ответы международное частное право. Международное частное право понятие, система и специфика отрасли. Доктрины мчп
 Скачать 358.33 Kb.
|
|
Конвенции:. Конвенция Организации Объединённых Наций против коррупции (UNCAC) — первый международно-правовой документ против коррупции, принятый на пленарном заседании 58-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН 31 октября 2003 года и вступивший в силу 14 декабря 2005 года. Конвенция состоит из 8 глав, объединяющих 71 статью. Конвенцией Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (ETS №173) Эта Конвенция, подписанная 27 января 1999 г. государствами-членами Совета Европы и другими государствами, закрепила необходимость принятия законодательных и иных мер, прежде всего, в части фиксации в качестве уголовного преступления активного и пассивного подкупа национальных государственных должностных лиц, подкупа членов национальных государственных собраний, иностранных государственных должностных лиц, членов иностранных государственных собраний, а также активного и пассивного подкупа в частном секторе, подкупа членов международных парламентских собраний, подкупа судей и должностных лиц международных судов, использования служебного положения в корыстных целях, отмывания доходов от преступлений, связанных с коррупцией, преступлений, касающиеся операций со счетами. Конвенция Совета Европы о гражданско-правовой ответственности за коррупцию от 4 ноября 1999 г. (ETS № 174) констатировала, что стороны, ее подписавшие, предусматривают в своем национальном законодательстве эффективные средства правовой защиты для лиц, понесших ущерб в результате актов коррупции, позволяющие им защищать свои права и интересы, включая возможность возмещения убытков. Для целей Конвенции дано определение понятия «коррупция», под которой понимается «просьба, предложение, дача или принятие, прямо или косвенно, взятки или любого другого ненадлежащего преимущества или обещания такового, которые искажают нормальное выполнение любой обязанности, или поведение, требующее от получателя взятки ненадлежащего преимущества или обещания такового» Статус группы Эгмонт. Функции комитета по финансовому мониторингу (КФМ) в РФ. Группа "Эгмонт" (далее – Группа). Ее целью стало создание условий для эффективной реализации службами финансовых разведок иностранных государств национальных программ противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Основными задачами Группы являются: организация в оперативном режиме обмена финансовой информацией, анализ информации и информационный обмен, развитие технологий и технических средств, повышение квалификации сотрудников. Группа не имеет статуса международной организации. В ее состав входят рабочие группы по вопросам: правовым, технологии, обучения; содействия развитию подразделений финансовой разведки, а также служба по постоянной административной поддержке, выполняющая функции постоянно действующего секретариата. На пленарных заседаниях Группы рассматривались самые различные вопросы, связанные с повышением эффективности деятельности подразделений финансовых разведок государств. В частности, это обмен информацией и опытом, определение и уточнение задач и функций, общих для подразделений финансовой разведки, подведение итогов проведенной работы, определение текущих задач национальных и международных мероприятий и другие актуальные вопросы ее деятельности. Группой было выработано общее определение подразделения финансовой разведки, позволяющее провести различие между данным подразделением и другими органами, участвующими в борьбе с отмыванием денег. Это определение может быть использовано как эталон при приеме новых членов в состав Группы. Согласно этому определению финансовая разведка является центральным национальным агентством, на которое возложена ответственность за прием, анализ и передачу компетентным органам раскрываемой финансовой информации (и, в оговоренных случаях, за направление запроса о предоставление такой информации), касающейся доходов, в отношении которых имеется подозрение, что они были получены в результате преступной деятельности, или предоставление которой предусмотрено национальным законодательством в целях борьбы с отмыванием преступных доходов. Рабочей группой по правовым вопросам был выработан порядок приема в члены Группы. Россия в лице Комитета РФ по финансовому мониторингу (КФМ) принята в члены Группы 5 июня 2002 г. на ее десятом пленарном заседании, состоявшемся в Монако. Поручителями России выступили Швейцария и Словения. Для осуществления обмена конфиденциальной информацией введена в действие защищенная сеть Группы. На девятом пленарном заседании, проходившем 14-15 июня 2001 г. в Гааге (Нидерланды), были приняты принципы информационного обмена между подразделениями финансовых разведок относительно случаев отмывания денег. На пленарных заседаниях Группы, проводимых регулярно, обсуждаются как текущие, так и перспективные вопросы деятельности этого международного объединения служб финансовых разведок. При этом Россия принимает в них самое активное участие 130. В 2007 году принят учредительный документ (Устав) Группы "Эгмонт", в соответствии с которым был образован Секретариат, расположенный в г. Торонто (Канада). Подразделение финансовой разведки России – Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг), в то время Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу – КФМ России, подтвердив свое соответствие требованиям, предъявляемым к ПФР, было принято в Группу подразделений финансовой разведки "Эгмонт" в июне 2002 года на ее Пленарном заседании. Росфинмониторинг от имени Российской Федерации принимает участие в деятельности Группы