Берекеев К.Т. Дипломная работа (3). Дипломная работа транснациональные корпорации японии и их роль в развитии азиатскотихоокеанского региона (атр)
 Скачать 111.98 Kb.
|
1.ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ К ИССЛЕДОВАНИЮ ПРОБЛЕМЫ.1.1. Западные теории прямых инвестиций и их применимость к ЯпонииТранснациональная корпорация – компания, которая имеет производство в двух или более странах. Согласно учебному пособию для вузов Михайлушкина и Шимко (2005) «Экономика транснациональной компании», транснациональная корпорация – это компания, на зарубежные активы которой приходится около 25—30 % их общего объёма, и которая имеет филиалы в двух и более странах. [2] Первым прототипом современных транснациональных корпораций была Британская Ост-Индская компания, основанная в 1600 году. Голландская Ост-Индская компания, основанная двумя годами позднее, была первой акционерной компанией. Их организация и полномочия регулировались хартией королевы Елизаветы I и решением нидерландских Генеральных Штатов. Первой формой массовой организации предприятий в Европе XIX века были семейные компании. С их массовым переходом к акционерной форме на свет появилось акционерное право, которое ввело типовой порядок учреждения, устав, органы управления, ответственность управляющих и права собственников. Но их считают лишь предшественниками современных ТНК, которые появились в конце XIX века. Но несмотря на это, в некоторых крупнейших акционерных обществах контрольные пакеты акций до сих пор принадлежат семьям - наследникам основателей. А в современном мире на долю ТНК приходится около 50% мирового промышленного производства и более 70% мировой торговли. Международные компании можно разделить условно на пять поколений, где каждый из периодов отражает спрос той или иной эпохи. Первое поколение ТНК, с 1880-ых годов по 1914 гг., добывала и продавала ископаемые ресурсы из колониальных стран. Второе же поколение образовалось в период войн (Первая и Вторая Мировые войны), где корпорации занимались производством военного вооружения. После распада колониальной системы и империй, появилось третье поколение транснациональных корпораций, которые занимались научно-технической работой и промышленностью. В четвертом поколении ТНК, в 1970-1980-ые года, начались массовые слияния корпораций и появление корпораций-гигантов. И последнее, пятое поколение, начинает свое развитие в XXI в. в эпоху создания новых экономических зон, эпоху информации и информационных технологий. Создание международной компании приводит к определенным последствиям и для страны базирования, и для принимающей страны. В первую же очередь это, что касается страны базирования ТНК, транснационализация бизнеса ведет к деиндустриализации страны, утечке новых технологий и сокращению рабочих мест. А для принимающей же стороны могут быть такая большая проблема, как монополизирование рынка иностранной компании, что приводит к тому, что местное производство не сможет развиваться в условиях честной конкуренции. Если создание транснациональной корпорации ведет к таким проблемам, то должна быть, и веская причина для чего они создаются. Такими вопросами задавались экономические теоретики, один из которых Д. Даннинг, который в своей эклектичной теории OLI (Ownership, Location, Internationalization «Собственность, Местонахождение, Интернационализация») [3] определяет вопросы, которыми задаются компании перед транснационализацией и помимо этого определяет какими характеристиками нужно обладать компании, чтобы иметь преимущества перед конкурентами в сфере иностранных инвестиций для создания транснациональной корпорации. Эклектическая парадигма OLI – теория, определяющая факторы транснационализации. Факторы O – конкурентные преимущества ТНК перед местными компаниями. То есть, данные факторы важны именно для принимающей страны. Факторы L же отражают преимущества уже принимающей страны для той или иной транснациональной корпорации, которая хочет расшириться. То есть это местные факторы, которые ТНК считают наиболее важными для себя в том или ином регионе. Факторы I же важны для обоих сторон, ведь здесь рассматриваются технологии ТНК, которые могут быть переданы принимающей стране, которые они впоследствии могут использовать уже для развития своих компаний, или технологии могут быть оставлены внутри транснациональной корпорации, что выгодно для нее, ведь конкурентоспособных компаний в принимающей стороне без данных ноу-хау может и не появиться, что позволяет монополизировать рынок в данной стране. Исходя из этой теории, Даннинг выводит уже новую, в 1994, в которой описываются уже пути инвестиционного развития на основе OLI факторов преимуществ. [3, 8] Инвестиции – размещение капитала с целью получения прибыли. Иностранные инвестиции – инвестиции одной страны в другую. Прямые инвестиции – инвестиции, необходимые для получения контроля одной компании над другой. Первая фаза. Страна без OLI