Учебник допущен Учебнометодическим объединением
 Скачать 33.71 Mb.
|
При подражании по памяти наблюдаются совпадения лишь наиболее броских частных признаков подписи, все остальные частные признаки различаются.Таким образом, при исследовании подписей, выполненных с подражанием по памяти, для эксперта несколько усложняется решение диагностической задачи и упрощается решение идентификационной (как в случае решения вопроса о подлинности, так и при установлении исполнителя неподлинной подписи). Наиболее сложно данные подписи дифференцируются с подлинными подписями, выполненными в необычных условиях, связанных с воздействием естественных сбивающих факторов.Подражание с предварительной тренировкой предполагает выработку определенного навыка выполнения чужой подписи, при котором ее воспроизведение содержит большие или меньшие элементы автоматизма. Это ведет к полному или почти полному исчезновению признаков необычности, позволяет выполнять подпись в относительно быстром темпе, координированными движениями. Однако геометрическая, метрическая, конфигурационная картина подписи-оригинала не полностью доступна воспроизведению другим лицом даже после специальной тренировки. Хорошо распознаются зрительно или учитываются в выработке навыка выполнения чужой подписи только крупные звенья, характеризующиеся определенной геометрической конфигурацией и броскими особенностями метрики. Менее доступны сознательному контролю и воспроизведению в чужой подписи мелкая метрика, метрика отношений, отношения направлений и размещения движений. Еще сложнее отобразить ритмические, нажимные особенности подписи, имеющие внутренний (проприоцептивный) контроль. Следует помнить, что в подписном почерке лица, которому подражают, указанные характеристики имеют собственную вариативность и разброс (иногда, довольно значительные), поэтому выявление существенных различий возможно только при условии тщательного изучения вариационности всех выявленных признаков в образцах. На особенности формирования навыка выполнения чужой подписи оказывает влияние длительность специальной тренировки. Каждый этап тренировки характеризуется большим или меньшим сходством с оригиналом и разным соотношением совпадающих и различающихся признаков. Начальный этап упражнений фактически соответствует подражанию «на глаз» либо по памяти. При этом в качестве эталона, как правило, используют подлинную подпись, реже — ее зрительный образ. По мере увеличения тренированности зрительный образ чужой подписи закрепляется, отпадает необходимость сверять выполняемую подпись с оригиналом. Однако до определенного момента исполнитель не может полностью отказаться от контроля за своими движениями, что проявляется в монотонном темпе, сильном (реже слабом) нажиме, его нестандартности и малой дифференцированности. При средней тренированности, как правило, наблюдается максимальное сходство с подписью-оригиналом. По мере продолжения тренировок и возрастания темпа письма в подписи происходят подсознательные приспособительные изменения некоторых признаков, соответствие оригиналу становится меньшим. В итоге сформированная подпись от имени другого лица приобретает качественно новые свойства (как некий синтез желаемого и возможного), которые отражены в устойчивых признаках исполнителя. Слабая выраженность признаков необычности при подражании с тренировкой диктует необходимость особой тщательности их исследования. Эксперт должен обращать внимание на возможные, неявные признаки замедления темпа и снижения координации движений, такие как1:
В выработанных подлинных подписях темп и координация движений не являются величиной постоянной, им присущ собственный ритм выполнения, сопровождающийся участками замедления и ускорения. Поэтому для диагностирования факта подражания имеет значение изучение привычных колебаний темпа и координации движений по всей траектории подписи в образцах предполагаемого исполнителя и сравнение их с исследуемой подписью. При подражании с предварительной тренировкой могут совпадать почти все общие признаки подписи. Различия следует искать в признаках пространственной ориентации, которые зачастую оказываются за пределом внимания подражателя, в степени, характере и локализации нажима, а также в конкретизированных показателях общих признаков по отдельным элементам подписи. Может совпадать либо входить по определенным параметрам в пределы вариационности подлинных подписей конкретных лиц значительное количество частных признаков. Особенно это касается исследования недостаточно выработанных подписей с большой вариационностью. Различия, как отмечалось, наблюдаются в мелких, детализированных элементах подписи, в местах, сложных для подражания, в признаках, отражающих соотношения метрики, направления и размещения движений, в цепочках последовательно зависимых