2 главы. Уголовная ответственность за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг
 Скачать 125.26 Kb.
|
|
Глава 3. Проблемы уголовной ответственности и пути повышения ее эффективности 3.1 О проблемах уголовной ответственности за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг В любом современном обществе денежная система является одним из ключевых компонентов экономики. Денежная система Российской Федерации – это установленная финансовым законодательством форма организации денежного обращения, исторически сложившаяся в стране и включающая в свой состав денежную единицу со своим наименованием, виды денежных знаков, порядок выпуска (эмиссии) денежных знаков и организацию обращения посредством наличных и безналичных денег1. Соответственно посягательство на денежную систему – является одним из наиболее опасных видов посягательств и требует уголовно-правовой защиты. Так, нельзя не отметить, что согласно Стратегии национальной безопасности Российской Федерации главными стратегическими рисками и угрозами национальной безопасности в экономической сфере на долгосрочную перспективу являются низкая устойчивость и защищенность национальной финансовой системы (и, соответственно, денежной системы, как одного из важнейших компонентов финансовой системы)2. Исходя из высокой степени общественной опасности таких противоправных деяний в Уголовный кодекс РФ включена статья 186 устанавливающая уголовную ответственность за изготовление, хранение, перевозку и сбыт поддельных денег или ценных бумаг. При этом, в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г. №2 «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных знаков или ценных бумаг» отмечается, что рассматриваемое преступление «приобретает повышенную общественную опасность в условиях становления рыночной экономики, подрывая устойчивость отечественной валюты и затрудняя регулирование денежного обращения». Так, в целом следует согласиться с Лопашенко Н.А., что общественная опасность данного преступления состоит в причинении ущерба кредитно-денежной системе РФ и других государств, в наводнении денежного рынка, валютного рынка или рынка ценных бумаг фальшивыми деньгами и ценными бумагами, что приводит к обесцениванию настоящих денег, росту инфляции3. Непосредственным объектом рассматриваемого состава преступления являются отношения в сфере финансов (финансы), в части отношений, возникающих в связи с установленным порядком эмиссии и оборота денег или ценных бумаг. К деньгам, как предмету преступления, в соответствии со ст.140 Гражданского кодекса РФ1и ст.1 Федерального закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле»2 можно отнести: 1) валюту Российской Федерации (денежные знаки в виде банкнот и монеты Банка России, находящиеся в обращении в качестве законного средства наличного платежа на территории Российской Федерации, а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки); 2) иностранную валюту (денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки). Согласно ст.140 Гражданского кодекса РФ рубль является законным платежным средством, обязательным к приему по нарицательной стоимости на всей территории Российской Федерации. При этом Федеральный закон РФ от 10 июля 2007 г. №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» в ст.ст.27, 29 установил, что официальной денежной единицей (валютой) Российской Федерации является рубль. Один рубль состоит из 100 копеек. Введение на территории Российской Федерации других денежных единиц и выпуск денежных суррогатов запрещаются. Эмиссия наличных денег (банкнот и монеты), организация их обращения и изъятия из обращения на территории Российской Федерации осуществляются исключительно Банком России. Банкноты (банковские билеты) и монета Банка России являются единственным законным средством наличного платежа на территории Российской Федерации. Необходимо отметить, что согласно п.27 Положения о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации1 монета, содержащая золото, серебро, платину и металлы платиновой группы и выпущенная в обращение Центральным банком Российской Федерации, обязательна к приему по нарицательной стоимости (номиналу) на территории Российской Федерации во все виды платежей без ограничений, а также для зачисления на счета, во вклады, на аккредитивы и для перевода. Таким образом, монета, содержащая золото, серебро, платину и металлы платиновой группы и выпущенная в обращение Центральным банком Российской Федерации так- же является монетой Банка России. К ценным бумагам, как предмету преступления, в соответствии со ст.