Пособие подпись. Исследование современной подписи учебное пособие Москва 2005 Авторский коллектив

• Название: Исследование современной подписи учебное пособие Москва 2005 Авторский коллектив
• Дата: 03.01.2022
• Размер: 1.94 Mb.
• Имя файла: Пособие подпись.doc
• Тип: Исследование; #323415
• страница: 4 из 8

Актуальные проблемы криминалистического исследования современной подписи

Изменения социально-экономических условий в стране привели к изменениям структуры преступлений в сфере экономики, а также к личностным изменением субъектов этих преступлений. В результате увеличилось количество преступлений, связанных с фальсификацией документов и усложнились условия их раскрытия и расследования.

Выросшее за последние годы количество преступлений, связанных с фальсификацией документов, повлияло на увеличение числа проводимых в криминалистических службах судебно-почерковедческих экспертиз. В практической экспертной деятельности среди распространенных криминалистических экспертиз, на долю судебно-почерковедческой экспертизы приходится около 15% от общего числа всех видов экспертиз. Последние десятилетия тенденция роста числа судебно-почерковедческих экспертиз постоянно сохраняется, при этом около 80% от общего числа судебно-почерковедческих экспертиз составляют судебно-почерковедческие исследования подписей.

Методика судебно-почерковедческого исследования подписи является одной из наиболее сложных специальных методик судебно-почерковедческой экспертизы, а результаты применения новых технических средств в изготовлении документов и новые условия формирования современных подписей привели к необходимости создания методических рекомендаций, качественно расширяющих возможности исследования подписей.

К актуальным проблемам криминалистического исследования современной подписи можно отнести:

1. Противодействие со стороны лиц, совершающих преступления: способы осуществления и сокрытия преступлений при фальсификации подписей на документах.

2. Проблемы, связанные с особенностями современных объектов судебно-почерковедеческого исследования подписей:

2.1. краткие, не защищенные от подделок, подписи;

2.2. новые способы фальсификации подписей, в том числе с применением копировально-множительных устройств и особенности их исследования;

2.3. подписи, выполненные природными левшами привычной левой рукой, а также со сменой привычной пишущей руки.

1. Противодействие со стороны лиц, совершающих преступления: способы осуществления и сокрытия преступлений при фальсификации подписей на документах.

Известно, что основным фактором, побуждающим преступника принимать меры к сокрытию преступления является желание избежать разоблачения и ответственности за содеянное. «Замышляя совершение преступления, выбирая способы его осуществления и сокрытия, преступник строит мысленную модель своих действий, воспроизводя в ней всю систему своих предстоящих действий. Содержание этой модели, ее детализация зависят во многом от уровня воссоздающего воображения субъекта, а выбор и сочетание действий по совершению и сокрытию преступления – в немалой степени от его изобретательности, прошлого преступного опыта и осведомленности о значении для раскрытия преступления тех или иных следов.»¹

Анализ результатов почерковедческих исследований подписей и кратких записей, проведенных по уголовным делам в экспертных службах МВД за последнее время, указывает на то, что качество фальсификации подписей на документах значительно возросло. То есть противодействие со стороны лиц, совершающих преступления в части способа его осуществления изменилось, благодаря их осведомленности: либо в результате собственного опыта и знаний, либо в процессе получения консультативной помощи.

Основанием для таких выводов служат, как «высокое» качество (с позиций почерковедов) фальсифицируемых объектов, так и усовершенствование приемов их выполнения. Подтверждением консультативного сопровождения может служить следующий практический пример. (см.рис.10).



Рис.10. Квалифицированная подделка подписи – подражание подписи конкретного лица. Слева - поддельная подпись, справа один из образцов.
Подпись на документе выполнена с подражанием с предварительной тренировкой и является (с точки зрения визуального анализа) очень похожей, то есть является подделкой довольного высокого качества. Однако исполнитель (как удалось установить в результате последующего исследования подписи с увеличением с помощью микроскопа), первоначально «не увидел» в образцах подписей лица, подпись которого он фальсифицировал, сложного движения в начальном элементе буквы «С». Впоследствии, (вероятно, по рекомендации специалиста), в подписи была выполнена дорисовка в виде дополнительного кругового элемента в начальной части буквы «С», имитирующая начальное движение в образцах (рис.10а). Следующим примером квалифицированных подделок может служить комбинированный способ подделки подписи, когда подражание после предварительной тренировкой сочетается с приемом – «копирование напросвет» образца.



