Руководство для следователей_под ред Мозякова В.В_2005 -912с. Руководство для следователей Под общ ред. В. В. Мозякова. М. Экзамен, 2005. 912 с
 Скачать 11.89 Mb.
|
|
Глава 3. Основные положения предварительного расследования Если для избрания меры пресечения или проведения следственного действия потребовалось судебное решение, то прокурор при согласии с позицией начальника следственного отдела представляет материалы в суд для принятия соответствующего решения. При этом следователь также вправе обратиться к вышестоящему прокурору. Ведомственными нормативными правовыми актами начальники следственных управлений, отделов, отделений и групп наделены организационными полномочиями. В соответствии с п. 17.9 Типового положения о главном следственном управлении (следственном управлении, отделе) при Министерстве внутренних дел, при главном управлении (управлении) внутренних дел субъекта Российской Федерации, следственном управлении (отделе) при управлении внутренних дел на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, следственном отделе (отделении) при управлении (отделе) внутренних дел Управления режимных объектов МВД России (утверждено приказом МВД России от 4.01.1999 г. № 1) начальники перечисленных следственных подразделений рассматривают ходатайства о продлении процессуальных сроков по уголовным де-лам, находящимся в производстве подчиненных следователей органов внутренних дел. Аналогичными полномочиями наделен начальник следственного управления при УВД округа г. Москвы (п. 17.10 Типового положения о следственном управлении при УВД округа г. Москвы (утверждено приказом МВД России от 4.01.1999 г. № 1). Начальник следственного управления (отдела, отделения, группы) при управлении (отделе, отделении) внутренних дел района, города, района в городе, закрытого административно-территориального образования, на оеобо важном и режимном объекте, при линейном управлении (отделе) внутренних дел на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, при управлении внутренних дел по охране метрополитена, помимо полномочий, предусмотренных уголовно-процессуальным законом:
-» в установленном порядке представляет в вышестоящий орган предварительного следствия сообщения по каждому факту освобождения задержанного лица в евязи с неподтверждением подозрения в совершении преступления и освобождения из-под стражи подозреваемого, обвиняемого при прекращении уголовного дела в отношении обвиняемых по реабилитирующим основаниям с изложением оснований принятия соответствующего решения;
§3. Меры обеспечения гражданского иска По делам о преступлениях, в результате которых гражданам, предприятиям, учреждениям и организациям причинен материальный ущерб, органы предварительного расследования обязаны принять меры к его возмещению. С этой целью органы предварительного расследования: 1) принимают меры к добровольному возмещению имущественного вреда обвиняемым или лицами, которые в силу закона несут материальную ответственность за имущественный вред, причиненный преступными действиями обвиняемого; 2) принимают меры обеспечения заявленного или возможного в будущем гражданского иска; 3) привлекают в качестве гражданских ответчиков родителей, опекунов, попечителей или других лиц, а также предприятия, учреждения и организации, Глава 3. Основные положения предварительного расследования которые в силу закона несут материальную ответственность за имущественный вред, причиненный преступными действиями обвиняемого. Принятие мер к добровольному возмещению обвиняемым или иными лицами имущественного вреда, причиненного преступлением, состоит главным образом в том, что органы предварительного расследования разъясняют указанным лицам положение, согласно которому обстоятельством, смягчающим наказание, признается добровольное возмещение нанесенного имущественного вреда, и предлагают возместить его, не ожидая вынесения приговора по уголовному делу. Добровольное возмещение может осуществляться различными способами: передачей потерпевшему (гражданскому истцу) соответствующей суммы денег; восстановлением поврежденного имущества (например, транспортных средств после столкновения) за счет обвиняемого или иных лиц; возвращением похищенного, аналогичного или равного по стоимости имущества и т.п. Принятие органами предварительного расследования мер к добровольному возмещению имущественного вреда, причиненного преступлением, не всегда приносит желаемый результат. Поэтому по делам о преступлениях, которыми гражданам, предприятиям, учреждениям и организациям причинен имущественный вред, прокурор, а также следователь с согласия прокурора обязаны принять меры к наложению ареста на имущество в порядке, установленном ст. 115 УПК РФ. Целью наложения ареста на имущество является обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий. Основаниями наложения ареста на имущество являются:
