труд. Охрана труда 2020. И. А. Вайнштейн Руководитель от предприятия
 Скачать 2.26 Mb.
|
|
5.5 Проведение анализа результативности ИСМ 5.4.1 Схема процесса проведения анализа интегрированной системы менеджмента со стороны руководства приведена в приложении А. 5.4.2 Анализ ИСМ осуществляется в несколько этапов Этап 1 – Разработка критериев оценки Владельцы процессов, руководители подразделений предоставляют в ОИСМиКК, ТО и ГРБиОТ ОПКБ следующие документы: – данные по анализу процесса на результативность (согласно требованиям стандарта на деятельность подразделения или процесса); – план мероприятий по выполнению корректирующих действий и/или мероприятий по снижению рисков по результатам анализа процесса (в случае если он разрабатывался); – справку о статусе корректирующих действий и мероприятий по снижению рисков; – сведения о наличии жалоб/претензий по качеству продукции (услуг), поступивших от заказчиков; – иные документы, содержащие информацию о функционировании СМК, СЭМ и СМБТиОЗ, по запросу ОИСМиКК, ТО или ГРБ ОПКБ или по усмотрению владельцев процессов, руководителей подразделений. В случае если представленные данные по какой-либо причине не будут устраивать ответственного за этот этап действий, они могут быть возвращены на доработку владельцу процесса или руководителю подразделения. На основе полученных входных данных ОИСМиКК, ТО и ГРБиОТ ОПКБ проводит анализ и готовит проект отчета о функционированию на предмет пригодности, адекватности и результативности ИСМ. Разделы и подразделы отчета представлены в приложении Б. При необходимости наименование предлагаемых разделов могут изменяться, могут добавляться новые разделы или исключаться предлагаемые. Ответственным за выполнение действий шага 1 является начальник ОИСМиКК, специалист по ООС ТО и начальник ГРБиОТ ОПКБ. Этап 2– Анализ функционирования ИСМ Анализ функционирования ИСМ на пригодность, адекватность и результативность проводится на основании представленного проекта отчета по функционирования ИСМ в соответствии с установленными требованиями. Результатом выполнения данного этапа является заключение о степени пригодности, адекватности и результативности. Критерии оценки пригодности, адекватности и результативности приведены в приложении В. Ответственным за выполнение действий шага 2 является ПРК и главный инженер 72 Общества. Этап 3 – Разработка предложений по улучшению ИСМ ПРК и главный инженер Общества подготавливают Отчет с предложениями по улучшению интегрированной системы менеджмента и проект план мероприятий по выполнению этих предложений. Разрабатываемые предложения должны включать в себя решения и действия в соответствии с п.9.3.3 ISO 9001, п.5.6.3 ГОСТ РВ 0015-002, п.9.3 ISO 14001, п.9.3 ISO 45001. Ответственным за выполнение действий шага 3 является ПРК и главный инженер. Этап 4 – Рассмотрение отчета и плана членами Совета по качеству ПРК и главный инженер представляет Отчет с предложениями по улучшению ИСМ и разработанный проект плана мероприятий по их выполнению на рассмотрение Совету по качеству. Члены коллегиального органа должны обсудить Отчет с предложениями по улучшению и план мероприятий по их выполнению и, при необходимости, внести изменения. Любое внесенное изменение должно быть обосновано и обсуждено. Председатель Совета по качеству утверждает решение членов коллегиального органа в отношении отчета с предложениями по улучшению ИСМ (протокол заседания Совета) и план мероприятий по улучшению с учетом всех предложенных изменений. Ответственным за ведение протокола заседания является лицо, назначенное секретарем Совета по качеству. Ответственным за выполнение действий шага 4 является ПРК и главный инженер. Этап 5 – Утверждение предложений по улучшению ИСМ Протокол заседания Совета по качеству, отчет с предложениями по улучшению ИСМ передаются директору на утверждение. На основании полученных документов директор принимает решение об утверждении отчета с предложениями по улучшению СМК и плана мероприятий по их выполнению. Отчет и план мероприятий отправляются в ОИСМиКК, ТО и ГРБ ОПКБ для дальнейшей работы с ними. Директор может отправить отчет на доработку ПРК и главному инженеру. В недельный срок перерабатывается отчет и, назначается повторное заседание коллегиального