Миклашевская Холопов - Международная экономика. Планы семинарских занятий по каждой теме, список рекомендуемой литературы, вопросы для обсуждения, задачи, упражнения, тесты и ответы к ним
 Скачать 1.65 Mb.
|
|
ГЛАВА 5. МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА 1. Международное движение капитала. 2. Международная миграция рабочей силы. Одним из необходимых условий эффективного функционирования рыночной экономики является мобильность факторов производства, их способность переходить из отрасли в отрасль в поисках более высокого уровня дохода. Различные факторы производства характеризуются разной степенью мобильности — от нулевой (земля, природные ресурсы) до весьма высокой (капитал). В предшествующих главах при рассмотрении теории международной торговли мы предполагали, что объектом экспорта и импорта являются лишь товары и некоторые услуги, в то время как факторы производства перемещаются внутри страны, влияя на распределение доходов, но Не могут экспортироваться или импортироваться. В этих условиях, согласно теории Хекшера-Олина, передвижение товаров из страны в страну компенсирует низкую мобильность факторов производства в масштабах мирового хозяйства. Однако по мере развития мирохозяйственных связей растет и степень международной мобильности факторов производства — усиливается миграция рабочей силы из страны в страну, формируются мощные потоки краткосрочного и долгосрочного капитала, активно развивается международная передача технологии и т.д. Важно подчеркнуть, что международная мобильность факторов производства, как правило, искусственно ограничивается государством, которое подвергает ее более жестким ограничениям, Чем торговлю товарами и услугами. Это объясняется тем, что перемещение факторов производства из страны в страну часто порождает не только экономические, но и значительные политические и социальные проблемы. 1 . МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ КАПИТАЛА Капитал как фактор производства представляет собой прежде всего запас материальных благ длительного пользования, необходимых для производства других товаров. Этот вид капитала — машины, оборудование, то есть физический капитал, перемещается между странами, но такое перемещение, как правило, должно рассматриваться как обычная внешняя торговля Когда же мы говорим о международном движении капитала, то имеем в виду главным образом перемещение в международном масштабе капитала в денежной форме, представляющее собой финансовые потоки между кредиторами и заемщиками, находящимися в разных странах, или между собственниками и принадлежащими им предприятиями, находящимися за рубежом. Международные потоки капитала можно подразделить на несколько видов. а) по источникам происхождения — на частный капитал (зарубежные инвестиции, осуществляемые частными фирмами, межбанковское кредитование и т.д.) и государственный (официальный) капитал (межгосударственные кредиты, официальная помощь, предоставляемая на основе межправительственных соглашений, кредиты международных финансовых организации — Всемирного Банка, МВФ и др.), б) по срокам вложения — на долгосрочный капитал (более 1 года) и краткосрочный капитал (менее 1 года); в) по цели вложения — на прямые инвестиции (долгосрочное вложение капитала в масштабах, обеспечивающих контроль инвестора над объектом размещения капитала) и портфельные инвестиции (долгосрочные и краткосрочные вложения капитала в ценные бумаги, недающие инвестору права контроля над объектом инвестирования). О масштабах и направлениях международного движения капитала в современных условиях можно судить по данным, приведенным в таблице 5-1 Большую часть международного движения капитала составляют портфельные инвестиции, причем основные потоки как прямых так и портфельных инвестиций идут между промышленно развитыми странами. Это объясняется, прежде всего, структурными сдвигами в мировой экономике под влиянием НТР, внедрением наукоемких и капиталоемких технологии, растущими требованиями к квалификации рабочей силы, усилением международной специализации и кооперации производства. Таблица 5-1 Международное движение капиталов (в млрд. долл.)
Источник: IMF. Balance of Payments Statistics Yearbook. 1996. Part.2. P.58 64. 1.1. Экономические последствия международного движения капитала Движение капитала в масштабах мирового хозяйства выступает, прежде всего, в виде международного кредита. Чтобы показать воздействие международного заимствования и кредитования на благосостояние, рассмотрим условный пример движения капитала между двумя странами — США и Мексикой (см. рис. 5.1). Причины перелива капитала из страны в страну могут быть разнообразными (в том числе и политическими, особенно если речь идет о государственных кредитах), но мы будем исходить из того, что единственной причиной, побуждающей капитал передвигаться из страны в страну, является разница в уровне дохода на капитал.  