Согласно ч. 2 ст. 115 УПК РФ наложение ареста на имущество состоит в запрете, адресованном собственнику или владельцу имущества, распоряжаться, а в необходимых случаях и пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение. По смыслу ч. 1 ст. 115 УПК РФ наложение ареста на вклады, ценности и иное имущество возможно с момента появления в уголовном деле лица, подозреваемого в совершении преступления, в результате которого причинен имущественный вред. Меры обеспечения гражданского иска могут быть приняты как по ходатайству гражданского истца, так и по инициативе органов предварительного расследования. Прокурор, а также следователь с согласия прокурора возбуждают перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за его действия. Структура и содержание постановления о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и на хранении в банках и иных кредитных организациях, ценные бумаги установлены Приложением 72 к ст. 476 УПК РФ. Суд рассматривает такие ходатайства в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ, и в случае удовлетворения ходатайства выносит постановление о наложении ареста на имущество (Приложение 12 к ст. 477 УПК РФ). Наложение ареста на имущество может применяться при условии, что органам предварительного расследования известно, где, у кого и какое хранится имущество, на которое может быть обращено взыскание. В противном случае наложению ареста на имущество предшествует выполнение органами предварительного расследования комплекса следственных действий (а при наличии соответствующих полномочий — и оперативно-розыскных мероприятий), направленных на розыск такого имущества. С целью обнаружения денежных вкладов у подозреваемого (обвиняемого) или иных лиц, которые несут по закону материальную ответственность за его действия, должностные лица, осуществляющие предварительное расследование, направляют запросы в учреждения, где могут храниться вклады. Одновременно целесообразно поручить органу дознания осуществить оперативно-розыскные мероприятия, направленные на обнаружение денежных вкладов, на которые может быть наложен арест. Сведения о ценностях или ином имуществе, на которые может быть наложен арест, могут быть получены путем допросов свидетелей и потерпевших, прежде всего из числа соседей и сотрудников обвиняемого (подозреваемого), а также от работников жилищно-эксплуатационных организаций. Особое внимание при допросах свидетелей необходимо уделить получению информации о наличии ценностей или иного имущества у родственников обвиняемого, поскольку на них в целях маскировки нередко оформляются домостроения, автомобили и иное имущество, приобретенное обвиняемым на преступно нажитые средства. При умелом использовании тактических приемов сведения о наличии имущества, на которое может быть наложен арест, могут быть получены в ходе допроса обвиняемого (подозреваемого). 56 Глава 3. Основные положения предварительного расследования В случае необходимости следователь, руководствуясь п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ, может дать поручение органам дознания об осуществлении оперативно-розыскных мероприятий по установлению источников возмещения имущественного вреда, причиненного преступлением. Наложение ареста на имущество заключается в том, что следователь в присутствии двух понятых, а также владельца имущества или взрослых членов его семьи либо представителей жилищно-эксплуатационной организации или органа местной власти описывает имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, которые несут материальную ответственность за его действия. При наложении ареста на имущество составляется протокол в соответствии с требованиями ст. 166-167 УПК РФ. Структура и содержание протокола о наложении ареста на имущество установлены Приложением 74 к ст. 476 УПК РФ. При отсутствии имущества, подлежащего аресту, об этом указывается в протоколе (ч. 8 ст. 115 УПК РФ). Если наложение ареста на имущество производится с целью обеспечения гражданского иска, то аресту подлежит часть имущества, стоимость которого соответствует размеру предъявленного иска. Однако в тех случаях, когда имеются основания полагать, что в ходе дальнейшего расследования могут быть установлены новые эпизоды преступной деятельности подозреваемого (обвиняемого), которыми также причинен имущественный вред, арест может быть наложен на имущество, стоимость которого превышает размер предъявленного иска. При составлении описи имущества, на которое налагается арест, существенное значение имеет правильное определение стоимости имущества. Следователи порой исходят из 100-процентной годности описываемых вещей или соглашаются с оценкой, предложенной владельцем, которая, как правило, бывает завышенной. В связи с этим в дальнейшем нередко складываются ситуации, когда оказывается невозможным возместить ущерб за счет имущества, на которое наложен арест. Проблема определения стоимости описываемого имущества обычно возникает в случае наложения ареста на домовладения, автомобили и другие дорогостоящие объекты. Для того чтобы следователь мог правильно определить стоимость описываемого имущества, закон предписывает в каждом конкретном случае решать вопрос о приглашении специалиста (ч. 5 ст. 115 УПК РФ). В зависимости от характера описываемого имущества это могут быть товароведы, работники бюро технической инвентаризации, искусствоведы, специалисты аффинажных предприятий и др. Согласно ч. 4 ст. 115 УПК РФ не подлежат описи предметы первой необходимости, используемые лицом, у которого производится опись, и членами его семьи. Список этих предметов определен в Перечне имущества, не подлежащего конфискации по приговору суда, предусмотренном УИК РФ. Описывая имущество, принадлежащее супругам, следует прежде всего выяснить, какое из них является раздельным, а какое совместно нажитым. Имущество, не принадлежавшее супругам до вступления в брак, остается раздельным их имуществом. Кроме того, раздельным признается имущество, полученное