Руководство для следователей_под ред Мозякова В.В_2005 -912с. Руководство для следователей Под общ ред. В. В. Мозякова. М. Экзамен, 2005. 912 с
![]()
|
§3. Обстоятельства, подлежащие выяснению в ходе расследования, и выбор тактических приемов в отдельных ситуациях По делам о преступлениях, предусмотренных ст. 210 УК РФ, следователь должен стремиться к установлению, как минимум, следующих обстоятельств: а) примерной численности преступного сообщества или преступной организации; б) ее структуры; если предметом расследования является преступное сообщество, то необходи мо принимать меры к выявлению входящих в него организованных преступных групп, основных направлений их деятельности; в) организаторов, руководителей, представителей организованных групп, лидеров, иных актив ных участников; г) положения я роли каждого из перечисленных лиц в преступной иерархии; д) данных, характеризующих их личность и поведение; е) образа жизни и возможных связей; ж) базовой направленности преступной деятельности как всего формирования, так и входящих в его состав организованных групп, структурных подразделений; з) сферы криминальной деятельности; и) склонности отдельных звеньев преступного формирования и отдельных его членов к побочной преступной деятельности и возможности совершения ими конкретных преступлений; к) коррумпированных связей преступного формирования; л) финансового состояния преступного формирования, способов отмывания (легализации) преступных доходов; м) источников приобретения оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, наркотиков и иных предметов, оборот которых запрещен или ограничен; н) предприятий, организаций, учреждений, находящихся в сфере интересов преступного формирования. Осведомленность о перечисленных обстоятельствах хотя бы из оперативных источников позволяет придать следствию более целенаправленный характер, выбрать оптимальные пути и средства доказывания. Расследование дел этой категории взаимосвязано с методикой и тактикой расследования дел о конкретных тяжких и особо тяжких преступлениях, а также в связи с диверсификацией преступной деятельности и с расследованием дел об иных преступлениях. В последнем случае в арсенал следственной методики и тактики может входить самый широкий диапазон расследования составов Особенной части УК РФ. Следующее место в иерархии степени общественной опасности организованных преступных формирований занимает в настоящее время преступная деятельность, связанная с наркобизнесом. Организованные преступные формы наркобизнеса характеризуются чрезвычайно широкими и глубокими коррумпированными связями во властных структурах и правоохранительных органах, что является следствием постоянно получаемых сверхприбылей, обусловливающих возможность систематического подкупа должностных лиц. Существенным недостатком в борьбе с наркобизнесом является то, что в ряде случаев работники органов внутренних дел не заинтересованы в разоблачении и пресечении деятельности сбытчиков наркотических средств, ибо последние регулярно «сдают» им приобретателей наркотиков, что, 7*5 Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступной организации)__ в свою очередь, позволяет показывать в статистических отчетах видимость активной борьбы с незаконным оборотом наркотиков. Однако когда речь заходит об организованных формах оборота наркотических средств, то картина совсем иная. Уже на самых ранних этапах предварительного следствия в целях оказания противодействия разоблачению организаторов и руководителей преступных формирований подключаются высоко оплачиваемые преступниками коррумпированные чиновники в правоохранительных органов и иных властных структур. Так, по одному из дел, возбужденному в том числе и по ст. 210 УК РФ, уже при первоначальном обыске у подозреваемого были обнаружены записи с телефонами работников прокуратуры субъекта Федерации и запись, адресованная родственникам, что в случае его задержания немедленно связаться с этими работниками. Разумеется, что в ходе следствия оказывалось противодействие и уголовное преследование в отношении лидеров преступной группировки было прекращено. Обычно в таких случаях коррумпированные должностные лица в правоохранительной системе прибегают к выискиванию нарушений уголовно-процессуального законодательства, нередко допускаемых следователями при проведении первоначальных следственных действий. При этом юридическая фикция недопустимости доказательств толкуется чрезвычайно широко, обращается внимание на самые малейшие и чисто формальные отступления от процессуального закрна, которые в целом не ставят под сомнение достоверность полученных сведений. По этим причинам проведение первоначальных следственных действий необходимо поручать квалифицированному следователю, по возможности, избегая перепоручения их органу дознания. Расследование дел этой категории в целом должно основываться на безупречном и скрупулезном соблюдении всех процессуальных норм. Уже на самых первоначальных этапах расследования крайне необходимо своевременно и решительно принимать меры к избранию меры пресечения в виде заключения под стражу. Это позволяет иногда и в какой-то мере нейтрализовать негативное влияние коррумпированных должностных лиц. К вопросам избрания меры пресечения в виде заключения под стражу следует подходить по возможности смелее. Безусловно, что принятие решения об избрании этой меры пресечения должно основываться на положениях ст. 97, 99 УПК РФ. Оценивая основания для заключения под стражу, следователь должен подходить к этому не схоластически, а с пониманием того, что порог оценки таких оснований по делам об организованной преступности значительно ниже, нежели по делам об общеуголовной преступности, что и должно находить отражение в ходатайстве об избрании соответствующей меры пресечения и позиции прокурора в суде при решении вопросов об избрании меры пресечения. Так, само по себе указание в ходатайстве на то, что уголовное дело расследуется по признакам преступления, предусмотренного ст. 210 УК РФ, свидетельствует о наличии реальной возможности противодействия следствию со стороны подозреваемых и лиц, привлеченных в качестве обвиняемых. Разумеется, позиция следователя должна подкрепляться основательной, аргументированной и настойчивой позицией прокурора, участвующего в судебном заседании. Такая же взаимосвязанная и согласованная позиция стороны обвинения логически должна иметь место и при решении других процессуальных вопросов в суде, в том числе и при рассмотрении жалоб со стороны защиты, так как одним из способов парализовать следствие в настоящее время является направление всевозможных