криминалистика. 369_КРИМИНАЛИСТИКА. Астмосква
 Скачать 3.91 Mb.
|
|
ПЛАН РАССЛЕДОВАНИЯ По уголовному делу № ________ По обвинению ____________________ по ст. _________ УК РФ Краткое содержание дела ________________________________ Следст- венные версии Обстоя- тельства (вопросы), подлежа- щие выяс- нению Следствен- ные дейст- вия и опе- ративно-ро- зыскные мероприя- тия Срок и очеред- ность исполне- ния Кто ис- пол- няет Отметка о выпол- нении Инфор- мация, получен- ная в результа- те прове- денного следст- венного действия или меро- приятия 1 2 3 4 5 6 7 На основе планов работы по каждому из уголовных дел необходимо составить сводный план на оптимальный для следователя период (неде- лю, декаду, месяц). К плану могут быть приложены схемы, графики, накопительные ведомости, шахматки и другие вспомогательные средст- ва, отображающие преступные связи и отношения обвиняемых, винов- ность каждого из них в том или ином криминальном эпизоде и др. Графическая форма характерна для сетевого плана расследования, где отдельные виды следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий обозначаются определенными геометрическими фигура- ми, соединенными в оптимальной последовательности. Эта форма пла- на весьма наглядна, позволяет просчитать наиболее эффективные пути решения различных задач, однако применима по делам сложных кате- горий. Организационная деятельность следователя направлена на обеспе- чение наиболее оптимальных условий реализации плана с согласовани- ем, конкретизацией, упорядочением и совершенствованием структуры расследования. Базируясь на грамотной оценке следственной ситуа- ции, сложившейся к началу расследования, организационная деятель- ность предполагает обеспечение готовности участников расследова- ния к активным действиям и взаимодействию, наличие, исправность и комплектность технико-криминалистических средств, исправность 193 транспорта, средств связи и др. Параллельно следователю приходится принимать управленческие решения: давать поручения органам дозна- ния о проведении оперативно-розыскных мероприятий, принимать вла- стные решения об участии в деле тех или иных лиц, содействовать реа- лизации их законных прав и обязанностей. Получение исходных данных связано с изучением материалов дела для уяснения, какие доказательства собраны, какие из них требуют до- полнительной проверки, как добыть новые доказательства. Необходимо выяснить, какие методические рекомендации приведены в криминали- стической литературе, посоветоваться с более опытными следователями (если это возможно). Определение следователем задач — уяснение фактов и обстоя- тельств, которые нужно установить при расследовании. Логическая основа для этого — выведение следствий из выдвинутых версий. Ком- плекс следственных действий и оперативно-розыскных мер определяет- ся с учетом особенностей расследуемого дела. Для этого план расследо- вания составляется с таким расчетом, чтобы намеченные процессуаль- ные действия и оперативные мероприятия: гарантировали глубокую проверку всех выдвинутых криминалистических версий, обнаружение и закрепление следов и предметов — вещественных доказательств, могу- щих измениться либо исчезнуть; исключали возможность подозревае- мому или обвиняемому скрыться от следствия или суда, совершить новое преступление. В своей совокупности запланированные следст- венные действия должны обеспечивать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания (см. ст. 6, 21, 73 УПК РФ). Определение последовательности, сроков и исполнителей намечен- ных действий и мероприятий должно обеспечить параллельную провер- ку всех выдвинутых версий, завершение расследования в установлен- ные законом сроки. При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает следственно-оперативная группа или бригада следо- вателей, общий план состоит из частных планов, которые составляют сотрудники, действующие на определенных участках работы. Их рас- пределение в таком коллективе зависит от специфики расследуемого дела. Иногда это отдельные эпизоды или версии, подлежащие проверке. По каждому из направлений составляется свой план. Выполнение обще- го плана контролирует и корректирует руководитель следственно- оперативной группы (следственной бригады). При реализации плана расследования не обойтись без