Рис.10а. Увеличенное изображение первой буквы в вышеприведенных подписях. Слева – буквы «С» - в поддельной подписи, справа буквы «С» - в образце

Кроме того, при подготовке совершения преступления фальсифицируемые документы специально оформляются таким образом, что единственным идентифицирующим их объектом – является подпись. Основная (содержательная) часть документов, при этом выполняется с помощью ЭВМ, а подпись размещается у нижнего края документа, значительно ниже текста (что облегчает подделку документа путем монтажа). Если на таких документах имеются оттиски печатей или штампов, то их значение для идентификации не столь велико, так как печатные формы изготавливаются как правило, не в единственном экземпляре и с учетом развития современной полиграфической техники, легко могут быть воспроизведены с высокой точностью.

Среди способов противодействие со стороны лиц, совершающих преступления( в целях сокрытия преступлений во избежании разоблачения и ответственности за содеянное) – при совершении фальсификаций почерковедческих объектов наибольшее распространения получили повышение «качества» фальсифицированной подписи (как указывалось выше) и намеренное изменение собственной подписи (автоподлог);

- при проведении следственных действий в процессе получения вещественных доказательств и сравнительного материала - предъявление вместо оригиналов документов – копий документов и определенные приемы противодействия при получении свободных, условно-свободных и экспериментальных образцов.

При получении свободных образцов – одним из самых распространенных методов – является:

- предоставление в качестве образцов личных подписей одного лица, подписей, выполненных от имени этого лица разными лицами (например, в налоговых документах, где часто за директора расписывается главный бухгалтер или другое доверенное лицо, при этом подписи выполняются похожими, в относительно высоком темпе, так как исполнители их со временем приобретают определенный навык);

- «вливание» в число свободных образцов подписей конкретного лица - поддельных подписей, выполненных тем же фальсификатором, что и подписи на исследуемых документах. (Как правило, это производится в тех случаях, когда поддельные подписи являются внешне похожими с образцами и, на первый взгляд не отличаются от них. Таким образом, среди достоверных образцов личных подписей проверяемого лица, появляются подписи-фальсификаты, которые по замыслу лиц, совершающих преступления, играют роль сбивающего фактора и могут привести эксперта к ошибочному выводу);

- предъявления свободных образцов личных подписей одного лица, различных по составу, по времени выполнения без возможности определить их достоверность (например, после смерти исполнителя, когда невозможно узнать сам ли они выполнял эти подписи).

При получении условно-свободных и экспериментальных образцов противодействие заключается в намеренном изменении личных подписей (автоподлог) при выполнении подписей на процессуальных документах или экспериментальных образцов личных подписей.

Как правило, изменение (маскировка) собственного подписного почерка (при необходимости выполнять в экспериментальных образцах подряд несколько личных подписей) происходит либо:

- за счет выраженного снижения темпа выполнения или контролируемого изменения подписного почерка в заключительной части подписи, то есть преимущественно, в росчерке;

- может быть использован способ смены природным левшой привычной пишущей левой руки, на правую (имеющую меньший навык или не имеющую навыка письма вообще).

При выполнении экспериментальных образцов подписей от имени другого лица – противодействие выражается в контролируемом изменении почерка в целях маскировки или, как вариант, внедрение в экспериментальные образцы принесенных с собой образцов почерка или подписей, выполненных другим лицом. Экспертной практике известен случай, когда «экспериментальные» образцы были выполнены заранее другим лицом и переданы следователю, как экспериментальные образцы почерка и подписей его подозреваемого. Это оказалось возможным, так как следователем должным образцом не были подготовлены материала для проведения следственного действия, в частности не снабжены соответствующими листы, приготовленные для получения образцов, не снабжены пояснительными надписями.

2. К проблемам, связанным с особенностями современных объектов судебно-почерковедческой экспертизы, относятся, прежде всего:

2.1. проблема исследования краткой и простой подписи.

Это подтверждается статистическими пропорциями проведенного анализа, где подписи 1-ой и 2-ой классификационных групп составляют около 85%. Данные подписи либо практически не содержат идентификационной информации (подписи 1-ой группы), либо содержат небольшую информацию (подписи 2-ой группы), и с учетом относительной их краткости и простоты строения, являются «ограниченно» пригодными для идентификационного исследования.

Сложность исследования таких подписей в целях установления их подлинности состоит в том, что:

- подписи первой группы (рис. 11) могут быть свободно воспроизведены любым лицом со средневыработанным и более высокой степени выработанности, почерком. С учетом вариационности частных признаков почерка в подписях и, как правило, невысокого темпа их выполнения, возможность «попадания» фальсификатором в частные признаки» подлинных подписей - – очень велика;



Рис. 11.

- подписи второй группы (рис. 12) в силу их относительной краткости и простоты строения (как правило, приближенного к прописям), из-за их «открытости» и «прозрачности» (буквы и элементы подписи, как правило не пересекаются друг с другом) – достаточно свободно воспроизводимы лицами, обладающими средне - и высоковыработанными почерками.


Рис. 12.

