Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка
 Скачать 1.45 Mb.
|
|
Тема 6.3. Объекты гражданских прав. Недвижимые и движимые вещи. Государственная регистрация прав на имущество 131 В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации объектами гражданских прав являются: I. Вещи, включая наличные деньги и документарные ценные бумаги, иное имущество, в том числе безналичные денежные средства и бездокументарные ценные бумаги; II. Имущественные права; III. Результаты работ и оказание услуг; IV. Охраняемые результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (интеллектуальная собственность); V. Нематериальные блага. В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации объектами гражданских прав являются: I. Граждане; II. Юридические лица; III. Российская Федерация; IV. Субъекты Российской Федерации. Что из нижеперечисленного относится к движимому имуществу: I. Деньги; II. Объекты незавершенного строительства; III. Ценные бумаги; IV. Земельные участки. Назовите способы защиты гражданских прав: I. Неприменение судом акта государственного органа или органа местного самоуправления, противоречащего закону; II. Возмещение убытков; III. Прекращение или изменение правоотношения; IV. Компенсация морального вреда. Кто вправе вынести решение о государственной регистрации перехода права собственности в случае, когда одна из сторон уклоняется от государственной регистрации перехода права собственности на недвижимость? Тема 6.4. Сделки Если сделка, требующая государственной регистрации, совершена в надлежащей форме, но одна из сторон В уклоняется от регистрации, вправе ли суд по требованию стороны А вынести решение о регистрации сделки? Если одна из сторон А полностью исполнила сделку, требующую нотариального удостоверения, а другая сторона В уклоняется от такого удостоверения сделки, вправе ли суд по требованию исполнившей сделку стороны А признать сделку действительной? Какое из перечисленных ниже последствий для сторон сделки имеет несоблюдение простой письменной формы? Укажите срок исковой давности по требованию о применении последствий недействительности ничтожной сделки. 132 Укажите срок исковой давности по требованию о признании оспоримой сделки недействительной и о применении последствий ее недействительности. Сделка, недействительная по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом, является: I. Оспоримой; II. Ничтожной. Сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов (если закон не устанавливает иное): I. Оспорима; II. Ничтожна. Может ли односторонняя сделка создавать обязанности для других лиц? Сделка может быть признана недействительной в случаях: I. Совершения гражданином, признанным недееспособным вследствие психического расстройства; II. Совершения сделки юридическим лицом в противоречии с целями деятельности, определенно ограниченными в его учредительных документах; III. Совершения сделки юридическим лицом, не имеющим лицензию на занятие соответствующей деятельностью; IV. Если полномочия лица на совершение сделки ограничены договором. Какая из перечисленных недействительных сделок является оспоримой? Дайте понятие кабальной сделки. Назовите последствия несоблюдения нотариальной формы сделки. Назовите условия уступки требования, не соответствующие Гражданскому кодексу Российской Федерации. Назовите неверные формы уступки требования: I. Уступка требования, основанного на сделке, совершенной в простой письменной или нотариальной форме, должна быть совершена в соответствующей письменной форме; II. Соглашение об уступке требования по сделке, требующей государственной регистрации, должно быть зарегистрировано в порядке, установленном для регистрации этой сделки, если иное не установлено законом; III. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи – индоссамента. Назовите сделки, которые являются недействительными (ничтожными): I. Сделки, совершенные с целью, противной основам правопорядка и нравственности; II. Мнимые и притворные сделки; III. Сделки, совершенные гражданином, признанным недееспособным. Тема 6.5. Представительство Укажите верное утверждение: 133 I. Коммерческим представителем является лицо, постоянно и самостоятельно представительствующее от имени предпринимателей при заключении ими договоров в сфере предпринимательской деятельности; II. Если коммерческий представитель действует на организованных торгах, предполагается, поскольку не доказано иное, что представляемый согласен на одновременное представительство таким представителем другой стороны или других сторон. Лицо, постоянно и самостоятельно представительствующее от имени предпринимателей при заключении ими договоров в сфере предпринимательской деятельности, признается: Допускается ли одновременное коммерческое представительство разных сторон в сделке? Может ли представитель совершать сделки от имени представляемого в отношении другого лица, представителем которого он одновременно является? Укажите неверное утверждение в отношении положений Гражданского кодекса Российской Федерации о представительстве. Доверенностью признается: Назовите неверные утверждения в отношении доверенности. Назовите положения, соответствующие Гражданскому кодексу Российской Федерации: I. Передавший полномочия другому лицу должен известить об этом выдавшего доверенность и сообщить ему необходимые сведения о лице, которому переданы полномочия; II. Лицо, которому выдана доверенность, должно лично совершать те действия, на которые оно уполномочено; III. Срок действия доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока действия доверенности, на основании которой она выдана. Действие доверенности прекращается вследствие: I. Истечения срока доверенности; II. Отмены доверенности лицом, выдавшим ее, или одним из лиц, выдавших доверенность совместно, при этом отмена доверенности совершается в той же форме, в которой была выдана доверенность, либо в нотариальной форме; III. Отказа лица, которому выдана доверенность; IV. Прекращения юридического лица, от имени которого выдана доверенность; V. Прекращения юридического лица, которому выдана доверенность. Укажите неверное положение. Лицо, выдавшее доверенность и впоследствии отменившее ее, обязано: Назовите правовые положения о сроке доверенности, соответствующие Гражданскому кодексу Российской Федерации: I. Если в доверенности не указан срок ее действия, она сохраняет силу в течение года со дня ее совершения; II. Удостоверенная нотариусом доверенность, предназначенная для совершения действий за границей и не содержащая указание о сроке ее действия, сохраняет силу до ее отмены лицом, выдавшим доверенность. 