планирования отдельных (наиболее сложных и трудоемких) следственных действий, 194 предполагающего: а) анализ исходной информации; б) формулирование задачи, подлежащей разрешению; в) выбор тактических приемов, обес- печивающих ее успешное решение; г) выбор необходимых технико- криминалистических средств; д) определение целесообразности исполь- зования оперативных средств и данных, добытых негласным путем; е) установление круга участников следственного действия и их функ- ций; ж) уточнение времени и места производства намеченного дейст- вия; з) заполнение формы плана его производства. Напомним, что по ходу следственного действия могут и должны вноситься коррективы, связанные с новой информацией, требующей закрепления и проверки процессуальными средствами. Это может по- влечь необходимость применения дополнительных тактических прие- мов проведения сразу после окончания данного следственного действия другого, вытекающего из его результатов (например, обыск по месту жительства и работы подозреваемого и его близких родственников сра- зу по окончании его допроса). Контрольные вопросы 1. Что понимается под криминалистической версией, каковы ее раз- новидности? 2. По каким основаниям классифицируются криминалистические версии? 3. Каковы правила выдвижения и проверки криминалистических версий? 4. Что следует понимать под планированием и организацией рас- следования? 5. Назовите и раскройте принципы, положенные в основу планиро- вания криминалистической деятельности 6. Каковы основные виды и формы планов? В чем заключаются особенности планирования при работе по делу следственно-оператив- ной группы? 7. В чем состоит планирование следственного действия и когда оно наиболее необходимо? Т ЕМА 14. Т АКТИКА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЯ С ОПЕРАТИВНО - РОЗЫСКНЫМИ ОРГАНАМИ План лекции ¾ 1. Общие вопросы взаимодействия следователя с оператив- но-розыскными органами. ¾ 2. Основные тактико-методические положения организации взаимодействия. 195 ¾ 3. Виды взаимодействия следователей с органами, осущест- вляющими оперативно-розыскную деятельность. Литература 1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под ред. Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2003. С. 497-508. 2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 403-412. 3. Яблоков Н.П. Криминалистика: Учебник для вузов и юридических факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 196-203. ¾ 1. Следственная практика однозначно свидетельствует о том, что быстрое и полное раскрытие преступлений, особенно тяжких, со- вершенных с предварительной подготовкой членами организованных преступных групп и сообществ, невозможно без хорошо согласован- ных, а нередко и совместных действий следователей и работников орга- нов дознания, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Многолетний опыт борьбы с тяжкими, предумышленными преступле- ниями, совершенными в условиях неочевидности, показывает, что толь- ко следственных действий, информационно не подкрепленных опера- тивно-розыскными мероприятиями, для успешного раскрытия и рассле- дования таких деликтов недостаточно. Совместная деятельность следственных органов и оперативно- розыскных подразделений традиционно именуется их взаимодействием и базируется на ряде норм УПК РФ, а также Закона об ОРД. Взаимо- действие необходимо уже на стадии возбуждения уголовного дела, т.е. в ходе доследственной проверки. Не обойтись без него и после приоста- новления предварительного следствия за неустановлением виновного лица, а если оно скрылось, — и по другим основаниям. В стадии дос- ледственной проверки взаимодействие сориентировано на получение материалов, обосновывающих необходимость возбуждения уголовного дела, на их всестороннюю оценку. Если предварительное следствие приостановлено, взаимодействие связано с установлением или розы- ском преступника, скрывшегося от следствия и суда. Наиболее актуально взаимодействие тогда, когда после производст- ва запланированных следственных действий преступление остается нераскрытым, а виновное лицо — неизвестным либо когда есть основа- ния предполагать, что преступление раскрыто не полностью: выявлены не все эпизоды криминальной деятельности виновного, установлены не все соучастники. Не обойтись без взаимодействия и в тех