Новиковы методология науч иследования. А. М. Новиков Д. А. Новиков методология научного исследования
 Скачать 1.55 Mb.
|
|
А.М. Новиков Д.А. Новиков МЕТОДОЛОГИЯ НАУЧНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ Рекомендовано Редакционно-издательским советом Российской академии образования к использованию в качестве учебно-методического пособия Москва – 2010 ББК Ю 25 УДК 1:001 Н 73 Новиков А.М., Новиков Д.А. Методология научного ис- следования. – М.: Либроком. – 280 с. В книге с позиций системного анализа в логике совре- менного проектно-технологического типа организационной культуры изложены основы методологии научного исследо- вания (методологии науки, методологии научной деятельно- сти – синонимы) как учения об организации научной дея- тельности. Работа предназначена для научных работников, а также студентов, аспирантов и докторантов. Научный редактор: кандидат педагогических наук, доцент Т.В. Новикова Рецензенты: доктор технических наук, профессор Н.А. Абрамова доктор педагогических наук, профессор Н.Е. Важеевская доктор психологических наук, профессор А.А. Вербицкий доктор философских наук, профессор Л.А. Волович доктор физико-математических наук, профессор А.А. Воронин доктор экономических наук, профессор Р.М. Нижегородцев доктор медицинских наук, профессор В.В. Новочадов ISBN 978-5-397-00849-5 © Новиков А.М., Новиков Д.А., 2009 СОДЕРЖАНИЕ ПРЕДИСЛОВИЕ........................................................................ 5 ВВЕДЕНИЕ ................................................................................. 6 Глава 1. ОСНОВАНИЯ МЕТОДОЛОГИИ НАУКИ......... 10 1.1. Философско-психологические и системотехнические основания.................................................................................... 10 1.2. Науковедческие основания................................................ 25 1.3. Этические и эстетические основания ............................... 53 Глава 2. ХАРАКТЕРИСТИКИ НАУЧНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ................................................................... 61 2.1. Особенности научной деятельности................................. 61 2.2. Принципы научного познания........................................... 66 Глава 3. СРЕДСТВА И МЕТОДЫ НАУЧНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ .................................................................. 73 3.1. Средства научного исследования (средства познания)... 73 3.2. Методы научного исследования........................................ 76 Глава 4. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОЦЕССА ПРОВЕДЕНИЯ ИССЛЕДОВАНИЯ ................................................................ 106 4.1. Фаза проектирования научного исследования............... 108 4.2. Технологическая фаза научного исследования ............. 148 4.3. Рефлексивная фаза научного исследования................... 170 Глава 5. ОРГАНИЗАЦИЯ КОЛЛЕКТИВНОГО НАУЧНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ........................................ 179 ЗАКЛЮЧЕНИЕ...................................................................... 188 ПРИЛОЖЕНИЯ..................................................................... 195 Приложение 1. Моделирование как метод научного исследования ............................................................................ 195 Приложение 2. Научное прогнозирование............................ 215 Приложение 3. Об измерениях и анализе эмпирических данных....................................................................................... 218 Приложение 4. О роли науки в современном обществе ...... 250 ИМЕННОЙ УКАЗАТЕЛЬ.................................................... 264 ПРЕДМЕТНЫЙ УКАЗАТЕЛЬ ........................................... 267 ЛИТЕРАТУРА........................................................................ 276 СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ ................................................. 