Рисунок 5.1 На графике по горизонтальной оси откладывается объем инвестированного в двух странах капитала, а по вертикальным осям — уровень дохода на вложенный капитал (процентная ставка /•). Совокупный капитал в двух странах составляет величину 00'. Кривые МРКus и MPKmex показывают динамику предельной производительности капитала, определяющей величину спроса на капитал: по мере увеличения запаса капитала величина предельного продукта сокращается и, следовательно, снижается уровень дохода на вложенный капитал. Соответственно площадь под кривыми предельной производительности капитала показывает объем производимой продукции при разной величине инвестированного капитала. Предположим, что в США значительный запас капитала (отрезок ОА), но возможности для прибыльного инвестирования ограничены. Поэтому, если весь капитал инвестирован в национальную экономику (международные финансовые операции запрещены), то при данном запасе капитала конкуренция между инвесторами вынуждает их соглашаться на относительно низкий уровень дохода в 4% годовых (точка D на кривой МРКus). В этом случае объем продукции, производимой в США, соответствует площади (а +b+с+d+е +f). В Мексике запас капитала значительно меньше (отрезок 0'А), но есть возможности для прибыльных инвестиций, поскольку предельная производительность капитала высока. При незначительном объеме инвестиций конкуренция между заемщиками подталкивает уровень доходности капитала вверх до 10% годовых (точка F на кривой МРКmex). Объем производства в Мексике составит площадь (i +j + k). Предположим теперь, что все ограничения на международное движение капитала сняты. Если степень риска при кредитных операциях в обеих странах одинакова, то собственникам капитала в США будет выгодно предоставлять кредиты Мексике, где на финансовом рынке сложилась более высокая норма дохода на капитал. В свою очередь мексиканские заемщики будут предпочитать брать кредиты в США, поскольку на американском рынке ставка процента ниже. Капитал начнет перетекать из США в Мексику, что приведет к снижению ставки процента на мексиканском рынке и к ее повышению на рынке США. Если какие-либо ограничения на движение капитала отсутствуют, то его перелив из страны в страну должен привести к выравниванию предельной производительности и уровней доходности капитала в США и Мексике (точка Е). Предположим, что новый равновесный уровень дохода на капитал составляет 7% годовых. Объем капитала, инвестированного в США, сократится до 0В, а величина американского капитала, предоставленного в кредит Мексике, составит ВА. Совокупный объем производства в двух странах увеличился на величину (g + h). Этот выигрыш объясняется тем, что часть американского капитала нашла себе более прибыльное применение в Мексике. Как распределяется этот выигрыш между странами? В США объем производства за счет инвестиций внутри страны теперь составляет площадь (а + b + с+ d). Кроме того, США Получают доход на вложенный в экономику Мексики капитал под 7% годовых, соответствующий площади (е + f + g). Таким образом, при свободной миграции капитала США получают чистый выигрыш в размере области g. В Мексике как и раньше объем производства за счет инвестиций собственного капитала внутри страны составляет площадь (k + i + j). однако теперь страна получает дополнительный доход от использования американского капитала (область g + h). Часть этого дохода Мексика выплачивает американским кредиторам в виде процента (область g), но другая его часть представляет собой чистый выигрыш Мексики (область h). Таким образом, мы видим, что международное кредитование приносит дополнительный выигрыш и стране-кредитору, и стране-заемщику, то есть является взаимовыгодным, что аналогично выводу, полученному при анализе международной торговли. Однако также, как и в случае с международными товарными потоками, международные потоки капитала делят общество на выигравших и проигравших. В стране-кредиторе выигрывают собственники капитала, получающие возможность предоставлять займы под более высокий процент, но заемщики проигрывают, поскольку вынуждены за взятый кредит платить дороже. Противоположная картина наблюдается в стране, в которую притекает иностранный капитал: там заемщики выигрывают, но кредиторы несут убытки в результате более жесткой конкуренции на финансовом рынке. 1.2. Межвременная торговля Важнейшая специфическая черта капитала как фактора производства состоит в том, что при его использовании большую роль играет фактор времени. Инвестируя или предоставляя в ссуду капитал, его собственник отказывается от текущего потребления, чтобы в будущем получить больший доход. Соответственно процент как доход на капитал является платой за то, что кредитор представляет заемщику возможность использовать ресурсы сегодня, вместо того, чтобы ждать, пока будут накоплены деньги для их приобретения в будущем. С этой точки зрения международное кредитование и заимствование можно рассматривать как особый вид международной торговли, получившей название межвременная торговля. В отличие об обычной международной торговли, когда происходит обмен товара на товар, при международном перемещении финансовых средств происходит своего рода обмен сегодняшнего товара на товар в будущем. Если страна предоставляет кредит, то она сокращает свое текущее потребление, но в будущем после возврата кредита и получения процента за него она сможет потреблять больше. Страна, получающая за границей заем, наоборот, сможет сегодня потреблять больше, чем производит, но в будущем ей придется возвращать этот заем с процентами и в результате потреблять меньше, чем она будет производить. Другими словами, страна-кредитор как бы продает текущее потребление, а страна-заемщик, покупая его, продает будущее потребление. То количество благ, которое заемщик должен будет выплатить в будущем за полученный кредит, будет равно величине текущего потребления, умноженной на величину (1 + r), где /-—“реальная ставка процента. Коэффициент (1 + r) показывает стоимость потребления в будущем, выраженную через