Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка
 Скачать 1.45 Mb.
|
|
Тема 8.2. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка Что понимается под саморегулированием в сфере финансового рынка: I. Самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется финансовыми организациями; II. Разработка стандартов деятельности финансовых организаций; III. Контроль за соблюдением требований указанных стандартов. 169 Целями деятельности саморегулируемых организаций являются: I. Развитие финансового рынка Российской Федерации, содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности; II. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации; III. Защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях. Какие финансовые организации может объединять саморегулируемая организация в сфере финансового рынка: I. Брокеров; II. Дилеров; III. Управляющих; IV. Депозитариев; V. Страховых брокеров. Какие финансовые организации может объединять саморегулируемая организация в сфере финансового рынка: I. Регистраторов; II. Специализированных депозитариев; III. Негосударственных пенсионных фондов; IV. Обществ взаимного страхования; V. Форекс-дилеров. Какие финансовые организации может объединять саморегулируемая организация в сфере финансового рынка: I. Акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; II. Микрофинансовых организаций; III. Кредитных потребительских кооперативов; IV. Жилищных накопительных кооперативов; V. Сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов. Статус саморегулируемой организации приобретается в отношении: Для приобретения статуса саморегулируемой организации некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям, установленным Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»: I. Объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 30 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. При этом общее количество финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, определяется на основании информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; II. Наличие разработанных в соответствии с требованиями указанного Федерального закона внутренних стандартов саморегулируемой организации; III. Наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных указанным Федеральным законом, и соответствие их требованиям указанного Федерального закона; 170 IV. Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации, требованиям, установленным указанным Федеральным законом. Банк России принимает решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка в течение определенного количества календарных дней, следующих за днем представления некоммерческой организацией всех необходимых документов. Этот срок определен как: Решение о прекращении статуса саморегулируемой организации принимается Банком России: I. На основании заявления саморегулируемой организации о прекращении статуса саморегулируемой организации; II. В случае ликвидации саморегулируемой организации; III. В иных случаях, предусмотренных Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка». Стандартами саморегулируемой организации признаются документы: I. Устанавливающие требования к членам саморегулируемой организации и регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации, между членами саморегулируемой организации и их клиентами, между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов; II. Только устанавливающие требования к членам саморегулируемой организации и регулирующие отношения между членами саморегулируемой организации; III. Только регулирующие отношения между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов. Базовые стандарты – это: I. Основные стандарты деятельности саморегулируемой организацией; II. Внутренние документы, регулирующие отношения между саморегулируемой организацией и ее членами и между саморегулируемой организацией и клиентами ее членов; III. Стандарты, разработанные, согласованные и утвержденные в соответствии с требованиями Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» Проекты каких из нижеперечисленных видов базовых стандартов должны быть разработаны саморегулируемой организацией в соответствии с требованиями законодательства: I. По управлению рисками; II. По бухгалтерскому учету; III. Корпоративного управления; IV. Внутреннего контроля; V. По информационной безопасности; VI. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций; VII. Совершения операций на финансовом рынке. 171 Кто устанавливает обязательный для разработки перечень базовых стандартов саморегулируемых организаций (СРО)? К функциям комитета по стандартам относятся: I. Выработка предложений о направлениях развития деятельности финансовых организаций; II. Согласование базовых стандартов; III. Осуществление экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих отношения, возникающие при осуществлении финансовыми организациями своей деятельности; IV. Взаимодействие по вопросам деятельности финансовых организаций с научными организациями, образовательными организациями, международными организациями. Для одного вида деятельности финансовых организаций может быть согласовано: Саморегулируемая организация (СРО) обязана разработать и утвердить следующие внутренние стандарты: I. Порядок проведения СРО проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО; II. Условия членства в СРО, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов; III. Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами СРО требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов СРО. Саморегулируемая организация (СРО) обязана разработать и утвердить следующие внутренние стандарты: I. Условия членства в СРО, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов; II. Требования к деловой репутации должностных лиц СРО; III. Правила профессиональной этики работников СРО. Банк России вправе передать саморегулируемой организации полномочия по получению от ее членов отчетности, перечень которой устанавливается Банком России, на основании: Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является: Финансовая организация может являться членом только: Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом: Если иной срок не установлен федеральным законом, финансовая организация обязана вступить в саморегулируемую организацию в течение какого количества дней за днем наступления одного из следующих событий: 1) получение некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации соответствующего вида при отсутствии до указанного дня саморегулируемой организации соответствующего вида; 172 2) прекращение своего членства в саморегулируемой организации? В случае если финансовая организация не выполняет требования законодательства о членстве в саморегулируемой организации, Банк России вправе: I. Отозвать лицензию (разрешение) на осуществление соответствующего вида деятельности; II. Исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида; III. Обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации; IV. Взыскать штраф. Укажите верные утверждения в отношении ассоциированных членов саморегулируемой организации: I. Это финансовые организации, являющиеся членами другой саморегулируемой организации того же вида, а также иные лица; II. Не учитываются при определении количества членов, необходимого для соблюдения