признаков. Намеренное изменение собственной подписи (автоподлог) является одним из наиболее трудно распознаваемых видов субъективных изменений подписи. Это в первую очередь связано с краткостью содержащегося в ней почеркового материала, в котором трудно выявить диагностические признаки, свидетельствующие о субъективном характере изменений. Говоря о намеренности, имеется в виду волевой, сознательный характер переконструирования подписи, при этом эксперт не дает оценку, какие цели преследовал исполнитель (последующий отказ или формирование нового варианта подписи), что является прерогативой следственных или судебных органов. Наиболее важно провести дифференциацию подлинных автоподложных подписей и неподлинных, выполненных с подражанием. Несмотря на то, что перед данными видами изменения подписей стоят прямо противоположные задачи (максимально уменьшить сходство с подлинной подписью при автоподлоге и максимально увеличить при подражании), их отличает появление однотипных признаков необычности и наличие определенного соотношения совпадений и различий общих и частных признаков. Для определения возможностей распознавания автоподложных подписей необходимо рассмотреть особенности механизма их реализации. Процесс выполнения намеренно измененной подписи подчинен представлению о том результате, который должен быть достигнут. Формирование модели измененной подписи и ее реализация зависят от субъективных и объективных факторов. К субъективным факторам относятся возможности ФДК навыков исполнителя (степень и характер сформированности, косность или пластичность навыка) и психологические особенности личности (различительные способности зрительного анализатора, память, умение формировать и воспроизводить измененный образ и т. п.). Объективным фактором является конкретная ситуация автоподлога, которая включает в себя несколько составляющих1:
При неблагоприятной ситуации автоподлога (например, присутствии адресата, хорошо знакомого с подписью исполнителя) способы изменения подписи достаточно ограничены. Это связано с конфликтным взаимодействием двух противоположных установок: с одной стороны, изменить образ собственной подписи, с другой — сохранить с ним определенное сходство. В подобных случаях трансформация носит единичный характер, ей подвергаются лишь отдельные письменные знаки или части подписи: монограмма может быть заменена заглавной буквой, отчетливые буквы — условно читаемыми; в конце подписи иногда добавляются точки или дополнительные штрихи; возможно изменение протяженности письменных знаков и их элементов, формы и направления отдельных элементов букв, безбуквенных штрихов, росчерка, замена слитного вида соединения интервальным, утрата либо появление начальных и заключительных частей элементов письменных знаков и т. п. С упрощением ситуации автоподлога возможности изменения подписи возрастают. Внешний вид подписи может быть трансформирован полностью или частично. Наиболее часто фрагментарные изменения затрагивают начальную часть подписи. При свободном (бесконтрольном) выполнении возможны более существенные изменения транскрипции вплоть до ее полной модификации (замены буквенной и смешанной на штриховую или наоборот, использование буквенного состава имени и отчества, а не фамилии). Имеющиеся заглавные буквы могут утрачиваться или объединяться в монограмму, дополняться первой буквой имени. Росчерк иногда заменяется строчной или прописной буквой, увеличивается либо уменьшается количество букв и безбуквенных элементов. Наряду с транскрипцией, трансформации могут быть подвергнуты общие и частные признаки (аналогично скорописной маскировке). Достаточно часто встречается изменение наклона, размера, разгона, преобладающей формы, степени связности подписи. Трансформация частных признаков идет по пути изменения строения письменных знаков за счет употребления резко необычных конструкций, обращения к печатному шрифту, использования строчных букв в качестве заглавных, а также изменения иных частных признаков, субъективно воспринимаемых исполнителем в качестве наиболее индивидуализирующих его подпись. Одним из видов автоподлога является переход исполнителя на обычную скоропись, подражание школьным прописям при выполнении букв фамилии, воспроизведение старых или редких вариантов подписи. При намеренном изменении подписи, связанном с переконструированием программы ее выполнения, возрастает роль сознательного контроля за процессом письма, что, в свою очередь, ведет к его деавтоматизации и появлению классических признаков необычности, имеющих при автоподлоге специфическую локализацию:
На уменьшение выраженности признаков необычности и успешность автоподлога оказывает влияние предварительная тренировка. При отсутствии тренировки возникают трудности реализации измененного образа подписи, связанные с нарушением динамического стереотипа. Это, с одной стороны, ведет к появлению большего количества признаков необычности, с другой, к частичному возврату привычных движений за счет «включения» ранее сформированных автоматизмов на участках подписи, выполняемых простыми по траектории, инерционными движениями (как правило, в средней безбуквенной части). Предварительная тренировка способствует формированию более устойчивого зрительно-двигательного образа измененной подписи. Однако за несколько дней или недель невозможно полностью сформировать новые автоматизмы, поэтому в подобных подписях могут наблюдаться слабо выраженные, единичные признаки замедления темпа и нарушения координации движений. При незначительных изменениях подписи с предварительной тренировкой, а также использовании обычной скорописи признаки необычности могут полностью отсутствовать, что существенно затрудняет решение диагностической задачи. Как показали экспериментальные исследования, к специфическим признакам автоподлога, редко повторяющимся при выполнении подписи в других условиях, относятся следующие1: 1) изменение состава подписи:
2) изменение строения письменных знаков:
3) изменение наклона с правого на левый;
Выявление экспертом данного комплекса признаков может существенно усилить версию об автоподлоге. § 4. Общая методика почерковедческого исследования подписи Традиционное судебно-почерковедческое исследование подписей в большой степени носит творческий характер. Оно должно оптимально способствовать процессу формирования внутреннего убеждения эксперта и правильному решению задач в отношении такого специфического вида почерковых объектов, как подпись. Методика исследования отражает все рассмотренные нами особенности, связанные с понятием и формированием подписи, спецификой отображения в ней идентификационных признаков, и представляет собой развернутую схему процесса решения диагностической и идентификационной задач, подразделенную на соответствующие стадии, этапы и подэтапы. Соблюдение определенной последовательности с формированием промежуточных выводов и учетом всех полученных ранее результатов позволяет выстроить логический ряд, обеспечивающий правильное решение конечной задачи. Нарушения методики исследования, пропуск ряда этапов или подэтапов могут привести к разрыву логических цепочек и, как следствие, неверному либо необоснованному выводу. Поскольку подпись представляет собой удостоверительный знак определенного лица, в первую очередь необходимо установить, самим ли этим лицом выполнена спорная подпись. Поэтому методика экспертизы подписи предполагает проведение исследования в два этапа: I. Решение вопроса о подлинности подписи, т. е. установление, выполнена ли спорная подпись лицом, от имени которого она значится. II. Установление исполнителя неподлинной подписи. В отдельных случаях вопрос о подлинности подписи может не решаться. Подобные ситуации чаще всего основываются на сведениях, полученных следственным и оперативным путем, и возникают: — когда неизвестно, от чьего имени выполнена спорная подпись; — при исследовании подписи от имени вымышленного лица или лица, не умеющего расписываться; — если в документах выявлены отметки о выполнении подписи другим лицом (отметка «за» или вертикальный штрих перед словом с указанием должности); — если лицо, от имени которого значится подпись, не могло ее выполнить в силу точно установленных обстоятельств (смерть, длительное отсутствие)1. Подписи, как краткий почерковый материал, чаще других почерковых объектов подделывают с помощью применения технических средств. Поэтому обязательным этапом экспертизы подписи, предшествующим ее графическому исследованию, является изучение признаков предварительной технической подготовки выполнения подписи. Техническое исследование спорных подписей проводят во всех случаях независимо от наличия признаков необычности их выполнения. Однако следует помнить, что обнаружение некоторых признаков применения технических средств не всегда свидетельствует о подделке подписи: возможны симуляция технической подделки, обводка для улучшения видимости, внесение каких-либо случайных изменений и др. Решение вопроса о подлинности (неподлинности) спорной подписи Структура методики экспертизы подписей как при решении вопроса о подлинности, так и при установлении исполнителя неподлинной подписи, состоит из традиционных стадий, содержание которых может несколько меняться в зависимости от конкретной экспертной ситуации и решения определенных экспертных задач, и включает в себя:
Предварительное исследование Основная цель данной стадии — накопление первоначальной, визуально доступной информации о непосредственном объекте исследования для решения вопроса о типе экспертной задачи, выдвижения общей и частных версий и планирования предстоящих экспертных действий. В теории судебно-почерковедческой идентификации предварительное исследование считается первым уровнем решения экспертных задач — уровнем версий. Стадия предварительного исследования включает в себя следующие этапы:
Ознакомление с поступившими материалами осуществляется в соответствии с общепринятыми методическими рекомендациями: — ознакомление с постановлением следователя (определением суда) о назначении экспертизы и уяснение вопросов, поставленных перед экспертом; — ознакомление с иными документами, имеющими значение для производства экспертизы; — проверка соответствия количества и содержания поступивших материалов указанным в постановлении следователя о назначении экспертизы; — осмотр исследуемого документа в целом. Особое внимание на данном этапе следует уделять изучению всех обстоятельств, связанных с выполнением подписи, которые могут содержаться как в постановлении о назначении экспертизы, так и в других документах, представленных эксперту (протоколах допросов, объяснениях). Для производства экспертизы актуальны два вида информации: — сведения о предполагаемом исполнителе подписи (образование, профессия, род занятий, письменная практика, состояние здоровья, особенности зрения и др.); — данные об условиях выполнения спорной подписи (поза, положение документа, характер подложки, освещение, необычное функциональное и патологическое состояние исполнителя: болезнь, стресс, алкогольное или наркотическое опьянение, физическая усталость, физическое охлаждение). При осмотре документа, содержащего спорную подпись, устанавливают его вид (накладная, расписка, доверенность), способ изготовления (типографский, электрофотографический), состояние, материал письма, пишущий прибор, наличие специального места, отведенного для подписи, обращают внимание на признаки подделки документа в целом. Осмотр и предварительное исследование спорной подписи начинается с установления способа ее выполнения (рукописного или нерукописного). При представлении на исследование изображений подписей, полученных с помощью различных видов принтеров и копировально-множительных аппаратов, эксперту достаточно сложно дифференцировать подпись, выполненную рукописным способом, от ее имитации с помощью плоттера или факсимиле. В копии документа, как правило, не отображаются признаки предварительной технической подготовки при воспроизведении подписи. Почерковедческое исследование таких объектов может быть также затруднено из-за низкого качества изображения, что ведет к утрате либо искажению части признаков и снижению информативности подписи. Тем не менее, не следует отказываться от решения почерковедческих задач только по причине предоставления копии документа. При проведении исследований изображений подписей следует руководствоваться методическими рекомендациями, изложенными в специальной литературе.1 К задачам рассматриваемого этапа относятся: изучение информативности подписи, установление признаков, могущих свидетельствовать о необычности ее выполнения, выделения наиболее информативных общих и частных признаков1. Исследование начинают с определения транскрипции подписи — буквенной, безбуквенной или смешанной. Информативность подписи складывается из ее длины и конструктивного строения с учетом транскрипции. На данном этапе устанавливают общую информативность, под которой понимают объем содержащейся в подписи информации, пригодной для решения задач судебно-почерковедческой экспертизы. Существует и специальная информативность, определяемая наличием информации, полезной для решения отдельных типов задач (идентификационной, диагностической и пр.)2. Длина подписи определяется с учетом вида транскрипции по количеству входящих в ее состав букв и безбуквенных элементов (краткая, длинная, средней длины). Подписи средней длины буквенной транскрипции содержат 4—5 букв и росчерк. Подписи средней длины смешанной транскрипции имеют 3—4 буквы, безбуквенные элементы и росчерк. Подписи средней длины штриховой транскрипции состоят из 7—8 безбуквенных элементов. С увеличением или уменьшением количества букв и штрихов соответственно изменяется и длина подписи. Для определения информативности, помимо длины, существенное значение имеет конструктивная сложность подписи. С усложнением конструкции подписи в целом и отдельных ее частей информативность возрастает. На информативность также оказывает влияние степень выработанности подписи (высоковыработанные стереотипные подписи обладают большей идентификационной информативностью), наличие признаков необычности выполнения. Таким образом, окончательное представление об информативности исследуемой подписи складывается после предварительного изучения признаков необычности и наиболее информативных общих и частных признаков. Для изучения объема содержащейся в исследуемой подписи полезной информации