жалоб на действия или бездействие следователя непосредственно в суд. В общем, вопросы координации действий субъектов уголовного преследования в настоящее время имеют неоценимое значение, однако эти вопросы не являются непосредственным предметом рассмотрения в настоящем пособии и заслуживают специального изучения. Очевидной ошибкой надо признать своеобразную «боязнь» и перестраховку в возбуждении уголовных дел по признакам преступления, предусмотренного ст. 210 УК РФ, по материалам дел оперативного учета. Иногда со стороны должностных лиц ведомственного процессуального контроля или из органов прокуратуры поступают совершенно необоснованные требования в проведении по этим материалам доследственной проверки и только после нее решить вопрос о возбуждении уголовного дела. При этом не учитывается, что уже в материалах дел оперативного учета могут содержаться достаточные сведения о наличии признаков организованного преступного сообщества (преступной организации). Так, в материалах дела оперативного учета по одной из этнических преступных группировок содержались сведения о каналах приобретения, сбыта наркотиков, межрегиональных связях, четком разделении «труда» внутри этой группировки, иерархичности ее строения, коррумпированных связях лидеров преступной группы, т.е. имелись данные о признаках преступления, предусмотренного ст. 210 УК РФ. Этих данных было достаточно для возбуждения уголовного дела и обнаружения доказательств преступной деятельности в процессуальных рамках. Иной подход способен привести к утрате фактора внезапности при обнаружении и фиксации доказательств. 746 Собирание доказательств по делам, возбуждаемым по материалам дел оперативного учета, начинается, как правило, с проведения внезапных обысков и, при наличии к тому достаточных оснований, с задержания подозреваемых. Последние могут умышленно отказываться от помощи адвоката при проведении отдельных следственных действий (как правило, допросов, очных ставок) в расчете на то, что впоследствии по основаниям п. 1 ч, 2 ст. 75 УПК РФ будет признано недопустимым не только доказательство, полученное в ходе допроса, но и все производные доказательства, полученные по результатам проведения иных следственных действий (осмотра, обыска, выемки, проверки показаний на месте, заключения экспертизы). При расследовании преступной деятельности организованных преступных формирований о незаконном обороте наркотических средств особо скрупулезно следует подходить к проведению осмотров и обысков, в результате которых изымаются эти средства. Главное — это соблюдение процессуального порядка фиксации обстоятельств обнаружения, изъятия и упаковки наркотических средств, с тем чтобы в дальнейшем не возникало сомнений в обстоятельствах обнаружения, природе и весе этих веществ. Немаловажное значение имеет и дальнейшая работа с вещественными доказательствами: прежде всего их осмотр и направление на экспертизу. Осмотр наркотических средств следует проводить только с участием понятых, на незагрязненном столе и предпочтительно с фиксацией путем применения видеосъемки. Взвешивание наркотических веществ должно производиться с максимальной точностью на аптекарских весах, предварительно проверенных и отрегулированных в присутствии понятых. В протоколе осмотра необходимо с максимальной точностью отражать характер упаковки наркотических веществ, удостоверяя это подписями понятых, с тем чтобы не имелось расхождений в описательной части заключения эксперта. Уместно отметить, что в некоторых случаях целесообразно присутствие следователя при производстве экспертизы, как это предусмотрено ст. 197 УПК РФ. Выбор тактических приемов применительно к расследованию конкретной базовой направленности организованного преступного сообщества очень многовариантен. В последние годы преступная деятельность организованных формирований опережает возможности уголовного законодательства, стараясь избегать непосредственного применения насилия, вооруженных «разборок» и т.п., перемещаясь в сферу экономики и предпочитая криминальную деятельность, по возможности, в рамках преступлений средней тяжести, что уже само по себе исключает уголовную ответственность по ст. 210 УК РФ. Вместе с тем в отношении организованных преступных формирований необходимо терпеливое и кропотливое продолжение оперативно-розыскной деятельности, так как логика развития преступной деятельности обычно ведет вместе с ростом сплоченности к качественным изменениям и самой преступной деятельности в сторону возрастания тяжести совершаемых преступлений. В современных условиях криминальные сообщества часто используют для прикрытия своей преступной деятельности либо для отмывания доходов от такой деятельности различные организационно-правовые формы. Так, договор простого товарищества (о совместной деятельности) обеспечивает возможность хозяйственной деятельности без образования юридического лица как для извлечения прибыли, так и для достижения иной не противоречащей закону цели (ст. 1041 ГК РФ). При этом вкладом товарища признается все то, что он вносит в общее дело, в том числе деньги, иное имущество, профессиональные и иные знания, навыки и умения, а также деловая репутация и деловые связи (п. 1 ст. 1042 ГК РФ). Анализ деятельности простых товариществ позволяет прийти к выводу, что эта организационно-правовая форма деятельности обеспечивает максимальную свободу действий при минимизации налогообложения и может выступать неплохим прикрытием различных форм организованной преступности и видов содействия ей со стороны должностных лиц. По этой причине следователю и оперативным подразделениям следует тщательно изучать и отслеживать правовые формы взаимодействия фигурантов организованной преступности. Весьма распространенным явлением прикрытия преступной деятельности стали и отдельные правовые формы юридических лиц, это закрытые акционерные общества и общества с ограниченной ответственностью. Первые позволяют распределять акции среди «своих», обеспечивая тем самым приватность деятельности учредителей и руководителей юридического лица. Общества с ограниченной ответственностью позволяют минимизировать риск легальной хозяйственной деятельности пределами стоимости внесенных вкладов, стоимость которых порой производна от доходов, нажитых преступным путем, и сама эта организационно-правовая форма создается для ле-ализации доходов от преступной деятельности и ее прикрытия. Стремление к сверхприбылям при минимизации риска заставляет идти на сверхэксплуатацию наемных работников, внешне выражающуюся в осуществлении производственной деятельности с грубейшими нарушениями трудового законодательства. В частности, на наемных работников обычно не заводится даже трудовых 74? Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступной организации) книжек, отсутствуют обычные для предприятий производственные структурные подразделения (кадровая служба, бухгалтерия, юридическая служба, охрана труда и т.п.). Эти функции разовым характером выполняют специалисты, привлекаемые со стороны без должного правового оформления их взаимоотношений. Все это не только элементарно нарушает трудовые права работников, но и позволяет платить зарплату (часто мизерную «черным налом»), что может свидетельствовать об уклонении от уплаты налогов и является признаком уклонения от уплаты страховых взносов в государственные внебюджетные фонды. По этим причинам в целях подрыва финансовой базы организованной преступности и собирания доказательств ее деятельности следует организовывать проверки таких организаций органами налоговой службы с привлечением работников федеральной инспекции по труду. Последние могут выявить грубые нарушения трудового законодательства и сориентировать работников органов налогового контроля на те «узкие» места, где может осуществляться сокрытие от уплаты налогов, и в обязательные государственные внебюджетные фонды. Одновременно, путем принятия участия в проведении таких проверок, оперативные работники могут выявить и достаточную.свидетельскую базу из числа фактических, но не оформленных надлежащим образом работников. Наиболее типичные ошибки допускаются как при производстве органами дознания неотложных следственных действий (ст. 157 УПК РФ), так и следователями при выполнении отдельных следственных действий по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего (ч. 4 ст. 146 УПК РФ), что впоследствии иногда приводит к признанию доказательств недопустимыми. Результаты таких оперативно-розыскных мероприятий, как: проверочная закупка, контролируемая поставка, оперативный эксперимент иногда процессуально оформляются как осмотр. При этом игнорируется, что ряд взаимосвязанных действий, направленных на получение сведений о совершении преступления и лице, его совершившем, явно выходят за пределы процессуальных рамок, что является недопустимым. Получается, что большая и кропотливая работа по изобличению организованной преступной группы уходит впустую. Препятствует пресечению преступлений и изобличению преступников неудачная редакция ч. 4 ст. 146 УПК РФ, которая до получения согласия прокурора на возбуждение уголовного дела допускает только производство осмотра, освидетельствования, назначение экспертизы. Все три вышеперечисленных оперативно-розыскных мероприятия с процессуальной точки зрения весьма близки к следственному эксперименту. Оформление же их результатов как осмотр уязвимо с процессуальных позиций и вызывает множество вопросов участников уголовного судопроизводства со стороны защиты, порождает сомнения в достоверности доказательств, процедура получения которых иногда балансирует на грани провокации. Так, были прекращены уголовные дела в отношении Д. и К. и отменен приговор в отношении В., в служебных кабинетах которых путем осмотра обнаружены предметы взятки — доллары США, окрашенные специальным красителем. Было выяснено, что органом дознания до возбуждения уголовного дела проводился оперативный эксперимент, однако в нарушение положений Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» этот эксперимент проводился с участием понятых и фактически по правилам следственного эксперимента. Тем не менее полученные результаты были оформлены протоколами осмотра с участием тех же понятых. Из приобщенных к делу процессуальных документов было непонятно, откуда и каким образом появился предмет взятки и в связи с каким поводом производился фактически следственный эксперимент, процессуально оформленный как осмотр. Все это породило сомнения в достоверности доказательств, что и повлекло безрезультатность оперативно-следственной работы. Чтобы устранить подобные негативные факты, можно порекомендовать следующие пути. Первый основан на своевременном надлежащем ведении дел оперативного учета с тем, чтобы имелась возможность заблаговременно возбудить уголовное дело и уже в процессуальных рамках получить основное и решающее доказательство по делу путем производства следственного эксперимента. Давно уже пора оставить порочную практику оценки работы следователя и органа дознания по соотношению количества прекращенных и направленных в суд уголовных дел. Второй путь должен быть основан на том, что результаты любого оперативно-розыскного мероприятия могут получить статус уголовно-процессуального доказательства, если источники сведений будут отвечать требованиям УПК РФ. Последние годы характеризуются интеллектуализацией организованной преступной деятельности. Часто преступная деятельность прикрывается фиктивными гражданско-правовыми сделками. Так, получение денежных средств вымогателями, предметов взятки иногда прикрываются юридически договорами займа. При этом представители преступных формирований не утруждают себя составлением юридически безупречных документов, а идут по наиболее простому пути оформления простых письменных расписок. Наличие таких документов не является непреодолимым пре- 748 Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступной организации) пятствием для следователя. Как правило, эти документы не скрываются, а предъявляются следователю в качестве оправдательных доказательств. Здесь важна работа по проверке таких доказательств путем сопоставления их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, установления их источников, получения иных доказательств, подтверждающих или опровергающих проверяемое доказательство (ст. 87 УПК РФ). В ходе проверки используются как прямые, так и косвенные доказательства. Прямыми доказательствами являются показания фиктивных «заемщика» и «заимодавца», присутствовавших при заключении фиктивной сделки или в момент передачи денег иных лиц, а также производные доказательства, получаемые путем допросов иных осведомленных об исследуемом событии лиц. Очень важное значение может иметь совокупность косвенных доказательств, указывающих на материальное положение и истинные намерения лиц, заключивших «сделку». В стране происходит криминализация рынка недвижимости, причем последняя переходит в руки криминальных групп внешне вполне легально. Бывает, что участники преступного формирования представляют владельцу недвижимости деньги взаймы на развитие предпринимательской деятельности, после чего способствуют его разорению, предъявляя иски, добиваются перехода права собственности на недвижимость под прикрытием