Руководство для следователей_под ред Мозякова В.В_2005 -912с. Руководство для следователей Под общ ред. В. В. Мозякова. М. Экзамен, 2005. 912 с
 Скачать 11.89 Mb.
|
|
Глава 42. Расследование преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях 691 1. Поводы и основания возбуждения уголовного дела 691 $2 Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия 692 Расследование коммерческого подкупа. 694 Глава 43. Расследование терроризма , 695 1. Уголовно-правовая характеристика терроризма 695 2. Методика производства отдельных, наиболее значимых следственных действий 698 3. Организация работы по предупреждению, раскрытию и расследованию терроризма 708 Глава 44. Расследование захвата заложников 712 1. Квалификация преступлений, связанных с захватом заложников, и обстоятельства, подлежащие доказыванию 712 2. Первоначальный этап расследования 718 3. Последующий этап расследования; 722 Глава 45. Расследование бандитизма 724 §1. Уголовно-правовая характеристика 724 §2. Криминалистическая характеристика признаков бандитизма и возбуждение уголовного дела 728 3. Дальнейшее расследование дела 735 Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступной организации) 738 §1. Уголовно-правовая характеристика 738 $2. Возбуждение уголовного дела и первоначальный этап расследования 741 $3. Обстоятельства, подлежащие выяснению в ходе расследования, и выбор тактических приемов в отдельных ситуациях.. 745 §4. Окончание предварительного следствия ...753 Глава 47. Расследование преступлений, связанных с наркотическими средствами и психотропными веществами 756 §1. Устанавливаемые и доказываемые обстоятельства - 756 2. Некоторые типичные версии 758 §3. Особенности производства отдельных следственных действий 759 Глава 48. Расследование дорожно-транспортных происшествий (общие и частные положения, специфика и новации) 769 §1. Основные проблемы расследования ДТП 769 §2. Осмотр места происшествия и другие первоначальные действия следователя. Возбуждение уголовного дела 772 §3. Концептуальные основы дальнейшего расследования ДТП. Следственные версии и следственные действия ,779 §4. Подготовка и назначение автотехнической экспертизы 784 §5.Оценка следователем объективности и достоверности выводов автотехнической экспертизы.. 786 §6. Специфические особенности расследования столкновений и опрокидывания ТС и наездов на пешеходов .787 §7. Отдельные советы и рекомендации следователю 793 Глава 49. Расследование преступлений в сфере компьютерной информации 799 § 1. Уголовно-правовая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации 799 §2. Особенности производства отдельных следственных действий по делам о преступлениях в сфере компьютерной информации 808 Глава 50. Расследование преступных посягательств на жизнь, здоровье, честь и достоинство сотрудников правоохранительных органов . 817 §1. Особенности квалификации преступлений, предусмотренных ст. 317-319 УК РФ 817 §2. Возбуждение уголовного дела 822 §3. Первоначальные следственные действия 823 §4. Дальнейшее расследование по делу 824 Глава 51. Расследование преступлений против правосудия..... 827 §1. Уголовно-правовая характеристика преступлений против правосудия 827 §2. Расследование преступлений, предусмотренных ст. 299-303,305 УК РФ 832 Глава 52. Расследование преступлений против военной службы » 841 §1. Субъектный состав преступлений против военной службы 841 §2. Отдельные вопросы квалификации преступлений против военной службы 845 §3. Подследственность органов военной прокуратуры 888 §4. Организация дознания в Вооруженных Силах 890 §5. Особенности производства предварительного следствия по уголовным делам о преступлениях против военной службы 894 УКАЗАТЕЛЬ СОКРАЩЕНИЙ ВС РФ — Верховный Суд РФ БВС РФ — Бюллетень Верховного Суда РФ Вестник ВАС РФ — Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ СП ПВС РФ — Сборник Постановлений Пленумов Верховного Суда РФ УИК РФ — Уголовно-исполнительный кодекс РФ МРОТ — Минимальный размер оплаты труда СЗРФ —СЗРФ ФЗ — Федеральный закон УК РФ — Уголовный кодекс РФ ГК РФ — Гражданский кодекс РФ УПК РСФСР — Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс РФ ГПК РСФСР — Гражданский процессуальный кодекс РФ РГ — Российская газета ЭЖ — газета, еженедельник «Экономика и жизнь» ТК РФ — Таможенный кодекс РФ ФПС РФ — Федеральная пограничная служба РФ ГТК РФ — Государственный таможенный комитет РФ ГТД — Государственная таможенная декларация НКРФ — Налоговый кодекс РФ ' ВСНД РФ и ВС РФ — Ведомости съезда народных деиугатов РФ и Верховною Сове i а РФ ПВС РФ — Президиум Верховного Суда РФ СК ВС РФ — Судебная коллегия Верховного Суда РФ САПП РФ — Собрание актов Президента и Правительства РФ ОБРАЩЕНИЕ К ЧИТАТЕЛЮ Публикуемое пособие представляет собой научно-практическое руководство по организации предварительного расследования с освещением вопросов уголовно-правовой квалификации правонарушений, использования криминалистической техники, особенностей расследования отдельных видов преступлений. «Руководство для следователей» подготовлено с учетом требований нового Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации и на основе сложившейся в последние годы су-дебно-следственной практики. Авторским коллективом учтены новейшие разработки в области методики расследования таких особо опасных преступлений, как серийные убийства, терроризм, бандитизм, захват заложников, легализация (отмывание) приобретенных незаконным путем финансовых средств, контрабанда, преступлений против военной службы, уклонения от уплаты налогов, преступлений в сфере компьютерной информации. Уверен, что настоящее «Руководство для следователей» поможет повысить профессионализм нашей работы и станет настольной книгой для сотрудников органов предварительного следствия и дознания. Заместитель министра внутренних дел Российской Федерации, начальник Следственного комитета при МВД России, генерал-лейтенант юстиции В.В. МОЗЯКОВ \ ПРЕДИСЛОВИЕ На протяжении многих десятков лет были изданы всего четыре книги, которые являлись незаменимыми в практической работе следователя: «Настольная книга следователя», 1949 г.; «Руководство для следователей», 1971 г.; «Руководство для следователей», 1981-1982 гг. (в 2-х частях) и «Руководство для следователей» (1997-1998 гг.), дважды вышедшее меньше чем за год в свет в издательстве «ИНФРА-М». Если второе (1971 г.) и третье (1981—1982 гг.) издания книги «Руководство для следователей» еще имеются в библиотеках правоохранительных ведомств, то первое издание — «Настольная книга следователя» под редакцией знаменитого следователя по особо важным делам Прокуратуры СССР Л. Шейнина и известных криминалистов П. Тарасова-Радионова и С. Розенблит («Юридическая литература», М., 1949 г.) стало раритетом для специалистов. Два издания книги (1997-1998 гг.) вышли в свет без апробации тогда еще нового Уголовного кодекса РФ, последних достижений в криминалистике, и вся методология расследования преступлений была преподнесена, естественно, с учетом норм «етароге» УПК РСФСР. При подготовке пятого издания авторы учли все новации Уголовного кодекса РФ, достижения уголовно-процессуального законодательства России, включая новеллы УПК РФ, новые тенденции в методике и тактике расследования отдельных видов преступлений и судебно-еледственной практики. Например, авторами учтены новации в методике расследования таких составов преступлений, как убийства (ст. 105 УК РФ) и серийные убийства, нарушение авторских и смежных прав (ст. 146 УК РФ — в редакции Федерального закона от 8 апреля 2003 г. № 45-ФЗ), кражи (ст. 158 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ), контрабанда (ст. 188 УК РФ), уклонение от уплаты налогов с организаций (ст. 199 УК РФ), терроризм (ст. 205 УК РФ), бандитизм (ст. 209 УК РФ), преступления в сфере компьютерной информации (глава 28 УК РФ); расследование так называемых дорожно-транспортных преступлений (ст. 264 УК РФ), и другие. В коллектив авторов и соавторов нового «Руководства для следователей» вошли очень известные в России правоведы, сотрудники системы Генпрокуратуры РФ Н.А. Селиванов, А.А. Леви, А.И. Дворкин, И.Ф. Демидов, М.