Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка
 Скачать 1.45 Mb.
|
|
Тема 3.3. Нарушение порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях, нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на должностных лиц: Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях, нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц: Каким должен быть размер ущерба, причиненного гражданам, организациям или государству, от размещения эмитентом эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не 73 прошел государственной регистрации, для возникновения уголовной ответственности в отношении должностных лиц такого эмитента? Какое максимальное уголовное наказание предусмотрено за размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации? Приостановление эмиссии ценных бумаг осуществляется Банком России при обнаружении следующих нарушений, за исключением: Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в следующих случаях, за исключением: Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан недействительным в следующем случае: В случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии, Банк России вправе принять следующие меры, за исключением: Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг называется: Выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан недействительным на основании решения суда по иску: I. Банка России; II. Органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц; III. Участника (акционера) эмитента; IV. Владельца эмиссионных ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и эмиссионные ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска). Найдите верные утверждения: I. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах их выпуска; II. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии после государственной регистрации отчета об итогах их выпуска; III. Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть признан несостоявшимся после его государственной регистрации и до государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг; IV. Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть признан несостоявшимся до его государственной регистрации и после государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг. Тема 3.4. Право собственности на ценные бумаги. Учет прав на ценные бумаги Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются: I. Сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев); II. Сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии); III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра; IV. В случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. 74 Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются: I. Cертификатами (если сертификаты находятся у владельцев); II. Сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии); III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра; IV. В случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю: I. В случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю; II. В случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя; III. В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; IV. В случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: I. В случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю; II. В случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя; III. В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; IV. В случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Найдите неверное утверждение. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю: Найдите неверное утверждение: Ответы: А. Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам производится по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом В. В случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев С. Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в реестре D. В случае если данные о новом владельце такой ценной бумаги не были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу, исполнение обязательств по отношению к владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, признается не надлежащим Найдите неверное утверждение: 75 Ответы: А. Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг В. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании сертификата эмиссионной ценной бумаги C. В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных бумаг и данными, приведенными в сертификате эмиссионной ценной бумаги, владелец имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной бумагой, в объеме, установленном сертификатом D. Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением может быть выдан на руки владельцу по его требованию Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты: I. Полное наименование эмитента, место его нахождения и почтовый адрес; II. Вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг; III. Государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг и дату государственной регистрации; IV. Права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой; V. Указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных данным сертификатом; VI. Указание общего количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске эмиссионных ценных бумаг; VII. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются: Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются: Выберите неверное утверждение: Ответы: А. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии). В. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра и/или решением о выпуске ценных бумаг. С. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю: Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: Обременение бездокументарных ценных бумаг возникает: 76 Выберите верное утверждение: Ответы: А. Договором залога ценной бумаги не может быть предусмотрено осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой В. Договором залога ценной бумаги может быть предусмотрено осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, либо всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, кроме права на получение дохода по ценной бумаге С. Договором залога ценной бумаги должно быть предусмотрено осуществление залогодержателем всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, либо всех прав, принадлежащих залогодателю и удостоверенных заложенной ценной бумагой, кроме права на получение дохода по ценной бумаге Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой: Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации), могут быть заверены: Для открытия лицевого счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги: Распоряжение, являющееся основанием для совершения операции по лицевому счету в отношении ценных бумаг, принадлежащих лицам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано: Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается как: Сертификат эмиссионной ценной бумаги выдается: Выберите верное утверждение: Ответы: А. Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением не может быть выдан на руки владельцу (владельцам) таких ценных бумаг В. Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением может быть выдан на руки владельцу (владельцам) таких ценных бумаг С. Сертификат эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением должен быть выдан на руки владельцу (владельцам) таких ценных бумаг Сертификат эмиссионной ценной бумаги должен содержать следующие обязательные реквизиты: I. Полное наименование эмитента, место его нахождения и почтовый адрес; II. Вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг; III. Права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой; IV. Указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных данным сертификатом; 77 V. Указание на то, что эмиссионные ценные бумаги являются эмиссионными ценными бумагами на предъявителя. Выберите верное утверждение: Ответы: А. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра открывают счета в реестре движимого имущества В. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра открывают счета в едином государственном реестре прав на ценные бумаги С. Для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра открывают лицевые счета (счета депо) Выберите верное утверждение: Ответы: А. Учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги осуществляется по лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг В. Учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги осуществляется в реестре движимого имущества С. Учет прав собственности и иных вещных прав на ценные бумаги осуществляется в едином государственном реестре прав на ценные бумаги Выберите неверное утверждение: Ответы: А. Лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, несут солидарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы В. Лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, несут субсидиарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы Учет ценных бумаг в Российской Федерации осуществляется: Учет ценных бумаг в Российской Федерации могут осуществлять: В систему учета прав на ценные бумаги в Российской Федерации входят: Тема 3.5. Обращение ценных бумаг В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» заключение гражданско-правовых сделок с эмиссионными ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги является: В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» обращение ценных бумаг на организованных торгах или путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц является: 78 С какого момента эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит государственной регистрации, могут поступить в обращение? I. Сразу после их размещения; II. Сразу после их полной оплаты; III. Сразу после государственной регистрации отчета (или представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах их выпуска. Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит государственной регистрации, не могут публично обращаться до: I. Регистрации проспекта ценных бумаг; II. Полной оплаты эмиссионных ценных бумаг; III. Государственной регистрации отчета (представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг. Объем прав, закрепленных ценной бумагой, документарной формы выпуска, при нахождении ценной бумаги у владельца: Какие операции с бездокументарными ценными бумагами должны фиксироваться лицом, ответственным за совершение официальных записей о проведенных операциях? I. Передача прав; II. Предоставление прав; III. Ограничение прав. Права, удостоверенные ценной бумагой на предъявителя, передаются: Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются: I. Путем вручения ценной бумаги приобретателю; II. В порядке, установленном для уступки требований (цессии); III. Путем совершения именной передаточной надписи. Укажите верное утверждение. Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца, и.информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме I. Реестра владельцев ценных бумаг; II. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке сертификата эмиссионной ценной бумаги; III. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке эмиссионной ценной бумаги. Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании: I. Предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги; II. Записи по счету депо, в случае депонирования сертификата ценной бумаги. Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является: Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании: I. Записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг; II. Записи по счету депо, в случае депонирования ценных бумаг. 79 В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ содержит данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой? Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой документарной формы? I. Сертификат; II. Решение о выпуске ценных бумаг. Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой бездокументарной формы? I. Сертификат; II. Решение о выпуске ценных бумаг. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются: I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии; II. Записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии; III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска; IV. Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра I. В случае именных документарных ценных бумаг; II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг; III. В случае документарных ценных бумаг на предъявителя. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях: I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг; II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: I. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии; II. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра; III. C момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии; IV. С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра. Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю: I. В момент передачи приобретателю сертификата; II. В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии; III. В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра. 80 В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент I. Передачи сертификата приобретателю; II. Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии; III. Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра. В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг? I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг; II. В случае именных документарных ценных бумаг; III. В случае именных бездокументарных ценных бумаг. В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю? I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг; II. В случае именных документарных ценных бумаг; III. В случае именных документарных ценных бумаг – после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра. Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя? I. Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг; II. Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца ценных бумаг; III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев. Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя, в случае хранения сертификатов в депозитариях? I. Путем передачи депозитариями сертификатов владельцам ценных бумаг или их доверенным лицам для предъявления их эмитенту; II. Путем предъявления эмитенту сертификатов депозитариями по поручению владельцев ценных бумаг; III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных бумаг по поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а также списка владельцев ценных бумаг. По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом, в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг? Публичное обращение эмиссионных ценных бумаг допускается при: I. Регистрации проспекта ценных бумаг; II. Полной оплаты эмиссионных ценных бумаг; III. Раскрытии эмитентом информации в соответствии с законодательством. Найдите неверное утверждение: Ответы: 81 A. Обращение эмиссионных ценных бумаг допускается после государственной регистрации их выпуска B. Переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги запрещается до их полной оплаты C. Переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги запрещается до государственной регистрации отчета об итогах выпуска, если это предусмотрено процедурой эмиссии D. Нет неверного утверждения |