разработан количественный метод определения априорной информативности подписи [7, с. 31—45; 10, с. 36—46]. Он основан на исследовании структурно-геометрических характеристик подписи и позволяет условно отнести спорную подпись к одной из трех выделенных групп: 1) находящуюся в области непригодности к идентификации; 2) в области ненадежных решений; 3) в области достаточно надежных решений. С учетом сказанного, по степени информативности подписи можно разделить на: — неинформативные (непригодные для идентификации); — малоинформативные, при исследовании которых, наряду с традиционными методами, требуется применение специальных (статистических, кибернетических, инструментальных) методов исследования; — информативные (по которым для решения вопроса по существу, как правило, достаточно традиционного исследования на качественном уровне). Простые и краткие подписи обычно относятся к категории малоинформативных и неинформативных. Предварительное изучение условий выполнения спорной подписи заключается в выявлении любых (даже слабовыраженных) признаков замедления темпа и снижения координации движений без попытки их однозначного объяснения. Наличие и степень выраженности таких признаков имеют значение для решения вопроса об информативности подписи, ее пригодности для исследования, формирования версий об условиях выполнения и исполнителе исследуемой подписи. Выделение наиболее информативных общих и частных признаков необходимо как для определения информативности исследуемой подписи, так и для предварительного сопоставления с целью выдвижения версий. На данном этапе эксперт обращает внимание на наиболее интегративные общие признаки, такие как степень выработанности и ее показатели, конструктивную сложность подписи, а также на некоторые другие, например, имеющие специфичное проявление (сжатый разгон, большая расстановка, особенности нажима, признаки размещения подписи). Выделение информативных частных признаков тесно связано с предварительным сравнением и зависит от конкретной экспертной ситуации. Поскольку объект исследования краткий, на предварительной стадии эксперт может выявить значительное количество частных признаков, достаточных, по его мнению, для формирования версий. Осмотр и предварительное исследование сравнительного материала проводят с целью проверки достоверности образцов, установления их достаточности (по количеству и качеству), определения условий выполнения, изучения вариационности и сопоставимости, выделения наиболее информативных общих и частных признаков. В целях проверки достоверности сравнительного материала эксперт должен убедиться в том, что все свободные и условно-свободные образцы соответствуют по реквизитам перечню, содержащемуся в постановлении следователя о назначении экспертизы, а экспериментальные образцы заверены следователем. Кроме того, достоверность устанавливают сравнением образцов между собой. При этом особое внимание следует обратить на свободные образцы для того, чтобы исключить возможность попадания в массив сравнительного материала подписей, выполненных не самим лицом, от имени которого они значатся. Достаточность сравнительных материалов (по количеству и качеству) определяется с учетом результатов осмотра исследуемой подписи и в определенной мере включает в себя сравнение. Для проведения полного и всестороннего исследования должны быть представлены различные виды образцов подписи предполагаемого исполнителя (свободные, условно-свободные, экспериментальные). При производстве большинства экспертиз подписей наличие свободных образцов является обязательным условием, поскольку при выполнении экспериментальных образцов исполнитель может воспользоваться только одним из нескольких имеющихся у него вариантов подписи. Для проведения отдельных видов исследований необходимы специальные экспериментальные образцы (подписи, выполненные при определенных условиях, от имени других лиц и т. п.). Отметим, что при изъятии специальных экспериментальных образцов следователи допускают нарушения, предоставляя проверяемому лицу спорную подпись в качестве образца для подражания. Поэтому в каждом конкретном случае эксперту необходимо выяснить условия получения экспериментального материала. Отсутствие возможности предоставления свободных или экспериментальных образцов должно быть объяснено следователем в постановлении о назначении экспертизы. Достаточным по количеству является такое число образцов, которое позволяет определить устойчивость и вариационность признаков подписи конкретного лица. Чем ниже степень выработанности и меньше стереотипность подписи предполагаемого исполнителя, тем большее количество образцов требуется для проведения исследования. Кроме того, количество сравнительного материала зависит от условий выполнения спорной подписи. Как показывает практика, для