Потенциальная незащищенность такого количества подписей от подделок создает серьезную проблему для экспертов-почерковедов. Если учесть, что объектами судебно-почерковедческого исследования становятся преимущественно поддельные подписи, то процентное соотношение таких проблемных подписей еще больше. Так, в результате статистического анализа установлено, что из поступающих на исследование количество подписей, относящихся к первой группе, составляет более 50%. Таким образом проблема криминалистического исследования краткой подписи по-прежнему остается очень важной.

2.2. К новым способам фальсификации подписей можно отнести:

- комбинированный способ подделки подписи – когда подпись выполняется с подражанием после предварительной тренировки с использованием технического приема «копирование напросвет» (наряду с традиционным выполнением с подражанием, с предварительной тренировкой, или с применением технических средств – способом копирования напросвет, путем воспроизведения с помощью обводки карандашной подготовки и т.п.).

Данный способ получил широкое распространение потому, что результате его применения – подпись по рисунку и общим признакам, практически совпадает с образцами подписей лица, чья подпись фальсифицируется, при этом выраженных признаков замедленности движений (за исключением отдельных, неоправданных остановок), также не содержит. Темп выполнения таких поддельных подписей, с учетом предварительной тренировки, довольно высокий (рис. 13).

Рис. 13. На рисунках - вверху - подпись данного лица, послужившая основой для копирования; внизу - подпись, выполненная комбинированным способом - с подражанием с предварительной тренировкой с использованием приема – копирования напросвет. Одноименными цифрами отмечены различающиеся частные признаки подписного почерка

Судебно-почерковедческое исследование фальсифицированной таким способом подписи вызывает определенные трудности, особенно у экспертов, не обладающих большим опытом работы. Сложность при идентификации они представляют и для экспертов, которые пренебрегают исследованием подписи в целях установления факта ее необычного выполнения или применения при ее выполнении технических средств. Только при исследовании микр-оструктуры штрихов можно выявить остановки пишущего прибора и сравнить его динамику с образцами.

Маскировка подписи, выполненной с подражанием после предварительной тренировки, с помощью многократного электрофотографического копирования.

Исследование изображения подписи, выполненной таким способом ,осложнятся тем, что признаки выполнения подписи с подражанием после предварительной тренировки (тупые начала и окончания движений, извилистость и угловатость штрихов, наличие неоправданных остановок и неестественных связей), при ее многократном копировании дополняются соответствующими признаками (прерывистость, извилистость штрихов, нечеткие края штрихов), которые практически невозможно дифференцировать. В таких случаях решение вопроса в определенной форме, как правило, невозможно.

- Маскировка подписи, выполненной высокой печатной формой (факсимиле) путем электрофотографического копирования.

Исследование электрофотографических копий факсимильных изображений подписей, осложнено тем, что при копировании признаки высокой печатной формы «закрываются» признаками электрофотографического копирования и как бы «размываются». Признаки высокой печатной формы-факсимиле подписи (тупые начала и окончания штрихов, отсутствие следов давления и трасс пишущего прибора, четкие края штрихов, прерывистость отдельных штрихов и наличие неокрашенных участков) при копировании (за счет наложения признаков электрофотографического копирования) претерпевают изменения. В результате в изображениях подписей проследить отсутствие следов давления и трасс пишущего прибора; края штрихов теряют свою четкость, а прерывистость штрихов может быть воспринята, как результат копирования. Поэтому возможность распознавания копий подписей, выполненных с помощью «факсимиле», более вероятна при исследовании большого количества таких изображений подписей, когда можно их сравнить между собой (рис. 14).

Рис. 14.Отображение копий подписей, выполненных высокой печатной формой «факсимиле»: а) на копиях документов. Видны, как признаки печатной формы, так и признаки электрофотографического копирования (отображенные в подписях в зависимости от нажимных характеристик печатной формы, контактной поверхности в сочетании с изменениями при копировании; б) увеличенное изображение штрихов копии подписи-факсимиле

- Изготовление копии документа с изображением подписи, полученной путем монтажа ее изображения.

Изображение подписи на таких документах может являться результатом: однократного электрофотографического копирования (черно-белого или цветного); сканирования с последующей распечаткой с помощью принтера (лазерного, струйного и т.д).

Для определения факта получения изображения подписи на копии документа путем монтажа, необходимы дополнительные признаки: наличие в подписи - признаков цифровой обработки изображения и посторонних штрихов; наличие в подписи дополнительных элементов (фрагментов оттисков печати или текста), посторонние обрывки линий линовки, неестественное расположение подписи относительно реквизитов документа и т.п.).

