. Понятие и задачи технико-криминалистического исследования документов.....................................................................140 2. Объекты технико-криминалистической экспертизы..........................141 ОГЛАВЛЕНИЕ 407 3. Основные виды технической подделки документов, их распознавание...................................................................................147 Т ЕМА 10. К РИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОТОЖДЕСТВЛЕНИЕ ЧЕЛОВЕКА ПО ПРИЗНАКАМ ВНЕШНОСТИ 1. Понятие и научные основы идентификации человека по признакам внешности ......................................................................150 2. Признаки внешности человека и источники информации о них .................................................................................152 3. Способы фиксации внешних признаков человека в криминалистической практике..........................................................155 4. Криминалистическая фотопортретная экспертиза .............................158 Т ЕМА 11. И НФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ СЛЕДСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ( КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ) 1. Понятие, значение и система информационного обеспечения следственной деятельности..................................................................160 2. Оперативно-справочные и розыскные учеты......................................164 3. Криминалистические учеты..................................................................167 4. Экспертно-криминалистические коллекции и картотеки ..................169 РАЗДЕЛ III. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА Т ЕМА 12. О БЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ 1. Понятие криминалистической тактики ...............................................173 2. Тактический прием как основа криминалистической тактики ...................................................................................................175 3. Использование положений гуманитарных, естественных и технических наук в структуре тактических приемов .....................176 4. Структура следственного действия и тактической комбинации............................................................................................178 Т ЕМА 13. К РИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И ОСНОВЫ ПЛАНИРОВАНИЯ СЛЕДСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 1. Понятие криминалистической версии .................................................181 2. Классификация версий ..........................................................................183 3. Процесс построения и проверки следственных версий .....................186 ОГЛАВЛЕНИЕ 408 4. Планово-организационное обеспечение следственной деятельности..................................................................188 Т ЕМА 14. Т АКТИКА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЯ С ОПЕРАТИВНО - РОЗЫСКНЫМИ ОРГАНАМИ 1. Общие вопросы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными органами...................................................195 2. Основные тактико-методические положения организации взаимодействия......................................................................................197 3. Виды взаимодействия следователей с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность................201 Т ЕМА 15. Т АКТИКА ОСМОТРА МЕСТА ПРОИСШЕСТВИЯ И ОСВИДЕТЕЛЬСТВОВАНИЯ 1. Основные понятия, задачи и принципы производства следственного осмотра .........................................................................204 2. Тактические приемы осмотра места происшествия ...........................208 3. Тактика следственного освидетельствования .....................................215 Т ЕМА 16. Т АКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ЭКСПЕРИМЕНТА . Т АКТИКА ПРОВЕРКИ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ 1. Понятие, виды и условия производства следственного эксперимента .........................................................................................217 2. Организация и тактические приемы проведения следственного эксперимента................................................................218 3. Фиксация результатов следственного эксперимента, оценка их достоверности и доказательственного значения...........................221 4. Тактические особенности проверки показаний на месте...................223 Т ЕМА 17. Т АКТИКА ОБЫСКА И ВЫЕМКИ 1. Понятия, задачи, виды обыска и выемки.............................................227 2. Основные тактические приемы обыска ...............................................229 3. Тактические особенности проведения отдельных видов обыска..........................................................................................231 4. Тактика производства выемки..............................................................236 5. Фиксация результатов обыска и выемки .............................................237 Т ЕМА 18. Т АКТИКА ДОПРОСА И ОЧНОЙ СТАВКИ Лекция 1 ...................................................................................................238 1. Понятие, задачи и значение допроса ...................................................238 ОГЛАВЛЕНИЕ 409 2. Общие тактические положения производства допроса .....................239 3. Психологические основы допроса .......................................................241 4. Тактика допроса свидетелей и потерпевших ......................................245 Лекция 2 ...................................................................................................250 1. Тактические особенности допроса при участии защитника..............250 2. Тактика допроса подозреваемого и обвиняемого...............................252 3. Особенности тактики допроса несовершеннолетних.........................258 