стоимость текущего потребления. Соответственно цена будущего потребления относительно настоящего потребления составит величину 1/(1 + r). Итак, мы видим, что международное движение капитала, связанное с разницей в уровне дохода на капитал в разных странах, может быть объяснено наличием межвременных сравнительных преимуществ. Если страна имеет большие потенциальные возможности для производства потребительских благ в будущем (то есть обладает сравнительным преимуществом по сравнению с другими странами в инвестиционных возможностях), то она будет иметь низкую относительную цену будущего потребления и, следовательно, высокую реальную процентную ставку. В этом случае ей будет выгодно брать взаймы за рубежом в странах, имеющих худшие инвестиционные возможности, где уровень процентной ставки низок и высока сравнительная цена будущего потребления. 1.3. Прямые зарубежные инвестиции Существенная часть международной миграции капитала приходится на прямые зарубежные инвестиции. В соответствии с методикой статистики платежного баланса Международного Валютного Фонда, прямые зарубежные инвестиции — это вид международной инвестиционной деятельности, заключающийся в приобретении резидентом одной страны (прямым инвестором) устойчивого влияния на деятельность предприятия, являющегося резидентом другой страны (предприятие прямого инвестирования). Прямые инвестиции подразумевают установление долгосрочных отношений между прямым инвестором и предприятием, являющимся объектом прямых инвестиций, а также довольно существенную роль инвестора в управлении этим предприятием. Пропорция, которая определяет "существенность" этой роли, различается по странам. В целях обеспечения сопоставимости статистического учета прямых инвестиций в Системе национальных счетов, в статистике платежного баланса МВФ и других международных организаций прямым зарубежным инвестированием признается всякое вложение капитала (путем кредитования или приобретения акций), если инвестор располагает или получает не менее 10% простых акций или голосов (для корпоративного предприятия) или соответствующий эквивалент собственности (для некорпоративного предприятия). Таким образом, чтобы стать прямым инвестором, инвестору не обязательно иметь контрольный пакет акций. Важно подчеркнуть, что прямое инвестирование не всегда связано с непосредственным движением капитала из страны и страну, по крайней мере первоначально. Часто родительская компания средства, необходимые для вложения физического капитала, получает в самой принимающей стране в виде кредита, а свой вклад в предприятие ограничивает так называемыми нематериальными активами — торговой маркой, производственным и управленческим опытом и т.д. Когда предприятие становится прибыльным, оно начинает развиваться за счет реинвестирования прибылей С увеличением в последние десятилетия масштабов прямого зарубежного инвестирования связано возникновение и быстрое развитие международных корпораций — крупных компаний, осуществляющих инвестиции и имеющих филиалы и дочерние компании во многих странах мира. Международные корпорации бывают двух основных видов — транснациональные корпорации (ТНК), в которых головная компания принадлежит капиталу одной страны, и многонациональные корпорации (МНК), в которых головная компания принадлежит капиталу двух и более стран Большая часть современных международных корпораций имеет форму ТНК. ТНК играют исключительно важную роль в мировом хозяйстве По данным регулярно публикуемого Доклада ЮНКТАД о мировых инвестициях1, в категорию транснациональных в середине 90-х гг. входило более 39 тыс. компаний, а число их зарубежных филиалов превысило 270 тыс. Накопленный во всем мире объем прямых зарубежных инвестиций составляет более 2,7 трлн. долл., а стоимость продукции зарубежных филиалов ТНК — более 6% мирового ВВП. На внутрикорпорационные поставки ТНК приходится около трети всей мировой торговли. ' "World Investment Report 1996. Investment, Trade and International Policy Arrangements". United Nation's Conference on Trade and Development, l^ew York and Geneva, 1996. Единого теоретического объяснения феномена ТНК пока не существует. Стремление крупных компаний вкладывать капитал за границу, создавая филиалы и дочерние предприятия, может быть объяснено целым рядом причин. Важной особенностью прямого инвестирования в отличие от портфельного заключается в том, что наряду с доходами на вложенный капитал, прямые инвесторы могут получать дополнительные экономические выгоды, вытекающие из факта владения решающим голосом в управлении предприятием. Например, прямой инвестор может в результате такого вложения капитала получить доступ к ресурсам или рынкам, которые в противном случае были бы ему недоступны. В этом случае зарубежное инвестирование становится важным инструментом конкурентной борьбы, когда ТНК, являясь монополистами на внутреннем рынке страны базирования, стремятся усилить свое монопольное положение путем захвата новых рынков и приобретения контроля над предприятиями в зарубежных странах. Кроме того, вложив капитал в недостаточно прибыльное предприятие, прямой инвестор может повысить его рентабельность и стоимость, благодаря своим административным способностям, управленческому опыту или компетентности в других областях. Наконец, нестабильность рынка побуждает ТНК в целях минимизации риска диверсифицировать свои активы, в том числе географически. Одна из важных проблем, порождаемых ТНК — трансфертные Цены. Поскольку ТНК размещает разные стадии единого технологического процесса в разных странах, между ее зарубежными филиалами и головной компанией происходит интенсивный товарообмен. Однако цены внутрикорпорационной торговли (трансфертные цены) как правило существенно отличаются от рыночных цен. Манипулируя уровнем трансфертных цен, ТНК стремятся уходить от налогообложения, минимизировать таможенные пошлины, нелегально переводить прибыли за границу и т.