Криминалистика. Методов криминалистики
 Скачать 1.27 Mb.
|
|
технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов, помогающих установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или его элементах (реквизитах). Технико-криминалистическое исследование включает изучение машинописных документов и тех, которые изготовлены с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные задачи. В число первых входят: определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов, факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др. К идентификационным задачам относятся: установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенный фрагмент; определение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, не выполнена ли запись пастой, находящейся в конкретном стержне ручки) и др. В зависимости от субъекта все документологические исследования делятся на два вида. В первый включаются те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму виду относятся требующие применения специальных знаний и проводимые экспертом. Данный род криминалистических экспертиз, в зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач, подразделяется на несколько видов: исследование реквизитов документов (рукописных записей и подписей), оттисков печатных форм, материалов документов. 3адачи экспертизы реквизитов документов: • определение способа и давности изготовления документа и его фрагментов; • установление факта и способа изменения его содержания; • выявление слабовидимых и невидимых записей; • установление, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое. Экспертиза оттисков печатных форм, включающая исследование полиграфической продукции; машинописных текстов; текстов, отпечатанных на иных буквопечатающих аппаратах (например, принтерах персональных компьютеров, телетайпах и пр.); оттисков печатей и штампов позволяет устанавливать: • способ изготовления бланка документа, денежного билета, ценной бумаги, печатной формы; • наименование и марку полиграфического шрифта, конструктивные особенности печатного оборудования, репрографический аппарат; • класс, тип, вид, марку, модель пишущей машинки (принтера персонального компьютера и т. п.), период выполнения текста на ней и т.д. Решение задач идентификационного характера позволяет отождествить конкретные технические средства, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, множительную технику, пишущую машинку, принтер и пр.), выявить исполнителя машинописного текста. Экспертиза материалов документов производится для исследования материалов письма (карандашей, паст шариковых ручек, чернил, фломастеров, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, лент для пишущих машинок, картриджей принтеров и пр.); бумаги и картона; клеящих веществ, защитных покрытий, лаков и пр. В ходе этой экспертизы определяются обычно групповая принадлежность и источник происхождения материалов документов. 61. Осмотр документа и особенности фиксации. Документы могут быть объектом исследования только в том случае, если они являются вещественными доказательствами. Осмотр документов производится для выявления содержания, обнаружения подделки и установления средств, которые использовались при подделке документов. При расследовании преступлений, связанных с подделкой документов, необходимо применять научно- технические приемы и специальные средства, привлекать специалистов. Результаты осмотра фиксируются в протоколе. Осмотр документов должен отвечать требованиям, предъявляемым к осмотру вещественных доказательств. В практике известны случаи, когда заинтересованные лица уничтожали документ или вносили в него изменения, поэтому документ должен быть незамедлительно осмотрен. Только в исключительных случаях осмотр может быть отложен на более позднее время. Документы должны быть изъяты, и им обеспечено надлежащее хранение. При осмотре нужно тщательно и всесторонне изучить все части документа. Если требуется, то следователь должен привлечь к осмотру документов специалистов и провести осмотр документа при помощи техническихсредств. Рекомендуется осматривать документы как при прямом, так и при боковом освещении, как в отраженном свете, так и на просвет. Основные правила осмотра документа: 1)обязательно нужно уяснить характер и назначение документа: а) официальный; б) неофициальный; 2) проверить, соответствует ли официальный документ требуемой форме, для этого надо проверить обязательные реквизиты документа. Для проверки рекомендуется использовать стандартные образцы документов; 3) проверить, полностью ли бланк заполнен; 4) проверить печати и штампы, отвечают ли они требованиям, которые установлены на предприятии; 5) проверить, подписало ли документ лицо, уполномоченное на это; 6) проанализировать содержание документа; 7) сравнить дату и линии сгибов на документе; 8) проверить документ на дописки или проверить, не содержит ли документ текста, который был выполнен карандашом с сильным нажимом; 9) обратить внимание на состояние документа (рваный, порезанный и т. д.). Правила обращения с документами заключаются в следующем. Исследуемые документы не должны подвергаться изменениям, они должны сохраняться в неизменном виде. При ознакомлении с документами нельзя на них делать какие-либо надписи, пометки и так далее, нельзя облучать документ длительное время, так как это может повлечь изменение или утрату физических свойств материала документа. Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать к материалам дела, сначала их нужно положить в конверт, а потом уже подшивать к делу. Также документы рекомендуется сгибать только по имеющимся уже сгибам. Разорванные документы следует помещать между прозрачными пластинками. Так как на документах могут остаться какие либо следы (рук), микрочастицы, запаха и так далее, то брать документы в руки следует в резиновых перчатках или пинцетами. 62. Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документов. Вопросы, решаемые при установлении способа изготовления документов, пишущих приборов и приспособлений для печати. • 1. Изготовлены ли денежные билеты Банка России, представленные на экспертизу, производством ФГУП «Гознак», если нет, то каким способом они изготовлены? • 2. Изготовлены ли представленные на экспертизу денежные билеты Европейского центрального банка предприятием, осуществляющим выпуск денежных билетов Европейского центрального банка, если нет, то каким способом они изготовлены? • 3. Изготовлены ли представленные на экспертизу денежные билеты Федеральной резервной системы США Бюро гравирования и печати Министерства финансов США, если нет, то каким способом они изготовлены? • 4. Изготовлены ли представленные на экспертизу денежные билеты определенного государства (указывается наименование валюты) предприятием, осуществляющим выпуск денежных билетов данного государства (указывается наименование страны), если нет, то каким способом они изготовлены? • 5. Применялись ли представленные на экспертизу оборудование и приспособления (устройства для имитации отдельных элементов защиты) при изготовлении представленных денежных билетов? • 6. С помощью одного или разного оборудования изготовлены представленные на экспертизу денежные билеты (их отдельные реквизиты)? • 7. Одним или разными способами изготовлены представленные на экспертизу денежные билеты? • 8. Каким способом выполнен текст, а также другие реквизиты документа? • 9. Какого рода (вида) пишущий прибор был использован для выполнения рукописного текста (шариковая или перьевая авторучка, фломастер, карандаш и др.)? [1] • 10. Каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бумага)? • 11. Каким способом изготовлены печатные формы, представленные на исследование? • 12. Является ли представленная на экспертизу металлическая пластина с изображением реквизитов документа (денежного билета) печатной формой или ее заготовкой? • 13. Если металлическая пластина с изображением реквизитов документа (денежного билета) является печатной формой, то использовалась ли она для печатания документов (денежных билетов)? • 14. Использовалась ли данная фотоформа с изображением реквизитов документа (денежного билета) для изготовления печатных форм, представленных на экспертизу? • 15. Каковы конструктивные особенности печатного оборудования, использованного для изготовления документов, представленных на экспертизу? • 16. К каким классу, марке (модели) относится пишущая машина, на которой напечатан текст документа? • 17. Каким способом изготовлена удостоверительная печатная форма, оттиск которой имеется на документе? • 18. Каким способом нанесен оттиск печати (штампа)? • 19. К какому виду относятся материалы (покровный переплетный материал, фольга и др.), использованные для изготовления документа? • 20. Не использованы ли для выполнения подписи в документе какие- либо специальные технические приемы и средства, если да, то какие? • 21. Не выполнен ли документ способом монтажа? Вопросы, решаемые при установлении способа изменения документов. • 1. Не подвергалось ли изменению первоначальное содержание представленного на экспертизу документа, если да, то каково первоначальное содержание измененных реквизитов? • 2. Одновременно ли выполнялся в нескольких экземплярах через копировальную бумагу текст документа? • 3. Не произведено ли изменение первоначального содержания документа путем вклейки отдельных фрагментов, если производилось такое изменение, то на каких участках, а также каково первоначальное содержание документа? • 4. Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей? • 5. Каково содержание выцветших текстов? • 6. К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы? • 7. Каково содержание сожженных документов? • 8. Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги? • 9. Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе? Вопросы, решаемые при определении хронологической последовательности выполнения реквизитов документа. • 1. Что выполнено раньше — текст документа или подпись, пересекающаяся со штрихами текста? • 2. Что выполнено раньше — подпись или пересекающийся с ней оттиск печати (штампа)? • 3. Что выполнено раньше — текст документа или пересекающийся с его штрихами оттиск печати? • 4. Какова последовательность выполнения фрагментов текста? Не выполнен ли данный фрагмент после того, как был составлен основной текст? Вопросы, решаемые при проведении идентификационных исследований. • 1. Не напечатан ли текст на данной пишущей машине? • 2. На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах? • 3. На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны различные части текста документа? • 4. Допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа, или на другой? • 5. Не нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)? • 6. Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах? • 7. Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка документа (печатной продукции)? • 8. С одной и той же или с разных печатных форм отпечатаны документы? • 9. При помощи одного или разного оборудования (печатающего устройства) изготовлены представленные на экспертизу документы? • 10. Не изготовлен ли документ на множительном аппарате (указывают модель, отличительные особенности аппарата, а также название конкретного учреждения, которому принадлежит аппарат)? • 11. Не использовался ли для изготовления документа данный набор пишущих приборов? • 12. Не составляли ли ранее части документов единое целое? 