134 Тема 6.6. Право собственности Укажите утверждения, соответствующие Гражданскому кодексу Российской Федерации: I. Право собственности и другие вещные права на недвижимые вещи, ограничения этих прав, их возникновение, переход и прекращение подлежат государственной регистрации в едином государственном реестре; II. Право собственности и другие вещные права на недвижимые вещи, ограничения этих прав, их возникновение, переход и прекращение не подлежат государственной регистрации в едином государственном реестре. Допускается ли обращение в государственную собственность имущества, находящегося в собственности граждан и юридических лиц (национализация)? Нижеследующие утверждения соответствуют нормам Гражданского кодекса Российской Федерации в отношении права собственности, за исключением: Права собственника на имущество прекращаются в случае: I. Отчуждения собственником своего имущества другим лицам; II. Отказа собственника от права собственности; III. Гибели или уничтожения имущества; IV. Утраты права собственности на имущество. Вещными правами являются: I. Сервитуты; II. Право хозяйственного ведения имуществом; III. Право оперативного управления имуществом; IV. Право пожизненного наследуемого владения земельным участком. Укажите неверные утверждения. Имущество может находиться в общей собственности в случаях: I. С определением доли каждого из собственников в праве собственности (долевая собственность); II. Без определения доли каждого из собственников в праве собственности (совместная собственность); III. С определением доли каждого из собственников в праве собственности или без определения таких долей; IV. Имущество может находиться в общей собственности (долевой или совместной). Если доли участников долевой собственности не могут быть определены на основании закона и не установлены соглашением всех ее участников, то: Укажите правильное утверждение. Ответы: A. Владение и пользование имуществом, находящимся в долевой собственности, осуществляются в порядке, устанавливаемом только судом В. Владение и пользование имуществом, находящимся в долевой собственности, осуществляются по соглашению всех ее участников, а при недостижении согласия – в порядке, устанавливаемом судом С. Владение и пользование имуществом, находящимся в долевой собственности, возможно при наличии соглашения между 3/4 ее участников 135 D. Владение и пользование имуществом, находящимся в долевой собственности, осуществляются по соглашению всех ее участников, а при недостижении согласия – в порядке, устанавливаемом Банком России Какие из нижеперечисленных утверждений верны: I. Участники совместной собственности, если иное не предусмотрено соглашением между ними, сообща владеют и пользуются общим имуществом; II. Распоряжение имуществом, находящимся в совместной собственности, осуществляется по согласию всех участников, которое предполагается независимо от того, кем из участников совершается сделка по распоряжению имуществом; III. Каждый из участников совместной собственности вправе совершать сделки по распоряжению общим имуществом, если иное не вытекает из соглашения всех участников; IV. Совершенная одним из участников совместной собственности сделка, связанная с распоряжением общим имуществом, может быть признана недействительной по требованию остальных участников по мотивам отсутствия у участника, совершившего сделку, необходимых полномочий только в случае, если доказано, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об этом. Каким нормативным актом могут устанавливаться особенности приобретения и прекращения права собственности на имущество, в зависимости от того, находится имущество в собственности гражданина или юридического лица, в собственности Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования? Укажите неверное положение. Ответы: А. В собственности юридических лиц может находиться любое имущество, за исключением отдельных видов имущества, которое в соответствии с законом не может принадлежать юридическим лицам В. Количество и стоимость имущества, находящегося в собственности граждан и юридических лиц, не ограничиваются, за исключением случаев, когда такие ограничения установлены законом С. Коммерческие организации, кроме государственных и муниципальных предприятий, а также учреждений, являются собственниками имущества, переданного им в качестве вкладов (взносов) их учредителями (участниками, членами), а также имущества, приобретенного этими юридическими лицами по иным основаниям D. Коммерческие организации, в том числе государственные и муниципальные предприятия, а также учреждения являются собственниками имущества, переданного им в качестве вкладов (взносов) их учредителями (участниками, членами), а также имущества, приобретенного этими юридическими лицами по иным основаниям Тема 6.7. Общие положения об обязательствах Встречным исполнением обязательства признается: Назовите способы обеспечения исполнения обязательств: I. Неустойка; II. Залог; III. Поручительство; IV. Независимая гарантия; V. Задаток; 136 VI. Оферта. Укажите верное понятие упущенной