282 Предисловие 5 ПРЕДИСЛОВИЕ Предлагаемая уважаемому читателю книга является отдельной частью (с некоторыми добавлениями) более общего издания тех же авторов – книги под названием «Методология» [53], в которую вошли, помимо методологии научного исследования, методология практической деятельности, методология художественной, учебной и игровой деятельности. Тираж общей «Методологии» быстро разошелся, а, поскольку у студентов, аспирантов, докторантов, соискателей и ученых наибольший интерес вызывает, как правило, методология науки (методология научной деятельности, методология научного исследования – синонимы – см. главу 1), авторы решили выпустить ее переработанный вариант отдельным изданием. Авторы выражают искреннюю благодарность рецензен- там и научному редактору за внимательное прочтение руко- писи и сделанные ценные замечания и предложения по ее содержанию. Что же касается недостатков книги, авторы целиком относят их на свой счет. 6 Введение ВВЕДЕНИЕ Методология – это учение об организации деятельно- сти. Такое определение однозначно детерминирует и предмет методологии – организация деятельности. Не всякая деятельность нуждается в организации, в при- менении методологии. Как известно, человеческая деятель- ность может разделяться на деятельность репродуктивную и продуктивную (см., например, [24]). Репродуктивная деятельность является слепком, копией с деятельности другого человека, либо копией своей собствен- ной деятельности, освоенной в предшествующем опыте. Такая деятельность, как, например, однообразная деятель- ность токаря-операционника в любом механическом цеху на уровне раз и навсегда освоенных технологий в принципе уже организована (самоорганизована) и, очевидно, в применении методологии не нуждается. Другое дело – продуктивная деятельность, направленная на получение объективно нового 1 или субъективно нового результата 2 . Любая научно-исследовательская деятельность, если она осуществляется более или менее грамотно, по опре- делению всегда направлена на объективно новый результат. Вот в случае продуктивной деятельности и возникает необхо- димость ее организации, то есть возникает необходимость применения методологии. Если методология рассматривается как учение об органи- зации деятельности, то, естественно, необходимо рассмотреть 1 Деятельность, направленная на получение объективно нового резуль- тата, называется творчеством. 2 Деятельность, в определенном смысле противоположная продуктивной деятельности – так называемая упорядочивающая деятельность [87]. Если продуктивная деятельность зачастую разрушает прежние поряд- ки, стереотипы, то упорядочивающая деятельность направлена, как понятно по названию, на восстановление порядка. Она заключается в установлении норм деятельности, реализуемых, в частности, в форме стандартов, законов, приказов и т.д. Введение 7 содержание понятия «организация». В соответствии с опре- делением, данным в [91], организация – 1) внутренняя упоря- доченность, согласованность взаимодействия более или ме- нее дифференцированных и автономных частей целого, обусловленная его строением; 2) совокупность процессов или действий, ведущих к образованию и совершенствованию взаимосвязей между частями целого; 3) объединение людей, совместно реализующих некоторую программу или цель и действующих на основе определенных процедур и правил – см. Рис. 1. ОРГАНИЗАЦИЯ Свойство (внутренняя упорядоченность, согласованность взаимодействия более или менее дифференцированных и автономных частей целого, обусловленная его строением) Процесс (совокупность процессов или действий, ведущих к образованию и совершенствовани ю взаимосвязей между частями целого) Организационная система (объединение людей, совместно реализующих некоторую программу или цель и действующих на основе определенных процедур и правил) Рис. 1. Определение «организации» В нашем случае мы используем понятие «организация», в основном, в первом и во втором значении, то есть и как про- цесс (второе значение), и как результат этого процесса (пер- вое значение). Третье значение (организационная система) также используется (но в меньшей степени) – при описании коллективной научной деятельности, управления научными проектами. Изложим кратко общий замысел и логику построения книги. Методология рассматривает организацию деятельности (деятельность – целенаправленная активность человека). Организовать деятельность означает упорядочить ее в цело- стную систему с четко определенными характеристиками, 8 Введение логической структурой и процессом ее осуществления – временнόй структурой (исходя из пары категорий диалекти- ки «историческое (временнόе) и логическое»). Логическая