Б. Вандер и ряд других ученых, принимавших активное участие в издании «Руководства для следователей» 1971 г., 1981-1982 гг., 1997-1998 гг. Издательство также привлекло к участию в работе над книгой новые творческие силы — научных и практических работников системы МВД России, причем не только из Москвы и Санкт-Петербурга, но и из других регионов России. Поэтому разделы данного издания, представленные различными правовыми школами России, исключают тенденциозность в освещении методологических основ расследования наиболее распространенных видов преступлений, причем с учетом уже неоднократно изменившихся норм УПК РФ. Достоинство книги заключается в ее практической направленности и исследовании отдельных как наиболее типичных, так и нетипичных видов расследуемых преступлений. Поэтому нет сомнения в том, что пятое издание «Руководства для следователей», дополненное, расширенное и уточненное с учетом новелл Уголовного и Уголовно-процессуального кодексов РФ, окажет большую помощь в работе следователям (дознавателям) и другим работникам правоохранительных органов не только в России, но и в странах СНГ. Книга будет полезной также адвокатам, судьям, прокурорам и, конечно, студентам и всем лицам, изучающим уголовное право, уголовный процесс, криминалистику, судебную медицину. Б.Д. ЗАВИДОВ, руководитель авторского коллектива, заместитель главного редактора федерального журнала «Российский следователь» , кандидат юридических наук ЧАСТЬ ПЕРВАЯ Общие вопросы предварительного следствия Глава 1. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ, ЗАДАЧИ, ПРИНЦИПЫ И ЭТИКА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ §1. Методологические основы предварительного следствия Познание сущности предварительного следствия предполагает рассмотрение его содержания и формы в их органической связи и взаимообусловленности; это соответствует важнейшему методологическому положению о том, что содержание не существует вне формы, а форма есть способ существования, выражения содержания. Правовая форма, являясь внешней стороной уголовно-процессуального производства, адекватно отражает его сущность. В соответствии с нормами права содержательную часть уголовного процесса образует деятель ность как система процессуальных функций, направленная на раскрытие преступления, изобличе ние обвиняемых, законное и справедливое разрешение дела. : Категория «предварительное следствие» с содержательной стороны заключается в осуществлении уполномоченными государственными органами, в установленном законом порядке, деятельности по раскрытию преступления, изобличению обвиняемых, принятию обоснованных и справедливых решений по уголовным делам с обеспечением прав и свобод граждан, участвующих в производстве по делу. Нередко уголовный процесс представляет собой систему лишь отдельных bfo стадий. Если, например, в результате предварительного следствия дело прекращается, то уголовный процесс ограничивается произведенным расследованием. В таком случае предварительное расследование является не частью процесса, а его целым. Оно представляет собой стадию уголовного процесса лишь тогда, когда его материалы служат основанием для рассмотрения дела в суде". В тех случаях, когда предварительное расследование и судебное производство выступают как компоненты системы уголовного процесса, их взаимодействие обеспечивает возникновение качественно нового, интегративного свойства. Предварительное расследование само по себе не в состоянии обеспечить достижения всех целей уголовного процесса (например, признать обвиняемого виновным и решить вопрос о его наказании). С другой стороны, судебное производство без предварительного расследования по делам публичного обвинения не может быть способом осуществления правосудия. Оно становится таковым только на базе предварительного расследования. Каким бы простым ни было уголовное дело, для его разрешения всегда нужны доказательства, которые собираются органами дознания и предварительного следствия в рамках производства расследования. Таким образом, предварительное расследование как подсистема уголовного процесса имеет значение необходимой предпосылки осуществления правосудия. Предварительное следствие, так же, как и судебное производство, ведется для достижения общесистемных целей, установления элементов состава преступления и его обстоятельств, образующих единый для уголовно-процессуального производства предмет доказывания. В качестве средств доказывания используются фактические данные, отвечающие единым процессуальным требованиям, а само доказывание должно соответствовать принципу всесторонности, полноты и объективности. Только при соблюдении этих и некоторых других условий материалы расследования могут служить