органа, на котором должны быть рассмотрены все замечания Директора, и принят новый отчет с предложениями по улучшению ИСМ и план мероприятий по их выполнению. Протокол повторного заседания коллегиального органа передается на утверждение директору. Ответственным за выполнение действий шага 5 является Директор Общества. Этап 6 – Выполнение принятых решений и действий по улучшению Утвержденный директором план мероприятий по улучшению ИСМ передается ПРК и главному инженеру. ПРК и главный инженер направляет план владельцам процессов и руководителям структурный подразделений и членам коллегиального органа на исполнение согласно указанным в нем срокам. По всем действиям, направленным на улучшение ИСМ, ведутся записи. О ходе реализации мероприятий, отраженных в отчете, владельца процессов и руководители структурных подразделений извещают ОИСМиКК, ТО и ГРБ ОПКБ. ОИСМиКК, ТО и ГРБ ОПКБ осуществляют контроль за выполнением плана мероприятий по улучшению ИСМ. В случае невыполнения принятых решений начальник 73 ОИСМиКК, ТО и ГРБ ОПКБ направляют служебную записку ответственному лицу с напоминаем о выполнении мероприятия. Ответственным за контроль выполнения плана мероприятий по улучшению является начальник ОИСМиКК, начальник ТО и начальник ГРБ ОПКБ. 6. Учетные документы Следующие учетные документы должны поддерживаться в рабочем состоянии (вестись и сохраняться) в ходе реализации настоящего стандарта с целью документального подтверждения качества выполненных (выполняемых) работ: 6.1 Отчет о функционировании интегрированной системы менеджмента. 6.2 План мероприятий по улучшению интегрированной системы менеджмента. 6.3 Протокол заседания Совета по качеству. 7. Приложения Приложение А Схема процесса проведения анализа интегрированной системы менеджмента со стороны руководства Приложение Б Структура отчета о функционировании ИСМ Приложение В Критерии оценки пригодности, адекватности и результативности Приложение А Схема процесса проведения анализа интегрированной системы менеджмента со стороны руководства (справочное) Анализ ИСМ со стороны руководства Руководители направлений/ подразделений, владельцы процессов ОИСМ и КК / ТО ПРК / Главный инженер Совет по качеству Директор Выполнение принятых решений и действий по улучшению ИСМ Входные данные для анализа Сбор и анализ данных, подготовка проекта отчета Разработка предложений по улучшению ИСМ Анализ СМК и СЭМ, согласование отчета функционирования СМК / СЭМ Отчет по анализу СМК / СЭМ Доработка отчета с предложениями Утверждение отчета и Плана Учет, регистрация, рассылка Контроль выполнения принятых решений и действий по улучшению ИСМ Рассмотрение отчета и Плана Да Утвержденный протокол, отчет, и план мероприятий Проект отчета анализа по функционированию СМК / СЭМ Протокол с замечаниями Нет Да 75 Приложение Б Структура отчета о функционировании ИСМ (рекомендуемое) Отчет может содержать следующие разделы и подразделы: 1 Цель 2 Нормативные документы Ссылки на какие документы использованы 3 Данные, использованные в отчете Входные данные для отчета о функционировании ИСМ АО «ИРМ» 4 Краткое описание функционирования ИСМ АО «ИРМ» 4.1 Анализ политики в области качества/экологии/охраны труда 4.2 Цели в области качества, экологии и бережливого производства/охраны труда 4.3 Функционирование процессов 4.4 Управление документацией 4.5 Результаты внутренних аудитов 4.6 Результаты внешних аудитов 4.7 Обратная связь с Заказчиками 4.8 Оценка удовлетворенности внутренних потребителей 4.9 Статус и результаты выполнения корректирующих и предупреждающих действий 4.10 Статус рекомендаций, данных в предыдущем отчете о функционировании СМК 4.11 Данные о качестве продукции 5 Заключения и рекомендации При необходимости наименование предлагаемых разделов могут изменяться, могут добавляться новые разделы или исключаться предлагаемые. 