решения типовой экспертной задачи требуется не менее 15 свободных образцов, сопоставимых по времени выполнения со спорной подписью, и порядка 5-6 листов экспериментальных образцов (примерно по 20-30 подписей на каждом). Окончательно вопрос о достаточности сравнительного материала определяется экспертом, исходя из конкретной ситуации. Качество сравнительного материала определяется сопоставимостью с исследуемой подписью по виду документа, времени выполнения, условиями исполнения, варианту подписи и учитывается при окончательном определении сопоставимости образцов и последовательности работы с ними. Если спорная подпись буквенной или смешанной транскрипции (особенно когда идет речь об установлении исполнителя неподлинной подписи либо подписи от имени вымышленного лица), в качестве сравнительного материала должны быть представлены образцы почерка предполагаемого исполнителя, содержащие такую же, как в спорной подписи цепочку букв. Чаще всего, это слово — фамилия лица, от имени которого значится подпись. Вопрос об условиях выполнения образцов подписи решают на основе изучения характера документов, представленных в качестве свободных образцов, и информации следователя об условиях их выполнения и получения экспериментального материала. Кроме того, эксперт должен обратить внимание на наличие или отсутствие в образцах симптоматических признаков необычности. Выделение информативных общих и частных признаков в сравнительных материалах происходит так же, как и в спорной подписи. На основании данного исследования у эксперта складывается предварительное представление о степени вариационности подписного почерка предполагаемого исполнителя. Параллельно решают вопрос о сопоставимости образцов. С учетом транскрипции, полноты, наиболее броских общих и частных признаков выявляют полностью сопоставимые, частично сопоставимые и несопоставимые варианты подписи и определяют возможность и очередность их использования в процессе дальнейшего исследования. Предварительное сопоставление и оценку его результатов проводят с целью выдвижения версий. Сравнивают между собой признаки, свидетельствующие об условиях выполнения исследуемой подписи и образцов, выделенные информативные общие и частные признаки. Сравнение признаков условий выполнения подписи на данном этапе производят совместно с предварительным сопоставлением информативных общих признаков, таких как степень выработанности, темп, координация, нажим. В результате могут сформироваться версии об одинаковых (близких) либо различных условиях выполнения подписи и образцов. В процессе предварительного сопоставления общих и частных признаков эксперт констатирует наличие совпадающих и различающихся признаков, соотношение которых с учетом всех результатов предварительного исследования позволяет выдвинуть наиболее обоснованные версии об исполнителе спорной подписи. Типичные общие и частные версии при решении вопроса о подлинности на предварительной стадии исследования представлены в схеме (рис. 100):  Р  ис. 100. Типичные версии предварительной стадии исследования На данном этапе не следует стремиться к большей определенности. Типичные версии могут выдвигаться как с различной степенью вероятности, так и равной. Однако фактором, исключающим тенденциозность исследования, должна служить альтернативность выдвижения версий и контрверсий. В процессе дальнейшего исследования версии могут уточняться и конкретизироваться. Планирование предстоящего исследования проводится традиционно и в значительной мере зависит от выдвинутых версий, контрверсий и степени их вероятности. Эксперт решает вопрос о запросе дополнительного сравнительного материала, иных сведений, имеющих значение для производства экспертизы, последовательности применения традиционных и возможности применения нетрадиционных методов исследования. Как показывает практика, распространенной экспертной ошибкой является принятие окончательного решения на предварительной стадии (без последующего развернутого исследования). Результатом этого чаще всего бывают неверные или необоснованные выводы. Только в исключительных случаях эксперт может закончить производство экспертизы на предварительной стадии: — в случае признания исследуемой подписи непригодной к идентификации; — при отсутствии сопоставимых образцов, недостаточном количестве сравнительного материала; (в подобных случаях составляется мотивированное письменное сообщение о невозможности дать заключение); — при существенном различии степени выработанности спорной подписи и образцов подписи предполагаемого исполнителя (если степень выработанности спорной подписи значительно выше, чем в представленных образцах, при условии достаточного количества и качества образцов и отсутствия разрыва во времени), что является основанием для категорического отрицательного вывода. |