4. Тактика допроса на очной ставке.........................................................259 5. Фиксация хода и результатов допроса.................................................260 Т ЕМА 19. Т АКТИКА ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ДЛЯ ОПОЗНАНИЯ 1. Понятие предъявления для опознания, его объекты и виды .............261 2. Подготовка к предъявлению для опознания .......................................263 3. Тактические приемы проведения предъявления для опознания ........................................................................................266 Т ЕМА 20. Ф ОРМЫ И ТАКТИКА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ В РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 1. Формы применения специальных знаний при расследовании ................................................................................271 2. Применение специальных знаний следователем с участием специалиста и посредством экспертизы..............................................272 3. Подготовка и назначение экспертизы..................................................273 4. Получение образцов для сравнительного исследования....................277 5. Проведение экспертизы ........................................................................278 6. Оценка заключения эксперта и его использование в расследовании.....................................................................................279 РАЗДЕЛ IV. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ Т ЕМА 21. О БЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 1. Понятие, задачи, предмет и структура криминалистической методики расследования.......................................................................281 2. Научные основы методики расследования преступлений .................284 3. Ситуационные особенности этапов расследования............................288 ОГЛАВЛЕНИЕ 410 Т ЕМА 22. О СНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ « ПО ГОРЯЧИМ СЛЕДАМ ». О СНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ , СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ФОРМИРОВАНИЯМИ 1. Понятие и задачи методики расследования преступлений «по горячим следам».............................................................................291 2. Основные положения методики расследования преступлений «по горячим следам».............................................................................292 3. Особенности, понятие и структура современной организованной преступности .............................................................295 4. Общие черты криминалистической характеристики преступлений, совершаемых ОПФ ......................................................296 5. Основные положения, методики расследования преступлений, совершаемых ОПФ................................................................................299 Т ЕМА 23. М ЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ УБИЙСТВ 1.Общие положения методики расследования убийств .........................303 2. Расследование убийства при наличии трупа потерпевшего.........................................................................................306 3. Особенности расследования убийств, связанных с исчезновением человека ....................................................................313 Т ЕМА 24. М ЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ИЗНАСИЛОВАНИЙ 1. Обстоятельства, подлежащие установлению ......................................317 2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования..............................................................................321 3. Особенности производства первоначальных следственных действий.........................................................................323 Т ЕМА 25. М ЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ХИЩЕНИЙ ЧУЖОГО ИМУЩЕСТВА ПУТЕМ ПРИСВОЕНИЯ , РАСТРАТЫ , МОШЕННИЧЕСТВА 1. Криминалистическая характеристика хищений .................................329 2. Расследование хищений, совершаемых путем присвоения и растраты ..............................................................332 3. Расследование хищений, совершаемых путем мошенничества...........................................................................337 ОГЛАВЛЕНИЕ 411 Т ЕМА 26. М ЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ 1. Расследование случаев неправомерного доступа к компьютерной информации ..............................................................341 2. Расследование создания, использования, и распространения вредоносных программ для ЭВМ ........................................................347 3. Расследование нарушения правил эксплуатации ЭВМ, их системы или сети..............................................................................351 Т ЕМА 27. М ЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ НАЛОГОВЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 1. Выявление налоговых преступлений...................................................356 2. Методика расследования уклонений от уплаты налогов с организаций ..........................................................................361 3. Методика расследования налоговых преступлений, совершаемых гражданами ....................................................................365 Т ЕМА 28. М ЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА И ДРУГИХ ПРОЯВЛЕНИЙ КОРРУПЦИИ 1. Криминалистическая характеристика взяточничества.......................368 2. Типичные следственные ситуации, версии и планирование расследования........................................................................................372 3. Основы методики расследования взяточничества..............................374 Т ЕМА 29. М ЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ЭКОЛОГИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 