2 главы. Уголовная ответственность за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг
 Скачать 125.26 Kb.
|
ПЛАНвыпускной квалификационной работы на тему «Уголовная ответственность за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» студентки Логановой Татьяны Витальевны фамилия, имя, отчество) Введение Глава 1. Уголовная ответственность за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг 1.1 Исторический опыт борьбы с фальшивомонетчеством в дореволюционной России Мировой опыт борьбы с поддельными денежными знаками Глава 2. Уголовно-правовая характеристика состава преступления, предусмотренного статьей 186 УК РФ 2.1 Уголовно-правовые аспекты изготовления, хранения, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг 2.2 Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, проблемы квалификации по объекту преступления 2.3 Вопросы разграничения и сравнительный анализ изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг со смежными составами преступлений Глава 3. Проблемы уголовной ответственности и пути повышения ее эффективности 3.1 О проблемах уголовной ответственности за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг 3.2 Совершенствование норм об уголовной ответственности за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг Заключение Список использованных источников и литературы Т.В.Логанова (подпись студента) « 18 » ноября 2016 г. Оглавление Введение Глава 1. Уголовная ответственность за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг 1.1 Исторический опыт борьбы с фальшивомонетчеством в дореволюционной России 1.2Мировой опыт борьбы с поддельными денежными знаками Глава 2. Уголовно-правовая характеристика состава преступления, предусмотренного статьей 186 УК РФ 2.1 Уголовно-правовые аспекты изготовления, хранения, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг 2.2 Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, проблемы квалификации по объекту преступления 2.3 Вопросы разграничения и сравнительный анализ изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг со смежными составами преступлений Глава 3. Проблемы уголовной ответственности и пути повышения ее эффективности 3.1 О проблемах уголовной ответственности за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг 3.2 Совершенствование норм об уголовной ответственности за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг Заключение Список использованных источников и литературы Введение Актуальность темы исследования объясняется тем, что история подделки платежных средств непосредственно связана с историей развития цивилизации. Фальшивомонетничество - преступление с многовековой историей. Мировой и российский опыт борьбы с подделкой денег показывает, что это преступление остается неизменным компонентом экономической преступности, независимо от общественно-политического и экономического устройства государства. В то же время роль денег менялась в связи с изменениями условий развития экономики. Так, существовавшей до недавнего времени в России административно-командной системы роль денег была ограничена. В условиях данной модели экономики объем, и ассортимент производимой продукции устанавливался вышестоящими органами для каждого предприятия в форме планов в натуральных и стоимостных показателях. Деньгам отводилась вспомогательная роль, главным образом как инструменту учета и контроля со стороны центральных и других органов управления хозяйством. Переход от строго централизованной экономики к свободным рыночным отношениям значительно повысил роль денег. В рыночной экономике товаропроизводители, действующие на основе различных форм собственности (государственной, частной) приобретают самостоятельность в установлении объема, ассортимента производимой и реализуемой продукции. При этом усиливается роль денег, с помощью которых может быть дана оценка такому ориентиру, как платежеспособный спрос. Приобрела свои особенности функционирования и современная денежная система России. Интеграция России в мировую экономическую систему и либерализация внутригосударственных рыночных отношений привели к резкому росту преступлений в сфере экономики, в частности, изготовления или сбыта поддельных денег и ценных бумаг. Опасность фальшивомонетничества - изготовления с целью выпуска в обращение или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, общество осознавало всегда. В современных условиях изменилась роль и экономическая значимость ценных бумаг, выступающих составной частью финансовой системы государства, фиксирующих право собственности на капитал (как в денежной, так и в вещественной формах). С помощью ценных бумаг большая доля государственной собственности была превращена в собственность акционерных обществ, т.