аудит. Аудит качества на предприятии, выпускающем металлоконструкции
 Скачать 94.02 Kb.
|
4. Внутренний аудит на предприятии по производству металлоконструкцийПроцедура проведения внутренних аудитов включает следующие операции: - планирование внутренних аудитов; - подготовка аудита; - проведение аудита; - подготовка отчета по аудиту; - устранение выявленных несоответствий. Внутренние аудиты СМК проводят в соответствии с утвержденным годовым графиком. Годовой график внутренних аудитов (далее - график) разрабатывает начальник службы СМК. При формировании графика исходят из принципа систематического проведения аудита (не реже одного раза в год каждого процесса СМК). При этом учитывают: - важность и состояние процессов; - степень выполнения требований ГОСТ Р ИСО 9001, содержащихся в документации СМК; - результаты анализа произведенной продукции и оказанных услуг; результаты ранее проведенных внутренних и внешних аудитов. В графике указывают: - наименование проверяемого подразделения; - срок проведения аудита (месяц); - проверяемое подразделение. Подготовка аудита включает: - формирование и назначение аудиторской группы; - обеспечение аудиторской группы необходимой документацией; - разработку программы аудита; - подготовка вопросника; - распределение работ в аудиторской группе. Формирование и назначение аудиторской группы Аудиторскую группу назначают на основании графика за две недели до проведения аудита распоряжением директора Общества, проект которого готовит начальник службы СМК. Распоряжением о назначении группы по аудиту определяют: - срок проведения аудита; - наименование проверяемых подразделений; - объект аудита; - состав временной аудиторской группы; - освобождение аудиторов на время проверки от их основной деятельности (при необходимости); - назначение лица, контролирующего выполнение распоряжения. Состав аудиторов формируют из числа специалистов, обученных по курсу «Внутренний аудит системы менеджмента качества» и назначенных аудиторами приказом директора Общества. В состав аудиторской группы включают аудиторов, которые не отвечают за проверяемую деятельность. Численность группы аудита должна быть не менее двух человек. При необходимости ведущий аудитор может привлекать к аудиту специалистов, связанных с разработкой и обеспечением функционирования процессов СМК, специалистов по проверяемой области в качестве технических экспертов. Допускается в случае необходимости распоряжением директора Общества изменить кандидатуру ведущего аудитора, место и срок проведения аудита. Обеспечение аудиторской группы необходимой документацией Ведущий аудитор обеспечивает аудиторскую группу документацией, необходимой для проведения аудита. Разработка программы аудита Ведущий аудитор за пять дней до проведения аудита составляет программу аудита. Программа внутреннего аудита металлоконструкций представлена в Приложении А. Программу подписывает ведущий аудитор, согласовывает с руководителем проверяемого подразделения и утверждает директор по качеству. Копию программы ведущий аудитор направляет в проверяемое подразделение за три дня до проведения аудита. Подготовка вопросника Аудиторы под руководством ведущего аудитора за 5 дней до проведения аудита формируют контрольные вопросы, на которые необходимо получить ответы в ходе аудита, и оформляют их в виде вопросника. Вопросник внутреннего аудита металлоконструкций представлен в Приложении Б. Перечень вопросов, представленных в вопроснике, может дополняться аудитором в соответствии с целью и задачами конкретного аудита. При подготовке вопросника ведущий аудитор устанавливает значимость в баллах каждого вопроса, принимая сумму значимости всех вопросов за 100 баллов. Распределение работ в аудиторской группе Ведущий аудитор накануне аудита проводит совещание с аудиторами с целью уточнения обязанностей и распределения конкретных участков (объектов) аудита между аудиторами, обсуждения деталей, касающихся проведения аудита. Проведение аудита Аудит проводят в следующей последовательности: - предварительное совещание группы с руководителем проверяемого подразделения: - проверка соответствия документации требованиям ГОСТ Р ИСО 9001; - собственно проверка с ведением записей каждым аудитором. Предварительное совещание На предварительном совещании ведущий аудитор представляет аудиторов, объявляет цели и масштабы аудита, методы