76 Приложение В Критерии оценки пригодности, адекватности и результативности (справочное) Интегрированная система менеджмента считается: Пригодной, если Средняя удовлетворенность потребителей не ниже 4 баллов Поставленные цели достигнуты не менее чем на 80% Адекватной, если Запланированные корректирующие действия выполнены не менее чем на 70% Результативной, если Результативность всех процессов предприятия не менее 90% Поставленные цели достигнуты не менее чем на 80% ПРИЛОЖЕНИЕ З (обязательное) Стандарт предприятия «Управление рисками деятельности АО «ИРМ». Процедура управления» 1. Цель и область применения Настоящий стандарт устанавливает требования к порядку управления рисками деятельности АО «ИРМ». Настоящий стандарт распространяется на все подразделения Общества. Настоящий стандарт разработан взамен СТП-02.8 редакция 1.0 и отменяет указанный документ. Настоящий стандарт является собственностью АО «ИРМ» и не может быть полностью или частично воспроизведен без его письменного согласия. Требования настоящего стандарта не распространяются на экологические аспекты, управление экологическими аспектами осуществляется в соответствии с СТП-09.15 «Экологические аспекты АО «ИРМ». 2. Нормативные документы Настоящий стандарт разработан в соответствии со следующими нормативными документами: ISO 9000:2015 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь ISO 9001:2015 Системы менеджмента качества. Требования ISO 45001:2016 Системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья. Требования и рекомендации по применению ИСО/МЭК 73 Менеджмент риска. Словарь ГОСТ РВ 0015-002-2012 Система разработки и постановки продукции на производство. Военная техника. Системы менеджмента качества. Общие требования ГОСТ Р ИСО 31000-2010 Менеджмент риска. Принципы и руководство ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011 Менеджмент риска. Методы оценки рисков СТП-01.2 Анализ интегрированной системы менеджмента со стороны руководства. Процедура управления ПЛ-139/00 Положение о представителе руководства АО «Институт реакторных материалов» по качеству. П р и м е ч а н и е Указанные выше документы были действующими на момент принятия (утверждения) данного документа. В дальнейшем при пользовании документом целесообразно проверить действие ссылочных документов на текущий момент в Обществе по соответствующим указателям. Если какой-либо ссылочный документ был заменен или изменен, то при применении настоящего документа следует пользоваться замененным (измененным) ссылочным документом. 3. Сокращения, термины и определения В настоящем стандарте применены термины и определения по Руководству ИСО/МЭК 73, ISO 9000:2015 и ISO 45001:2016. 3.1 В настоящем стандарте используются следующие термины с соответствующими определениями: 79 Анализ риска: Процесс изучения природы и характера риска и определения уровня риска. Вероятность: Мера возможности появления события. Владелец риска: Лицо, имеющие ответственность и полномочия по управлению риском. Идентификация риска: процесс систематического выявления рисков, способных повлиять на деятельность, и описание элементов риска. Критерий риска: Совокупность факторов, по сопоставлению с которыми оценивают значимость риска. Менеджмент риска: Скоординированные действия по руководству и управлению организацией в области риска. Оценка риска: Процесс, охватывающий идентификацию риска, анализ риска и сравнительную оценку риска. Управление (риском): Меры, направленные на изменение риска. Уровень риска: Мера риска или комбинации нескольких видов риска, характеризуемая последствиями и их правдоподобностью/вероятностью. 3.2 В настоящем стандарте используются следующие сокращения: СМК: Система менеджмента качества БТиОЗ: Безопасность труда и охрана здоровья ИСМ: интегрированная система менеджмента ОИСМ и КК: отдел интеграции систем менеджмента и контроля качества 4. Ответственность 4.1 Директор АО «ИРМ» несёт общую ответственность за реализацию настоящего стандарта. Ответственность за различные виды деятельности в рамках настоящего стандарта распределяется следующим образом: 4.2 Главный инженер несёт ответственность за анализ выполнения мероприятий по управлению рисками системы менеджмента БТиОЗ и оценку результативности и своевременности их выполнения. 4.3 Представитель руководства по качеству несёт ответственность за анализ выполнения мероприятий по управлению рисками процессов в СМК и оценку результативности и своевременности их выполнения. 4.4 Руководитель подразделения несет ответственность за планирование, разделение ответственности и полномочий, оценку рисков, разработку мероприятий управления рисками Общества, организацию и мониторинг реализации мероприятий по управлению рисками. 