е. широких слоев населения - частных собственников. Правом выпуска ценных бумаг наряду с государством стало обладать большое количество юридических лиц (акционерные общества различного типа, частные организации) несущих от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими. В этой связи подделка денежных купюр и ценных бумаг является видом преступной деятельности, который одновременно затрагивает интересы, как отдельных граждан, юридических лиц, так и государства в целом. Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг опасны не только сами по себе, но и тем, что часто выступают способом криминального перераспределения национального богатства. Прямой вред от реализации такой функции заключается в том, что реальные элементы ВВП (товары, услуги) обмениваются на «денежные» знаки, пустые по своему содержанию. Ущерб от фальшивомонетничества имеет многоплановую характеристику. Так, например, в социальной сфере он подрывает авторитет органов государственного управления и правоохранительных органов России, что вызывает социальное напряжение в обществе и определённые криминальные последствия. Подделка денег сопровождает наркобизнес, торговлю оружием и людьми, международный терроризм. Экономическая и политическая сферы страдают взаимозависимо: снижение доверия к денежным знакам на внутреннем рынке приводит к снижению уровня управляемости макроэкономическими процессами. Снижение активности частных инвесторов на рынке ценных бумаг может иметь такие отдалённые экономические последствия, как, например, срыв осуществления проектов в производственном секторе экономики вследствие невозможности получения кредита посредством размещения ценных бумаг государственного займа. Параллельно отмечается падение доверия к денежным знакам на внешнем рынке, что искусственно увеличивает внутренний и внешний государственный долг России. Каждый указанный аспект опасен сам по себе, нанося непоправимый вред личности, обществу и государству. Специфика современной борьбы с фальшивомонетничеством в России обусловлена произошедшими изменениями способов совершения и признаков субъекта данного преступного деяния, а также из года в год достаточно устойчивым ростом количества зарегистрированных преступлений. Вместе с тем следует подчеркнуть, что повышенный уровень латентности фальшивомонетничества, по нашему мнению, не позволяет с уверенностью судить о действительном масштабе рассматриваемого общественно опасного деяния и о реальных тенденциях в изменении количественных и качественных свойств этого преступления. Несмотря на увеличение числа выявленных фактов фальшивомонетничества, раскрываемость таких преступлений остается низкой. В Концепции национальной безопасности Российской Федерации сказано, что одним из направлений борьбы с преступностью должен явиться комплексный подход к реализации взаимосвязанных экономических, социальных и правовых мер. В связи с этим обязанностью государства и соответственно правоохранительных органов является выработка комплексной системы мер противодействия фальшивомонетничеству и снижения уровня преступности в сфере изготовления и сбыта поддельных денег. Таким образом, в настоящее время возросла необходимость совершенствования и применения таких уголовно-правовых мер борьбы с изготовлением и сбытом поддельных денег, которые если и не искоренят фальшивомонетничество, то снизят его до минимального уровня путем выявления и устранения условий, способствующих совершению данного преступления. Степень научной разработанности. Проблема изготовления и сбыта поддельных денег широко освещалась в фундаментальных трудах отечественных и зарубежных авторов как в советское время, так и в постсоветский период. Исследованием исторического развития уголовного законодательства об ответственности за совершение фальшивомонетничества занимались К.В, Базилевич, В.И. Буганов, В.В. Балабанов, Н.М. Васильев, Н.С. Глоба, Х.А. Дзестелов, А.Н. Кротов, Е.П. Карнович, Д.Я. Мирский, Ф.И. Михалев-ский, Г.Н. Польской, В.В. Святловский и другие. В советское время серьезный вклад в развитие теории и совершенствование уголовно-правовых мер борьбы с фальшивомонетничеством внесли С.