супругом по наследству, в качестве дара, а также различного рода премии и др. Имущество, нажитое супругами в течение брака, считается совместным (общим) имуществом супругов независимо от того, на кого из супругов оно оформлено. Совместным имуществом супругов являются, в частности, вклады, купленная ими недвижимость и другое имущество, приобретенное или произведенное за счет их совместной собственности. На раздельное имущество, принадлежащее обвиняемому, арест может быть наложен в полном объеме, за исключением ряда предметов первой необходимости. Поэтому, прежде чем наложить арест на совместное (общее) имущество супругов, желательно определить в нем долю обвиняемого. Это необходимо для того, чтобы впоследствии не оказалось, что имущества, реально принадлежащего обвиняемому в общей собственности, недостаточно для возмещения имущественного вреда, причиненного преступлением, а имущество, на которое могло бы быть обращено взыскание, уже реализовано. Составляя опись имущества, на которое налагается арест, необходимо указывать индивидуальные признаки входящих в нее вещей, что предотвращает замену одних вещей другими, сходными лишь по названию. С этой же целью каждую вещь, передаваемую на хранение представителям предприятий, учреждений, организаций или членам семьи обвиняемого либо иным лицам, целесообразно сфотографировать и по мере возможности снабдить биркой, на которой должно быть указано: наименование вещи; по какому уголовному делу, когда и кем на нее наложен арест; когда и кому вещь передана на хранение. Правильность указанных сведений должна быть удостоверена подписями понятых, лиц, с участием которых был наложен арест, а если вещь сразу же передается на хранение, то и лиц, принявших ее, а также подписью следователя. Имущество, на которое наложен арест, может быть изъято или передано по усмотрению лица, производившего арест, на хранение собственнику или владельцу этого имущества либо иному лицу, которые должны быть предупреждены об ответственности за сохранность имущества, о чем делается соответствующая запись в протоколе (ч. 6 ст. 115 УПК РФ). Копия протокола вручается лицу, на имущество которого наложен арест (ч. 8 ст. 115 УПК РФ). 57 Глава Э. Основные положения предварительного расследования Вопрос о том, кому конкретно передать на хранение имущество, на которое наложен арест, решается с учетом объективных условий и субъективных факторов, которые могут оказать влияние на его сохранность. В следственной практике достаточно распространенной является точка зрения, согласно которой не следует передавать описанное имущество на хранение обвиняемому или членам его семьи. Однако такое утверждение бесспорно, если арест наложен на малогабаритное, но ценное имущество, которое без особых трудностей можно изъять и сдать под расписку в камеру хранения вещественных доказательств или на склад организации, являющейся гражданским истцом по уголовному делу. Громоздкие вещи (пианино, столовые и спальные гарнитуры и т.п.) практически не только невозможно изъять, но и передать на хранение предприятиям, учреждениям, организациям или иным лицам, так как последние, как правило, не располагают свободной площадью для хранения такого имущества. В ряде случаев имущество, переданное на хранение предприятиям, учреждениям, организациям или иным лицам, фактически оказывается безнадзорным со всеми вытекающими из этого последствиями (разбазаривание, подмена ценных вещей менее ценными, порча в результате ненадлежащих условий хранения и т.п.). О наложении ареста на домовладение необходимо сообщить учреждениям, имеющим отношение к оформлению сделок купли-продажи (в нотариальные конторы, бюро технической инвентаризации), с предписанием не производить каких бы то ни было действий, связанных с отчуждением домовладения. Изъятые деньги и ценные бумаги через финансовые отделы органов предварительного расследования сдаются в учреждения Центробанка на депозит. Драгоценные металлы в слитках, шлихе, самородках, полуфабрикатах и изделиях производственного назначения, а также алмазы сдаются в учреждения Центробанка. Изделия и украшения из драгоценных металлов, драгоценных камней и жемчуга, золотые и серебряные монеты, иностранная валюта сдаются на хранение в опечатанных пакетах в учреждения Центробанка или в надлежащим образом оборудованные камеры специального хранения органов предварительного расследования. Некоторые особенности имеет наложение ареста на вклады обвиняемого, хранящиеся в кредитных учреждениях. При наложении ареста на принадлежащие подозреваемому, обвиняемому денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, операции по данному счету прекращаются полностью или частично в пределах средств и иных ценностей, на которые наложен арест. Руководители банков и иных кредитных организаций обязаны предоставить информацию об этих денежных средствах и иных ценностях по запросу суда, а также прокурора или следователя с согласия прокурора (ч. 7 ст. 115 УПК РФ). Арест имущества и передача его на хранение оформляются протоколом, который подписывается лицом, производившим опись, понятыми и лицом, принявшим имущество на хранение. К протоколу прилагается подписанная этими лицами опись переданного на хранение имущества. Собственникам или владельцам имущества должны быть вручены копия протокола наложения ареста на имущество и опись имущества, если она была составлена отдельно и прилагается к протоколу. Наложение