4.5 Владельцы процессов СМК несут ответственность за планирование, разделение ответственности и полномочий, оценку рисков, разработку мероприятий управления рисками процессов СМК, организацию и мониторинг реализации мероприятий по управлению рисками. 5. Изложение стандарта 80 5.1 Общие положения 5.1.1 Процедура, изложенная в настоящем стандарте, реализуется в рамках действующей интегрированной системы менеджмента Общества. 5.1.2 Деятельность по управлению рисками связанна с идентификацией, анализом и реагированием на риск, возникающий при функционировании ИСМ Общества. Данная деятельность включает максимизацию вероятности наступления положительных и минимизации вероятностей наступления отрицательных по отношению к целям событий. 5.1.3 Цели управления рисками ИСМ: увеличить вероятность достижения целей Общества в условиях неопределенности; предупредить ситуации, негативно влияющие на достижение целей Общества; снизить потери, связанные с реализацией рисков и ликвидацией последствий от их возникновения; поддерживать эффективное управление; обеспечивать и формировать данные для стратегического планирования целей и деятельности Общества (в том числе определение направлений совершенствования ИСМ), позволяющих привести к улучшению его деятельности. 5.1.4 Анализ рисков проводится на этапе годового планирования по всем направлениям деятельности Общества с целью минимизации или устранения рисков в функционировании ИСМ. 5.1.5 Алгоритм типовых действий при осуществлении процедуры управления рисками представлен в приложении А. 5.1.6 Основные этапы процедуры управления рисками: Организация и планирование оценки рисков; Идентификация рисков; Анализ рисков; Определение уровня рисков; Разработка мер управления рисками; Анализ принятых мер управления рисками. 5.2 Организация и планирование оценки рисков 5.1.7 Главный инженер и представитель руководства по качеству руководят деятельностью по управлению рисками Общества. Руководители подразделений/владельцы процессов несут ответственность за планирование, определение ответственности и полномочий, оценку рисков, разработку мероприятий управления рисками. 5.1.8 Оценка риска включает в себя идентификацию, анализ и определение уровня риска по каждому направлению деятельности Общества. Возглавляет данную работу – владелец риска. 5.1.9 Оценка рисков производится экспертной группой в количестве не менее трех человек. В состав экспертной группы включаются специалисты и работники, 81 участвующие в реализации оцениваемой деятельности. Экспертная группа назначается распоряжением владельца риска. 5.1.10 Плановая оценка рисков осуществляется не реже 1 раза в год перед проведением анализа ИСМ со стороны руководства в соответствии с СТП-01.2 5.1.11 Внеплановая оценка рисков проводится по мере необходимости при внесении существенных изменений, влияющих на реализацию деятельности Общества на основании приказа директора (либо распоряжения заместителя директора). 5.3 Идентификация рисков 5.1.12 Цель идентификации рисков состоит в том, чтобы выявить и перечислить возможные виды рисков, которые могут влиять на реализацию деятельности Общества в целом или на достижение целей отдельных видов деятельности. 5.1.13 Идентификацию рисков проводится экспертной группой. 5.1.14 Идентификация рисков проводится как с точки зрения прошлого опыта реализации деятельности Общества, так и с точки зрения будущих возможных событий. 5.1.15 В качестве основных источников информации для идентификации рисков используются: результаты внутренних и внешних аудитов; данные об удовлетворенности потребителей (включая рекламации); решения и действия по улучшению ИСМ и деятельности Общества в целом; данные по функционированию процессов за год; данные по анализу со стороны руководства за год; корректирующие действия; данные по результатам АОК; данные по результатам функционирования СУОТ. 5.1.16 Для идентификации рисков используется комбинация различных методов, основные из которых представлены в приложении Б. 5.1.17 Результаты идентификации рисков оформляются в соответствии с приложением В (заполнение 1 и 2 колонок). 5.1.18 Идентифицированные риски подлежат анализу, оценке и определению уровня рисков. |