д., что подрывает эффективность экономической политики государства. Кроме того, поскольку на внутрикорпорационную торговлю приходится значительная часть всей мировой торговли, трансфертные цены искажают реальные данные о ее структуре и динамике. Международные корпорации своей деятельностью оказывают сильное воздействие на экономику как страны базирования, так и принимающих стран. Стандартный анализ воздействия прямых заграничных инвестиций на благосостояние дает те же результаты, что и анализ международного кредитования (см. рис. 5.1): чистый выигрыш получает и страна базирования (за счет более эффективного использования имеющегося капитала) и принимающая страна (за счет притока нового капитала). Однако, несмотря на это, ТНК часто встречаются с серьезной оппозицией. Основные претензии к ТНК в странах базирования заключаются в экспорте рабочих мест, что ведет к сокращению занятости, и в уклонении с помощью зарубежных филиалов от уплаты налогов, что наносит ущерб государственному бюджету. В принимающих странах, кроме сопротивления со стороны местных производителей, которые не в состоянии успешно конкурировать с ТНК, особые опасение вызывают сами масштабы деятельности ТНК. Обладая колоссальными производственными и финансовыми ресурсами, международные корпорации в состоянии захватить ключевые позиции в экономике, ставя под угрозу экономическую безопасность принимающих стран, и даже оказывать на них политическое давление. Однако в целом, если в странах базирования ТНК все чаще ставится вопрос о необходимости налогообложения оттока прямых инвестиций, то в принимающих странах (особенно развивающихся и странах с переходной экономикой) чаще проводится политика создания дополнительных стимулов для привлечения прямых зарубежных инвестиций. 2. МЕЖДУНАРОДНАЯ МИГРАЦИЯ РАБОЧЕЙ СИЛЫ Международная миграция рабочей силы имеет давнюю историю. В ряде стран, в частности, в США, Канаде, Австралии и некоторых других не только экономика, но и политическая система, и культурные традиции сформировались за счет массовой иммиграции из стран Старого света в XVIII — начале XX вв. По имеющимся оценкам, в середине 90-х гг. XX в. по крайней мере 125 млн. человек жили за пределами тех стран, гражданами которых они являлись. В настоящее время в основном происходит миграция рабочей силы из бедных стран в более богатые. Среди мигрантов увеличивается доля высококвалифицированных рабочих. Более половины международного перелива рабочей силы сейчас происходит между развивающимися странами (например, из стран Южной Азии в нефтедобывающие страны Персидского залива). В целом в последнее десятилетие в мире ежегодно переезжают из страны в страну более 20 млн. человек. "Worker ill an Integrated World". World Development Report. 1995. p.65. 2.1. Влияние миграции на рынок труда Международная миграция рабочей силы имеет существенные и неоднозначные экономические и социальные последствия как для страны эмиграции, из которой происходит отток рабочих, так для принимающей страны, где имеет место приток иммигрантов. Очевидно, что человек, решивший искать себе работу в другой стране, идет на значительный риск и должен быть готов к существенным издержкам как материального (расходы на переезд, устройство на новом месте жительства и т.д.), так и психологического плана (отрыв от привычного уклада жизни, друзей и родственников, необходимость приспосабливаться к традициям и нравам в чужой стране и т.п.). Если человек идет на эти издержки, значит, он рассчитывает на значительный выигрыш. Этот выигрыш также может носить Разный характер, поскольку иммиграция может порождаться не только экономическими причинами. Часто иммигрант стремится к приобретению политической или идеологической свободы. В ряде случаев стимулом к переезду в другую страну становится чисто психологическая "охота к перемене мест". Однако эти политические, идеологические или психологические факторы, несмотря на все их значение в жизни людей, с трудом поддаются количественной оценке. Поэтому мы будем исходить из того, что основным фактором, порождающим перемещение рабочих между странами, является Разница в уровне реальной заработной платы, и рассмотрим на этой основе чисто экономические последствия миграции рабочей силы для функционирования рынков труда. В главе 2 мы показывали, что согласно теореме Столпера-Самуэльсона в результате развития внешней торговли и выравнивания относительных цен на товары происходит изменение цен на факторы производства в разных странах. В конце 40-х гг. П.Самуэльсон доказал теорему, известную как теорема о выравнивании цен на факторы производства, или теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона. Согласно этой теореме, при выполнении целого ряда предпосылок внешняя торговля ведет к выравниванию цен не только на товары но и на факторы производства. Однако в реальной действительности в результате действия целого ряда противодействующих факторов (несовершенства конкуренции на мировом рынке, активного вмешательства государства в сферу внешнеторговых отношений и т.