63. Криминалистическое понятие письма. Признаки письменной речи. Письмо — средство запечатления мысли человека с помощью языка и специально созданной системы условных обозначений (письменных знаков, письменности), позволяющей закреплять речь во времени и передавать ее на расстояние. Письмо в криминалистическом понимании включает письменную речь (смысловые, языковые средства выражения мысли при письме) и почерк. Признаки письменной речи подразделяются на общие и частные. Общие признаки письменной речи — это манера изложения текста, общий уровень грамотности, стилистические и грамматические особенности языка, словарный запас. Стилистические признаки характеризуют язык, архитектонику текста» стиль изложения (официально- деловой, научный, технический, производственный, литературно-художественный, публицистический, бытовой, профессиональный, характерный для преступной среды и пр. Лексико-фразеологические признаки характеризуют общий словарный запас, употребление терминов, свойственных лицам определенных профессий, местности и т.п. Среди них можно выделить: профессионализмы — слова, специфические для лиц определенных профессий; архаизмы — устаревшие слова и выражения; диалектизмы — слова и обороты речи, используемые в определенной местности; варваризмы — употребление слов из других языков; жаргонизмы — слова искусственного, условного языка определенных групп людей (жаргона). Грамматические признаки (орфографические, синтаксические, пунктуационные) отражают знание исполнителем грамматических правил письма. В соответствии с ними общий уровень грамотности исполнителя определяется как низкий, средний и высокий. Частные признаки письменной речи: • орфографические навыки, устойчивое неправильное написание слов; • пунктуационные навыки, в том числе своеобразное использование тех или иных знаков препинания, разделение текста на абзацы, разделы; • лексико-фразеологические навыки — использование слов в не свойственных им значениях и связях с другими словами, использование определенных диалектизмов, вульгаризмов, жаргонизмов, просторечия и др.; • синтаксические навыки — определенное нарушение норм синтаксиса, своеобразное использование синтаксических конструкций и т.п.; • стилистические навыки — устойчивое нарушение норм лексической стилистики, своеобразные композиции изложения. Почерковедческая экспертиза производится с целью установления лица — исполнителя рукописного текста или подписи, его пола и возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или подписи. 64. Криминалистическое исследование почерка. Объекты почерковедческого исследования. Виды образцов почерка. Криминалистическое почерковедение представляет собой систему знаний о процессах формирования, развития и возможных изменениях почерка, а также методов и средств его исследования с целью решения идентификационных и неидентификационных задач, возникающих в процессе уголовного, гражданского и арбитражного судопроизводства. Почерк как объект криминалистического почерковедческого исследования (почерковедческой экспертизы) связан с осуществлением одного из наиболее сложных навыков человека - навыка письма. В криминалистике письмо, понимаемое как средство запечатления мыслей человека с помощью специально созданных условных знаков, включает в себя два составных понятия: письменная речь и почерк. Письменная речь - это совокупность языковых средств для письменного (в отличие от устного) изложения мыслей человека. Как средство письменной фиксации мыслей она формируется на основе знаний грамматики соответствующего языка, литературы, а также под влиянием специального образования, профессии и т. д. Признаки письменной речи характеризуют смысловую сторону письма и служат основанием для установления не исполнителя, а автора рукописи. Почерк - это зафиксированная в рукописи характерная для каждого пишущего система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Соответственно почерк характеризует другую сторону письма - технико-графическую, или письменно-двигательную. Криминалистическое почерковедение исследует процесс формирования и особенности именно письменно- двигательного, а не смысло-навыка, в целях решения почерковедческих задач в процессе уголовного, гражданского и арбитражного судопроизводства. Задачи, решаемые криминалистической почерковедческой экспертизой, делятся на три группы: идентификационные, неидентификационные (диагностические) и классификационные. Идентификационными являются задачи, включающие в себя установление факта принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц с одноименными характерными общими признаками почерка; установление конкретного исполнителя текста (подписи) либо факта выполнения одним лицом разных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста и т. д. Диагностические задачи включают в себя установление факта влияния на выполнение рукописей (подписи) определенных видов (или конкретных) условий письма: необычной позы, алкогольного опьянения, факта намеренного искажения почерка и т. д. Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц по полу, возрасту и т. д. Данная экспертиза решает и вопросы профилактического характера, связанные с недостатками почеркового оформления документов. Криминалистическое исследование почерка базируется на общих положениях теории криминалистической идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности человека, на использовании таких свойств почерка, как его индивидуальность, динамическая устойчивость, вариационность и избирательная изменчивость. Индивидуальность почерка - это неповторимость зафиксированного в рукописи (подписи) комплекса особенностей (признаков) письменно-двигательного навыка у разных людей. На формирование индивидуального почерка влияют факторы субъективного и объективного характера. Индивидуальность почерка прежде всего зависит от субъективных, факторов (строения руки, длины костных рычагов, степени подвижности, анатомического свойства суставов и развитости мышц; строения глаз и особенностей зрения) и психофизиологического характера (характера восприятия письменного знака и запоминания его строения в целом и в частях, типа нервной системы и памяти и др.). Объективные факторы, влияющие на формирование индивидуального почерка, обычно связывают с характерной для конкретного человека позой и посадкой при письме и сложившимися условиями письма, а также с методикой обучения письму. Одним из свойств устойчивого (сформировавшегося) письменно-двигательного навыка является его вариационность, под которой понимается возможность приспособления движений пишущего к различным задачам и условиям письма. Обычно вариант, сформировавшийся при обучении письму и чаще всего свойственный пишущему, называют основным. Иные варианты почерка, проявляющиеся в разных ситуациях и под влиянием различных обстоятельств, называют дополнительными. Признаки почерка делятся на два вида: -общие, характеризующие почерк в целом как систему движений и имеющие групповое значение; -частные, отражающие особенности движений при выполнении отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений. Общие признаки почерка в свою очередь разделяются на признаки: -характеризующие пространственную ориентацию (размещение) движения. Их часто называют топографическими признаками (особенности размещения заголовков, обращений, дат; наличие или отсутствие полей, их размер; размещение линии письма и т. д.); -отражающие степень и характер сформированное™ письменно-двигательного навыка. К ним относится выработанность почерка (свидетельствующая о степени овладения человеком техникой письма), о которой можно судить по темпу и координации движений. Выработанность почерка может быть высокой, средней и малой. К этой группе относятся и признаки, отражающие структуру движений (структурные характеристики движений). К ним относятся преобладающая форма движений (прямолинейно-угловая, округлая, смешанная), направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное), наклон,размер почерка (протяженность движений по вертикали строчных букв), разгон почерка (протяженность движений по горизонтали), связность почерка (способность человека выполнять, не отрывдя пишущего прибора от бумаги, определенное количество знаков) и нажим почерка. При этом при оценке указанных признаков используется трехчленная градация (большая, средняя и малая). Частные признаки почерка имеют весьма дробную градацию и характеризуют следующие особенности: - форму движений при выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная, петлевая, извилистая, дуговая и угловатая); - направление движений при написании (снизу вверх, сверху вниз, левоокружное, правоокружное, слева направо, справа налево); -протяженность движений при выполнении знаков по вертикали и горизонтали; -связность движений, т. е. вид соединения элементов в буквах, а также вид соединения букв между собой (слитное и интервальное соединение); - относительное размещение точек начала и окончания, пересечения и соединения движений; -последовательность движений при выполнении различных элементов букв и их соединений; - сложность движений при выполнении букв (по сравнению с прописями). При назначении почерковедческой экспертизы в распоряжение эксперта направляются следующие документы: постановление следователя или определение суда о назначении экспертизы с определением вопросов, требующих экспертного разрешения; исследуемый документ (подпись) в подлиннике и доброкачественные сравнительные образцы почерка (подписи) возможного исполнителя текста или подписи (свободные и экспериментальные). Свободные образцы - рукописи, подписи, выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы (личные и служебные письма, заявления, автобиография, конспекты, подписи в документах и др.). Экспериментальные образцы - рукописи, подписи, которые выполняются специально для экспертизы по конкретному уголовному или гражданскому делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи могут быть получены под диктовку следователя, судьи или путем самостоятельного написания какого-либо текста и серии подписей в их присутствии. Методика почерковедческой экспертизы имеет много общего с методикой других криминалистических экспертиз. В ней также различают несколько, стадий идентификационного исследования: предварительное, раздельное, сравнительное исследование, оценка результатов и формирование выводов. На предварительной стадии проверяется наличие всех необходимых материалов для экспертизы и осуществляется общее ознакомление с ними с учетом количества и качества. На второй стадии отдельно изучаются признаки исследуемого объекта и образцов. При этом составляются разработки и таблицы признаков. На третьей (основной) стадии сравниваются выявленные и раздельно изученные общие и частные признаки объектов (как совпадающие, так и различающиеся). На заключительной стадии эксперт оценивает совпадающие и различающиеся признаки и формирует конкретные ответы на поставленные перед ним вопросы. 65. Понятие почерка, стадии его формирования и факторы, влияющие на процесс формирования. |