мирового соглашения или судебного решения. Разумеется, что подобные махинации невозможно проводить без надежного правового обеспечения. По этой причине в сферу криминального бизнеса вовлекаются юрисконсульты, нотариусы, адвокаты. В целях выявления организованных форм преступности в сфере экономики не следует ограничиваться традиционными оперативно-розыскными мероприятиями, тут важен анализ не только хозяйственной, но и договорной деятельности в правовом поле юридического лица, созданного для прикрытия криминальной деятельности и отмывания преступных доходов. При выявлении должностных и иных лиц, использующих свое должностное положение в оказании содействия организованным преступным формированиям, следует обращать внимание на установление точек соприкосновения интересов должностного и иного лица с участниками преступного формирования. Это осуществляется путем отслеживания, выяснения и проверки связей не только самих фигурантов, но и членов семьи, иных родственников, близких знакомых. На их имя может оформляться несоразмерное с их доходами имущество, они могут зачисляться в различные коммерческие организации, фактически в них не работая или только появляясь для виду, владеть солидным пакетом акций, получать доходы по иным ценным бумагам и т.д. Тщательной проверке подлежат отдельные акты приобретения этими лицами дорогостоящего имущества (иномарок, недвижимости, художественных ценностей, ювелирных изделий и т.п.) по сделкам от лиц, которые сами по своим доходам, роду занятий и по интересу вряд ли могли подарить, продать или иным образом передать в собственность ценное имущество. Уместно отметить, что и при отсутствии возможности доказать причастность должностного лица к преступной деятельности, оперативная и следственная работа в отношении их не должна свертываться. Нет гарантий, что преступное сообщество или организация прекратили свое существование с арестом наиболее активных функционеров, так же как и нет гарантий, что все обвиняемые впоследствии обязательно будут осуждены и не возобновят своей преступной деятельности. Кроме того, плотное оперативное сопровождение предварительного следствия позволяет на время нейтрализовать подключение коррумпированных связей для оказания противодействия расследованию. Негативный фон, создающий благоприятную почву функционирования некоторых организованных преступных групп, создается терпимым к ним отношением со стороны части предпринимательского корпуса, отдельных представителей власти и правоохранительных органов. Причиной такого явления служит то, что преступное сообщество или организация в конкурентной борьбе вытесняет с контролируемой территории другие преступные группировки с более примитивным и низким уровнем организационного развития. Это создает иллюзию относительного спокойствия в регионе и ореол цивилизованности вокруг лидеров преступного формирования. Последние, как правило, широко известны в данной местности, их знают и о них говорят. Однако сведения, сообщаемые свидетелями без указаний на источник своей осведомленности, не могут служить доказательствами (п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК РФ). Тем не менее такие широко распространяемые сведения, иногда их называют «социальное эхо», могут стать почвой для развертывания оперативно-розыскной работы в целях поиска и установления конкретных свидетелей. В свою очередь, длительное и устойчивое функционирование преступного формирования придает ее членам уверенность и спокойствие, что ведет к утрате ими даже элементарной предосторожности. Они бравируют своим положением и возможностями, иногда и связями, проговариваются, пусть и в общих чертах, о роли и характере преступной деятельности сообщества (организации). Так, по одному из дел доказательствами обвинения стали показания двух свидетелей, которым 749 Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступной организации) один из активных участников местной преступной организации хвастался, называя сообщников по кличкам, что у них каждый занимается своим «делом»: Б. собирает деньги, К. — водитель, а С. и Г. занимаются «выбиванием долгов»; остальные отмывают полученные доходы и что они никого не боятся, так как и в местной администрации есть «свои» люди. При расследовании дел о преступлениях, предусмотренных ст. 210 УК РФ, и иных преступлений, связанных с деятельностью организованных преступных формирований, необходимо использовать такую разновидность косвенных доказательств, как улики поведения. К ним можно отнести: а) поведение обвиняемых до ареста, их образ жизни; б) поведение во время следствия, в том числе и способы противодействия расследованию; в) попытки уклониться от следствия; г) действия, свидетельствующие о знании таких обстоятельств расследуемого события, которые могут быть известны только его участнику, то есть это так называемая «виновная осведомленность». В первом случае в непосредственной связи с другими сведениями доказательственное значение может иметь исследование имущественного положения обвиняемого. Так, в некоторых случаях, обвиняемые при официальной зарплате в две, три или четыре тысячи рублей имеют в своей собственности или близких родственников по нескольку квартир, дома, дачи, автомобили-иномарки и постоянно выезжают на отдых за рубеж. К уликам поведения во время следствия часто относятся попытки оказать влияние на позицию других обвиняемых или подозреваемых, потерпевших и свидетелей и вообще любые действия, имеющие целью затруднить расследование. Однако отказ от дачи показаний и иное поведение на допросах, связанное с избранием собственной позиции защиты, не могут расцениваться как улики поведения. Это вполне законные способы противодействия расследованию. Не может свидетельствовать о виновности или невиновности физиологическое состояние подозреваемого или Обвиняемого при производстве следственных действий. На этом основании нельзя придавать доказательственное значение результатам использования различных детекторов лжи, полиграфов и т.