д.) эта теоретическая возможность не реализуется. и цены на факторы производства в разных странах существенно различаются.  Рассмотрим условный пример. Предположим, что происходит миграция рабочих из страны с более низким уровнем жизни (Мексики) в страну, где средний уровень реальной заработной платы выше (США). Для упрощения предполагаем, что на рынках труда в этих странах существует совершенная конкуренция, причем качество труда (уровень квалификации, профессиональной подготовки и т.п.) — одинаково. Если миграция между двумя странами запрещена, то равновесие на рынках труда в Мексике и США будет определяться соотношением спроса и внутреннего предложения (точка А на рис. 5.2а и точка Е на рис. 5.26). Пусть в этом случае равновесная ставка заработной платы за труд одинаковой квалификации составит 10 долл. в час в США и 5 долл. в час в Мексике, а количество занятых соответственно 120 и 40 млн. человек Если США и Мексика снимут все ограничения на миграцию рабочей силы, то мексиканские рабочие, стремясь получить большую оплату за свой труд, будут эмигрировать в США. Предложение труда в Мексике будет сокращаться (графически это может быть показано сдвигом кривой предложения влево в положение Smex -Smig на рис. 5,26). При прежнем уровне спроса на труд это приведет к повышению часовой ставки заработной платы. В США, наоборот, предложение на рынке труда будет за счет иммигрантов расти (сдвиг кривой предложения вправо в положение Sus+Smig на рис. 5.2а). Растущая конкуренция между рабочими на рынке труда США обусловит снижение равновесной часовой ставки заработной платы. Теоретически эмиграция мексиканских рабочих должна была бы продолжаться до тех пор, пока в США уровень заработной платы будет выше, чем в Мексике. Это значит, что свободная миграция должна была бы через некоторое время привести к выравниванию уровней заработной платы в двух странах. Однако более реалистичным будет предположение, что такого полного выравнивания не произойдет, поскольку, как уже отмечалось, переселение в другую страну связано для мигранта со значительными издержками. Поэтому выигрыш в зарплате для мексиканских рабочих должен быть достаточным, для компенсации этих издержек. Предположим, что в результате притока мексиканских рабочих часовая ставка заработной платы в США снизится с 10 до 9 долл., а в Мексике возрастет с 5 до 7 долл. Разница в 2 долл. в уровнях заработной платы будет достаточна, чтобы 8 млн. мексиканских рабочих (44 млн. — 36 млн. на рис. 5.26) предпочли переехать в США В свою очередь в США снижение ставки заработной платы приводит к возникновению дефицита на рынке рабочей cилы (124 млн. — 116 млн. на рис. 5.2а), который покрывается за счет притока мексиканских рабочих. Каково же воздействие миграции рабочей силы на благосостояние в обеих странах? Оно неоднозначно. В Мексике отток рабочих снижает конкуренцию за рабочие места и уровень заработной платы растет. Поэтому рабочие, оставшиеся в стране, выигрывают (область d на рис. 5.26). Однако мексиканские предприниматели несут потери, потому что растут их затраты на выплату заработной платы рабочим (область d + е +f). Таким образом, страна эмиграции в результате оттока рабочей силы несет чистые потери (проигрыш предпринимателей больше выигрыша оставшихся в стране рабочих). Вместе с тем, мы должны учесть, что та часть мексиканских рабочих, которая решила эмигрировать в США, определенно выигрывает, поскольку получает за свой труд более высокую оплату. Однако было бы неправильно исчислять размер Их выигрыша путем умножения количество эмигрантов на прирост заработной платы. Номинально мексиканские рабочие получают за свой труд в США на 4 долл. в час больше, чем раньше (9 долл. — 5 долл.). Но реально их заработная плата возросла лишь до 7 долл 9 долл , полученных в США равноценны 7 долл , полученным в Мексике, поскольку остальное уходит на покрытие издержек миграции Поэтому выигрыш эмигрантов составит область с +/+ g (произведение количества эмигрантов на прирост заработной платы в стране эмиграции). Если мы учтем этот выигрыш, то есть если мы будем считать, что мексиканские рабочие уехали за рубеж временно и по-прежнему являются гражданами Мексики, то в этом случае страна эмиграции будет иметь чистый выигрыш Обратные процессы происходят в принимающей стране (США) Растущая конкуренция на рынке труда приводит к снижению заработной платы, в результате чего американские рабочие несут потери (область а на рис. 5.2а). Предпринимателям в США, напротив, выгоден дополнительный приток рабочей силы, их прибыли растут и они получают дополнительный выигрыш в размере области а+b+ с. В целом для США приток иностранных рабочих выгоден (выигрыш американских предпринимателей больше проигрыша американских рабочих). Таким образом, мы видим, что как и в случае с международной торговлей, свободная международная миграция рабочей силы с чисто экономической точки зрения делит общество на выигравших и проигравших, что предопределяет как неоднозначное отношение общества к мигрантам, так и неизбежность государственного регулирования миграционных процессов. 2.2. Миграция рабочей силы и государственные финансы Анализ экономических последствий международной миграции рабочей силы будет неполным, если мы не примем во внимание ее влияние на доходы и расходы государства как в стране эмиграции, так и в принимающей стране, С этой точки зрения нуждаются в корректировке полученные нами выводы об изменении благосостояния и стран в целом, и отдельных групп населения. Начнем с самих мигрантов Переезд из одной страны в другую означает для них существенные изменения в налогообложении Физические лица платят разнообразные налоги — подоходный налог, налог на собственность, акцизы и т.