требования к саморегулируемой организации, установленного Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»; III. Не праве участвовать в общем собрании членов саморегулируемой организации с правом совещательного голоса, а также участвовать в деятельности формируемых саморегулируемой организацией комитетов, комиссий, рабочих и экспертных групп; IV. Если это предусмотрено уставом саморегулируемой организации, обязаны соблюдать отдельные внутренние стандарты; V. Вправе принять на себя обязанность соблюдать отдельные внутренние стандарты. Cаморегулируемая организация принимает решение о приеме лица, представившего документы в соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», в кандидаты в члены саморегулируемой организации и направляет документы в Банк России с ходатайством о выдаче этому лицу лицензии (разрешения) или внесении сведений о нем в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, либо об отказе в приеме в кандидаты в члены саморегулируемой организации с указанием причин отказа в течение: Основания для отказа саморегулируемой организации (СРО) в приеме финансовой организации в члены СРО являются: I. Отказ от оплаты членского взноса; II. Несоответствие требованиям к членству, предъявляемым саморегулируемой организацией; III. Представление документов, не соответствующих требованиям, установленным Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»; IV. Представление документов не в полном объеме; V. Представление документов, содержащих недостоверную информацию. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации прекращается в случае: I. Добровольного выхода финансовой организации из саморегулируемой организации; II. Исключения финансовой организации из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации; III. Отзыва лицензии (разрешения) финансовой организации или исключения сведений о ней из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. 173 Членство финансовой организации в саморегулируемой организации прекращается в случае: I. Реорганизации финансовой организации, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения; II. Ликвидации финансовой организации; III. Прекращения статуса саморегулируемой организации. Саморегулируемая организация вправе принять решение об исключении финансовой организации из членов саморегулируемой организации в случае: I. Несоблюдения членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации; II. Задолженности по уплате членских взносов менее 1 месяца; III. Неоднократной неуплаты финансовой организацией в течение одного года членских взносов; IV. Смены единоличного исполнительного органа финансовой организации; V. Выявления недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации. Перечень информации, подлежащей раскрытию саморегулируемой организацией, определяется: I. Банком России; II. Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»; III. Саморегулируемой организацией самостоятельно. В каких источниках раскрывается информация, подлежащая раскрытию саморегулируемой организацией в соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»? Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований: I. Федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка; II. Нормативных правовых актов Российской Федерации; III. Нормативных актов Банка России; IV. Базовых стандартов; V. Внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации. Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения: I. Плановых проверок; II. Внеплановых проверок; III. Камеральных проверок; IV. Выездных проверок. Периодичность проведения плановых проверок деятельности членов саморегулируемой организации определяется с учетом их системной и (или) социальной значимости: I. Саморегулируемой организацией самостоятельно; 174 II. Банком России; III. Саморегулируемой организацией по согласованию с Банком России. Плановая проверка саморегулируемой организацией деятельности своих членов проводится не реже: Плановая проверка саморегулируемой организацией деятельности своих членов проводится не чаще: Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки деятельности своих членов являются: I. Поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации; II. Направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации; III. Иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации. Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки, за исключением: I. Информации, составляющей государственную тайну; II. Информации, составляющей налоговую тайну; III. Информации, составляющей коммерческую тайну. Материалы внеплановой проверки, проведенной по поручению Комитета финансового надзора Банка России, передаются саморегулируемой организацией в Банк России: I. В течение одного месяца, следующего за днем завершения проверки; II. Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем завершения проверки; III. В течение трех месяцев, следующих за днем завершения проверки. Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации: I. Предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки; II. Вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме; III. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации. Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации: I. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации; II. Исключение из членов саморегулируемой организации; III. Иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка. России. 175 Источниками формирования имущества саморегулируемой организации являются: I. Вступительные взносы и членские взносы членов саморегулируемой организации; II. Добровольные имущественные взносы и пожертвования; III. Средства, полученные от оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе; IV. Доходы, полученные от размещения денежных средств. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации: I. Подлежит обязательному аудиту; II. Не подлежит обязательному аудиту. Годовой отчет, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации вместе с аудиторским заключением по ней подлежат опубликованию на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно- телекоммуникационной сети «Интернет», если иное не предусмотрено федеральным законом: I. В течение тридцати дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации; II, В течение шестидесяти дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации; III. В течение девяноста дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации. Выберите верное утверждение: I. Саморегулируемая организация вправе осуществлять приносящую доход деятельность, если это предусмотрено ее уставом, лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых она создана, и если это соответствует таким целям; II. Саморегулируемая организация вправе осуществлять любую приносящую доход деятельность; III. Саморегулируемая организация не вправе осуществлять любую приносящую доход деятельность. Укажите, какие из перечисленных организаций внесены Банком России в реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка: I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР); II. Национальная лига управляющих (НЛУ); III. Национальная финансовая ассоциация (НФА); IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД); V. Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов (НАПФ). |