в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 апреля 2008 г. N 468-р. Федеральная служба по финансовому мониторингу осуществляет следующие полномочия[1]: контроль и надзор за выполнением требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, привлечение за нарушение этого законодательства; внесение в Правительство Российской Федерации проектов федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и других документов, которые касаются вопросов, относящихся к установленной сфере ведения Службы; принятие нормативные правовые акты в установленной сфере деятельности; сбор, обработка и анализ информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю; проверка полученной информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, в том числе получение необходимых разъяснений по представленной информации; выявление признаков, свидетельствующих о том, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путём, или финансированием терроризма; контроль за операциями на соответствие законодательству о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма; получение от государственных органов и Центрального банка Российской Федерации информации по вопросам, отнесенным к сфере ведения Службы; учёт организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы; формирование перечня лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; издание постановлений о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом; |разработка и проведение мероприятий по предупреждению нарушений законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма; принятие в пределах компетенции, установленной законодательством Российской Федерации, решений о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина или лица без гражданства в Российской Федерации; координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти в установленной сфере деятельности; взаимодействие с Центральным банком Российской Федерации по вопросам установленной сферы деятельности; взаимодействие в соответствии с международными договорами Российской Федерации с компетентными органами иностранных государств в установленной сфере деятельности и осуществление с ними информационного обмена; взаимодействие в пределах установленной сферы деятельности с органами государственной власти, организациями, должностными лицами и гражданами иностранных государств; направление информации в правоохранительные органы, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путём, или финансированием терроризма, а также представление соответствующую информацию по запросам правоохранительных органов; представление Российской Федерации в международных организациях по вопросам установленной сферы деятельности и участие в деятельности этих организаций; создание единой информационной системы в установленной сфере деятельности; формирование и ведение федеральной базы данных в установленной сфере деятельности; обеспечение режима хранения и защиты полученной в процессе деятельности Службы информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи и иной конфиденциальной информации; разработка предложений о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и подготовка отчётов о принятых мерах; участие в разработке и осуществлении программ международного сотрудничества, подготовке и заключении международных договоров Российской Федерации по вопросам установленной сферы деятельности; изучение международного опыта и практики по вопросам установленной сферы деятельности; обобщение практики применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма и внесение в Правительство Российской Федерации предложения по совершенствованию законодательства. Статус Вольфсбергской группы. Сфера действия Вольфсбергских принципов. Вольфсбергская группа объединяет 12 транснациональных частных банков. Банки поставили перед собой задачу распространения деловых стандартов в области противодействия легализации преступных доходов. Эта группа названа так по названию замка в северо-восточной Швейцарии, где она была сформирована. Первым документом, опубликованным под эгидой Вольфсбергской группы, стали Всеобщие директивы (Вольфсбергские принципы), которые содержат приоритетные направления политики ведущих банков и описание ключевых процедур по предотвращению использования банковской системы в целях легализации доходов, полученных преступным путем. Практически – представляют собой "руководство к действию", на основе которого каждый банк может определять свои собственные механизмы противодействия отмыванию доходов, исходя из своих специфики, условий и возможностей. Вольфсбергские принципы носят рекомендательный характер и открыты для подписания кредитными организациями при соблюдении установленной процедуры. В основе политики любого банка в соответствии с Вольфсбергскими принципами должно лежать правило, согласно которому банку следует устанавливать отношения только с теми клиентами, разумная проверка источников доходов которых может подтвердить их законное происхождение. Вообще в основе политики лежит 4 комплекса принципов: 1. Принципы борьбы с отмыванием денег в частных банках Эти принципы отражают точку зрения группы на целесообразные правила при работе с особо богатыми лицами и отделами частных банковских операций финансовых учреждений. Эти принципы относятся к идентификации личности клиента, включая определение реальных владельцев всех счетов, а также проведения дополнительной проверки, в случаях необычных банковских операций (11 принципов). 