д. Мигранты перестают платить налоги в своей родной стране, но должны теперь платить их в новой стране пребывания (конечно, речь идет о легальных иммигрантах) Поэтому изменение благосостояния иностранных рабочих во многом зависит от того, повысилось или понизилось для них налоговое бремя Кроме того, в каждой стране человек пользуется такими общественными благами, как охрана общественного порядка, услуги пожарных, освещение улиц, охрана окружающей среды и т д , что существенно влияет на общий уровень его благосостояния Однако в разных странах набор и качество этих общественных благ могут оказаться разными Наконец, в результате переезда в другую страну для рабочего-мигранта могут существенно измениться размеры таких важных трансфертных платежей, как государственные пенсии, пособия по безработице, Выплаты по социальному страхованию и др Однозначно оценить последствия для мигрантов перехода из одной системы государственных финансов в другую практически невозможно. Иностранные рабочие — это, как правило, выходцы из бедных развивающихся стран. Приезжая в богатые промышленно развитые страны, они обычно сталкиваются с весьма высоким уровнем налогообложения, но одновременно получают доступ к широкому набору общественный благ и к развитой системе социальных гарантий. Для государственных финансов в стране эмиграции отток рабочей силы означает, с одной стороны, сокращение налоговых поступлений. С другой стороны, снижается нагрузка на государственный бюджет за счет сокращения трансфертных платежей и социальных расходов. Что касается общественных благ, то расходы государства на их производство обычно очень слабо связаны с количеством потребителей этих благ. Поэтому отъезд части потребителей за границу скорее всего не приведет заметной экономии бюджетных средств. Следует подчеркнуть, что человек в разные этапы своей жизни играет разную роль с точки зрения государственных финансов. Дети, Молодые люди, получающие образование, пенсионеры — это преимущественно потребители государственных средств. Люди в активном трудоспособном возрасте, наоборот, уплачивая налоги, выступают в большей степени как источник дохода для государственного бюджета. Эмигранты — это, как правило люди, которые уже получили образование и приобрели необходимую квалификацию в своей стране (часто за счет государственных средств) Но, находясь в трудоспособном возрасте, налоги они будут платить в другой стране В этой связи, государственные финансы в стране эмиграции, скорее всего, будут нести чистые потери Важным финансовым результатом оттока рабочей силы для страны эмиграции является значительный поток денежных переводов, направляемых эмигрантами оставшимся дома родственникам и друзьям Этот денежный поток не входит непосредственно в государственные финансы, но увеличивает уровень доходов населения и, кроме того, улучшает платежный баланс страны. Что касается принимающей страны, то иностранные рабочие, конечно, создают дополнительную нагрузку для государственных финансов за счет роста трансфертных платежей, расходов на поддержание общественного порядка и некоторых социальных расходов (особенно, если иммигранты приезжают вместе со своей семьей). Однако, с другой стороны, принимающая страна получает уже готовую рабочую силу, не неся затрат на образование и профессиональное обучение, и при этом в государственную казну поступают дополнительные налоги. Важно подчеркнуть, что принимающая страна получает доход даже от нелегальных иммигрантов, которые все равно уплачивают такие косвенные налоги, как акцизы, налог с продаж и др. Поэтому финансовый результат от иммиграции для принимающей страны, скорее всего, окажется положительным. 2.3. Внеэкономические последствия миграции рабочей силы Международная миграция рабочей силы имеет еще целый ряд последствий, которые не носят чисто экономического характера, не улавливаются рынком и потому не могут быть измерены в денежном выражении. Однако именно эти последствия играют важную роль как в определении направлений и структуры самой миграции, так в формировании общественного мнения и государственной политики по отношению к ней. Рабочие, перемещаясь из одной страны в другую, переносят с собой и знания, профессиональные навыки, опыт, которыми они обладают. Значительная часть этих знаний находит свое воплощение в созданном иммигрантами продукте и, соответственно, компенсируется должным уровнем заработной платы Однако одновременно возникают и положительные внешние эффекты, поскольку иностранные рабочие привносят свои знания и навыки в процесс производства, и они распространяются среди других рабочих Особая проблему представляет гак называемая "утечка мозгов" — эмиграция высококвалифицированных специалистов в промышленно развитые страны из менее развитых стран, в том числе и переходных экономик Получившая широкий размах со второй половины 60-х гг , "утечка мозгов" происходит либо путем выезде специалистов на работу в развитые страны, либо невозвращения их на родину после получения высшего образования в учебных заведениях развитых стран Для стран эмиграции "утечка мозгов" имеет крайне негативные последствия, истощая их научно-технический и интеллектуальный потенциал, сдерживая экономическое развитие. Развитые страны, наоборот, получают значительный положительный эффект за счет концентрации у себя интеллектуальной элиты Иммиграция порождает не только положительные, но и отрирательные внешние эффекты для принимающей страны. Обычно в городах образуются кварталы и целые районы компактного проживания иностранных рабочих. Вследствие невысокого уровня доходов, нестабильности социального статуса, многонационального характера этой группы населения, такие районы часто становятся зонами межнациональных конфликтов, высокой преступности и т.