Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка
 Скачать 1.45 Mb.
|
|
Тема 1.4. Понятие и виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами Что признается опционным договором в соответствии с Указанием Банка России «О видах производных финансовых инструментов»? Что признается фьючерсным договором в соответствии с Указанием Банка России «О видах производных финансовых инструментов»? Что признается поставочным форвардным договором в соответствии с Указанием Банка России «О видах производных финансовых инструментов»? Что признается своп-договором в соответствии с Указанием Банка России «О видах производных финансовых инструментов»? Договор, предусматривающий одну из следующих обязанностей: – обязанность одной стороны договора передать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, в собственность другой стороне не ранее третьего дня после дня заключения договора, обязанность другой стороны принять и оплатить такое имущество и указание на то, что договор является производным финансовым инструментом; – обязанность сторон или стороны договора уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом, является: Договор, предусматривающий обязанность сторон или стороны договора уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом, является: 25 Базисными активами производных финансовых инструментов, обращающихся на Московской бирже, являются: I. Ценные бумаги российских эмитентов; II. Драгоценные металлы; III. Волатильность российского рынка; IV. Индексы. Какие производные финансовые инструменты, обращающиеся на Московской бирже, являются поставочными? I. Фьючерсные контракты на акции российских эмитентов; II. Фьючерсные контракты на драгоценные металлы; III. Фьючерсный контракт на волатильность российского рынка; IV. Фьючерсные контракты на облигации федерального займа; V. Фьючерсный контракт на еврооблигации Российской Федерации. Какие производные финансовые инструменты, обращающиеся на Московской бирже, являются расчетными? I. Фьючерсные контракты на акции иностранных эмитентов; II. Фьючерсные контракты на индексы; III. Фьючерсный контракт на волатильность российского рынка; IV. Фьючерсный контракт на облигации федерального займа; V. Фьючерсные контракты на нефть. Глава 2. Участники рынка ценных бумаг. Инфраструктурные организации Тема 2.1. Виды профессиональной деятельности на финансовом рынке Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать? I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность; IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность; V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра. К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся: I. Деятельность по управлению ценными бумагами; II. Деятельность по определению взаимных обязательств; III. Деятельность по проведению организованных торгов; IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; VI. Деятельность форекс-дилера. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности: I. Брокерской деятельности; II. Дилерской деятельности; 26 III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; IV. Депозитарной деятельности; V. Клиринговой деятельности; VI. Деятельности по проведению организованных торгов; VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар; VIII. Деятельности форекс-дилера. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является: I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг; II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг; III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг; IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг: I. Юридическое лицо; II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель; III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта; IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением: В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть: I. Брокером; II. Дилером; III. Управляющим; IV. Депозитарием; V. Регистратором. В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица: I. Дилера; II. Управляющего; III. Брокера. Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) – это: В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг? 27 I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра; II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов; III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего; IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями: Укажите верное утверждение. Ответы: A Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом B. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением операций с собственным имуществом C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг; II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг; III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций; IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг. Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг? 28 Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг? Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг? В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг? В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)? Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг? I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария; II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью; III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария; IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами. Тема 2.2. Брокерская деятельность Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности: Деятельностью по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом признается: В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским операциями самого брокера, подлежат 29 Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Федеральному закону "О рынке ценных бумаг". I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера; II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления; III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги; IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Отметьте неверное утверждение, касающееся брокерской деятельности. Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее? I. Брокер; II. Дилер; III. Управляющий; IV. Депозитарий. В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту: Отметьте неверное утверждение: Ответы: A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками C. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный брокерский счет Укажите верное утверждение, касающееся лицензионных условий брокерской деятельности. Укажите верные утверждения. Ответы: I. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга; II. Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг; III. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов не может привлекать брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга; IV. Клиентский брокер принимает от своих клиентов поручения предусматривающие совершение сделки (сделок не на организованных торгах, если обязательства из этой 30 сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо. Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту, в отношении следующих моментов: I. Имущества клиента клиентского брокера; II. Обязательств, подлежащих исполнению за счет указанного имущества; III. Задолженности клиента клиентского брокера; IV. Требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу клиента клиентского брокера. В соответствии с нормативным актом Банка России, укажите, какой коэффициент устанавливается для расчета норматива достаточности средств для клиентского брокера? Прайм-брокер - это: Какие лицензии, в соответствии с нормативным актом Банка России, могут быть выданы при осуществление брокерской деятельности, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности? I. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности; II. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера). Тема 2.3. Дилерская деятельность Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью? I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска; II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет; III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи; IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам. Укажите утверждение, противоречащее Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности. Укажите верное утверждение в отношении дилерской деятельности. Что из нижеперечисленного является верным для дилера? 31 I. Кроме цены дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены; II. Дилер имеет право объявлять иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг; III. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом; IV. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков. Числовое значение норматива достаточности собственных средств дилера устанавливается равным следующему коэффициенту: Дилерская деятельность регулируется: Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность, могут быть: |