структура включает в себя следующие ком- поненты: субъект, объект, предмет, формы, средства, методы деятельности, ее результат. Внешними по отношению к этой структуре являются следующие характеристики деятельности: особенности, принципы, условия, нормы. Исторически известны разные типы культуры организа- ции деятельности (см. главу 1). Современным является про- ектно-технологический тип, который состоит в том, что про- дуктивная деятельность человека (или организации) разбивается на отдельные завершенные циклы, которые на- зываются проектами 3 Процесс осуществления деятельности рассматривается в рамках проекта, реализуемого в определенной временнóй последовательности по фазам, стадиям и этапам, причем последовательность эта является общей для всех видов дея- тельности. Завершенность цикла деятельности (проекта) определяется тремя фазами: – фаза проектирования, результатом которой является построенная модель создаваемой системы – научная гипотеза как модель создаваемой системы нового научного знания – и план ее реализации; – технологическая фаза, результатом которой является реализация системы, то есть, проверка гипотезы; – рефлексивная фаза, результатом которой является оценка построенной системы нового научного знания и опре- деление необходимости либо ее дальнейшей коррекции, либо 3 На сегодняшний день существуют два определения проекта: проект как нормативная модель некоторой системы, и проект как целенаправленное создание или изменение некоторой системы, ограниченное во времени и ресурсах и имеющее специфическую организацию. В данном случае ис- пользуется второе определение (см. ниже). Введение 9 «запуска» нового проекта, т.е. построения новой гипотезы и ее дальнейшей проверки. Таким образом, можно предложить следующую «схему методологии научного исследования»: 1. Характеристики научной деятельности: · особенности, · принципы, · условия, · нормы научной деятельности; 2. Логическая структура научной деятельности: · субъект, · объект, · предмет, · формы, · средства, · методы, · результат научной деятельности; 3. Временнáя структура научной деятельности: · фазы, · стадии, · этапы научной деятельности. Структура последующего изложения материала книги та- кова: основания методологии (глава 1), характеристики науч- ной деятельности (глава 2), средства и методы научного ис- следования (глава 3), организация процесса проведения исследования – его временная структура (глава 4), организа- ция коллективного научного исследования (глава 5). В за- ключении подведены итоги изложения материала в виде сводных аналитических таблиц. В приложениях рассмотрены вопросы моделирования (Приложение 1), прогнозирования (Приложение 2), а также измерений и анализа эксперимен- тальных данных (Приложение 3) в научных исследованиях. Отдельно (Приложение 4) изложены взгляды авторов о роли науки в современном обществе. 10 Глава 1 Глава 1. ОСНОВАНИЯ МЕТОДОЛОГИИ НАУКИ Основанием называется достаточное условие для чего- либо: бытия, познания, мысли, деятельности [91]. Рассматривая методологию как учение об организации деятельности, можно выделить следующие три основания современной методологии, в том числе, методологии науки: 1. Философско-психологическая теория деятельности [24, 78 и др.]. 2. Системный анализ (системотехника) – учение о сис- теме методов исследования или проектирования сложных систем, поиска, планирования и реализации изменений, пред- назначенных для ликвидации проблем [66, с. 360]. 3. Науковедение, теория науки. В первую очередь, к ме- тодологии имеют отношение такие разделы науковедения, как гносеология (теория познания) и семиотика (наука о знаках). 4. Этика деятельности. 5. Эстетика деятельности. Структура изложения материала настоящей главы такова: в первом разделе рассматриваются философско- психологические и системотехнические основания методоло- гии, во втором разделе – науковедческие основания, а в третьем – этические и эстетические основания. 