1. Криминалистическая характеристика экологических преступлений .........................................................................................380 2. Типичные следственные ситуации, версии и планирование расследования........................................................................................382 3. Основы методики расследования экологических преступлений .........................................................................................383 Дополнительная литература к темам ...........................................390 О Т АВТОРА Лекции, конечно, лучше всего слушать, причем из устлектора, глубоко знающего излагаемый материал и умеющего его подать. Таких лекторов, увы, гораздо меньше, чем хотелось бы. Одни хорошо разбираются в своем предме- те, но излагают его на лекциях сухо, монотонно, нередко бессистемно или с большими отступлениями в область теории. Другие лучше знают практиче- скую, прикладную сторону освещаемой в лекциях учебной дисциплины. Их лекции сводятся к пересказу различных практических случаев и ситуаций с подтекстом «делай, как я». Третьи почти дословно повторяют соответст- вующие главы учебника, так, что студентам остается только следить, в какой строчке лектор пропустил или вставил слово. Есть, конечно же, множество промежуточных вариантов, но это не меняет сути вывода: лекторов от Бога совсем немного. Тем, кто не может слушать таких лекторов, остается довольствоваться ме- нее яркими лекциями или самостоятельно штудировать учебники. Последние, как это ни печально, зачастую написаны тяжелым, казенным языком по прин- ципу: чем толще и мудренее, тем лучше. Поэтому разобраться в учебном мате- риале без посторонней помощи (вот зачем нужна лекция) бывает непросто. А что делать заочникам, фактически лишенным радости (или горечи?) общения с лектором, и тем, кто по каким-то причинам пропустил несколько хороших лекций либо решил сдать экзамен экстерном? Не говоря уже о тех, кто вынуж- ден слушать плохие лекции, отбивающие интерес к изучаемой дисциплине, а то и к самому процессу обучения. Им и их собратьям по студенческому цеху и адресует автор этот курс лек- ций. Я занимаюсь криминалистикой более 30 лет, потому, надеюсь, в ней разобрался достаточно основательно. Хочу помочь в этом и моим будущим читателям, потому постарался изложить материал только тот, который необ- ходим, и так, чтобы все было понятно и, по возможности, интересно. Задача эта не из простых. Как мне удалось с ней справиться — судить чи- тателям, среди которых могут быть не только студенты, но и начинающие, неопытные преподаватели криминалистики. Они могут брать содержание той или иной лекции за основу и насыщать чем-то новым, появившимся в науке и практике совсем недавно, иллюстрировать содержание излагаемого мате- риала примерами из своей практики. Это позволит им поднять уровень читае- мых лекций до требований, предъявляемых стандартом юридического образо- вания в стране, заинтересовать студенческую аудиторию, привить студентам интерес к криминалистике. Хочу подчеркнуть, что криминалистические познания необходимы: 1. Следователю (дознавателю) — для раскрытия и расследования преступ- лений, доказывания виновности лица, совершившего преступление, реабили- тации невиновных, а в более широком аспекте — для реализации тезиса о неотвратимости наказания за уголовно наказуемое деяние. IV 2. Прокурору — для качественного надзора за осуществлением предва- рительного следствия и дознания по уголовным делам, реализации принци- па неотвратимости справедливого наказания за содеянное. 3. Адвокату — для защиты, построенной на криминалистическом анализе материалов уголовного дела. Такая защита на порядок доказательнее и убеди- тельнее традиционной, делающей основной упор на процессуальные наруше- ния. Тогда анализируется качество расследования, обнажаются его слабые стороны, бреши в цепи доказательств, их внутренние нестыковки и др. 4. Судье — для оценки качества, сущности проведенного предваритель- ного расследования, а не только формальной — процессуальной его сторо- ны, в особенности для грамотного ведения судебного следствия, в том чис- ле путем проведения более широкого круга следственных (судебных) дей- ствий (а не только допросов), назначения судебных экспертиз. В итоге — законность, обоснованность, справедливость выносимого судьей приговора. 5. Частному детективу — для быстрого и качественного выполнения заказов своих клиентов, сбора и документирования материалов, необходи- мых для представления заказчику. 6. Юрисконсульту — для решения вопросов, имеющих криминальную подоплеку (утечка конфиденциальной информации конкурирующей фир- ме — установление источника, поддельные финансовые, бухгалтерские, иные документы, атаки на информационные массивы фирмы, компьютер- ные преступления, поддержка сотрудников, ставших жертвой преступного посягательства, и т.д.). 7. Просто интеллигентному человеку криминалистические знания по- зволят развить наблюдательность, способность анализировать ситуацию в целом и ее детали, проводить косвенный допрос, психологическое тести- рование. Домашние фотографии и видеозаписи будут выполнены грамотно, качественно, а не как попало. Зная криминалистику, легче не стать потер- певшим, а если стал, выйти из этого унизительного положения с наимень- шим уроном и др. Знание криминалистики дает ощутимое преимущество перед теми, кто получил диплом за рубежом, перед коллегами-конкурентами. Они, в луч- шем случае, изучали полицейскую технику, а не криминалистику, так что им можно «утереть нос», чтобы сильно его не задирали. Итак, уважаемые читатели, перед вами — курс лекций, проштудировав который, вы пополните пытливое племя криминалистов. Желаю вам успеха на этом пути. Заслуженный деятель науки Российской Федерации, Заслуженный юрист РФ, академик РАЕН, доктор юридических наук, профессор Е.П. Ищенко |