п. Физиологические реакции могут вызываться у человека неприятными вопросами и не связанными с исследуемым криминальным событием. Так, один из подозреваемых по убийству изворачивался и лгал на допросах, краснел, потел, впадал то в аффективное, то в депрессивное состояние. Оказалось, что на момент совершения убийства он имел алиби, находясь у любовницы, и реакции собственной жены опасался не меньше заключения под стражу. Подобные факты известны почти каждому опытному следователю и оперативному работнику. Повышенное внимание следует уделять поведенческим реакциям при производстве отдельных следственных действий. В некоторых случаях легитимность констатации подобных фактов признается процессуальным законом. Так, в ч. 14 ст. 182 УПК РФ указано, что если в ходе обыска были предприняты попытки уничтожить или спрятать подлежащие изъятию предметы, документы или ценности, то об этом в протоколе делается соответствующая запись и указываются принятые меры. Надлежаще зафиксированные в протоколе сведения об этом оцениваются в совокупности с другими доказательствами и могут получить статус доказательств обвинения. При производстве других следственных действий: выемки, осмотра, освидетельствования, проверки показаний на месте также могут иметь место аналогичные факты, подлежащие обязательному занесению в протокол соответствующего следственного действия. В ч. 4 ст. 166 УПК РФ установлены общие требования к содержанию протокола любого следственного действия. В нем должны быть описаны все процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, и выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства. Как видно, понятие существенных обстоятельств конкретизируется применительно к расследуемому уголовному делу. По этой причине так называемые улики поведения в одних случаях могут иметь доказательственное значение по делу. В других — быть нейтральными к расследуемому событию или к предполагаемому виновнику. Учитывая, что в настоящее время спектр интересов преступных сообществ (организаций) в значительной мере охватывает сферу экономики, факты негативного поведения могут стать обвинительными уликами в качестве улик поведения и при производстве различного рода судебных экспертиз в области экономики и финансов. Так, при проведении судебно-бухгалтерской экспертизы обвиняемый пытался намеренно толкнуть проведение экспертных исследований на ложный путь, что было отражено в описательной части заключения экспертизы и впоследствии сыграло роль в оценке собранных по делу доказательств. Улики поведения могут проявляться не только при производстве отдельных следственных действий, но и в ходе расследования в целом. Попытки уклониться от следствия, переход на нелегальное положение и т.п. в совокупности с другими обстоятельствами могут быть приняты как доказательство обвинения. 750 Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступной организации) Важное значение, как доказательства обвинения, может иметь так называемая виновная осведомленность подозреваемого или обвиняемого относительно существенных обстоятельств дела. Такая осведомленность может заключаться в показаниях по делу'даже и при полном отрицании своей вины и выдвижении в свою защиту на первый взгляд вполне правдоподобных версий. Виновная осведомленность:— это знание о таких обстоятельствах дела, которые не должны быть известны лицам, не причастным к расследуемому событию. Это знание о некоторых значимых обстоятельствах совершения деяния, сокрытии орудий, следов совершения преступления, ценностей и иного имущества, добытого преступным путем. Однако при оценке такой осведомленности в качестве доказательства обвинения следует быть предельно осторожным, такая осведомленность может стать следствием передачи информации со стороны третьих лиц. В любых случаях необходимо всегда предпринимать меры к установлению источника такой осведомленности. О причастности к преступной деятельности могут свидетельствовать и отдельные поведенческие реакции. Так, передача подозреваемым или обвиняемым из места содержания под стражей в устной или письменной форме советов, указаний и иной информации относительно расследуемого дела часто свидетельствует о причастности к организованной преступной группе. Возможность направления такой информации следует предвидеть уже с самых первых минут задержания, отслеживать такое поведение, блокировать связи криминального характера с соучастниками, остающимися на воле, и использовать перехваченную информацию в качестве доказательства обвинения. Большое значение для успеха расследования имеет разложение преступного сообщества (организации). В этих целях может использоваться умышленная утечка информации, в частности через СМИ, содержащая преувеличенное представление об установленных следствием фактах, осведомленности правоохранительных органов о расследуемой преступной деятельности. Такая информация может спровоцировать причастных к ОПФ лиц скрыть орудия и следы своей преступной деятельности, ценности, нажитые преступным путем, выехать за рубеж или перейти на нелегальное положение, что, в свою очередь, при хорошем оперативном сопровождении следствия позволит собрать дополнительные улики о деятельности преступного сообщества (организации) и его активных участниках. В других ситуациях ложная информация о том, что якобы следствие зашло в тупик, может внести успокоенность среди участников преступного формирования и неизбежное продолжение преступной деятельности, особенно в сфере экономики, позволит захватить участников преступного формирования с поличным. Относительно обвиняемых и подозреваемых с помощью оперативных подразделений следует принимать меры к их разобщению, внесению состояния конфликтности, тревоги и неуверенности. Это— формирование преувеличенного представления о важности имеющихся в распоряжении следствия улик; демонстрация намерений изолировать иных участников преступного формирования и т.д. Особенно эффективной такая тактика может оказаться в отношении коррумпированных должностных лиц, для многих из которых характерны патологическая трусость и в то же время беспрецедентная наглость. В некоторых случаях подобными способами удается нейтрализовать их негативное влияние на следствие. Однако если встает задача доказывания обстоятельств, указанных в ч. 3 ст. 210 УК РФ, то проверка версии об использовании своего служебного положения требует самого тщательного планирования с учетом конкретного социального статуса проверяемого и его административных возможностей. Такие виды оперативно-розыскных мероприятий, как наблюдение, прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи, являются наиболее характерными, информативными. Иногда с учетом обстановки целесообразно проведение оперативного эксперимента, позволяющего инициировать выход на связь проверяемого лица с участниками преступного сообщества (организации). Результаты оперативно-розыскных мероприятий, зафиксированные с применением технических средств, предоставляются следователю и могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных действий или в качестве доказательств после проверки этих сведений в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства. Преступные сообщества и организации иногда имеют настолько разветвленную структуру, что используют для совершения отдельных криминальных действий лиц, и не подозревающих о существовании преступного формирования. Будучи не связанными иерархическим подчинением и жесткой дисциплиной, постоянным получением преступного дохода в виде промысла, обеспокоенные дальнейшей своей судьбой, они гораздо легче идут на контакт с правоохранительными органами, в результате чего по фрагментам может быть выявлена структура преступного сообщества (организации), основные сферы и направления его деятельности, а также участники преступного формирования. 