основанием для рассмотрения их в суде. 1 Строго говоря, в данном случае уголовный нроцеее включает в ce6j две стадии (возбуждение уголовного лела и предварительное расследование), а не одну (предварительное расследование). Мы, однако, сознательно не упоминаем стадию возбуждения уголовного дела, так как она относится к числу подготовительных стадий, где не осуществляются основные функции процесса, а устанавливаются лишь предпосылки для их реализации mm Глава 1. Правовые основы, задачи, принципы и этика предварительного расследования Категория «предварительное следствие» отражает в самом общем виде функциональный аспект досудебного производства. Основные функции предварительного следствия могут быть выявлены в результате рассмотрения объективных закономерностей, обусловливающих природу этой стадии процесса и ее потенциальные возможности. Если для начала производства по уголовному делу необходимо наличие данных, указывающих на признаки преступления, то для его окончания требуется установление юридически значимых элементов состава преступления:— это значит, что предварительное следствие ведется в направлении полного раскрытия преступления, изобличения лица, его совершившего. При этом должны быть исключены необоснованное привлечение лица к уголовной ответственности, другие нарушения прав и свобод граждан, вовлеченных в сферу расследования. К моменту возбуждения уголовного дела имеются лишь отдельные признаки преступления, которое в целом является еще «закрытым», что диктует необходимость в его полном раскрытий. Потребности общества в раскрытии каждого преступления соответствует объективная возможность разрешения данной проблемы. Методологически важным является понятие «следы преступления», соединившее в себе такие понятия, как «преступление» и «следы». Существует закономерность, согласно которой каждое преступление оставляет те или иные следы. Эта закономерность, как частное проявление всеобщей способности материи к отражению, является ключевой для раскрытия преступлений. Если каждое преступление оставляет следы, содержащие информацию о тех или иных его аспектах, значит, имеется принципиальная возможность его познания путем построения адекватной логической модели. Гносеологически раскрытие преступления представляется как процесс познания его сущности, который развивается от обнаружения отдельных признаков преступления к установлению всех присущих ему юридически значимых элементов. Следы преступления, став доказательствами, являются средствами раскрытия преступления. Они требуют производства сложной работы по их отысканию и фиксации. Все собранные по делу доказательства должны быть подвергнуты тщательной, всесторонней и объективной проверке. «Следы преступления», «установление и фиксация следов преступления», «собирание доказательств», «проверка доказательств», «процессуальное решение» (например, постановление о привлечении в качестве обвиняемого) — таков восходящий От философской теории отражения понятийный ряд, в котором развертывается одна Из главных функций предварительного следствия, именуемая раскрытием преступления. Установленная законом уголовно-процессуальная процедура представляет собой другое важнейшее свойство процесса, выражаемое правовой категорией «порядок производства по уголовным делам», занимающей важное место в ряду других специфических процессуальных понятий, отражающих конкретные структуры и формы производства по делу. К ним относятся такие, например, понятия, как «возбуждение уголовного дела» и «предварительное расследование». Последнее выражается в понятиях «дознание» и «предварительное следствие». Характер и возможное местонахождение следов преступления, необходимость безотлагательного их Обнаружения и фиксации, другие факторы обусловливают многообразие видов следственных действий. Осмотр места происшествия, выемка, обыск, допрос потерпевшего, допрос свидетеля, задержание и допрос подозреваемого, освидетельствование, а также их первоначальный либо неотложный характер объективируются в соответствующих процессуальных понятиях. В результате производства названных и других действий следы преступления приобретают характер доказательств того или иного вида (вещественных доказательств, показаний потерпевшего либо свидетеля и т.