1.1. Философско-психологические и системотехнические основания Поскольку методология рассматривается как учение об организации деятельности, необходимо обратиться, в первую очередь, к основным понятиям о деятельности. Основания методологии науки 11 Деятельность определяется как активное взаимодейст- вие человека с окружающей действительностью, в ходе кото- рого человек выступает как субъект, целенаправленно воз- действующий на объект и удовлетворяющий таким образом свои потребности [74, C. 95]. При этом субъект определяется в философии (см., на- пример, [91, C. 661]) как носитель предметно-практической деятельности и познания (индивид или социальная группа); источник активности, направленной на объект. Субъект с точки зрения диалектики отличается присущим ему самосоз- нанием, поскольку он овладел в определенной мере создан- ным человечеством миром культуры – орудиями предметно- практической деятельности, формами языка, логическими категориями, нормами эстетических, нравственных оценок и т.д. Активная деятельность субъекта является условием, благодаря которому тот или иной фрагмент объективной реальности выступает как объект, данный субъекту в формах его деятельности. Объект в философии [91, C. 453] определяют как то, что противостоит субъекту в его предметно-практической и по- знавательной деятельности. Объект не тождественен объек- тивной реальности, а выступает как та ее часть, которая нахо- дится во взаимодействии с субъектом. Философия изучает деятельность как всеобщий способ существования человека и, соответственно, человек и опре- деляется как действующее существо. Человеческая деятель- ность охватывает и материально-практические, и интеллекту- альные, духовные операции; и внешние, и внутренние процессы; деятельностью является работа мысли в такой же мере, как и работа руки; процесс познания в такой же мере как человеческое поведение [24]. В деятельности человек раскрывает свое особое место в мире и утверждает себя в нем как существо общественное. Психология изучает деятельность как важнейший компо- нент психики. Так, с точки зрения С.Л. Рубинштейна, психо- логия должна изучать не деятельность субъекта как таковую, 12 Глава 1 а «психику и только психику», правда, через раскрытие ее существенных объективных связей и опосредований, в том числе через исследование деятельности [78]. А.Н. Леонтьев считал, что деятельность должна входить в предмет психоло- гии постольку, поскольку психика неотторжима от порож- дающих и опосредующих ее моментов деятельности [74, C. 94]. Системный анализ, отличаясь междисциплинарным или наддисциплинарным положением, и являясь как бы приклад- ной диалектикой, рассматривает, в частности, деятельность как сложную систему, направленную на подготовку, обосно- вание и реализацию решения сложных проблем: политиче- ского, социального, экономического, технического и т.д. характера [66, C. 360; 91, C. 612]. Сопоставление подходов этих трех научных дисциплин: философии, психологии и системного анализа (системотех- ники) позволяет выбрать общую схему 4 структуры деятель- ности (см. Рис. 2), необходимую для дальнейшего изложе- ния. Рассмотрим основные структурные компоненты дея- тельности. Потребности определяются (см. например, [91, C. 518]) как нужда или недостаток в чем-либо, необходимом для поддержания жизнедеятельности организма, человеческой личности, социальной группы, общества в целом. Биологиче- ские потребности, в том числе у человека, обусловлены об- меном веществ – необходимой предпосылкой существования любого организма. Потребности социальных субъектов, что в данном случае нас интересует, – личности, социальных групп и общества в целом – зависят от уровня развития данного 4 Возможны и другие (близкие к используемому) подходы к описанию структуры деятельности. Так, например, в [7] предложена структура, включающая следующие последовательные процессуальные компоненты деятельности: потребность – мотив – цель – задачи – технологии (со- держание, формы, методы и средства) – действие – результат. Основания методологии науки 13 общества, а также от специфических социальных условий их деятельности. Потребности конкретизируются, опредмечиваются в мо- тивах, являющихся побудителями деятельности человека, социальных групп, ради чего она и совершается [91, C. 389- 390]. Мотивация, то есть процесс побуждения человека, социальной группы к совершению определенной деятельно- сти, тех или иных действий, поступков, представляет собой сложный процесс, требующий анализа и оценки альтернатив, выбора и принятия решений. Мотивы обусловливают определение цели как субъек- тивного образа желаемого результата ожидаемой деятельно- сти, действия [68, C. 165]. Цель занимает особое место в структуре деятельности. Главным является вопрос – кто дает цель? Если цели задаются человеку извне: учащемуся – учи- телем, специалисту – начальником и т.