д. Приток иностранных рабочих редко вызывает положительные эмоции у местного населения в принимающей стране. И дело не только в том, что иммигранты отбирают часть рабочих мест у рабочих данной страны, усиливают конкуренцию на рынке труда и способствуют снижению ставок заработной платы. Даже те группы населения, экономические интересы которых иммиграция непосредственно не затрагивает, относятся к иностранным рабочим в лучшем случае настороженно, а порой и откровенно враждебно. Конкретные причины напряженности во взаимоотношениях местного населения и иностранных рабочих могут быть самыми разными, но в основе их чаще всего лежат этнические предрассудки и религиозная нетерпимость. 6.4. Государственное регулирование миграции рабочей силы Учитывая все перечисленные выше экономические и социальные последствия международной миграции рабочей силы, государство не может не вмешиваться в эту сферу международных экономических отношении Причем если сфера международной торговли в последние десятилетия характеризуется постепенной либерализацией национальных внешнеторговых режимов, снижением уровней тарифных и нетарифных барьеров, то в области миграции трудовых ресурсов государственные ограничения не толь ко не смягчаются, но даже становятся более жесткими. Международные потоки рабочей силы в настоящее время регулируются и ограничиваются как на национальном уровне, так и на уровне межгосударственных отношении. При этом либо ограничивается приток иностранных рабочих в страну, либо стимулируется их отъезд из страны обратно на родину (реэмиграция). Важно подчеркнуть, что принимающими странами ограничительная практика применяется по отношению далеко не ко всем категориям иммигрантов. В ряде случаев въезд иностранных рабочих не ограничивается. Это может касаться, например, некоторых категорий неквалифицированных рабочих, которые готовы за небольшую плату выполнять те виды тяжелой, вредной или грязной работы, где существует значительный дефицит рабочей силы. Более того, иммиграция может даже стимулироваться, когда речь идет о высококвалифицированных специалистах или рабочих редких специальностей, крупных ученых, выдающихся музыкантах или спортсменах и т.д Однако для представителей большинства обычных профессии как правило, национальное законодательство принимающих стран устанавливает существенные ограничения. Эти ограничения могут касаться профессиональной квалификации иммигрантов (требования к уровню образования или стажу работы по специальности), времени их пребывания в стране, национальности или страны происхождения (регулирование географической структуры иммиграции), самой личности иностранного рабочего (требования к состоянию здоровья, отсутствию судимости, непринадлежности к террористическим или экстремистским организациям и т.д.). В некоторых промышленно развитых странах, испытывающих большой наплыв иностранной рабочей силы (Германия, Франция и др ), в последние годы стали разрабатываться программы поощрения иностранных рабочих к возвращению на родину. Такие программы могут предусматривать выплату материальной компенсации уезжающим иммигрантам, меры по профессиональной подготовке иностранных рабочих, что облегчит им нахождение высокооплачиваемой работы по возвращении домой. Наконец, реэмиграция может стимулироваться и на межгосударственном уровне путем оказания финансовой помощи странам-экспортерам рабочей силы с целью создания в них новых рабочих мест для реэмигрантов. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ Прямые зарубежные инвестиции (foreign direct investment) — долгосрочное вложение капитала в зарубежные страны, обеспечивающее контроль инвестора над объектом размещения капитала. Портфельные инвестиции (portfolio investment) — вложения капитала в иностранные ценные бумаги, не дающие инвестору права полного контроля над объектом инвестирования или владения им. Транснациональная корпорация, ТНК (transnational corporation, TNC) — корпорация, головная компания которой принадлежит капиталу одной страны, а филиалы расположены в разных странах мира. Многонациональная корпорация, МНК (multinational corporation, MNC) - корпорация, головная компания которой принадлежит капиталу двух и более стран, а филиалы расположены в разных странах мира. Трансфертные цены (transfer prices) — условно расчетные цены внутрикорпорационной торговли между находящимися в разных странах подразделениями одной и той же корпорации. Межвременная торговля (intertemporal trade) — повышенное текущее потребление за счет сокращения потребления в будущем (заимствование) или заниженное текущее потребление в пользу большего потребления в будущем (кредитование). Миграция рабочей силы (labour force migration) — перемещение, переселение трудоспособного населения, вызванное причинами экономического характера. Иммиграция (immigration) — въезд трудоспособного населения в данную страну из-за ее пределов. Эмиграция (emigration) — выезд трудоспособного населения из данной страны за ее пределы. Миграционное сальдо (net migration) — разность между количеством людей, переселившихся за пределы данной страны (эмигрантов), и количеством людей, переселившихся в данную страну из-за ее пределов (иммигрантов). "Утечка мозгов" ("brain drain") — эмиграция высококвалифицированных специалистов преимущественно из менее развитых стран в промышленно развитые страны. Учебно-методические материалы ПЛАН СЕМИНАРСКОГО ЗАНЯТИЯ 1. Теория международной торговли и проблема международной мобильности факторов производства. 