д.), которые по соответствующим основаниям классифицируются на прямые и косвенные, обвинительные и оправдательные и т.д. Процессуальные решения также подразделяютт ся на определенные виды и группы: первоначальные (например, постановление о возбуждении уголовного дела), промежуточные (постановление о привлечении в качестве обвиняемого и др.) и окончательные (в частности, постановление о прекращении уголовного дела). Очевидно,-что субординация между понятиями «раскрытие преступления» и «предварительное расследование» заключается в том, что предварительное расследование служит раскрытию преступления. Раскрытие же преступления осуществляется в основном в рамках дознания и предварительного следствия. С другой стороны, на предварительное расследование воздействуют теория и практика раскрытия преступлений, реализация других следственных функций. Как разновидность познания раскрытие преступления внутренне противоречиво, что выражается в наличии и одновременно дефиците необходимой информации об искомых фактах и обстоятельствах. По мере получения и накопления фактических данных преступление все больше раскры-• вается, все меньше его элементов и обстоятельств остается подлежащим установлению, и окончательно противоречие разрешается в случае полного раскрытия преступления. 12 Глава t.Правовые основы, задачи, принципы и этика предварительного расследования Кроме главных процессуальных функций (раскрытие преступления, изобличение лица, совер--ившего преступление, и др.), в стадии предварительного расследования осуществляются другие и.икции, обеспечивающие, в частности, неуклонение обвиняемого от следствия и суда, возмещение ущерба, причиненного преступлением, и т.д. §2. Сущность расследования и его основные понятия Методика расследования отдельных видов преступлений, являясь одним из разделов науки криминалистики, представляет собой систему научных положений и разработанных на их основе рекомендаций по раскрытию и расследованию преступлений. Это своего рода теория организации раскрытия и расследования преступлений. Существует множество частных методик расследования, но невозможно говорить о применении и разработке частных методик, не имея твердой теоретической базы, необходимой для их разработки и диктующей единый подход к их оценке и использованию на практике. Криминалистическая методика является самостоятельным разделом криминалистики, хотя тес но связана с иными ее разделами. К примеру, криминалистическая тактика, разрабатывая приемы следственного осмотра места происшествия или обыска, дает лишь общие указания по проведению этих действий. Но очевидно, что осмотр места взрыва будет и по тактическим особенностям, и по используемым техническим средствам значительно отличаться от осмотра места квартирной кражи, а поиск тайника в сельском доме отличается от работы в квартире. Методика расследования как раз и учитывает эти особенности, обеспечивает возможность наиболее эффективного применения дос тижений всех разделов криминалистики. . . . , Источниками криминалистической методики являются: нормы уголовного и уголовно-процессуального законодательства, устанавливающие признаки составов преступлений, а также предмет и пределы доказывания при расследовании по уголовным делам; положения общей теории криминалистики в целом, а также криминалистической техники, криминалистической тактики; реальный опыт раскрытия и расследования преступлений; отдельные положения других наук, используемых при расследовании преступлений. В криминалистической методике традиционно выделяют две взаимосвязанные части: общие положения и частные методики расследования. Общие положения составляют как бы теорию криминалистических методик и определяют базу, согласно которой строятся частные методики. Частные методики обычно разрабатываются для отдельных видов и групп преступлений. При этом принято считать, что к отдельным видам относятся преступления, различающиеся между собой по составам, т.е. по уголовно-правовому признаку (например, убийства, кражи, мошенничество и т.д.), тогда как отдельные группы выделяются по иным признакам (например, нераскрытые преступления прошлых лет; групповые и т.п.). К структурным элементам общих положений методики расследования можно отнести следую щие основные понятия:. ■!">.. :;: . . . ■■■■-.