751 Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступней организации) В этом аспекте показательно уголовное дело о деятельности одной преступной организации мошенников в сфере игорного бизнеса. При проведении компьютерных игр эпизодически в преступную деятельность вовлекались граждане ближнего зарубежья, которым за определенное вознаграждение отводились роли рядовых игроков — в целях побудить к игре состоятельных клиентов, разжечь азарт, с последующим, заведомо спланированным обманом клиентов путем манипуляций с компьютером. Будучи одновременно задержанными, эти лица после недолгого запирательства указали на тех, кто вовлекал их в занятие этим «бизнесом», оплачивал его, кто руководил ими в каждом конкретном случае и кем осуществлялся механизм обмана путем манипуляций с компьютером. Посредством их показаний была установлена разветвленная структура группы лиц, организовавшаяся для систематического проведения игр и обмана в различных местах, которыми и была разработана с привлечением специалистов в области компьютерной информации целая система хищений чужого имущества путем мошенничества. Эта деятельность координировалась из единого центра, куда через курьеров передавались и денежные средства, отмывавшиеся затем в коммерческих организациях. По расследованному делу был постановлен обвинительный приговор с назначением длительных сроков лишения свободы организаторам и руководителям организованного преступного формирования. На всем протяжении расследования деятельности организованного преступного формирования нельзя оставлять возможностей и попыток получения правдивых показаний даже от активных участников преступной деятельности, как бы они ни противодействовали расследованию. Склоняя к сотрудничеству со следствием, необходимо разъяснять уголовно-правовые последствия, указанные в п. «и» и «к» ч. 1 ст. 61; ст. 62,64 УК РФ. С учетом индивидуальных особенностей можно использовать влияние родственников и иных близких лиц, обеспокоенных за их судьбу, а также иных лиц, которые могут иметь у них большой авторитет. Эффективным иногда оказывается использование, как уже отмечалось выше, межличностных конфликтов. Для этого необходимо распознать характер и глубину такого конфликта, причины его возникновения. В основании конфликтов могут быть противоречия по поводу самой преступной деятельности или в связи с поведением в ходе предварительного следствия. В отдельных случаях второстепенные участники преступного формирования могут освобождаться из-под стражи, и это способно породить недоверие друг к другу, чем можно воспользоваться для получения доказатель-сгвенной информации. Нельзя упускать из виду и такие ситуации, когда, осознав безуспешность попыток развалить дело, преступное формирование фокусирует свое внимание исключительно на облегчении участи лидеров, предоставляя остальных соучастников самим себе. Убедившись в такой позиции, отдельные обвиняемые иногда становятся более откровенными со следователем. Кроме того, это дает новый импульс для осуществления оперативно-розыскной деятельности в местах содержания под стражей в целях получения дополнительной информации. При расследовании дела следователь и оперативные работники должны постоянно держать в поле зрения потерпевших и основных свидетелей, чтобы на них не оказывалось давления и они были уверены в своей безопасности. Малейшую коррекцию в показаниях и их изменение нельзя оставлять без внимания и реагирования, тщательно выясняя в каждом конкретном случае мотивы этого. В необходимых случаях для фиксации угроз в адрес потерпевших и свидетелей, иного неправомерного воздействия следует обеспечивать прослушивание их телефонов, снятие информации с других средств связи, вести наблюдение. При обнаружении признаков неправомерного воздействия необходимо незамедлительно возбуждать уголовные дела по признакам преступления, предусмотренного ст. 309 УК РФ «Подкуп или принуждение к даче показаний или уклонению от дачи показаний либо к неправильному переводу» и осуществлять координацию расследования по таким делам с предварительным следствием по основному уголовному делу. В большинстве случаев по делам об организованной преступности часть лидеров организо^ ванных преступных формирований остается на свободе из-за отсутствия надежной доказательственной базы в отношении их. Попытки ограничиться сбором доказательств в направлении от арестованных участников сообщества или организации к их лидерам далеко не всегда успешны. Важно обеспечить также и встречное направление работы по связям, прослеживаемым от личности лидера. Предполагаемые источники доказательств отыскиваются предварительно оперативным путем. Оперативно-розыскная деятельность может концентрироваться на следующих основных сферах жизнедеятельности интересуемого лица, в которых устанавливаются и проверяются его связи:
752 Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступной организации)
Этот перечень можно продолжить. Если нацеленность оперативно-розыскной работы на эти сферы оказалась удачной, то следствие может приобрести дополнительные и ценные источники доказательств. Переход на нелегальное положение участников преступных сообществ и организаций — явление частое. В силу хорошо отлаженной системы оповещения эти лица часто скрываются уже на первоначальных этапах предварительного следствия и, как правило, продолжают поддерживать конспиративную связь с находящимися на легальном положении активными участниками преступного формирования, оказывают влияние на его деятельность и нередко организуют из подполья активное противодействие расследованию. Задачи обнаружения и изоляции этих лиц должны находиться в постоянном поле зрения следствия и не отодвигаться на задний план. Для этого силами оперативных подразделений организуется постоянный контроль за всеми возможными каналами их связей с семьями, родственниками, близкими и с остающимися на легальном положении соучастниками. При проведении розыска подлежат изучению и тщательной проверке связи таких лиц в организациях, в которых они могут иметь коммерческий