и процедуры, которые будут использованы при проведении аудита, способы и формы взаимодействия и общения аудиторов с персоналом проверяемого подразделения. Также уточняют программу и детали проверки, согласовывают дату проведения заключительного совещания. Проверка соответствия документации требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 Проверку соответствия документации требованиям ГОСТ Р ИСО 9001, используемой в проверяемом подразделении, проводят под руководством ведущего аудитора. В ходе аудита аудиторы проверяют: - наличие маркировки (регистрационный номер, номер учтенной копии), своевременность и правильность внесения изменений, доступность документов СМК, ознакомление и нахождение документации на рабочих местах, условия её хранения, своевременное изъятие отмененной документации и т.д.; - знание персоналом проверяемого подразделения требований документации СМК; - соответствие деятельности подразделения и ее результатов требованиям документации СМК; - правильность заполнения, сроки и условия хранения записей о качестве; - своевременность проведения корректирующих мероприятий по выявленным несоответствиям. Аудит осуществляют путем сбора и анализа фактических данных с записями наблюдений в ходе проверки. Сбор фактических данных проводят путем опроса персонала, анализа документов и наблюдения за проверяемой деятельностью и условиями работы. Признаки, указывающие на возможность несоответствия, фиксируют, если они представляются существенными, даже в том случае, когда они не входят в перечень контрольных вопросов. Во время проведения аудита сотрудники проверяемого подразделения представляют аудиторам все необходимые и имеющие отношение к проверке документы. Подготовка к итоговому совещанию Перед заключительной встречей с представителями проверяемого подразделения группа аудиторов обсуждает результаты аудита и определяет результативность процесса СМК. Проведение итогового совещания Для подведения итогов ведущий аудитор проводит заключительное совещание всех участников аудита, на котором доводит до сведения руководителя проверяемого подразделения результаты аудита, предъявляет выявленные несоответствия (НС), их категорию (критическое или некритическое) и результативность процесса СМК. На все НС ведущий аудитор оформляет листы НС, в которых указывает: категорию НС, проверяемую документацию и содержание НС. Лист НС подписывают ведущий аудитор и аудиторы. Лист НС оформляется в двух экземплярах, имеющих одинаковую силу, один из которых после верификации устранения НС и подтверждения ведущим аудитором факта устранения или не устранения НС, хранится у начальника Управления качества, второй - у руководителя проверяемого подразделения, в котором выявлено НС. Лист НС представлен в Приложении Г. Руководитель проверяемого подразделения в листе НС определяет корректирующие мероприятия, устанавливает срок их выполнения, ответственного исполнителя и подтверждает своей подписью. В течение пяти рабочих дней со дня проведения итогового совещания оформляют отчет об аудите, в котором в полном объеме и объективно отражают результаты аудита. Ведущий аудитор отвечает за содержание, точность и своевременность его представления. Отчет должен содержать: - дату проведения аудита; - наименование подразделения, в котором проведен аудит; - область аудита; - основание аудита; - Ф. И. О. аудиторов и ответственных от подразделения; - результаты аудита; - предъявляемые НС с указанием их категории; - заключение по проведенному аудиту; - подписи об ознакомлении руководителя проверяемого подразделения; - план рассылки. Отчета о внутреннем аудите представлен в Приложении В. Все НС, выявленные при аудите, должны быть изложены в отчете по степени их значимости и подтверждены конкретными фактами. Подписанный всеми аудиторами отчет согласовывают с руководителем проверяемого подразделения, заместителем директора по принадлежности. Отчет утверждает директор Общества. Начальник службы СМК регистрирует отчет в журнале, присваивая ему порядковый номер, и копии отчета рассылает в соответствии с планом рассылки. Оригиналы отчетов об аудитах хранит начальник службы СМК в течение двух лет. Отчеты в электронном виде хранятся на сервере компании в течение 5 лет. Информацию о результатах проведения аудитов и устранении выявленных НС Начальник службы СМК представляет директору Общества. |