Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка
 Скачать 1.45 Mb.
|
|
Тема 2.4. Деятельность форекс-дилера Деятельность форекс-дилера это: I. Деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом; II. Деятельность по заключению договоров, условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс - дилеру обеспечения; III. Деятельность по заключению договоров двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс- дилеру обеспечения. Деятельность форекс-дилера может вести: Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после: Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с: Форекс-дилер может заключать рамочные договоры с юридическими лицами в следующих случаях: 32 Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица – непубличного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера? Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме общества с ограниченной ответственностью, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера? Чему равен минимальный размер собственных средств юридического лица, созданного в форме публичного акционерного общества, которое претендует на право вести деятельность форекс-дилера? Вправе ли форекс-дилер совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью? Минимальный размер собственных средств форекс-дилера не должен быть ниже: Размер собственных средств форекс-дилера это: Если размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц превышает сто пятьдесят миллионов рублей, размер собственных средств такого форекс-дилера должен быть увеличен на: Размер собственных средств форекс-дилера составляет 100 млн. рублей, размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс -дилера денежных средств физических лиц составил 180 миллионов рублей. На какую минимальную сумму форекс- дилер должен повысить размер собственных средств? Размер собственных средств форекс-дилера составляет 150 млн. рублей, размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс - дилера денежных средств физических лиц составил 180 миллионов рублей. На какую минимальную сумму форекс- дилер должен повысить размер собственных средств? Денежные средства, передаваемые физическим лицом форекс-дилеру должны: Соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не может быть меньше, чем: Банк России может изменить соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом форекс-дилеру и размера его обязательств не более чем: В случае, если учитываемых на специальном разделе номинального счета денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, недостаточно для удовлетворения требований форекс-дилера, требования форекс-дилера, не удовлетворенные за счет указанных денежных средств: Форекс-дилер вправе: I. Давать указания о совершении операций по номинальному счету без соответствующего распоряжения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, только для исполнения отдельного договора, заключенного с указанным физическим лицом, или при наступлении оснований для прекращения всех обязательств по отдельным договорам, заключенным с указанным физическим лицом; 33 II. Заключать в один период времени с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях; III. Расторгать в одностороннем порядке отдельный договор; IV. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями. Форекс-дилер обязан размещать информацию согласно требований Федерального закона «О рынке ценных бумаг»: Форекс-дилер обязан раскрывать на своем сайте следующую информацию: I. Учредительные документы форекс-дилера; II. Отчет о размере собственных средств; III. Порядок и условия определения форекс-дилером котировок, по которым заключаются отдельные договоры; IV. Уведомление о рисках, возникающих при заключении, исполнении и прекращении договоров с форекс-дилером; V. Зарегистрированный саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров текст рамочного договора, а также порядок заключения отдельных договоров; VI. Обобщенные положительные и отрицательные результаты, с указанием соотношения количества счетов, получивших такие результаты. Укажите правильные утверждения в отношении деятельности форекс-дилера. I. Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс- дилеров; II. Форекс-дилер не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью; III. Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять не менее 50 миллионов рублей; IV. Форекс-дилер вправе заключать договор только с физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями. Что относится к обязанностям лица, осуществляющего деятельность форекс-дилера? I. Форекс-дилер обязан зарегистрировать текст рамочного договора в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров; II. Форекс-дилер до заключения рамочного договора, обязан получить подтверждение того, что физическое лицо ознакомилось с рисками, связанными с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору и отдельным договорам, и принимает такие риски; III. Форекс-дилер обязан иметь размер собственных средств не менее ста миллионов рублей. Какие лица могут осуществлять деятельность форекс-дилера? С кем должны быть согласованы примерные условия рамочного договора форекс-дилера и вносимые в него изменения? В каких случаях форекс-дилер может заключать договоры? I. Если предметом договора являются валюта, которая имеет цифровой и буквенный коды, установленные Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим 34 функции по оказанию государственных услуг, управлению государственным имуществом в сфере технического регулирования и обеспечения единства; II. Если форекс-дилер заключает договор от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах; III. Если форекс-дилер заключает договор от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, на организованных торгах; IV. Если предметом договора является валюта. Вправе ли форекс-дилер совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью? I. Вправе совмещать и с брокерской и дилерской деятельностью; II. Вправе совмещать только с брокерской деятельностью; III. Вправе совмещать только с деятельностью по управлению ценными бумагами; IV. Не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью, деятельность является исключительной. Укажите, что не вправе делать форекс-дилер. I. Изменять в одностороннем порядке условия отдельного договора после его заключения; II. Изменять условия котировки на покупку без соответствующего изменения условий котировки на продажу; III. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями; IV. Заключать договоры с физическими лицами, являющимися индивидуальными предпринимателями. Укажите, что обязан делать форекс-дилер. I. Хранить все зарегистрированные в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров тексты редакций рамочного договора; II. По требованию любого заинтересованного лица форекс-дилер обязан предоставить заверенный им экземпляр рамочного договора в редакции, действующей на дату, указанную в требовании; III. Требовать за предоставление экземпляра рамочного договора плату; IV. Заключать договоры только с физическими лицами. Тема 2.5. Деятельность по управлению ценными бумагами Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением: Какие требования к деятельности по управлению ценными бумагами установлены законодательством Российской Федерации? I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации; II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами; III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления 35 ценными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности; IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления. Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"? I. Ценные бумаги; II. Денежные средства, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами; III. Денежные средства, предназначенные для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; IV. Недвижимость и права на недвижимость; V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления. В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется: I. Юридическим лицом; II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем; III. От своего (управляющего) имени; IV. От имени клиента; V. Только в интересах клиента; VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц. Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат законодательству? I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии соответствующей лицензии; II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством; III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки; IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего. Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг". I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом; II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц; III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц; IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги. Какие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с законодательством Российской Федерации? I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами; 36 II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление учредителем управления; III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами; IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении. Отметьте неверное утверждение. Ответы: A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления C. Дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом, при отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия D. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления Отметьте верное утверждение. Ответы: A. Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором B Управляющий при осуществлении своей деятельности не обязан указывать, что он действует в качестве управляющего C. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки согласно договора D. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законами Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации Отметьте неверное утверждение. Ответы: A. Управляющий может осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по всем договорам доверительного управления, в совокупности B. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления. Договором доверительного управления может быть установлено ограничение на осуществление права голоса C. Управляющий, если право голоса по указанным ценным бумагам не ограничено договором доверительного управления, несет предусмотренные законом обязанности, связанные с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления 37 D. Управляющий обязан осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по каждому договору доверительного управления Отметьте верное утверждение. Ответы: A. Управляющий вправе самостоятельно обращаться в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе с исками, право предъявления которых в соответствии с законодательством Российской Федерации предоставлено акционерам или иным владельцам ценных бумаг B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления C. Управляющий не имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении ценными бумагами, за счет объектов управления, если это право не обусловлено получением дохода от управления ценными бумагами Договором доверительного управления могут быть предусмотрены следующие ограничения действий управляющего: I. Ограничение на осуществление права голоса; II. Ограничение на поручение другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении; III. Ограничения на обращение в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами; IV. Ограничения на судебные издержки, за счет имущества, являющегося объектом доверительного управления. Укажите верные утверждения в отношении последствий совершения управляющим сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования Федерального закона «О рынке ценных бумаг»: I. Возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию Банка России продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами; II. Возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; III. Уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с ценными бумагами и (или) заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами; IV. В случае положительной разницы между суммой, полученной в результате продажи ценных бумаг (исполнения и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), и суммой, уплаченной в связи с приобретением и продажей ценных бумаг (заключением, исполнением и прекращением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), проценты уплачиваются в сумме, не покрытой указанной разницей. Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Какие ограничения установлены законодательством Российской федерации на действия управляющего при осуществлении данного вида профессиональной деятельности? Управляющий не вправе: 38 I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица; II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления; III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления. |