ст.142-144 Гражданского кодекса РФ12 и ст.1 Федерального закона РФ от 10 декабря 2003 г. №173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» можно отнести: 1) внутренние ценные бумаги (эмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации; иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты Российской Федерации, выпущенные на территории Российской Федерации); 2) внешние ценные бумаги - ценные бумаги, не относящиеся к внутренним ценным бумагам. Предмет подделки должен иметь существенное сходство с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам. Явное несоответствие предмета подделки подлинным деньгам или ценным бумагам, исключающее его участие в законном обороте (денежном обращении), не дает оснований для квалификации действий лица по ст.186 Уголовного кодекса РФ и при наличии умысла на грубый обман ограниченного числа лиц может рассматриваться как мошенничество1. При этом, согласно п.6 Постановления Пленума ВС РФ №2 поддельные денежные знаки и ценные бумаги, изъятые из обращения (монеты старой чеканки, советские деньги, отмененные денежными реформами и т.п.) и имеющие лишь коллекционную ценность, не мо- гут быть отнесены к предмету рассматриваемого со- става преступления, а их изготовление, хранение, перевозка или сбыт должны, при наличии к тому оснований, квалифицироваться как мошенничество. Объективная сторона данного состава преступления может быть выражена в следующих альтернативно- предусмотренных формах: изготовление поддельных денег или ценных бумаг в целях сбыта, хранение заведомо поддельных денег или ценных бумаг в целях сбыта, перевозка заведомо поддельных денег или ценных бумаг в целях сбыта, сбыт заведомо поддельных денег или ценных бумаг. Для определения содержания указанных признаков объективной стороны, на наш взгляд, необходимо обратиться к материалам судебной практики. Так, под изготовлением понимается: « создание без полученной в установленном порядке лицензии или восстановление утраченных свойств, а также переделка каких-либо предметов …, в результате чего они приобретают свойства »2; «совершенные в нарушение законодательства Российской Федерации умышленные действия, в результате которых получено одно или несколько готовых к использованию и потреблению ...»3 предметов преступления. Соответственно, под изготовлением понимают полную или частичную подделку предметов преступления. При полной подделке фальшивые деньги или ценные бумаги создаются без применения настоящих. Частичная подделка связана с настоящими деньгами и ценными бумагами. Виновный изменяет достоинство денежного знака, приклеивая или дорисовывая дополнительные нули или цифры, серию ценной бумаги и т.п. На практике встречаются следующие способы изготовления подделок: 1) полиграфический, т.е. печатание денег; 2) электрографический - использование для фальшивомонетничества цветных ксероксов; 3) фотографический; 4) рисовальческий; 5) метод двукратного копирования16 . Под хранением в современной судебной практике понимается: - «сокрытие предметов в помещениях, тайниках, а также в иных местах, обеспечивающих их сохранность»; - «действия лица, связанные с незаконным владением» предметами преступления «в том числе для личного потребления (содержание при себе, в помещении, тайнике и других местах). При этом не имеет значения, в течение какого времени лицо незаконно хранило» предмет преступления; - «любые умышленные действия, связанные с фактическим их владением (на складе, в местах торговли, изготовления или проката, в жилище, тайнике и т.п.)»1. Таким образом, под хранением заведомо поддельных денег или ценных бумаг следует понимать любые умышленные действия лица, связанные с фактическим их владением, в том числе их сокрытие (содержание при себе, в помещении, в жилище, в местах торговли, тайнике и других местах). Под перевозкой в соответствии с Постановлениями Пленума Верховного Суда РФ понимается: «перемещение на любом виде транспорта, но не непосредственно при обвиняемом»; «умышленные действия лица, которое перемещает» предмет преступления «из одного места в другое, в том числе в пределах одного и того же населенного пункта, совершенные с использованием любого вида транспорта или какого-либо объекта, применяемого в виде перевозочного средства. При этом следует иметь в виду, что незаконная перевозка может быть осуществлена с их сокрытием, в том числе в специально оборудованных тайниках в транспортном средстве, багаже, одежде, а также в полостях тела человека или животного и т.п.»; «умышленное их перемещение любым видом транспорта из одного места нахождения в другое, в том числе в пределах одного и того же населенного пункта». Следовательно, под перевозкой заведомо поддельных денег или ценных бумаг следует понимать любые умышленные действия лица, которое их перемещает из одного места нахождения в другое, в том числе в пределах одного и того же населенного пункта, совершенные с использованием любого вида транспорта или какого-либо объекта, применяемого в виде перевозочного средства. Вопрос о наличии в действиях лица состава преступления – перевозки поддельных денег или ценных бумаг и об отграничении указанного состава преступления от хранения во время поездки должен решаться судом в каждом конкретном случае с учетом направленности умысла, фактических обстоятельств перевозки, а также других обстоятельств дела. Сбыт заведомо поддельных денег или ценных бумаг согласно п.5 Постановление Пленума ВС РФ №2 состоит в использовании их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.