выгоды. Укажите неверное основание и порядок перехода прав кредитора к другому лицу. Укажите основания прекращения обязательств: I. Исполнение обязательства; II. Отступное; III. Зачет однородного встречного требования, срок которого наступил либо срок которого не указан или определен моментом востребования. Назовите основания возникновения гражданских прав и обязанностей: I. Из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему; II. Из актов государственных органов и органов местного самоуправления, которые предусмотрены законом в качестве основания возникновения гражданских прав и обязанностей; III. Из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности; IV. В результате приобретения имущества по основаниям, допускаемым законом. Если кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга, такая обязанность (ответственность) называется: Укажите неверное утверждение. Ответы: А. До предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику В. Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность С. Лицо, несущее субсидиарную ответственность, должно до удовлетворения требования, предъявленного ему кредитором, предупредить об этом основного должника, а если к такому лицу предъявлен иск, – привлечь основного должника к участию в деле. В противном случае основной должник имеет право выдвинуть против регрессного требования лица, отвечающего субсидиарно, возражения, которые он имел против кредитора D. Все утверждения верны Тема 6.8. Общие положения о договоре Договором присоединения признается договор: Договор заключается посредством: Существенным нарушением договора признается: Укажите утверждения, соответствующие Гражданскому кодексу Российской Федерации: I. Граждане и юридические лица свободны в заключении договора; 137 II. Понуждение к заключению договора не допускается, за исключением случаев, когда обязанность заключить договор предусмотрена законом или добровольно принятым обязательством; III. Условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами; IV. Окончание срока действия договора не освобождает стороны от ответственности за его нарушение. Норма, которая применяется постольку, поскольку соглашением сторон не установлено иное, называется: Обязательные для сторон правила, установленные законом и иными правовыми актами, называются: Рамочным договором признается: В случае, когда опционом на заключение договора срок для акцепта безотзывной оферты не установлен, этот срок считается равным: Выберите верное утверждение для опциона на заключение договора: Опционный договор – это договор: Адресованное одному или нескольким конкретным лицам предложение, которое достаточно определенно и выражает намерение лица, сделавшего предложение, считать себя заключившим договор с адресатом, которым будет принято предложение, называется: Ответ лица, которому адресована оферта, о ее принятии называется: Моментом заключения договора, подлежащего государственной регистрации, является: По требованию одной из сторон договор может быть изменен или расторгнут по решению суда: Укажите верные утверждения. Принятие общим собранием участников хозяйственного общества решения и состав участников общества, присутствовавших при его принятии, подтверждаются в отношении: I. Публичного акционерного общества – лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии; II. Непубличного акционерного общества – путем нотариального удостоверения или удостоверения лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии; III. Общества с ограниченной ответственностью – путем нотариального удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью участников; с использованием технических средств, позволяющих достоверно установить факт принятия решения; иным способом, не противоречащим закону) не предусмотрен уставом такого общества, либо решением общего собрания участников общества, принятым участниками общества единогласно. 138 Глава 7. Корпоративное право Тема 7.1. Акционерные общества Кто может быть учредителями акционерного общества: I. Граждане; II. Юридические лица; III. Государственные органы и органы местного самоуправления; IV. Государственные органы и органы местного самоуправления, если это установлено федеральными законами. Устав акционерного общества должен содержать: I. Полное и сокращенное фирменные наименования общества; II. Место нахождения акционерного общества; III. Количество, номинальную стоимость, категории (обыкновенные, привилегированные) акций и типы привилегированных акций, размещаемых обществом; IV. Размер уставного капитала общества; V. Структуру и компетенцию органов управления общества и порядок принятия ими решений; VI. Порядок подготовки и проведения общего собрания акционеров; Законодательство об акционерных обществах устанавливает следующие положения в отношении органов управления публичных акционерных обществ и их компетенции, за исключением: Укажите верное утверждение. Ответы: A. Решение об учреждении общества должно отражать результаты голосования учредителей и принятые ими решения по вопросам учреждения общества, утверждения устава общества, избрания органов управления общества B. Решение об учреждении общества должно содержать результаты голосования учредителей и принятые ими решения по вопросам учреждения общества, утверждения устава общества, избрания органов управления общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и утверждения регистратора общества. C. Решение об учреждении общества должно отражать результаты голосования учредителей и принятые ими решения по вопросам учреждения общества, утверждения устава общества, избрания органов управления общества, счетной комиссии Укажите верное утверждение. Ответы: A. Избрание органов управления общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, а также утверждение аудитора общества осуществляется учредителями