случаях, когда не выяснены существенные обстоятельства расследуемого преступления, 196 не проверены обоснованные версии, имеются пробелы в системе дока- зательств, возникают существенные затруднения в производстве наме- ченных следственных действий и др. Оперативно-розыскные меры (ОРМ), осуществляемые соответст- вующими службами органов дознания (МВД, ФСБ, Госнаркоконтроля, Федеральной таможенной службы), имеют непроцессуальный, разведы- вательный, наблюдательно-обследовательский, поисковый характер. Реализуются они специальными (негласными и гласными) методами и средствами. Виды проводимых оперативно-розыскных мероприятий определены ст. 6 Закона об ОРД. Их главная цель — своевременно об- наружить преступление и лиц, его подготавливающих, совершающих или совершивших, орудия преступления, похищенное имущество, вы- явить фактические данные, помогающие следователю сориентироваться в сути произошедшего и его криминалистически значимых деталях, в обстоятельствах, способствовавших совершению преступлений, а также розыскать виновных лиц, скрывшихся от следствия и суда. Порядок производства оперативно-розыскных мероприятий регла- ментирован ведомственными нормативными актами МВД, ФСБ, ФТС и др., разработанными на основе Закона об ОРД. Проведение ОРМ отно- сится к исключительной компетенции оперативно-розыскных органов; следователи не вправе участвовать в этих мероприятиях. Важно отме- тить, что в ряде западных стран столь четкого разграничения между следственными действиями и ОРМ не проводится, что позволяет следо- вателю черпать нужную информацию из любых источников. Нужно, однако, подчеркнуть, что УПК РФ и Закон об ОРД наделили следователя достаточно широкими полномочиями, позволяющими ему давать поручения названным органам о проведении ОРМ, требовать от них содействия в проведении отдельных следственных действий. Пись- менные поручения следователя являются для этих органов обязатель- ными. Таким образом, следователи могут и должны активно использо- вать оперативно-розыскные возможности органов дознания для раскры- тия и расследования преступлений. Другой вопрос, что это им далеко не всегда удается. Следственная и оперативно-розыскная деятельность чаще всего реализуются параллельно, поэтому именно надлежаще организованное взаимодействие обеспечивает согласованность действий. Предполагая общее планово-организационное руководство следователя, взаимодей- ствие отнюдь не должно вести к соподчинению этих органов, к слиянию процессуальной и негласной деятельности. Следователь и оперативно- розыскной орган работают в точном соответствии с общим планом совместных действий, выполняют только те функции, которые обуслов- лены их служебной компетенцией. 197 Все вышеизложенное позволяет заключить, что под взаимодействи- ем следователей с оперативно-розыскными органами следует пони- мать основанную на требованиях закона и согласованную по всем принципиальным условиям деятельность этих лиц и органов, направ- ленную на раскрытие и расследование преступлений, полное изобличе- ние всех виновных лиц. Взаимодействие может быть эпизодическим — связанным с выпол- нением отдельных поручений следователя, и постоянным — осуществ- ляемым на протяжении всего расследования по сложному уголовному делу или группе взаимосвязанных дел. Постоянное взаимодействие обычно реализуется в рамках расследования, осуществляемого следст- венно-оперативной группой или следственной бригадой (группой). ¾ 2. Взаимодействие следователя с оперативно-розыскными ор- ганами может быть результативным, когда неукоснительно соблюдают- ся такие принципиальные условия: 1) оно осуществляется в строгом соответствии с требованиями уго- ловно-процессуального закона, с подзаконными нормативными актами и профессиональной этикой; 2) взаимодействие согласовано по месту, времени, целям и др. с планом и ходом проводимого расследования; 3) обеспечены руководящая роль следователя на всех этапах рассле- дования, четкое разграничение процессуальных и оперативно-розыск- ных функций субъектов взаимодействия, а также самостоятельность оперативных работников в выборе способов и средств решения задач, поставленных перед ними следователем; 4) оно основывается на взаимной помощи с использованием всех следственных (процессуальных) и оперативно-розыскных (негласных) возможностей, предусматривает персональную ответственность за до- стижение поставленных целей. Типичными, наиболее распространенными формами взаимодейст- вия являются: • своевременное обнаружение органом дознания преступления, по которому необходимо предварительное расследование, немедленное возбуждение уголовного дела и начало по нему дознания, своевремен- ная передача собранных материалов следователю и дальнейшие совме- стные действия по делу; • постоянный взаимный обмен добытой информацией, представ- ляющей следственный и оперативно-розыскной интерес для решения совместных задач; • содействие оперативных работников при проведении отдельных следственных действий, тактических комбинаций и операций; 198 • безусловное и полное выполнение органом дознания письмен- ных поручений и требований следователя о производстве по делу опе- ративно-розыскных мероприятий и конкретных следственных действий; • совместное планирование следственных действий и оперативно- розыскных мероприятий (либо согласование отдельных планов) для оптимального решения задач, связанных с раскрытием и расследовани- ем преступления; • совместная деятельность в рамках постоянно или временно дей- ствующих следственно-оперативных групп или следственных бригад; • совместные обсуждение и оценка результатов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, принятие совместных решений, направленных на повышение эффективности осуществляемо- го взаимодействия. Взаимодействие при расследовании преступлений обычно склады- вается из нескольких стадий, логично переходящих одна в другую. Первая, как правило, совпадает с процессуальной стадией возбуж- дения уголовного дела, когда происходит истребование необходимых материалов и их доследственная проверка. Последнюю следователю целесообразно проводить при активном участии оперативно-розыскных работников. На этой стадии нередко осуществляется осмотр места про- исшествия, в производстве которого также велика роль оперативных сотрудников. Они обеспечивают охрану места происшествия, выявляют свидетелей-очевидцев путем подворного поквартирного обхода, пре- следуют преступника «по горячим следам» с использованием служебно- розыскной собаки, обследуют прилегающую к этому месту территорию в целях обнаружения следов преступления и преступника. Вместе с ними следователь анализирует собранные материалы и вещественные доказательства, намечает неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, например, контроль мест возможного сбыта похищенного имущества, проверку по крими- налистическим учетам следов, обнаруженных в ходе осмотра места происшествия. В этот период особенно важно взаимодействие при оценке сведений о противоправной деятельности организованных преступных групп и формирований, собранных из негласных источников, а также о тща- тельно замаскированных преступлениях в сфере экономики, связанных с фактами коррупции, взяточничества, вымогательства и т.п. В таких ситуациях следователь, возбудив уголовное дело, сможет быстрее и квалифицированнее разобраться в существе оперативных данных, результативнее провести первоначальные следственные действия, не- редко закладывающие фундамент успеха расследования всего дела. 199 Вторая стадия относится к первоначальному этапу расследования, когда осуществляется активная следственная и оперативно-розыскная деятельность, закладывается информационный фундамент дальнейшего расследования по делу. От качества делового сотрудничества следова- теля и органа дознания на этом этапе во многом зависит успех всего расследования. Именно в этот период реализуются все основные формы взаимодействия, о которых говорилось выше. Третья стадия совпадает с последующим этапом расследования, свя- занным с предъявлением обвинения, допросом обвиняемого, проверкой его доводов и возражений, собиранием дополнительной доказательст- венной информации. Взаимодействие на данном этапе чаще всего сори- ентировано на проверку заявленного обвиняемым алиби, отыскание новых источников доказательств, мероприятия по преодолению проти- водействия расследованию со стороны организованных криминальных структур, родственников и знакомых обвиняемого, завершение отра- ботки выдвинутых по делу следственных и оперативно-розыскных вер- сий, на совместный анализ проделанной работы