ареста на имущество отменяется на основании постановления, определения лица или органа, в производстве которого находится уголовное дело, когда в применении этой меры отпадает необходимость (ч. 9 ст. 115 УПК РФ). Структура и содержание постановления об отмене наложения ареста на имущество (включая денежные средства и иные ценности), а также ценные бумаги установлены Приложением 73 к ст. 476 УПК РФ. Необходимость в аресте имущества отпадает в случае: добровольного возмещения имущественного вреда подозреваемым (обвиняемым) или иными лицами; прекращения уголовного дела по реабилитирующим основаниям. В предусмотренных законом случаях вред, причиненный преступлением, может быть возмещен за счет имущества лиц, которые несут по закону материальную ответственность за действия обвиняемого. За вред, причиненный несовершеннолетним, не достигшим 14-летнего возраста, отвечают его родители (усыновители), опекун или учебное, воспитательное или лечебное учреждение, под надзором которого он находился в момент причинения такого вреда. Несовершеннолетний в возрасте от 14 до 18 лет отвечает за причиненный вред на общих основаниях. В случае отсутствия у него имущества или заработка, достаточного для возмещения вреда, эта обязанность в соответствующей части должна быть исполнена его родителями (усыновителями) или попечителями. Указанные лица освобождаются от возмещения причиненного вреда по достижении обвиняемым совершеннолетия или в случае, если у него появится имущество или заработок, достаточный для возмещения вреда. Глава 3. Основные положения предварительного расследования Организации и граждане, деятельность которых связана с повышенной опасностью для окружающих (транспортные организации, некоторые промышленные предприятия, собственники автомобилей и т.п.), обязаны возместить ущерб, причиненный источником такой опасности. Если вред причинен по вине работников организации во время исполнения ими своих трудовых (служебных) обязанностей, организация обязана возместить вред. Решение следователя о привлечении в качестве гражданского ответчика по уголовному делу излагается в постановлении (ч. 1 ст. 54 УПК РФ). В постановлении о привлечении в качестве гражданского ответчика указываются фактические и юридические основания для принятия данного решения, делается ссылка на закон, предусматривающий положение о том, что конкретный гражданин или предприятие, учреждение, организация обязаны нести материальную (имущественную) ответственность за действия обвиняемого. Постановление объявляется гражданскому ответчику или его представителю. При этом ему разъясняются права, предусмотренные ч. 2 ст. 54 УПК РФ, о чем делается отметка на постановлен нии, которая удостоверяется подписью гражданского ответчика или его представителя. Согласно ч. 1 ст. 116 УПК РФ в целях обеспечения возмещения вреда, причиненного преступлением, может быть наложен арест на ценные бумаги либо их сертификаты. Арест налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг с соблюдением требований ст. 115 УПК РФ. При этом не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя (ч. 2 ст. 116 УПК РФ). Особенностью наложения ареста на ценные бумаги является то, что согласно ч. 3 ст. 116 УПК РФ в протоколе о наложении ареста на ценные бумаги указываются:
В соответствии с ч. 4 ст. 116 УПК РФ порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается федеральным законом. В настоящее время такой порядок установлен Постановлением Правительства РФ от 12.08.1998 №934 «Об утверждении Порядка наложения ареста на ценные бумаги» [СЗ РФ, 1998, №33, ст. 4035]. В соответствии с указанным Постановлением запрещаются операции, затрудняющие обеспечение гражданского иска и возможной конфискации имущества. §4. Бригадный метод расследования и его сочетание с работой следственно-оперативной группы Одним из ключевых принципов российского уголовного судопроизводства является правило единоличного ведения предварительного следствия и персональной ответственности следователя за свои решения. Однако это не означает, что следователь должен вести всю работу по доказыванию и выяснению обстоятельств дела в одиночестве. В уголовном процессе существуют и иные фигуры, которые тем или иным образом взаимодействуя со следователем и друг с другом, участвуют в решении задач стороны обвинения. Но традиционных рамок такого взаимодействия становится недостаточно. В последнее время постоянно возрастает число сложных, объемных, многоэпизодных уголовных дел, требующих новых подходов к организации расследования. Одним из таких направ* лений является разработка новых форм группового взаимодействия. 1. Организационные формы группового расследования Изучая приказы МВД России и иных министерств, юридическую литературу и уголовно-процессуальное законодательство, часто сталкиваешься с тем, что фактически одно и то же организационное формирование имеет совершенно разные наименования, а одним и тем же термином именуются группы, имеющие не только разные функции, но и принципиально разную юридическую основу организации. Такая чехарда затрудняет не только разработку основных положений теории организации и управления группового расследования, но и само восприятие того или иного формирования, не говоря уже о возможности руководства им. Согласно приказам МВД России в настоящее время основной организационной формой взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступле- 59 |