Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка
 Скачать 1.45 Mb.
|
|
Тема 2.11. Квалифицированные и неквалифицированные инвесторы Укажите верное утверждение: I. Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении только одного вида ценных бумаг; II. Лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным законодательством; III. Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает требованиям, установленным законодательством; IV. Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором может осуществляться любым профессиональным участником; V. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором. Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами? I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации; II. Акции и облигации российских эмитентов; III. Акции и облигации иностранных эмитентов; IV. Фьючерсы и опционы. Кто из нижеперечисленных относится к квалифицированным инвесторам? I. Брокеры, дилеры и управляющие; II. Страховые организации; III. Кредитные организации; IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Кто из нижеперечисленных относится к квалифицированным инвесторам? I. Европейский банк реконструкции и развития; II. Негосударственные пенсионные фонды; III. Акционерные инвестиционные фонды; IV. Банк России. В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором? I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям, установленным нормативными актами Банка России; II. Если оно имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами; 59 III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России. Ответы: В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором? I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными актами Банка России; II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России; III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными актами Банка России; IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными актами Банка России. Кто из нижеперечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором? Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица? Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором? I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором; II. Требование от лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором; III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами. Кто может относиться к квалифицированным инвесторам? Глава 3. Эмиссия ценных бумаг. Обращение финансовых инструментов Тема 3.1. Основные понятия, связанные с эмиссией ценных бумаг Установленная Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется: Основными источниками правового регулирования эмиссии корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются: I. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»; II. Федеральный закон «Об акционерных обществах»; III. Положение Банка России «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»; 60 IV. Федеральный закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг". В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» эмитентами могут являться: I. Унитарные предприятия; II. Юридические лица; III. Коммерческие организации; IV. Законодательные органы государственной власти; V. Исполнительные органы государственной власти; VI. Органы местного самоуправления. За осуществление прав, закрепленных эмиссионной ценной бумагой, несет обязательство: I. Эмитент; II. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумаг; III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший размещение данного выпуска ценных бумаг; IV. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг. Целью эмиссии ценных бумаг является: I. Привлечение инвестиций; II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного общества; III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления финансово- хозяйственной деятельности; IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования. Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться следующими признаками, кроме: Какие категории акций существуют согласно действующему российскому законодательству? I. Обыкновенные; II. Привилегированные; III. Кумулятивные; IV. Голосующие. Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся облигаций. Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. Тема 3.2. Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг и ее этапы Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является: Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно быть принято Банком России в течение 14 дней после 61 истечения какого срока с даты государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска? Кем должна осуществляться государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных акций некредитной организации, размещаемых посредством открытой подписки, если общий объем выпуска составляет 200 млн. рублей? I. Департаментом допуска на финансовый рынок Банка России; II. Территориальным управлением Банка России; III. Министерством финансов Российской Федерации; IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации. Кем должна осуществляться государственная регистрация выпуска облигаций государственного унитарного предприятия, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, если общий объем выпуска не превышает 200 млн. рублей? I. Департаментом допуска на финансовый рынок Банка России; II. Территориальным управлением Банка России; III. Министерством финансов Российской Федерации; IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации. С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций? Официальная фиксация обязательств эмитента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами, выпуск которых подлежит государственной регистрации, осуществляется на этапе: Отметьте правильное утверждение, касающееся процедуры эмиссии ценных бумаг при учреждении акционерного общества. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг совпадает с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае размещения: Укажите способы размещения акций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах: I. Андеррайтинг; II. Поглощение; III. Слияние; IV. Конвертация; V. Подписка; VI. Распределение среди учредителей общества; VII. Распределение среди акционеров общества; VIII. Распределение среди кредиторов общества. Укажите способы размещения облигаций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах: I. Андеррайтинг; II. Обмен; III. Приобретение; IV. Конвертация; V. Подписка; VI. Распределение среди учредителей общества; VII. Распределение среди акционеров общества; 62 VIII. Распределение среди кредиторов общества. Укажите способы размещения опционов эмитента в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах: I. Андеррайтинг; II. Обмен; III. Приобретение; IV. Конвертация; V. Подписка; VI. Распределение среди учредителей общества; VII. Распределение среди акционеров общества; VIII. Распределение среди кредиторов общества. Размещение акций осуществляется: I. Посредством распределения среди учредителей при учреждении общества; II. Посредством распределения среди акционеров при увеличении уставного капитала общества; III. Посредством конвертации в акции иных ценных бумаг общества. Решением о размещении ценных бумаг может являться: I. Договор о создании акционерного общества; II. Решение о дроблении акций; III. Решение об изменении прав, предоставляемых привилегированными акциями; IV. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций; V. Договор и решение, принятые в рамках реорганизации. В решении о размещении эмиссионных ценных бумаг путем подписки должны быть определены: I. Количество размещаемых дополнительных акций; II. Способ размещения ценных бумаг; III. Форма оплаты ценных бумаг, размещаемых посредством подписки; IV. Круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки; V. Цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акций, размещаемых посредством подписки. Решение о размещении ценных бумаг может быть принято советом директоров, за исключением: I. При распределении обыкновенных дополнительных акций среди акционеров; II. При размещении путем подписки облигаций, не конвертируемых в обыкновенные акции; III. При размещении путем закрытой подписки обыкновенных акций; IV. При размещении путем открытой подписки обыкновенных акций в количестве 25% и менее от ранее размещенных обыкновенных акций. Отметьте правильное утверждение, касающееся принятия решения о размещении по закрытой подписке облигаций, конвертируемых в акции акционерного общества. Решение о размещении посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций акционерного общества, составляющих менее 25 % ранее размещенных обыкновенных акций общества, должно быть принято: 63 I. Большинством голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если принятие такого решения не отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества; II. Большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества; III. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества; IV. Единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Решение о размещении посредством открытой подписки неконвертируемых облигаций акционерного общества должно быть принято: Какие эмиссионные ценные бумаги могут быть размещены посредством открытой подписки в соответствии с уставом акционерного общества по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества? I. Обыкновенные акции, составляющие менее 25% ранее размещенных обыкновенных акций общества; II. Привилегированные акции общества; III. Опционы эмитента; IV. Облигации, неконвертируемые в акции общества. Отметьте неверное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг при учреждении акционерного общества. Отметьте неверное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем распределения среди акционеров. Размещение акций акционерного общества посредством подписки может осуществляться: Отметьте неверное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем конвертации акций в акции с большей номинальной стоимостью. Укажите какой из нижеперечисленных типов относится к типам размещения акций путем конвертации: I. При увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций; II. При уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций; III. При консолидации; IV. При дроблении; V. При изменении прав по привилегированным акциям; VI. При конвертации привилегированных акций в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов; VII. При реорганизации. В соответствии с действующим российским законодательством, каким путем можно увеличить размер уставного капитала акционерного общества: I. Путем увеличения номинальной стоимости акций; II. Путем размещения дополнительных акций по подписке; 64 III. Путем размещения дополнительных акций посредством распределения среди акционеров; IV. Путем конвертации акций присоединяемого акционерного общества в дополнительные акции акционерного общества, к которому осуществляется присоединение. Укажите утверждение, противоречащее Федеральному закону «Об акционерных обществах». В момент учреждения учредители общества приобрели 100 акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Уставом общество определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 500. Чему равен уставный капитал общества, если общество не производило размещение дополнительных акций? Общество учреждено с уставным капиталом 100 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 2 000. Общество произвело размещение 1 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Чему равен уставный капитал общества? Общее количество объявленных акций, определенное уставом общества, составляет 2 000. Укажите последовательность действий общества для осуществления процедуры размещения 5 000 дополнительных акций. I. Утверждение решения о выпуске дополнительных акций; II. Принятие решения о размещении дополнительных акций; III. Принятие решения о внесении изменений в устав общества об увеличении общего количества объявленных акций; IV. Регистрация выпуска дополнительных акций. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 500 руб. составляет 1 000. Уставный капитал общества состоит из 800 обыкновенных акций номинальной стоимостью 500 руб. Может ли общество принять решение об увеличении уставного капитала путем размещения 500 дополнительных акций номинальной стоимостью 500 руб.? Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 5 тыс. Уставный капитал общества состоит из 1 тыс. обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Общество увеличивает уставный капитал путем размещения 4 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Год спустя общество принимает решение об увеличении уставного капитала. Какое количество дополнительных акций может общество разместить, не внося изменений в устав об увеличении общего количества объявленных акций? Решением о выпуске ценных бумаг является документ: Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг должно содержать: I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, который оказывал эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг; II. Наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение о размещении эмиссионных ценных бумаг; III. Дату принятия решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; IV. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг. 65 Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг акционерного общества с числом акционеров – владельцев голосующих акций более 50 должно быть утверждено: I. Единоличным исполнительным органом общества; II. Советом директоров (наблюдательным советом) общества; III. Общим собранием акционеров общества; IV. Регистрирующим органом; V. Не позднее 6 месяцев с даты принятия решения о размещении ценных бумаг; VI. Не позднее 3 месяцев с даты принятия решения о размещении ценных бумаг. Какие действия необходимо совершить для осуществления эмиссии бездокументарных ценных бумаг номинальной стоимостью 100 млн. руб., размещаемых посредством закрытой подписки среди 300 лиц? I. Утверждение эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг; II. Подготовка проспекта ценных бумаг; III. Регистрация проспекта ценных бумаг; IV. Регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг; V. Изготовление сертификатов ценных бумаг; VI. Раскрытие информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг; VII. Размещение эмиссионных ценных бумаг; VIII. Представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг; IX. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Из ниже перечисленных укажите случаи, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг: I. Размещение акций среди 5 учредителей при учреждении непубличного акционерного общества с уставным капиталом 1 млн. руб.; II. Размещение публичным акционерным обществом дополнительных акций номинальной стоимостью 5 млн. руб. посредством закрытой подписки среди 300 лиц; III. Распределение среди 100 акционеров непубличного акционерного общества дополнительных акций номинальной стоимостью 100 млн. рублей; IV. Размещение акций среди квалифицированных инвесторов, при этом число лиц, которые могут осуществить преимущественное право приобретения акций, составляет 600. Регистрация проспекта ценных бумаг должна производиться: I. При размещении ценных бумаг посредством распределения среди акционеров общества, число которых не превышает 500; II. Сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения ценных бумаг одного выпуска в течение 1 года превышает 200 млн. рублей; III. При размещении ценных бумаг посредством закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500; IV. В случае если объем эмиссии ценных бумаг превышает 500 тыс. руб. Какая информация в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» должна содержаться в проспекте ценных бумаг? I. Информация об эмитенте и его финансово-хозяйственной деятельности; II. Информация о планах будущей деятельности эмитента; III. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 1% его уставного (складочного) капитала; IV. Сведения об объеме, сроке и порядке размещения эмиссионных ценных бумаг. 66 Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается: I. Единоличным исполнительным органом общества; II. Главным бухгалтером общества; III. Советом директоров общества; IV. Общим собранием акционеров – владельцев голосующих акций общества; V. Аудитором общества; VI. Независимым оценщиком; VII. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг; VIII. Регистрирующим органом. Проспект ценных бумаг акционерного общества должен быть подписан: I. Единоличным исполнительным органом общества; II. Главным бухгалтером общества; III. Председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества; IV. Аудитором общества; V. Независимым оценщиком, в случае если решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг предусмотрена возможность их оплаты при размещении деньгами и иным имуществом; VI. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, привлеченным к подготовке и составлению проспекта ценных бумаг. Отметьте правильное утверждение, касающееся финансового консультанта на рынке ценных бумаг: I. Проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантом; II. Финансовым консультантом не может являться аффилированное лицо эмитента; III. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг; IV. Финансовый консультант подтверждает полноту и достоверность всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и/или оценщиком. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг: I. Должен быть индивидуальным предпринимателем; II. Должен быть юридическим лицом; III. Должен иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности; IV. Должен иметь лицензию на осуществление дилерской деятельности; V. Должен иметь лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; VI. Должен иметь лицензию на осуществление оценочной деятельности. Кто из перечисленных ниже лиц несет ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в зарегистрированном проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации? Укажите правильное утверждение в отношении порядка и сроков государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» при условии, что она сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг? 67 Какую пошлину уплатит эмитент за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, номинальная стоимость которого равна 100 млн. руб.? Укажите размер государственной пошлины, взимаемой за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством распределения среди акционеров обществ, если номинальная стоимость выпуска равна 100 млн. руб. Какие из перечисленных документов подаются на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций, размещаемых по открытой подписке среди 500 лиц, если номинальная стоимость выпуска равна 1 млрд. руб. I. Заявление; II. Копия устава; III. Анкета эмитента; IV. Решение о выпуске ценных бумаг; V. Проспект ценных бумаг; VI. Копия протокола об утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг; VII. Протокол о принятии решения о размещении ценных бумаг; VIII. Ежеквартальный отчет. Сколько экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг направляется эмитентом на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг? В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» какие документы обязан предоставить эмитент для государственной регистрации выпуска дополнительных акций, если объем эмиссии составляет 300 млн. руб., а число инвесторов – 300? I. Заявление на регистрацию; II. Решение о выпуске ценных бумаг; III. Проспект ценных бумаг; IV. Образец сертификата ценных бумаг; V. Копия устава. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций: I. До полной оплаты уставного капитала эмитента (за исключением выпуска акций при учреждении); II. До государственной регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) и до внесения об этом изменений в устав эмитента; III. До государственной регистрации в уставе эмитента положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям (в случае размещения дополнительных акций); IV. Если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется для покрытия понесенных им убытков. В каком случае предусмотрен запрет на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций? I. Если не полностью оплачен уставный капитал эмитента; II. Если сумма номинальных стоимостей или размер обязательств по размещаемым облигациям выпуска (дополнительного выпуска) превышает ограничение на объем эмиссии облигаций, установленное в уставе (учредительных документах) эмитента облигаций; 68 III. Если в уставе акционерного общества отсутствуют положения о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации (в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции). Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг являются: I. Нарушение эмитентом требований законодательства о ценных бумагах; II. Несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о ценных бумагах либо наличие в них ложных или недостоверных сведений; III. Непредставление в течение 30 дней по запросу Банка России документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг; IV. Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента, установленным требованиям. Размещение облигаций общества посредством закрытой подписки должно быть завершено не позднее: Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки? I. Ранее государственной регистрации выпуска; II. Ранее опубликования в печати проспекта ценных бумаг; III. Ранее даты, с которой эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг; IV. Ранее, чем через 30 (тридцать) дней после государственной регистрации проспекта ценных бумаг; V. Позднее установленной в проспекте ценных бумаг даты начала размещения. Не ранее какого срока разрешается производить размещение эмиссионных ценных бумаг посредством подписки, выпуск которых сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг? Возможно ли закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг путем подписки одним потенциальным приобретателям перед другими? I. Да, при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; II. Да, при введении непубличным акционерным обществом ограничений по максимальному количеству акций, принадлежащих одному акционеру; III. Да, при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права в порядке, предусмотренном действующим законодательством; IV. Нет. В случае если порядок определения цены размещения дополнительных акций эмитента предусматривает ее определение после окончания срока действия преимущественного права их приобретения лицами, имеющими такое право, этот срок не может быть менее: Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций: I. Определяется исходя из рыночной стоимости; II. Определяется советом директоров (наблюдательным советом); III. Не может быть ниже номинальной стоимости; IV. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%. 69 Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций: Российские эмитенты, являющиеся кредитными организациями, вправе размещать ценные бумаги за пределами России только по разрешению: Размер государственной пошлины за выдачу разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами России составляет: В случае если эмитент предполагает разместить за пределами России свои ценные бумаги в количестве, превышающем установленный норматив: Отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть представлен эмитентом в Банк России: Какую информацию должен содержать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещенных посредством подписки? I. Фактическую цену размещения акций; II. Доли размещенных и неразмещенных акций; III. Сведения о крупных сделках, совершенных в процессе размещения акций; IV. Список всех владельцев акций. Укажите срок рассмотрения Банком России отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг». В случае эмиссии акций эмитентом может быть представлено в Банк России уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг: I. Не позднее 30 дней после завершения размещения ценных бумаг; II. Ценные бумаги при их размещении оплачены деньгами; III. В случае размещения ценных бумаг посредством открытой подписки; IV. Ценные бумаги допущены к организованным торгам. Уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать следующую информацию: Ответы: I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, оказывавшего услуги по подготовке проспекта ценных бумаг; II. Место нахождения организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги к организованным торгам; III. Наименование организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги к организованным торгам; IV. Дату допуска ценных бумаг к организованным торгам. Акционерное общество не вправе размещать облигации: В каком случае размещение облигаций противоречит Федеральному закону «Об акционерных обществах»? Укажите неверное утверждение в отношении облигаций акционерного общества. 70 В каких случаях размещение облигаций противоречит требованиям Федерального закона «Об акционерных обществах»? I. Публичное акционерное общество с не полностью оплаченным уставным капиталом в 20 млн. руб. размещает выпуск облигаций номинальной стоимостью 10 млн. руб. под предоставленное третьими лицами обеспечение. Условия обеспечивающего обязательства содержатся в решении о выпуске облигаций; II. Непубличное акционерное общество с полностью оплаченным уставным капиталом в 1 млн. руб. размещает выпуск облигаций номинальной стоимостью 5 млн. руб. без обеспечения. В каких случаях допускается размещение акционерным обществом облигаций без обеспечения? I. На сумму, не превышающую величину уставного капитала; II. После полной оплаты уставного капитала; III. Не ранее 3-го года существования общества; IV. При условии надлежащего утверждения годовой бухгалтерской отчетности за 2 завершенных финансовых года. Отметьте неверное утверждение относительно эмиссии облигаций с залоговым обеспечением: Отметьте правильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций: I. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем открытой подписки; II. Размещение биржевых облигаций осуществляется на организованных торгах, проводимых биржей; III. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем закрытой подписки среди не менее 500 лиц; IV. Эмиссия биржевых облигаций в рамках программы облигаций может осуществляться без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска); V. Эмиссия биржевых облигаций в рамках программы облигаций может осуществляться без регистрации проспекта ценных бумаг; VI. Эмиссия биржевых облигаций в рамках программы облигаций может осуществляться без государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска). Отметьте неверное утверждение, касающееся биржевых облигаций: Отметьте неверное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций: Отметьте правильное утверждение, касающееся биржевых облигаций: I. По решению Банка России осуществление биржей допуска биржевых облигаций к организованным торгам может быть приостановлено на срок до одного года; II. Размещение биржевых облигаций, допущенных к организованным торгам, может быть приостановлено по решению биржи в случаях, предусмотренных правилами биржи; III. Облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением; IV. Эмитент биржевых облигаций должен иметь надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за три завершенных финансовых года. Размещение биржевых облигаций, допущенных к организованным торгам, может быть приостановлено по решению: I. Регистрирующего органа; 71 II. Банка России; III. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; IV. Биржи. В случае приостановления размещения биржевых облигаций по решению биржи возобновление их размещения осуществляется по решению: Отметьте неверное утверждение, касающееся эмиссии опционов эмитента: Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать: Отметьте неверное утверждение, касающееся срока размещения эмиссионных ценных бумаг путем подписки. Внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций в части замены их эмитента, реорганизуемого в форме слияния, присоединения, разделения, выделения или преобразования, на его правопреемника (замена эмитента облигаций) осуществляется на основании решения о реорганизации в форме слияния, присоединения, разделения, выделения или преобразования и при соблюдении следующих условий: I. Все обязательства по облигациям определенного выпуска переходят к одному правопреемнику; II. Организационно-правовая форма, в которой создается или действует правопреемник, дает ему право осуществлять эмиссию облигаций; III. Замена эмитента облигаций на его правопреемника производится путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций; IV. Изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций при реорганизации эмитента облигаций в части его замены на правопреемника вступают в силу с даты начала реорганизации эмитента облигаций. Найдите неверное утверждение: I. Эмитент вправе внести изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг; II. Изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг вносятся по решению совета директоров или общего собрания эмитента; III. В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг подлежит государственной регистрации, изменения, вносимые в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, подлежат государственной регистрации Банком России; IV. Регистрация изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, осуществляется в срок и в порядке, которые предусмотрены законодательством для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Найдите неверное утверждение. Ответы: А. После государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и до начала размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент вправе отказаться от размещения эмиссионных ценных бумаг 72 В. До государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и до начала размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент вправе отказаться от размещения эмиссионных ценных бумаг С. Решение об отказе от размещения эмиссионных ценных бумаг принимает совет директоров или общее собрание эмитента, к компетенции которого относится вопрос о размещении соответствующих эмиссионных ценных бумаг D. Эмитент представляет в Банк России заявление и отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, содержащий информацию о том, что ни одна эмиссионная ценная бумага выпуска (дополнительного выпуска) не размещена Найдите верные утверждения: I. Размещение коммерческих облигаций осуществляется путем закрытой подписки; II. Размещение коммерческих облигаций осуществляется путем открытой подписки; III. Идентификационный номер присваивается выпуску коммерческих облигаций центральным депозитарием. Найдите верные утверждения: Разрешение Банка России на размещение российским эмитентом ценных бумаг за пределами России выдается при соблюдении следующих условий: I. Если осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг российского эмитента; II. Если ценные бумаги российского эмитента включены в котировальный список хотя бы одной биржи; III. Если количество ценных бумаг российского эмитента, размещение или обращение которых предполагается за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких ценных бумаг, не превышает норматив, установленный нормативными актами Банка России; IV. Если договор, на основании которого осуществляется размещение в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российских эмитентов, предусматривает, что право голоса по указанным акциям осуществляется не иначе как в соответствии с указаниями владельцев упомянутых ценных бумаг иностранных эмитентов; V. Если для учета эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых предполагается за пределами Российской Федерации посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких ценных бумаг, открыт счет депо депозитарных программ. |