и собранных в резуль- тате доказательств, оценку их внутренней согласованности и непроти- воречивости. Четвертая — заключительная стадия взаимодействия связана с за- вершением расследования по делу. Следователь подводит итоги пред- принятых усилий, проверяет, все ли версии отработаны до конца, нет ли пробелов, все ли требования уголовно-процессуального закона соблю- дены, достаточно ли собрано доказательств виновности обвиняемого, нет ли между ними противоречий, предприняты ли меры к возмещению причиненного преступлением материального ущерба и др. Важной формой взаимодействия при этом является совместное обсуждение возникающих сложных вопросов, разработка и реализация профилакти- ческих мер криминалистической направленности. Основаниями для взаимодействия служат: 1) письменные поручения следователя о производстве ОРМ или от- дельных следственных действий либо об оказании содействия в их про- ведении (ст. 127 УПК РФ, ст. 7 Закона об ОРД), а также указания про- курора о проведении ОРМ по расследуемому уголовному делу (ст. 14 Закона об ОРД); 2) начало дознания по делу, по которому обязательно предваритель- ное следствие, до подключения к нему следователя (ст. 119 УПК РФ); 3) создание следственно-оперативной группы (следственной брига- ды) для раскрытия и расследования конкретного преступления, как правило, тяжкого, умышленного, многоэпизодного; 200 4) поступление к следователю (прокурору) оперативно-розыскных данных о выявленной преступной деятельности, когда необходим их совместный анализ для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Необходимо подчеркнуть, что работники органа дознания самостоя- тельно выбирают конкретные способы и средства проведения ОРМ, поскольку ни УПК РФ, ни Закон об ОРД не уполномочивают прокурора или следователя вмешиваться в эту специфическую деятельность. Опе- ративно-розыскные работники подчиняются в своей деятельности толь- ко непосредственному начальнику (ст. 16 Закона об ОРД). Однако когда следователь или прокурор поручают им производство отдельных след- ственных действий, то они даже обязаны проинструктировать опера- тивников об оптимальной тактике их проведения с учетом сложившейся по делу следственной ситуации. Такие поручения следователь должен давать только в случаях крайней необходимости (одновременное произ- водство нескольких следственных действий, невозможность выезда в другой населенный пункт для личного производства следственного действия и т.п.). Важно помнить, что следователь (прокурор) не вправе поручать оперативникам производство следственных действий, которые обязан провести сам следователь (допрос подозреваемого, обвиняемого, предъявление обвинения, арест и др.), требующих особого профессио- нализма (осмотр сложного места происшествия, производство следст- венного эксперимента, очной ставки; назначение судебных экспертиз) либо детального знания материалов дела, а также могущих стать непо- вторимыми (предъявление для опознания). Важное условие результативности взаимодействия — социально- психологическая совместимость его субъектов. Это побуждает их к взаимопомощи, они во всем понимают друг друга, вследствие чего творческий потенциал их работы увеличивается. Такая совместимость вырабатывается, когда взаимодействие имеет постоянный, а не эпизо- дический характер. Длительная совместная работа позволяет лучше узнать друг друга, приноровиться к особенностям характера каждого из взаимодействую- щих субъектов, выработать меры по нейтрализации таких личностных черт, которые мешают деловому сотрудничеству. Большую роль в на- лаживании оптимального взаимодействия играют руководители следст- венной и оперативно-розыскной подгрупп следственно-оперативной группы. От их деловых отношений сильно зависят взаимоотношения подчиненных — следователей и оперативников. В соответствии с Законом об ОРД и нормативными положениями УПК РФ оперативно-розыскные материалы используются в основном 201 как ориентирующая информация, облегчающая подготовку и результа- тивность следственных действий, тактических комбинаций и операций. Наиболее значимые из таких сведений после соответствующего процес- суального оформления, легализации в материалах уголовного дела, могут приобрести статус судебных доказательств, способствовать изо- бличению обвиняемого. ¾ |