И. Никулин, Н.С. Пономарев, Ю.В. Солопанов. В современный период вопросы борьбы с преступлениями данного вида нашли свое отражение в трудах Б.С. Болотского, А.Р. Гильмутдинова, В.Д. Ларичева, В.В. Лютова. Объектом выпускной квалификационной работы являются общественные отношения, складывающиеся в сфере уголовно-правовой борьбы с изготовлением и сбытом поддельных денег (фальшивомонетничеством). Предмет исследования - содержание уголовно-правовых мер борьбы с изготовлением и сбытом поддельных денег (фальшивомонетничеством); исторические, международно-правовые и социальные предпосылки уголовно-правовой борьбы с изготовлением и сбытом поддельных денег; особенности применения уголовно-правовых норм, регламентирующих ответственность за совершение фальшивомонетничества, и практики их применения в борьбе с этим преступлением. Целью выпускной квалификационной работы является разработка теоретических и практических проблем уголовно-правовых мер борьбы с изготовлением и сбытом поддельных денег (фальшивомонетничеством), оценка состояния и тенденций развития действующего законодательства Российской Федерации, предусматривающего уголовную ответственность за фальшивомонетничество, формулирование на этой основе предложений и рекомендаций по его совершенствованию, определение подходов к разрешению спорных вопросов уголовно-правовой квалификации фальшивомонетничества. Исходя из цели работы, задачами исследования являются: Рассмотреть исторический опыт борьбы с фальшивомонетчеством в дореволюционной России Проанализировать мировой опыт борьбы с поддельными денежными знаками; Раскрыть уголовно-правовые аспекты изготовления, хранения, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг; Охарактеризовать изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, проблемы квалификации по объекту преступления; Исследовать вопросы разграничения и сравнительный анализ изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг со смежными составами преступлений; Выявить проблемы уголовной ответственности за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг; Найти пути совершенствования норм об уголовной ответственности за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг. Методологическую основу исследования составляют диалектический метод научного познания, отражающий взаимосвязь теории и практики с использованием таких общих и специальных методов научного познания, как исторический, сравнительно-правовой, логико-юридический, статистический, социологический и метод системного анализа. Теоретическая значимость выпускной квалификационной работы состоит в том, что сформулированные в работе положения и выводы представляют собой результат глубокого анализа состава изготовления и сбыта поддельных денег или ценных бумаг и его соотношения с институтами Общей части уголовного права и смежными составами преступлений. Они также имеют значение для дальнейшего изучения преступлений, посягающих на экономическую безопасность государства. Практическая значимость работы заключается в том, что изложенные положения, выводы и предложения могут быть использованы: в законотворческой деятельности по совершенствованию действующего уголовного законодательства, а также при подготовке руководящих разъяснений Верховного Суда РФ и ведомственных нормативных актов; в деятельности правоохранительных органов, осуществляющих противодействие и профилактику изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг; в учебном процессе по курсу "Уголовное право (Часть Особенная)", при подготовке и переподготовке сотрудников правоохранительных органов, руководителей служб безопасности предприятий и организаций, а также сотрудников частных детективно-охранных структур; в научно-исследовательской деятельности - при дальнейшем изучении уголовно-правовых и криминологических проблем фальшивомонетничества и подделки ценных бумаг. Структура выпускной квалификационной работы обусловлена целью и задачами, состоит из введения, трех глав, включающих семь параграфов, заключения и списка использованной литературы. Глава 1. Уголовная ответственность за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг Исторический опыт борьбы с фальшивомонетчеством в дореволюционной России Фальшивомонетчество – одно из древнейших преступных явлений, связанное с появлением и развитием денежной системы. В мировой практике это