п. В целом можно отметить, что под сбытом можно понимать любые формы отчуждения заведомо поддельных денег или ценных бумаг: использование в качестве средства платежа при оплате товаров, работ или услуг, размене; продажу, дарение, дачу в долг; а также осознанный возврат фальшивки ее владельцу или ее осознанное использование случайным владельцем. При этом, в соответствии с п.7 Постановления Пленума ВС РФ №2 незаконное приобретение лицом чужого имущества в результате совершенных им операций с фальшивыми деньгами или ценными бумагами охватывается составом ст. 186 Уголовного кодекса РФ и дополнительной квалификации по соответствующим статьям, предусматривающим ответственность за хищение, не требует. Также согласно п.5 Постановления Пленума ВС РФ №2 приобретение заведомо поддельных денег или ценных бумаг в целях их последующего сбыта в качестве подлинных следует квалифицировать по ст. ст. 30 и 186 Уголовного кодекса РФ, а уголовной ответственности за сбыт поддельных денег, ценных бумаг и иностранной валюты подлежат и лица, в силу стечения обстоятельств ставшие обладателями поддельных денег или ценных бумаг, сознающие это и тем не менее использующие их как подлинные. Моментом окончания рассматриваемого преступления можно считать: - при изготовлении - изготовление хотя бы одного денежного знака или ценной бумаги с целью последующего сбыта, независимо от того, удалось ли осуществить сбыт подделки (п.4 Постановления Пленума ВС РФ №2); - при хранении или перевозке – начало указанных действий с целью последующего сбыта; - при сбыте – момент совершения сбыта. Субъект преступления, предусмотренного ст.186 Уголовного кодекса РФ – общий, лицо, достигнувшее 16-летнего возраста, дееспособное, вменяемое. Субъективная сторона рассматриваемого преступления выражена в форме прямого умысла, а отсутствие при изготовлении, хранении или перевозке цели сбыта исключает уголовную ответственность. При этом, необходимо отметить, что при хранении, перевозке или сбыте лицо должно сознавать заведомую поддельность денег или ценных бумаг. Квалифицированным составом рассматриваемого преступления, предусмотренным ч.2 ст.186 Уголовного кодекса РФ, является совершение деяния в крупном размере, т.е. изготовление, хранение, перевозка в целях сбыта или сбыт поддельных денег или ценных бумаг на сумму, превышающую 250 тыс. рублей в соответствии с примечанием к ст.169 Уголовного кодекса РФ. Особо квалифицированным составом рассматриваемого преступления, предусмотренным ч.3 ст.186 Уголовного кодекса РФ, является совершение описанных деяний организованной группой. Таким образом, проведенный анализ может позволить решить отельные вопросы, возникающие в правоприменительной практике в связи с квалификацией изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг. 3.2 Совершенствование норм об уголовной ответственности за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг К наиболее опасным и распространенным экономическим криминальным деяниям относятся преступления в финансовой сфере. В условиях экономического кризиса наблюдается активизация фальшивомонетничества в целом по России и в ее отдельных регионах. Негативными тенденциями, характеризующими изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, являются увеличение доли фальшивомонетничества в крупном и особо крупном размерах, рост его организованных проявлений, профессионализация фальшивомонетчиков, растущая латентность. Анализ изученных материалов уголовных дел, рассмотренных судами Республики Дагестан, показывает, что при изготовлении фальшивых денежных знаков или ценных бумаг в 90% случаев используется полный, а в 10% случаев частичный способы подделки. Полный способ в большей степени обеспечивает существенное сходство подделок по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении денежными знаками и ценными бумагами. Разумеется, по общему правилу способ изготовления на квалификацию не влияет. Однако, как показывают исследования, наиболее опасным проявлением искомого состава преступления является фальшивомонетничество с использованием высоких технологий (полиграфический, электрографический, репрографический и подобные способы). В частности, по результатам проведенных опросов среди сотрудников правоохранительных органов и судебной системы Республики Дагестан за установление повышенной ответственности за фальшивомонетничество с использованием высоких технологий высказалось 80% опрошенных. Респонденты отметили, что наиболее распространенные способы фальшивомонетничества — изготовление подделок с помощью средств цветной электрографии (36%), струйного принтера (27%), цветного ксерокопирования (23%); 14% утверждали, что в расследованных ими уголовных делах по фактам фальшивомонетничества имела место переделка денежных знаков. Совершенно очевидно, что фальшивомонетничество, совершенное указанными способами, несет