Кроме того, известны случаи маскировки изображения подписи, полученного в результате электрофотографического копирования (черно-белого или цветного) на документе:

- с помощью последующей обводки всей подписи гелеевой ручкой или другим пишущим прибором (при этом штрихи пишущего прибора, как правило, закрывают первоначально выполненную копию) или

- дописки, дорисовки части исследуемой подписи (неполное изображение которой получено в результате электрофотографического копирования).
Наиболее распространенные способы фальсификации современной подписи сведены в следующую таблицу (см.таблицу)


подражание с предварительной тренировкой

с применением технических средств (без использования КМУ)

Комбинированный способ - подражание с предварительной тренировкой с использованием технического приема – копирования напросветтосветй со


Схема. Наиболее распространенные способы фальсификации подписи


2.3. Новыми объектами в современной судебно-почерковедческой экспертизе являются подписи, исполненные природными левшами привычной левой рукой или непривычной правой.

Появление таких объектов связано со следующими обстоятельствами. Программа обучения письму, принятая в 30-е годы прошлого века повсеместно на всей территории бывшего Советского Союза предусматривала обучение письму только правой рукой. Независимо от физиологических особенностей, дети в школе осваивали праворучное письмо. Поэтому долгие годы объектом криминалистического исследования почерка и подписей были рукописные тексты и подписи, выполненные привычной правой рукой и непривычной (со сменой пишущей руки) левой. В 80-е годы прошлого столетия в программу обучения письму были внесены изменения, в частности детям – природным левшам разрешалось осваивать удобное для них леворучное письмо. Поэтому в начале 90-х годов и далее в почерковедческой практике среди объектов исследования рукописных текстов и подписей, выполненных привычной правой рукой, появились привычные леворучные рукописные тексты и подписи, исполненные природными левшами.

Появление данной проблемы только в последние десятилетия еще не позволили науке и практике выработать методику исследования данных объектов, в том числе и диагностического характера. В дальнейшем такая методика должна быть создана, так как даже предварительные исследования собранных в ЭКЦ ГУВД Санкт-Петербурга и Ленинградской области 100 образцов почерка и подписей природных левшей, выполненных как привычной левой, так и непривычной правой рукой, свидетельствуют об особенностях этих почерковедческих объектов. В данной работе предлагается обратить внимание экспертов на существующую проблему и познакомить их с предварительно полученной информацией. При этом, необходимо знать, что около 10% природных левшей кроме привычной леворучной практики, имеют и практику письма правой рукой. Статистический анализ подписного почерка 100 природных левшей показал, что подписи, выполненные природными левшами привычной левой рукой практически, НЕ отличаются от подписей правшей: по составу, степени выработанности, наклону и степени связности.

(Возможно ли диагностическое исследование подписей, выполненных природными левшами привычной левой рукой, в целях определения данного факта можно будет определить только в результате последующего их количественно-качественного анализа).

Однако, предварительный качественно-количественный анализ подписей, выполненных природными левшами - привычной левой рукой и непривычной правой (все испытуемые, не имеющие практики письма правой рукой, выполняли свою подпись правой рукой впервые в процессе эксперимента) показал, что при смене привычной пишущей руки (у лиц, имеющих практику только леворучного письма) – в подписях происходят следующие изменения:

-при сохранении (совпадении) общих признаков (состав, протяженность по вертикали и горизонтали, наклон, степень связности),

в подписях наблюдаются:

-нарушения координации и движений первой группы (признаки замедленности движений),

- увеличение протяженности отдельных элементов и

- отдельные различающиеся частные признаки. То есть в подписях, выполненных непривычной правой рукой появляется комплекс признаков, присущих подписям, выполненным с подражанием подлинным подписям после предварительной тренировки (рис. 15):


Рис. 15. Слева подписи, выполненные природными левшами привычной левой рукой, справа – не привычной правой.
Надо заметить, что нарушение координации движений первой группы при смене руки менее выражены в подписях у лиц со средневыработанным почерком и явно выражены у лиц (привычных левшей) с почерком ниже средней степени выработанности.

При смене пишущей левой руки у природных левшей, имеющих практику как привычного леворучного письма, так и умеющих писать правой рукой (как правило, со снижением координации движений): при сохранении ряда общих признаков, в том числе и достаточно высокого темпа, наблюдаются совпадения и различия по частным признакам. Подписи также похожи на подписи, выполненные с подражанием после предварительной тренировки, но выполняются в более высоком темпе (рис. 16).



Рис.16. Слева - подписи, выполненные природными левшами привычной левой рукой, справа – не привычной правой
Выявленные в результате анализа комплексы признаков подчеркивают, насколько важно эксперту, проводящему исследование подписи, знать о физиологических особенностях личности исполнителя, в части использования при письме доминирующей руки. Полученные данные эксперт должен учитывать при проведении исследования и в целях объективизации вывода должен запросить дополнительные образцы личных подписей этих лиц, выполненные как привычной левой, так и непривычной правой рукой.

Пока такие данные могут быть получены следственным или оперативным путем, но возможно, дальнейшее развитие диагностических методов почерковедческого исследования, позволят определять эти обстоятельства экспертным путем.