д., или же человек изо дня в день выполняет однообразную, рутинную работу, то деятельность носит репродуктивный (исполнительный), не- творческий характер и проблемы целеполагания 5 , то есть построения процесса определения цели, не возникает. В слу- чае же продуктивной деятельности – даже относительно нестандартной, а тем более инновационной, творческой дея- тельности, каковой, в частности, является деятельность уче- ного, – цель определяется самим субъектом, и процесс целе- полагания становится довольно сложным процессом, имеющим свои собственные стадии и этапы, методы и сред- ства. В категориях проектно-технологического типа органи- зационной культуры (см. ниже), в категориях системного анализа процесс целеполагания определяется как проектиро- вание. Этим термином мы и будем пользоваться в дальней- шем. 5 Отметим, что процессы целеполагания и целевыполнения характеризу- ются своими условиями, формами, методами и средствами их осуществ- ления (см. ниже). Целеполагание Результат Потребности, мотивы С оц иа ль ны й за ка з В Н Е Ш Н Я Я С Р Е Д А КОРРЕКЦИИ Целевыполнение К ри те ри и В Н Е Ш Н Я Я С Р Е Д А ВНЕШНЯЯ СРЕДА О це нк а Требования, нормы Принципы Саморегуляция ВНЕШНЯЯ СРЕДА Условия Рис. 2. Процессуальные компоненты деятельности Основания методологии науки 15 Процесс целевыполнения также характеризуется в каждом конкретном случае своим содержанием, своими формами и своими специфическими методами и средствами, своими технологиями. Совершенно особое место в структуре деятельности за- нимают те компоненты, которые в случае индивидуального субъекта называются саморегуляцией, а в случае коллектив- ного субъекта, коллективной деятельности – управлением. Саморегуляция в общем смысле определяется [30] как целесообразное функционирование живых систем. Психиче- ская саморегуляция является одним из уровней регуляции активности этих систем, выражающим специфику реализую- щих ее психических средств отражения и моделирования действительности, в том числе рефлексии субъекта (понятие рефлексии мы будем подробно рассматривать в дальнейшем). Саморегуляция имеет следующую структуру: принятая субъ- ектом цель его деятельности – модель значимых условий деятельности – программа собственно исполнительских дей- ствий – система критериев успешности деятельности – ин- формация о реально достигнутых результатах – оценка соот- ветствия реальных результатов критериям успеха – решение о необходимости и характере коррекций деятельности. Саморе- гуляция представляет собой, таким образом, замкнутый кон- тур регулирования и является информационным процессом, носителем которого выступают различные формы отражения действительности. Управление рассматривается как элемент, функция орга- низованных систем различной природы: биологических, социальных, технических, обеспечивающая сохранение их определенной структуры, поддержание режима деятельности, реализацию программы, цели деятельности [91]. Коллектив- ная деятельность невозможна без создания определенного порядка, разделения труда, установления места и функций каждого человека в коллективе, осуществляемых с помощью управления. 16 Глава 1 Понятие внешней среды (см. Рис. 2) является важнейшей категорией системного анализа. Среда (внешняя среда) опре- деляется как совокупность всех объектов/субъектов, не вхо- дящих в систему, изменение свойств и/или поведение кото- рых влияет на изучаемую систему, а также тех объектов/субъектов, чьи свойства и/или поведение которых меняются в зависимости от поведения системы [11]. На Рис. 2 отдельно выделены факторы, задаваемые внешней (по отношению к данному субъекту деятельности) средой: это критерии оценки соответствия результата цели; принятые в обществе нормы (правовые, этические, гигиени- ческие и т.п.) и принципы деятельности. Условия деятельно- сти (материально-технические, финансовые, информацион- ные и т.п.) будут относиться и к внешней среде, и в то же время могут входить в состав самой деятельности, учитывая возможности активного влияния субъекта на создание усло- вий своей деятельности. Инвариантным для любой деятельности является сле- дующий набор групп |