повышенную общественную опасность и должно быть предусмотрено в качестве квалифицирующего признака в ч. 2 ст. 186 УК РФ. Под сбытом фальшивых денежных знаков или ценных бумаг следует понимать их ввод в обращение, т. е. умышленную передачу фальшивых денежных знаков или ценных бумаг с корыстной целью другим лицам под видом подлинных. Практика показывает, что основным поставщиком фальшивых денежных знаков в России по-прежнему остается Северо-Кавказский регион, а основная масса поддельной валюты поступает в страну из иностранных государств. Большинство качественных подделок ввозится из-за границы, где они изготавливаются различными преступными группами, специализирующимися на данном виде криминальной деятельности. Однако в ст. 186 УК РФ ответственность за ввоз поддельных денег и ценных бумаг из-за границы, а равно их транзит через границу Российской Федерации не криминализированы. В связи с этим в теории уголовного права справедливо поднимается вопрос о регламентации ответственности за ввоз поддельных денег и ценных бумаг на территорию России в ч. 2 ст. 188 УК РФ. Ошибочным представляется мнение ряда ученых о необходимости включить уголовную ответственность за ввоз поддельных денег или ценных бумаг в состав контрабанды1. Во-первых, уголовная ответственность за контрабанду наступает только при перемещении товаров и предметов через границу Российской Федерации в крупном размере, который составляет 1,5 млн руб. Во-вторых, данные действия должны быть совершены помимо или с сокрытием от таможенного контроля либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации либо сопряжены с недекларированием или недостоверным декларированием. В-третьих, перемещение предметов, указанных в ч. 2 ст. 188 УК РФ (список является исчерпывающим), регулируется специальными правилами. Кроме того, объектом контрабанды являются общественные отношения, обеспечивающие интересы российских и зарубежных товаропроизводителей, а также бюджетные интересы России в части формирования бюджета посредством таможенных платежей. А при ввозе фальшивых денег этим отношениям ущерб не причиняется. Повышенной общественной опасностью так- же обладает серийное изготовление поддельных денег или ценных бумаг, так как производство означает изготовление большего количества поддельных денежных знаков и ценных бумаг, чем изготовление единичных их экземпляров. В последние годы производство (серийное изготовление) поддельных денежных знаков и ценных бумаг приобретает организованный характер как в целом по России, так и в ее отдельных регионах. Производство (серийное изготовление) поддельных денежных знаков и ценных бумаг, как правило, совершается организованными преступными формированиями. По результатам проведенных исследований, в 69,6% случаев рассмотрения уголовных дел к ответственности привлекалось одно лицо, в 14,7% — два лица, в 8,5% — свыше двух лиц, в 7,2% случаев констатировалось наличие организованной группы. Небольшой процент выявленных фактов изготовления поддельных денег или ценных бумаг, совершенных в группе, объясняется в практической деятельности тем, что из всех соучастников преступления устанавливаются и несут наказание, как правило, лишь один-два человека. Убедительно аргументируют высказанную нами позицию следующие примеры из практики борьбы с фальшивомонетничеством. В 2015 году в результате совместной операции сотрудниками Департамента экономической безопасности МВД России совместно с УБЭП и УБОП ГУВД по Ростовской области и региональным управлением ФСБ России пресечена деятельность ОПГ, которая занималась сбытом фальшивых денег. Установлено, что пятеро граждан г. Шахты пытались продать 70 тыс. фальшивых евро очень высокого качества. Согласно разработанной схеме задержания оперативники предложили злоумышленникам приобрести подделки по цене 30 настоящих евро за 100 фальшивок. В момент совершения сделки сбытчиков фальшивых денег задержали. Было возбуждено уголовное дело по ст. 186 УК РФ. Арестовано 9 членов преступного сообщества, доказано более 70 эпизодов изготовления и сбыта поддельных денежных знаков с участием обвиняемых1. Распространенность фальшивок в Республике Дагестан характеризует результаты работы правоохранительных органов региона. Так, совместными усилиями органов ФСБ и МВД в Ростове-на-Дону, Москве и Краснодаре была прекращена деятельность пяти ОПГ общей численностью более 35 человек, занимавшихся, в частности, изготовлением и сбытом фальшивых рублей и долларов. По итогам операции изъяты 3 подпольных цеха, более 60 млн руб. и 400 тыс. долл. США, естественно, фальшивых2. Характеристики изъятых в последнее время из оборота подделок позволяют назвать Республику Дагестан основным их поставщиком. В ходе одной масштабной операции была выявлена мини-типография фальшивомонетчиков. Задержано шесть человек, имеющих отношение к изготовлению и сбыту денежных знаков. В ОПГ входили лица, ранее судимые и находящиеся в федеральном розыске, в том числе за фальшивомонетничество. По