2. Декларация о борьбе с финансированием терроризма В этой декларации подчеркивается, что финансовые учреждения должны помогать компетентным органам в борьбе с финансированием терроризма посредством предотвращения и обнаружения подобных явлений и обмена информацией о них. Процедуру знай своего клиента следует применять в расширенном масштабе путем поиска по спискам известных или подозреваемых террористов. 3. Принципы борьбы с отмыванием денег в банках-корреспондентах Группа предложила 14 принципов регламентирующих банковские корреспондентские отношения в мировом масштабе. Запрещается вести дела с "подставными банками". Используется методика контроля риска корреспондентских банковских отношений. 4. Мониторинг, фильтрация, поиск В соответствии с этими принципами финансовые учреждения должны иметь соответствующие процессы, обеспечивающие идентификацию необычной деятельности и необычного характера активности или операций. Во исполнение ФЗ № 115 от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также дополнений к нему, в российских банках в сжатые сроки были созданы системы специального внутреннего контроля, организационные принципы которых основываются на 40 рекомендациях ФАТФ, Вольфсбергских принципах и учитывают практику организации такой работы в крупнейших иностранных банках. В 2006 г. Вольфсбергской группой было опубликовано "Руководство по разработке подхода, основанного на оценке риска, для управления рисками отмывания денег" (Wolfsberg Statement Guidance on a Risk Based Approach for Managing Money Laundering Risks), касающееся деятельности финансовых организаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Несмотря на то что данный документ не является нормативным актом, вместе с тем, как и в случае с рекомендациями ФАТФ, большинство зарубежных финансовых институтов рассматривают его как корпоративный стандарт, подлежащий неукоснительному соблюдению. Представляется, что подобного рода документы следует рассматривать как акты международного банковского сообщества, содержащие "деловые обыкновения" при осуществлении банковской деятельности. В письмах Центробанка упоминаются как акты, которыми следует руководствоваться в рамках комплекса мер по противодействию отмывания незаконных доходов и снижению объемов несанкционированного вывоза капитала за границу. Банк России счел необходимым проинформировать кредитные организации России о содержании этих принципов. Статус Базельского комитета. Базельский комитет по банковскому надзору при Банке международных расчётов (англ. Committee on Banking Supervision of the Bank for international Settlements) основан в г. Базель, Швейцария в 1974 году президентами центральных банков стран "группы десяти" (G10). По состоянию на 2012 год, членами комитета являются высокопоставленные представители центральных банков и органов финансового регулирования Аргентины, Австралии, Бельгии, Бразилии, Великобритании, Германии, Гонконга, Индии, Индонезии, Испании, Италии, Канады, Китая, Люксембурга, Мексики, Нидерландов, России, Саудовской Аравии, США, Сингапура, Турции, Франции, Швеции, Швейцарии, ЮАР, Южной Кореи и Японии. Европейская служба банковского надзора (англ.)русск., Европейский центральный банк, Европейская комиссия, Институт финансовой стабильности (англ.)русск. и Международный валютный фонд принимают участие в работе на правах наблюдателя[1]. Основными задачами Комитета являются внедрение единых стандартов в сфере банковского регулирования. С этой целью, Комитет разрабатывает директивы и рекомендации для органов регулирования государств-членов. Эти рекомендации не являются обязательными к выполнению, однако, в большинстве случаев находят своё отражение в национальных законодательствах государств-членов. Разработка директив и рекомендаций осуществляется в сотрудничестве с банками и органами регулирования всего мира и поэтому они используются не только в государствах-участниках Комитета, так например, работы по внедрению рекомендаций "Базель II" ведутся более чем в 100 странах. В Европейском союзе рекомендации Комитета также используются для взаимной интеграции государств-членов союза. Комитет отчитывается перед президентами центральных банков и руководителями ведомств по контролю за банковской деятельностью десяти крупнейших промышленно развитых стран и активно сотрудничает со странами, не являющимися его членами. Основными документами Базельского комитета считаются: Основные принципы эффективного надзора (1997 г., пересмотрены в 2006 г.). Базель-I (введен в 1988 г),согласно которому капитал банка для регулятивных целей должен быть подразделен на две категории – капитал первого и второго уровня, а все активы банка для регулятивных целей разделяются на 5 групп в зависимости от степени риска. Базель II (принят 26 июня 2004 года). Подход Базель II основан на трех компонентах: минимальных требованиях к капиталу (основа Базель I), процедурах надзора и рыночной дисциплине. Тем самым существовавший с момента принятия Базель I механизм расчета минимального уровня достаточности капитала, который уже доказал свою эффективность, был дополнен системой надзора и взаимодействия между банками и надзорными органами, а также широкой системой раскрытия информации. Базель III (принят в декабре 2010 года), нормативы которого планируется ввести с 2013 по 2018 года. Основные изменения Базель III, по сравнению с Базель II, включены в расчет капитала банков, в пруденциальные требования к капиталу, в пруденциальные требования к ликвидности. Базель III также вводит дополнительные буферы капитала: консервационный буфер (резервный запас капитала в размере 2,5% величины риска, который вне периода стресса должен поддерживаться банком) и контрциклический буфер. Под эгидой Базельского комитета по банковскому надзору созданы и действуют: Группа надзорных органов международных финансовых