противозаконное деяние всегда рассматривалось, в первую очередь, как преступление против государства и препятствование исполнению властью одной из своих важнейших функций – эмиссия денег и защита национальной валюты. Исторический аспект проблемы фальшивомонетчества и борьбы с этим явлением остается малоизученным. Несмотря на то, что история денежного обращения в дореволюционной России дает представление об эволюции институтов денег и государства, его мерах и технологиях в борьбе с подделкой денежных знаков и финансовых инструментов. Таким образом, стимулировалось развитие печатного производства, банковской системы, а также вырабатывались технологии правоохранительных органов Российской империи в борьбе с фальшивомонетчиками. Крайне значимый вклад в исследование фальшивый денежных знаков и борьбу с ними внесла Экспедиция Заготовления Государственных Бумаг (ЭЗГБ), назначение которой – изготовление денежных и ценных бумаг, экспертные исследования сомнительных банкнот1. Эта деятельность способствовала постоянному накоплению опыта и разработке аппаратуры, специально предназначенной для проводимых исследований. К 1861 г. уже почти в течение столетия бумажные деньги – ассигнации были предметом подделки, начиная с момента их введения в оборот по предложению графа Сиверса в 1769 г. В этот период, наряду с фальшивыми банкнотами достигла размаха подделка металлических денег в виде меди, серебра и даже золота. Но с изданием Устава уголовного судопроизводства 1864 г. деятельность Экспедиции Заготовления Государственных Бумаг по исследованию фальшивых денежных знаков была закреплена в законе (ст.1161)1. Одним из органов, призванных пресекать преступную деятельность фальшивомонетчиков было III отделение Собственной Его Императорского Величества канцелярии. За период его существования (1826–1880) было заведено более 300 дел по изготовлению и сбыту фальшивых денег. Рубрика «О фальшивых деньгах» стояла сразу после рубрики «Государственные преступления»2. Наиболее неблагополучными губерниями в плане фальшивомонетчества были: Пермская, Томская, Ярославская, Тверская, Саратовская, и особенно село Гуслицы Богородского уезда Московской губернии. Гуслицы – самобытный старообрядческий край, находившийся на стыке границ трёх губерний – Московской, Рязанской и Владимирской. Согласно нормам уголовного права Российской империи фальшивомонетчество относилось к тяжким государственным преступлениям и, как правило, каралось ссылкой на каторжные работы. По «Уложению о наказаниях уголовных и исправительных» от 1857 подделка и сбыт фальшивок относились к «преступлениям и поступкам против имущества и доходов казны» (глава 2, ст.556-571)1. В «Уложении» дается четкая классификация мер наказания за подделку монеты: для должностных лиц, уличенных в подделывании русской монеты, предполагалось наказание в качестве каторги от десяти до двенадцати лет. За участие в подделке металлических денег, а также за выпуск или привоз русской монеты, сделанной за рубежом, грозила каторга сроком от восьми до десяти лет. За подделку же иностранных монет и пособничество определялась в законодательном порядке каторжная кара сроком от четырех до шести лет. Кроме того, практиковались лишение всех прав состояния и ссылка в Сибирь за изменение вида настоящей монеты (уменьшение веса, изменение цвета или переплавка). Важно отметить, что, несмотря на уголовное преследование и жесткость меры наказания за фальшивомонетчество во второй половине XIX – начале XX века, именно на данный период приходится усиленный рост масштабов этого явления. В основе – принципиальное отличие денежной системы империи пореформенной эпохи. Социальная база держателей ценных бумаг была заметно расширена за счет вовлечения масс крестьянства в торгово-хозяйственные отношения2. Но неграмотность значительной их части в силу ряда причин не позволяла выявлять подделки в пределах сел и деревень, где население не различало действительные денежные знаки и сфальсифицированные. Архивные материалы судопроизводства и следственных мероприятий этого периода по Рязанской губернии свидетельствуют о том, что вовлеченность крестьянского сословия в изготовление и сбыт фальшивых денежных средств и финансовых инструментов представлена намного шире других, хотя встречались среди фальшивомонетчиков мещане, и даже представители дворянского сословия. Мастерами кустарного производства нередко становились бывшие или беглые каторжники и заключенные, обучившиеся этому ремеслу в заключение1. Век многих изготовителей и распространителей фальшивок был недолгим. Как правило, после введения нескольких подделок в финансовые каналы, злоумышленник подвергался аресту, благодаря бдительным гражданам и обманутым жертвам фальшивомонетчиков. В большинстве случаев фальшивомонетничество выступает в качестве средства реализации насущных, незначительных жизненных задач и потребностей: приобретения спиртных напитков, покупки недорогих вещей и т.