преимуществ. В стране отсутствуют ТНК, как и свои, так и зарубежные. Рынок работает за счет мелких производств. Государством ведется политика протекционизма. Отсутствуют импортные товары или же ПИИ из зарубежных стран. Фаза 2. Медленный прирост ПИИ. Из-за появления новых компаний, начинается развиваться конкурентная борьба между ними и местными компаниями. Следующая, 3-я фаза. Экспорт ПИИ. Увеличение L преимуществ приводит к экспортно-ориентированной экономике государства. Политика в отношении прямых иностранных инвестиций становится либеральной. Фаза 4. ПИИ начинает опережать импорт. Бурное развитие некоторых высокотехнологичных отраслей. Фаза 5. Развитие и экспорта, и импорта ПИИ. Если уже и рассматривать вышеописанные факторы, то преимуществом, в первую очередь, является создание рабочих мест в принимающей стороне. Этот фактор положительный момент, как и для страны базирования корпорации, так и для принимающей страны. Если насчет принимающей стороны все понятно, то для страны базирования транснационализация корпораций нужна для роста престижа и экономического веса страны на мировой арене. А для самой же компании это нужно для того, чтобы создавать монополию не только на само производство и распространение товара, но и на знания и информацию. Вообще, данный феномен, феномен транснационализации компаний анализировали многие ученые и пришли к тому, что разделили исследования на два типа. Микроэкономические исследования транснациональных корпораций, то есть изучение внутренней структуры и развития данных компаний, а также, макроэкономические исследования, то есть изучение международного производства и торговли ТНК. Транснационализация компаний, или же прямые иностранные инвестиции, имеет отдельную теорию, изучением которой занимаются с 1960-х годов. Исходя из теории прямых иностранных инвестиций (ПИИ), инвесторы мотивированы не только лишь получением чистой прибыли, но и получением контроля над предприятием в принимающей стране. Если рассматривать типы ПИИ или же типы создания транснациональной корпорации, то есть 6 основных способов, которыми пользуются компании: Покупка контрольного пакета акций иностранной компании; Финансирование работы филиалов; Приобретение имущественных прав; Предоставление прав на использование технологий; Поглощение иностранного предприятия; Создание филиала за рубежом. С. Хаймер, один из первых ученых, который начал изучать теории ПИИ в 1960-ые годы, в своей работе «The Multinational Corporation. A Radical Approach» [4] пришел к выводу, что для того, что компания имела успех на международной арене, она должна иметь монополистическими преимуществами. То есть, к примеру, компания должна иметь возможность повышать или же понижать цену на товар вне зависимости от действий конкурентов. Помимо этого, он выдвинул теорию несовершенств рынка, исходя из которой что иностранные инвесторы стремятся использовать несовершенства рынка в стране приложения капитала, так как производственные инвестиции за рубеж связаны с более высокими рисками и затратами, чем инвестирование в производство в стране базирования. [5] И именно для этого и необходимы те самые монополистические преимущества. Продолжил же эту теорию Ч. Киндлбергер в 1969, который выделил определенные характеристики, через которые можно найти те самые «несовершенства» [6]: Несовершенства факторов производства Политический курс принимающей страны, направленный на интервенцию на внешние рынки Несовершенства торговой политики компаний принимающей страны Возможность использования интернальной и экстернальной экономии на масштабе Киндлбергер к этому еще добавил, что еще одним немаловажным фактором для успешного становления транснациональных корпораций является известность, или же бренд. [6, 9] То есть, есть определенные сферы промышленности, которые изначально имеют больший шанс для транснационализации, нежели другие. Эти сферы экономики: автомобилестроение, электронная промышленность, косметология и др. Еще одной из теорий ПИИ, которые очень применимы к американским корпорациям является Теория олигополистической защиты Никкербоккера (1973) [7], где объясняется, что причина создания транснациональной корпорации может быть заключена в конкурентной борьбе компаний одного государства. То есть если какая-то из компаний в той или иной стране выходит на международный уровень и становится ТНК, то с огромной вероятностью 45-75% и конкуренты данной компании выйдут на международный рынок в течение 3-7 лет. То есть ПИИ не всегда необходимы для получения экономической выгоды, но и необходимы как контрмеры для сдерживания основных конкурентов. Поводя итоги положительных и отрицательных эффектов ПИИ на основе различных теорий, мы приходи к таким выводам. Одним из самых важных факторов, который рассматривают принимающие стороны – это I фактор, то есть получение ноу-хау или же новых технологий в ходе сотрудничества с транснациональной корпорацией. Но даже если технологии