пяти адресам обнаружены компьютерное оборудование, 12 цветных лазерных принтеров, два клише с тиснением банка России, приспособления для перфорации купюр, специальные краски, фольга и другие составляющие технологического процесса. По предварительным данным, уже в начале следственных действий обнаружено и изъято фальшивых тысячерублевых купюр на сумму около 3 млн руб., из них половина — «полуфабрикаты», т. е. еще не доделанные банкноты. Преступная группировка сбывала свою продукцию за 18% от номинальной стоимости купюры, что является свидетельством высокого качества производства. Сложившаяся в последние годы на Северном Кавказе ситуация используется криминальными структурами для внедрения на внутренний рынок страны крупных партий поддельных денежных знаков весьма высокой степени сходства с подлинными. Имея финансовую поддержку религиозных организаций фундаменталистского толка, преступники фактически субсидируют развитие фальшивомонетничества в ряде стран Ближнего и Среднего Востока. Острота проблемы обусловлена созданием межрегиональных преступных сообществ фальшивомонетчиков, занимающихся изготовлением и сбытом крупных партий поддельных денежных знаков России и США с целью финансирования экстремистских организаций, действующих на Северном Кавказе. В связи с этим подделка денежных купюр и ценных бумаг является видом преступной деятельности, который одновременно затрагивает интересы как отдельных граждан и юридических лиц, так и государства в целом. Не случайно около 80% опрошенных сотрудников правоохранительных органов высказались за введение повышенной ответственности за данное деяние. Думается, что ответственность за производство поддельных денег или ценных бумаг следует предусмотреть в качестве квалифицированного состава и, учитывая его некоторую самостоятельность, ввести частью 4 в ст. 186 УК РФ. Необходимость предлагаемых изменений признаков объективной стороны состава изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг очевидна. Однако есть еще один аспект проблемы, тесно связанный с производством, — мотивы преступного посягательства. Любой вид социального поведения обусловлен какими-либо целями и побудительными мотивами. Мотив определенным образом характеризует личность преступника и его социальную позицию, свидетельствует о степени общественной опасности деяния и личности, совершившей его. Судя по материалам изученных нами уголовных дел, чаще всего намерение изготовить подделку денежных знаков возникает у лица под влиянием корыстного мотива, отражающего стремление к легкой наживе (93,8% случаев). Встречаются и другие побуждения: тщеславие, желание самоутвердиться в сфере своей профессиональной деятельности. На современном этапе при подделке денег и ценных бумаг преступники руководствуются не только корыстными мотивами и преследуют не только цели наживы. В мировом сообществе получили широкое распространение такие преступления и явления, как внутригосударственный и международный терроризм, деятельность незаконных вооруженных формирований, наемничество, насильственный захват или удержание власти, вооруженный мятеж. С целью совершения данных преступлений создаются преступные сообщества, которые требуют специальной подготовки, оружия, оборудования. Им необходимо мощное финансирование, в том числе за счет изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг. Причем преступные сообщества могут, как производить фальшивки сами, так и заказывать их у других преступных организаций, которые специализируются на данном виде преступной деятельности. Примером могут служить Чечня и Дагестан, на территории, которых неоднократно пресекались подобные преступления (эти деяния рассматривались в 38,3% изученных уголовных дел). Представляется, что подделка денег или ценных бумаг обусловлена целью финансирования экстремистской деятельности. В русле усиления ответственности за преступления экстремистской и террористической направленности предлагаем включить цель финансирования экстремистской деятельности в ч. 3 ст. 186 УК РФ в качестве квалифицированного состава преступления. В завершение предлагаем следующую редакцию ст. 186 УК РФ: «Статья 186. Изготовление, хранение, перевозка, сбыт, а равно ввоз на территорию Российской Федерации поддельных денег или ценных бумаг 1. Изготовление в целях сбыта поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, а равно хранение, перевозка в целях сбыта, сбыт, а равно ввоз на территорию Российской Федерации заведомо под- дельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте — наказываются… 2. Те же деяния, совершенные в крупном размере, — наказываются… 3. Деяния, предусмотренные частью первой или второй настоящей статьи, совершенные организованной группой, — наказываются… 4. Производство поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте — наказываются… 5. Деяния, указанные в части четвертой настоящей статьи, совершенные в целях финансирования экстремистской и террористической деятельности, — наказываются…» |