д. Фальшивые деньги обычно были низкого качества, а их количество достаточно невелико. Исходя из анализа практики борьбы с фальшивомонетчеством во второй половине XIX – начале XX века специалисты выделяют 3 основных основные способа выделки поддельных денежных знаков и финансовых инструментов, используемые фальшивомонетчиками: рисование, анастатический способ (двукратное копирование с помощью оттиска) и типографический способ. Последний в 90-х годах XIX века стал самым распространенным2. Учитывая тот факт, что на протяжении всего XIX столетия бумажные деньги не имели защитного слоя, мошенники с переменным успехом подделывали их. Такая обстановка в денежном обращении России заставила правительство принимать превентивные меры по защите денег. В 1890 году Иван Орлов изобрел способ однопрогонной многокрасочной печати для воспроизведения государственных денег («орловская печать»), и уже в 1892 году данная машина была представлена на европейском форуме банковских служащих как альтернатива дорогостоящей металлографской печати, использованной Экспедицией впервые при изготовлении денежных билетов образца 1866 года. В этой связи хотелось бы отметить, что к началу ХХ в. российские кредитные билеты считались хорошо защищенными от подделки. Государственный банк, примерно один раз в 10 лет, менял дизайн бумажных денежных знаков. Важно подчеркнуть, что организованное фальшивомонетчество, как особый вид преступности, имело широкую разветвленную сеть по производству и сбыту фальшивок, как на территории России, так и за ее пределами. Многие «фабрики» по производству поддельных русских кредитных билетов организовывались в странах Европы и приграничных к ней губерниях, подделки перевозились через границу и распространялись по регионам1. Большинством исследователей проблемы фальшивомонетчества отмечается, что своего пика это явление в динамике и масштабах достигло накануне Первой мировой войны. Следующий заметный скачок связан с тяжелой политической и экономической ситуацией в 1916–17 годах, а особенно негативные последствия связаны с Февральской революцией, в результате чего качество выпускаемых государством денег было снижено. Многие учреждения, ответственные за контроль над денежным обращением и эффективно боровшиеся с фальшивомонетчеством, были упразднены. Таким образом, следует отметить богатый позитивный опыт государства по борьбе с фальшивомонетчеством в дореволюционный период. Оперативно - розыскные мероприятия, система вычисления производителей и распространителей фальшивок, четкий алгоритм действий органов по их отслеживанию и систематизации, выработанные в период реформ 1860-х гг. и совершенствовавшиеся вплоть до 1917 г., остаются актуальными и применяются, во многом, и сегодня. Деятельность Экспедиции Заготовления Государственных Бумаг, министерства финансов и правоохранительных органов вкупе с грамотным законодательством, направленным на жесткую борьбу с фальшивомонетчиками, способствовали развитию отлаженной финансовой системы и полноценному осуществлению государством своих экономических функций. Таким образом, изучение этого опыта формирует конкретное и развернутое представление, как о самом феномене фальшивомонетчества, его особенностях в историческом контексте, так и о способах и путях борьбы с ним в современной России. Мировой опыт борьбы с поддельными денежными знаками Подделка денежных знаков подрывает экономику любого государства и выводит на рынок фальшивые денежные знаки, что существенно влияет на рост инфляции и другие экономические отношения в государстве. В связи с этим, можно отметить, что фальшивомонетничество это одно из старейших преступлений, которое влечет за собой огромное число негативных последствий. Данная тема является актуальной ввиду того, что фальшивомонетчество ощутимо ухудшает нормальное функционирование государства и нередко тесно связано с другими видами преступности, такими