— понятие планирования в криминалистической методике, а также этапов расследования. * Каждое из этих понятий несет свою смысловую нагрузку, и его правильное понимание сущест венно влияет на разработку конкретных методик и их реализацию на практике. До сих пор их вос приятие далеко неоднозначно, существует множество вариантов толкования не только сущности самих понятий, но и их практического использования. Методика расследования— это единая сис тема, где каждый компонент играет свою роль, связан с другими составляющими и даже опосредо ванно, через методику расследования и криминалистику, с другими науками. Понятия криминали стической методики вкратце нами уже были рассмотрены, поэтому остановимся на понятиях: обстоятельства, подлежащие установлению; криминалистические характеристики, следственные ситуации, а также планирование и этапы расследования. Обстоятельства, подлежащие установлению по каждому виду преступлений, определяются исходя из положений соответствующей статьи УК РФ, устанавливающей ответственность за пре ступление данного вида, а также соответствующими статьями УПК РФ. Одна из задач криминали стических методик сводится к разработке рекомендаций, позволяющих следователю более точно определить перечень обстоятельств, подлежащих установлению при расследовании конкретного уголовного дела. . 13 Глава \. Правовые основы, задачи, принципы и этика предварительного расследования . ..._, Следует отметить, что не все обстоятельства, устанавливаемые по уголовному делу с помощью доказательств, входят в предмет доказывания. «При доказьгаании возникает необходимость установить ряд таких вспомогательных фактов, которые не включаются в обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, и служат лишь средством для установления обстоятельств, составляющих предмет доказывания по уголовному делу»'. То есть речь идет о таких обстоятельствах, которые напрямую не нужны для доказывания, но необходимы в криминалистическом значении для успеха расследования. Например, не имея данных о личности свидетеля и его взаимоотношениях с подозреваемым, трудно определить тактику допроса и оценить сообщенные им сведения. Поэтому очевидно, что понимание обстоятельств, подлежащих установлению, является важной составляющей криминалистических методик. В криминалистике обстоятельства, подлежащие установлению, — не простое механическое сочетание элементов предмета доказывания с диспозицией соответствующей статьи Уголовного кодекса. В теории методик расследования все вопросы (обстоятельства, факты), которые необходимо устанавливать по уголовному делу, принято объединять в единое понятие — предмет исследования (или предмет познания)2. По своему содержанию в него можно включить три группы обстоятельств. I группа. Обстоятельства, образующие непосредственно предмет доказывания по уголовному делу в соответствии со ст. 73 УПК РФ. При производстве по уголовному делу подлежат доказыванию:
II группа. Обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. Согласно ст. 73 УПК РФ, подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. III группа. Иные обстоятельства, выяснение которых может иметь значение для правильного расследования уголовного дела. Определение круга обстоятельств, подлежащих установлению, можно относить ко всем (к любым) преступлениям, к отдельным видам преступлений и применительно к расследованию конкретного преступления. Однако нельзя путать криминалистическое понимание обстоятельств, подлежащих установлению, с уголовно-правовым анализом состава преступлений, так как в таком случае теряется сам смысл криминалистических методических рекомендаций. Следственные ситуации —- сумма значимой для расследования информации (доказательства, а также сведения, полученные непроцессуальным путем), имеющейся в распоряжении следователя к определенному моменту расследования. Содержание следственной ситуации составляют: собранные по делу доказательства; иная информация, имеющая значение для расследования; сведения об источниках получения такой информации3. Разработка понятия следственной ситуации имеет вполне определенную задачу — выявить типичные ситуации, складывающиеся при расследовании преступлений, и создать для каждой из них комплексы рекомендаций по методике расследования, т.е. некий алгоритм действий. Правильное выделение в ходе расследования следственных ситуаций и использование разработанных для них рекомендаций позволяют: а) должным образом сориентироваться во всем многообразии фактического и иного положения вещей по ходу расследования с целью получения данных для практических и стратегических решений по делу; б) выдвинуть наиболее обоснованные следственные версии и определить (скорректировать) направления дальнейшего хода расследования в нужном для дела направлении. Кроме того, исследование конкретных следственных ситуаций позволяет провести систематизацию расследования по наиболее важным методическим основаниям (например, типичности, информационной сходности, степени психологической напряженности и др.); изучить отдельные ти- 1 Теория доказательств в советском уголовном процессе. —М., 1973. — С. 140-!43. 1См.: Лузгин ИМ. Расследование как процесс познания. — М., 1969. — С. 29.; Вочгрин И А Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. Лекция. — Ленинград, 1976. — С. 10. 1См.: Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского. М, 1998 —. С 334 14 |