2. Международное движение капитала. 2.1. Экономические последствия международного движения капитала. Распределение выигрыша между странами. 2.2. Межвременная торговля. 2.3. Прямые зарубежные инвестиции. 3. Международная миграция рабочей силы. 3.1. Влияние миграции рабочей силы на рынок труда. 3.2. Миграция рабочей силы и государственные финансы. 3.3. Внеэкономические последствия миграции рабочей силы. 3.4. Государственное регулирование миграционных процессов. Литература: 1.Линдерт П.. Экономика мирохозяйственных связей. М.. 1992. Главы 23, 24, 25. 2. Киреев А. П.. Международная экономика. М., 1997. Часть 1, главы 9, 10. 3.Кругман П.Р.,Обстфельд М. Международная экономика. Теория и политика. М., 1997. Глава 7. , 4. Д э н и э л с Д ж. Д., Радеба Л. X. Международный бизнес. М., 1994. Главы 6, II. ВОПРОСЫ ДЛЯ ОБСУЖДЕНИЯ 1. 1. От чего зависит степень мобильности факторов производства? Почему в рамках мировой экономики факторы производства менее мобильны, чем внутри страны? 2. Какое воздействие — стимулирующее или сдерживающее — оказывает расширение международной торговли товарами и услугами на международную миграцию факторов производства? 3. Какое воздействие — стимулирующее или сдерживающее — оказывают прямые зарубежные инвестиции на развитие международной торговли? 4. Объясните с точки зрения теории межвременной торговли, почему нефтедобывающие страны Ближнего Востока являются экспортерами капитала, а новые индустриальные страны (Южная Корея, Бразилия и др.) преимущественно импортерами капитала. 5. В чем заключается специфика международной миграции рабочей силы по сравнению с международной торговлей обычными товарами и услугами? 6. Как может повлиять на стимулы к эмиграции рабочих из страны введение этой страной внешнеторговых ограничений? 7. Рабочие-иммигранты обычно получают более низкий доход, чем другие рабочие. Поэтому в результате иммиграции снижается уровень среднего дохода в стране (размер национального дохода надушу населения), что противоречит выводу о том, что принимающая страна в целом выигрывает от миграции рабочей силы. Объясните этот парадокс. ЗАДАЧИ И УПРАЖНЕНИЯ 1. Американская ТНК осуществляет прямые инвестиции в экономику Мексики. Используя модель, представленную на рисунке 5.1, покажите экономические последствия для страны базирования и принимающей страны. 2. Рассмотрим две страны — Арику и Бритику. Рынок труда в этих странах характеризуется следующими данными. Функция спроса на труд в Арике имеет вид D,= 100 - 5 W, а функция предложения труда SL= 60+3W, где W— реальная заработная плата в долл. в час. В Бритике соответствующие функции имеют вид: D'L= 120 - 3W u S'L= 40+5W а) Каков объем занятости (млн. чел.) и равновесный уровень заработной платы (долл. в час) в обеих странах? б) Каково потенциальное направление миграции рабочей силы? в) Предположим, что в обеих странах сняты все ограничения на эмиграцию и иммиграцию, и в результате передвижения рабочей силы в стране эмиграции равновесная часовая ставка заработной платы выросла на 1 долл. Каков объем эмиграции из этой страны? г) Каков новый уровень равновесной заработной платы в принимающей стране? ТЕСТЫ 1. Какие из перечисленных видов международного движения капитала считаются прямыми зарубежными инвестициями? а) Канадский инвестиционный фонд приобретает казначейские векселя Министерства финансов США на сумму 50 млн. долл. б) Французский банк приобретает акции шведской автомобильной компании на сумму 10 млн. долл. Общая стоимость выпуска акций этой компанией составляет 250 млн долл. в) Японская и китайская компании создают в Шанхае совместную консалтинговую фирму с равными долями в уставном капитале. г) Международный банк реконструкции и развития предоставляет России заем на структурную перестройку угольной промышленности в размере 500 млн. долл. 2. Международная миграция рабочей силы а) приносит чистый выигрыш принимающей стране; б) приносит чистый выигрыш стране эмиграции, если не учитывать изменения благосостояния рабочих-эмигрантов; в) приносит чистый выигрыш стране эмиграции, если учитывать изменения благосостояния рабочих-эмигрантов; г) верно а) и б); д) верно а) и в). 3. При прочих равных условиях, в результате международной миграции рабочей силы а) рабочие, оставшиеся в стране эмиграции, и предприниматели в принимающей стране получают чистый экономический выигрыш; б) предприниматели в стране эмиграции и рабочие в принимающей стране получают чистый экономический выигрыш; в) рабочие, оставшиеся в стране эмиграции, и рабочие в принимающей стране получают чистый экономический выигрыш; г) предприниматели и в стране эмиграции, и в принимающей стране получают чистый экономический выигрыш. ОТВЕТЫ Задачи и упражнения: 2. а) Арика: 75 млн. чел. и 5 долл. в час; Бритика: 90 млн. чел. и 10 долл. в час; б) из Арики в Бритику; в) 8 млн. чел.; г) 9 долл. в час. Тесты: 1. в); 2. Я), 3. а). |