как контрабанда и организованная преступность. Законодательство в борьбе с фальшивомонетничеством было всегда чрезвычайно суровым. Поначалу фальшивомонетничество воспринималось как преступление, совершаемое в целях наживы, не имеющее отношения к международным делам. На сегодняшний день это преступление международного характера, наносящее вред не только конкретному государству, но и экономике международного сообщества. Перед государствами стоит сложнейшая проблема, заключающаяся в поиске оптимальных условий для уголовно - правовой борьбы с преступлениями, наносящими ущерб их экономическому развитию1. Подделка денежных знаков значительно осложняет экономическую ситуацию государств, поскольку рост денежной массы, который не контролируется государством, может ощутимо ослабить курс национальной валюты страны и замедлить проведение различных реформ, включая социальные и экономические. Вред от изготовления и сбыта фальшивых денежных знаков проявляется и в социальной сфере, так как подрывается авторитет органов государственной власти, что, в свою очередь, вызывает социальное напряжение в обществе. Снижение доверия к национальной валюте внутри страны приводит, в свою очередь, к снижению эффективного регулирования процессами в экономике. В целях борьбы с фальшивыми денежными знаками, изменения в мировом денежном обращении происходят постоянно. Взамен на устаревшие банкноты вводятся в оборот новые, а также совершенствуются средства защиты. Это связано с тем, что невозможно проводить профессиональную экспертизу, опираясь на устаревшие сведения1. Особое место в сотрудничестве государств по противодействию распространению фальшивомонетничества занимает Международная организация уголовной полиции (Интерпол), которая является второй после ООН крупнейшей организацией с наиболее совершенной системой коммуникации, системой криминальной информации с прямым доступом к ней соответствующих национальных структур. В настоящее время Интерпол определяет два направления борьбы с фальшивомонетничеством. К ним относятся ликвидация центром, поставляющих фальшивые деньги в международный оборот и поиск лиц¸ занимающихся производством и продажей поддельных денежных знаков. Основная задача Интерпола заключается в сборе наиболее полной информации, которая будет способствовать эффективному раскрытию фальшивомонетничества. Страны, входящие в систему Интерпола решают эту задачу по-разному. Так, например, в Канаде при криминалистической лаборатории созданы специальные курсы для следователей, дающие им все необходимые знания в области изготовления бумаги, гравирования бумаги, печати и т.д. При организации борьбы с фальшивомонетничеством, по мнению Генерального секретариата Интерпола, следует поддерживать контакты с ассоциациями, которые связывают работников, занимающихся изготовлением бумаги и краски, с целью получения 40 информации об агентах по продаже материалов и лицах, которые покупают их. Также следует, как можно оперативнее информировать население об особенностях самых грамотных подделок1. Но, в тоже время, встает вопрос и том правильно ли уведомлять население о появление в обращении поддельных денежных знаков. И данный вопрос давно дискутируется в Интерполе, ведь с одной стороны население должно самостоятельно и безошибочно распознавать фальшивые деньги и тем самым избавлять себя от возможного ущерба в будущем. Но с другой стороны информация о появлении фальшивых денег должна попадать в руки лишь лицам, занимающимся борьбой с этими преступлениями. Например, такие страны как США, Канада, Филиппины считают, что информирование населения о появлении в обращении подделок будет способствовать повышению бдительности, что приведет к участию граждан в выявлении сбытчиков. Позиция Интерпола в этом вопросе проста, она сводится к признанию за каждой страной права самостоятельного выбора тактики по отношению к населению. В заключении следует отметить, что фальшивомонетничество по сей день остается одной из основных проблем мирового сообщества. И, несмотря на колоссальную работу по организации борьбы с поддельными денежными знаками, требующего единства государств в отношении единых законов против подделки денежных знаков отсутствует. Такая ситуация, безусловно, снижает эффективность сопротивления, поскольку эффективная борьба с фальшивомонетничеством возможна только при условии полного взаимодействия правоохранительных органов государств. |