центров Региональная группа по банковскому надзору государств Закавказья, Центральной Азии и Российской Федерации Понятие и виды международных перевозок Под международными перевозками следует понимать перемещение грузов или пассажиров, осуществляемое посредством любого вида транспорта в случае, если такое перемещение имеет международный характер: место отправления и место назначения находятся на территориях разных государств или же само перемещение осуществляется по территории иностранного государства, а также другие аналогичные ситуации. Специфика этого договора обусловлена особенностями транспорта как естественной монополии государства. Договор международной перевозки включает в себя публично-правовой (определение статуса транспортной среды) и частноправовой (непосредственная организация самой перевозки) аспекты. Существуют следующие виды договоров перевозки. 1. В зависимости от объекта различают: перевозку пассажиров; перевозку грузов. 2. В зависимости от того, каким транспортом осуществляется перевозка, различают: международные автомобильные перевозки; международные железнодорожные перевозки; международные воздушные перевозки; международные морские перевозки. 3. Также различают: перевозки грузов смешанным сообщением (например, автомобильно-водным); перевозки транзитных грузов через территорию Российской Федерации; контейнерные перевозки. Специфика правового регулирования состоит в том, что основные вопросы перевозки решаются в международных соглашениях (международных транспортных конвенциях), содержащих унифицированные материально-правовые и коллизионные нормы. При отсутствии международного договора перевозка с пересечением границ не является международной и регулируется национальным законодательством. Договор перевозки – это вторичная внешнеторговая сделка, обслуживающая общую систему товародвижения. Особенности применимого к договору международной перевозки права заключаются в действии общих коллизионных привязок (закон места нахождения вещи, совершения договора, причинения вреда) и их трансформации в специальные (закон дороги отправления; порта назначения; места столкновения судов и т. п.). Автономия воли является генеральной коллизионной привязкой договора международной перевозки как вторичной внешнеторговой сделки. При отсутствии соглашения сторон о праве применяется критерий наиболее тесной связи, который понимается как закон места жительства или основного места деятельности той стороны отношения, которая осуществляет исполнение, имеющее решающее значение для содержания договора. В соответствии с Варшавской конвенцией 1929 г. об унификации некоторых правил, касающихся международных воздушных перевозок, международной перевозкой называется всякая перевозка, при которой: 1) либо место отправления и место назначения, вне зависимости от того, имеется ли перерыв в перевозке, расположены на территории двух государств-участников; 2) либо предусмотрена остановка на территории иностранного государства (при этом не обязательно, чтобы это была территория государства – участника Конвенции), а расположение места отправления и места назначения значения не имеют. Другим источником, в котором дается понятие международной перевозки, можно назвать Конвенцию ООН об ответственности операторов транспортных терминалов в международной торговле 1991 г. (Россия не участвует в данной Конвенции). Согласно этой Конвенции "международная перевозка" означает любую перевозку, при которой место отправления и место назначения идентифицируются как находящиеся в двух различных государствах на момент, когда оператор принимает груз в свое ведение". В соответствии со ст. 1211 Гражданского кодекса Российской Федерации на территории России данные правоотношения регулируются соглашением сторон. В том случае, если отсутствует данное соглашение, к договору применяется право страны, с которой договор наиболее тесно связан. Правом страны, с которой договор наиболее тесно связан, считается, если иное не вытекает из закона, условий или существа договора либо совокупности обстоятельств дела, право страны, где находится место жительства или основное место деятельности стороны, которая осуществляет исполнение, имеющее решающее значение для содержания договора. Стороной, которая осуществляет исполнение, имеющее решающее значение для содержания договора, признается, если иное не вытекает из закона, условий или существа договора либо совокупности обстоятельств дела, сторона, являющаяся, в частности: перевозчиком – в договоре перевозки; экспедитором – в договоре транспортной экспедиции. В настоящее время для Российской Федерации действуют следующие международные соглашения. 1. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Норвегия о международном автомобильном сообщении (Москва, 20 июня 2005 г.). 2. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Советом Министров Боснии и Герцеговины о международном автомобильном сообщении (Москва, 8 сентября 2004 г.). 3. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Казахстан о международном автомобильном сообщении (Омск, 15 апреля 2003 г.). 4. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Кыргызской Республики о международном автомобильном сообщении (Москва, 16 апреля 2002 г.). 5. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Таджикистан о международном автомобильном сообщении (Душанбе, 11 июля 2001 г.). 6. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Испания о международном автомобильном сообщении (Москва, 22 мая 2001 г.). 7. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Итальянской Республики о международном автомобильном пассажирском и грузовом сообщении (Москва, 16 марта 1999 г.) и т. д. |