не будут прямо передаваться стране, то есть еще и ряд других непосредственных и опосредственных эффектов от ПИИ. В первую очередь – это импорт оборудования, необходимого для новой продукции. Также одним из факторов является подготовка специалистов для работы в новых ТНК благодаря созданию новых рабочих мест. Если же принимающая сторона не сможет правильно использовать все данные ресурсы и вовремя перенять технологии производства, ТНК на территории данного государства может вытеснить с рынка местных производителей и стать монополистом, что не есть хорошо для принимающей стороны. Даже есть теория Кадочникова С., доказанная другими учеными, исходя из которой большинство компаний, которые инвестируют в принимающую страну, своей первостепенной задачей ставят захват местного рынка, а не экспорт произведенной продукции. [8] Первые японские транснациональные корпорации начали появляться в середине 1960-х годов, то есть в послевоенный период, и не имели таких возможностей, которые описывали в своих работах теоретики создания ТНК. Сравнивая теории и реальность создания японских международных компаний, мы видим, что японские компании тех времен шли на путь транснационализации и смогли добиться своих целей. Но как это получилось? Ответ на этот вопрос нашел Д. Гэлбрейт, который связал причину появления транснациональных корпораций с олигополистической структурой рынка. [9] То есть на успех японских транснациональных компаний повлияло в первую очередь государство, которое было заинтересовано в этом для развития национальной экономики в период глобализации мировых рынков. Еще одной из теорий, неприменимых к японской модели формирования транснациональных корпораций является теория жизненного цикла продукта Вернона, который он сформировал на основе появления американских ТНК. [10] Исходя из нее, на стадии роста компания перерастает в транснациональную корпорацию за счет увеличивающегося спроса и переносит производства в развитые страны. Только потом же, по теории Вернона, корпорации формируют производства в развивающихся странах. Если подытожить причины становления и развития транснациональных корпораций, то можно выделить следующие причины: Преимущества владения и доступа к природным ресурсам, капиталу и результатам научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР); Горизонтальная диверсификация в разные сырьевые отрасли или вертикальная диверсификация по технологическому принципу в рамках одной отрасли, обеспечивающие в том или другом случаях экономическую стабильность и финансовую устойчивость ТНК; Возможность оптимального распределения предприятий материнской компании в разных странах с учетом размеров их национальных рынков, темпов экономического роста, цен, доступности экономических ресурсов, а также политической стабильности; Реальность скорейшего аккумулирования капитала в рамках всей системы ТНК, включая заемные средства в странах размещения зарубежных филиалов, и приложение его в наиболее выгодных для корпорации обстоятельствах и местах; Непосредственная близость к потребителям продукции зарубежного филиала ТНК и возможность получения достоверной информации о перспективах развития местных рынков и конкурентном потенциале аналогичных компаний принимающей страны; Предоставление возможности использовать в интересах транснациональной корпорации государственную внешнеэкономическую политику в различных странах; Растущая способность проделывать жизненный цикл технологий и продукции ТНК, «сбрасывая» их по мере устаревания в зарубежные филиалы и сосредоточивая ресурсы подразделений ТНК на разработке новых технологий и изделий в материнской компании в стране базирования; Возможность за счет прямых инвестиций преодолевать экспортные барьеры на пути внедрения своих товаров на рынок ток или иной страны; Широкое использование финансовых ресурсов многих стран мира; Непрерывная информированность о конъектуре товарных, валютных и финансовых рынков в разных странах, что позволяет оперативно направлять потоки капиталов в те страны, где складываются благоприятные условия для получения максимальной прибыли; Оптимальная организационная структура всей корпорации, которая находится под пристальным вниманием и контролем руководства ТНК и постоянно совершенствуются. Но, как и говорилось ранее, японские корпорации не соответствуют данному плану развитию. На это есть несколько причин. Исходя из исследования Т. Одзавы, в первую очередь, японские компании опирались на опыт американских и европейских корпораций и начали формировать иностранные промышленные структуры в развивающихся странах Юго-Восточной Азии для минимизаций издержек, а только потом начали переносить производство в развитые страны, где спрос на их продукцию был на максимуме. [11] Второй же причиной использования данной системы является относительная схожесть рынков развивающихся стран и Японии в послевоенное время, что подтверждает Д. Даннинг в 1970-х годах. [3, 8] |