общества единогласно B. Избрание органов управления общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждение регистратора общества, утверждение аудитора общества осуществляется учредителями общества большинством в три четверти голосов, которые представляют подлежащие размещению среди учредителей общества акции C. Избрание органов управления общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, а также утверждение аудитора общества осуществляется учредителями общества большинством голосов, которые представляют подлежащие размещению среди учредителей общества акции 139 Денежная оценка имущества, вносимого учредителями в оплату акций общества, принимается В соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» общество не вправе осуществлять сделки, не связанные с учреждением общества: Может ли величина денежной оценки, произведенной учредителями общества и советом директоров при оплате акций неденежными средствами, быть выше величины оценки, произведенной независимым оценщиком? Кто является собственником имущества акционерного общества (АО), включая имущество, переданное акционерами в уставный капитал АО? Какое акционерное общество вправе проводить размещение акций посредством закрытой подписки? Укажите максимальное число участников (акционеров) непубличного акционерного общества. Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости: Укажите максимальную долю от уставного капитала, которую может составлять номинальная стоимость привилегированных акций, выпущенных публичным акционерным обществом. Укажите минимальный размер уставного капитала для непубличного акционерного общества. Чему равен минимальный уставный капитал публичного акционерного общества? В случае если уставом непубличного общества предусмотрено преимущественное право приобретения его акционерами акций такого общества, отчуждаемых по возмездным сделкам другими акционерами, допускается приобретение таких акций при реализации акционерами этого общества преимущественного права по цене: I. Предложения третьему лицу, если это установлено уставом общества; II. Определенной в уставе общества или порядок определения которой установлены уставом общества. Преимущественное право приобретения акционерами непубличного акционерного общества его акций в случае отчуждения этих акций по иным, чем договор купли- продажи, сделкам (мена, отступное и другие) должно быть предусмотрено уставом такого общества только по цене: I. Предложения третьему лицу, если цена или порядок ее определения не установлены уставом общества; II. Определенной в уставе общества или порядок определения которой установлены уставом общества. Допускается ли реализация преимущественного права непубличного акционерного общества на приобретение отчуждаемых акционерами такого общества акций этого общества по возмездным сделкам? 140 Могут ли акционеры непубличного акционерного общества не иметь преимущественного права приобретения дополнительных акций такого общества, если устав этого общества предусматривает преимущественное право для своих акционеров при приобретении акций общества? Непубличное акционерное общество претендует на приобретение статуса публичного при: I. Регистрации проспекта его акций; II. Заключении обществом договора с организатором торговли о листинге его акций; III. Избрании в состав совета директоров (наблюдательного совета) общества не менее 3-х независимых директоров. Прекращение обществом его публичного статуса допускается, если: I. Акции общества или эмиссионные ценные бумаги общества, конвертируемые в его акции, не находятся в процессе размещения посредством открытой подписки и не допущены к организованным торгам; II. Банком России принято решение об освобождении общества от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. В отношении каких ценных бумаг акционерного общества существует обязательство по выплате регулярных доходов их владельцам: I. Обыкновенных акций; II. Привилегированных акций; III. Кумулятивных привилегированных акций. Как часто общество вправе принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям: I. По итогам первого квартала; II. По итогам полугодия; III. По итогам 9 месяцев; IV. По итогам финансового года. Допускается ли в акционерном обществе выплата дивидендов по привилегированным акциям определенных типов за счет ранее сформированных для этих целей специальных фондов? Укажите неверное утверждение в отношении порядка выплаты дивидендов по акциям. Акционерное общество не вправе объявлять о выплате дивидендов (укажите правильное утверждение): Общество не вправе объявлять о выплате дивидендов в нижеследующих обстоятельствах, за исключением: Общество не вправе выплачивать объявленные дивиденды в нижеследующих обстоятельствах, за исключением: Укажите наиболее точное описание «каскадного принципа» выплаты дивидендов в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг». Осуществлять выплаты дивидендов депозитарию, которому открыт лицевой счет номинального держателя в реестре, по ценным бумагам, права на которые учитываются 141 этим депозитарием, может: I. Непосредственно эмитент; II. Регистратор, осуществляющий ведение реестра ценных бумаг такого эмитента; III. Регистратор, осуществляющий ведение реестра ценных бумаг такого эмитента, при наличии поручения эмитента; IV. Кредитная организация. В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» депозитарий, получивший дивиденды при реализации «каскадного принципа», обязан передать выплаты по ценным бумагам (дивиденды) своим депонентам: I. Не позднее следующего рабочего дня после дня их получения; II. В течение трех рабочих дней после дня их получения; III. Не позднее семи рабочих дней после их получения. Если номинальный держатель, которому были перечислены дивиденды, не исполнил обязанность по их передаче по независящим от него причинам, он обязан: |