интерес; особое внимание должно уделяться выявлению мест нахождения принадлежащей этим лицам недвижимости, где выясняется возможность появления разыскиваемого и принимаются меры к его задержанию. Как следственным, так и оперативным путем изучаются личность разыскиваемого, сведения о привычках и наклонностях, образе жизни, состоянии здоровья и постоянных потребностях. Данные должны быть по возможности максимально полными. На их основании прогнозируются варианты действий разыскиваемого, места его возможного появления и планируются меры по оптимизации осуществления розыска. Так, лицо склонное к потреблению наркотических средств, может появиться в местах сбыта наркотиков; лицо, страдающее определенными заболеваниями, нуждается в приобретении лекарств, рано или поздно появляется у врача соответствующего профиля, чаще у «своего» врача; лица, имеющие в постоянном пользовании автомашину, вынуждены регулярно заправляться горючим, производить замену частей, делать ремонты; спортивный болельщик обычно не в силах пропустить матч или иные спортивные состязания; азартный игрок может появиться в казино; предпочитающий веселое времяпрепровождение неизбежно хотя бы время от времени посещает рестораны, особенно по случаям семейных торжеств и празднования юбилеев близких к нему лиц и т.д. Неизбежное эмоциональное напряжение, тревожность являются психологическими мотивами неизбежных попыток выйти на «связь» с лицами, близкими к преступному формированию. К этому может приводить и долгое отсутствие информации о ходе и результатах расследования. Задача следователя состоит в организации работы по проведению розыска. Являясь центральной фигурой расследования, следователь должен стремиться к обладанию наиболее полной информацией о лице, подлежащем привлечению к участию в деле в качестве подозреваемого или обвиняемого. В последние годы стали нередкими случаи выезда разоблачаемых лидеров преступных формирований за рубеж. Бывает известно, где они находятся и что продолжают оказывать влияние на преступное формирование. В таких случаях необходимо действовать по двум основным направлениям: блокировать все выявленные каналы возможного влияния такого лица на продолжение преступной деятельности и собирать доказательства, выполнять процессуальные действия в целях добиться экстрадиции в соответствии с требованиями главы 54 УПК РФ. Большое значение по делам данной категории имеет установление места нахождения имущества, принадлежащего виновным, и принятие предусмотренных процессуальным законом мер по наложению ареста на это имущество в целях обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества. При этом надо обратить особое внимание на розыск имущества, находящегося у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого или обвиняемого. §4. Окончание предварительного следствия Завершение расследования по делам рассматриваемой категории имеет, как правило, ту особенность, что с материалами уголовного дела следует знакомить нескольких обвиняемых и иногда 25-2565 753 Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступной организации) большое количество защитников. Материалы дела значительны по объему, и ознакомление с ними может быть продолжительным. Сторона защиты обычно проявляет повышенную активность, реагируя на малейшие нарушения процессуальных норм, направляя большое количество объемных ходатайств и жалоб, на рассмотрение и разрешение которых требуется дополнительное время. Вполне возможно и умышленное затягивание процедур ознакомления с материалами дела с тем, чтобы добиться освобождения обвиняемых из-под стражи за истечением сроков содержания под стражей. Не исключаются и попытки уничтожить отдельные материалы дела и важные вещественные доказательства. Все эти риски должны в полной мере учитываться при планировании этапа окончания предварительного следствия не только самим следователем, но и начальником следственного подразделения и надзирающим прокурором. Приступать к выполнению процессуальных действий, связанных с ознакомлением с материалами уголовного дела, необходимо заблаговременно, имея надежный «запас» процессуальных сроков. Особое внимание необходимо уделить своевременному уведомлению защитников об окончании расследования с тем, чтобы не в ущерб исчислению процессуальных сроков следователь в соответствии с ч. 3 и 4 ст. 215 УПК РФ имел возможность обеспечить обвиняемого другим защитником, если избранный обвиняемым защитник не является в пятидневный срок. Следователю необходимо оптимально спланировать проведение этапа окончания предварительного следствия при наличии нескольких обвиняемых и в соответствии с требованиями ч. 1 ст. 217 УПК РФ определить последовательность предоставления обвиняемым и их защитникам материалы уголовного дела. При наличии у обвиняемого нескольких избранных защитников достаточно явки уже одного для совместного ознакомления с материалами дела. Неявка остальных защитников при надлежащем их уведомлении о времени и месте ознакомления с материалами уголовного дела не может расцениваться как нарушение права на защиту. Осторожно следует подходить к ознакомлению с материалами уголовного дела обвиняемого и его защитника раздельно. Следователь предоставляет им такую возможность только при наличии об этом ходатайств как обвиняемого, так и защитника. Раздельное ознакомление при отсутствии таких ходатайств расценивается как нарушение права на защиту. Действующее уголовно-процессуальное законодательство не предусматривает возможности установления (ограничения) времени ознакомления с материалами дела, даже при наличии умысла стороны защиты на затягивание предварительного следствия. Вместо этого законодатель предусматривает возможность продления предельных сроков содержания под стражей на время ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела, поэтому неукоснительное выполнение всех требований ст. 109 УПК РФ требует заблаговременного прогнозирования развития следственной ситуации в целях упреждения возможных негативных факторов, которые могут свести на нет все усилия следствия по изобличению виновных. Внимательно должны рассматриваться ходатайства обвиняемых и защитников. Полный или частичный отказ в их удовлетворении должен быть мотивирован. В противном случае доводы защиты о предвзятости и необъективности следствия могут получить негативное звучание в судебном процессе. Предварительное следствие заканчивается составлением обвинительного заключения. По ныне действующему уголовно-процессуальному законодательству предусмотрена иная структура этого важнейшего процессуального акта, составлением которого завершаются досудебные стадии уголовного судопроизводства. Структура обвинительного заключения ныне строго формализована и составляется на бланке, согласно Приложению 158 к УПК РФ, что вообще является шагом назад. Однако такая формализация отнюдь не означает механического подхода к составлению этого процессуального акта. Излагая существо обвинения, следователь должен предельно точно отразить место, время, способ объединения в преступное формирование, его разновидность (преступное сообщество, преступная организация), характер инкриминируемого деяния (создание или руководство преступным сообществом, преступной организацией, руководство входящими в него структурными подразделениями или создание объединения организаторов, руководителей или иных представителей организованных групп), базовую направленность преступной деятельности преступного формирования. Если вменяется участие в преступном сообществе (преступной организации) либо в объединении организаторов, руководителей или иных представителей организованных групп, то следует указывать конкретные виды и формы такого участия. Инкриминирование особо квалифицированного состава, связанного с использованием своего служебного положения, требует безусловного раскрытия статуса должностного лица, профессионального положения обвиняемого или его рода занятий и в чем конкретно состоит содержание использования своего служебного положения. Описание существа обвинения и формулировки предъявленного обвинения не должны суще- 754 ' ственным образом отличаться от содержания окончательно предъявленного обвинения. Лучший совет — чтобы избежать упреков в нарушении права на защиту, целесообразно в обвинительном заключении отражать тот же тезис обвинения, который фигурирует в окончательном варианте постановления о привлечении в качестве обвиняемого. Поскольку содержание постановления о привлечении к уголовной ответственности находится в тесной логической связи с изложением существа обвинения и формулировкой предъявленного обвинения в обвинительном заключении, стоит несколько вернуться и дополнительно осветить вопросы правильной квалификации деяний организаторов и руководителей в смысле диспозиции основного состава (ч. 1 ст. 210 УК РФ). Эти особенности невозможно раскрыть без тесной связи с требованиями Общей части Уголовного кодекса РФ. В ч. 5 ст. 35 УК РФ указывается, что лицо, создавшее преступное сообщество (преступную организацию) либо руководившее им, подлежит уголовной ответственности не только за организацию и руководство им в случаях, предусмотренных соответствующими статьями Особенной части УК РФ, но и за совершение преступным сообществом (преступной организацией) всех преступлений, если они охватывались его умыслом. В уголовном законе даны дефиниции не только прямого, но и косвенного умысла (ст. 25 УК РФ). Ор-т ганизаторы и руководители могут нести ответственность за совершение преступным формированием любого умышленного преступления, если они даже и не желали совершения конкретного тяжкого или особо тяжкого преступления, но в соответствии с целями создания преступного сообщества (преступной организации) предвидели возможность совершения этих преступлений, сознательно допускали их совершение либо относились к этому безразлично. Умыслом организаторов и руководителей могут охватываться только самые общие объекты и способы посягательства, т.е. вид преступной деятельности, ради которого создано сообщество (организация), структурное подразделение. При оценке деяния следователю необходимо исходить из того, что в отличие от преступлений, совершаемых группой лиц по предварительному сговору, с субъективной стороны этот состав преступления предполагает согласие на целый ряд преступных деяний, и притом согласие, не периодически повторяющееся, а общее — на постоянную преступную деятельность, если даже при этом конкретные деяния, совершаемые отдельными участниками преступного формирования, не конкретизируются в сознании организатора или руководителя. Преступные деяния, ради которых создается преступное сообщество (организация), намечаются обыкновенно только в общих принципиальных чертах. Неопределенность преднамеренных конкретных преступлений составляет существенный признак рассматриваемого преступления. В ходе расследования, а особенно по его завершении защита может выдвинуть версию, изложив ее в ходатайстве о добровольном отказе организатора от совершения преступления. Поэтому следователю надо помнить, что добровольный отказ организатора, в соответствии с ч. 4 ст. 31 УК РФ, имеет свои особенности. Добровольный отказ организатора может проявляться исключительно только в активной форме посредством сообщения в органы власти или принятием иных мер, предотвращающих доведение преступления до конца. Особенности конструкции состава преступле-, ния, предусмотренного ст. 210 УК РФ, позволяют прийти к выводу, что организатор обязан принять меры к предотвращению самого создания преступного сообщества или организации, а не совершения конкретных преступлений. Последнее может быть рассмотрено только как смягчающее наказание обстоятельство, но не освобождающее от ответственности. Пассивный отход от преступной деятельности организованного преступного формирования не может освобождать организатора от уголовной ответственности. Перечень доказательств, подтверждающих обвинение, следует составлять с учетом правил их оценки, предусмотренных ст. 88 УПК РФ. При этом важно не упустить также и доказательства производные, ибо ими объективно могут быть подтверждены первоначальные доказательства, особенно при изменении показаний в суде обвиняемыми, потерпевшими и свидетелями. Неоценимое значение может иметь и совокупность косвенных доказательств, при достаточности которых и соблюдении процессуального порядка их собирания, могущих иметь решающее значение. Следователь должен уделять самое серьезное внимание формированию доказательств обвинения. Думается, что термин «формирование доказательств» подобран удачно, ибо к моменту составления обвинительного заключения доказательства уже собраны, проверены и оценены, теперь вопрос встает в их формировании с позиций достаточности для разрешения уголовного дела. При составлении обвинительного заключения перед следователем встает и задача указать доказательства, на которые ссылается сторона защиты. Такие доказательства следует перечислять все без исключения. Это соответствует принципу состязательности уголовного судопроизводства. При этом могут возникнуть разночтения, когда защита может ссылаться на некоторые фрагменты протоколов следственных действий в своих интересах. И наоборот, может возникнуть ситуация, когда 26" 755 |