Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка
 Скачать 1.45 Mb.
|
|
Тема 5.2. Государственные ценные бумаги В соответствии с российским федеральным законодательством государственными ценными бумагами признаются: I. Ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации; II. Ценные бумаги, выпущенные от имени субъекта Российской Федерации; III. Облигации Банка России; IV. Ценные бумаги юридических лиц, исполнение обязательств по которым обеспечивается государственными гарантиями Российской Федерации. К российским государственным ценным бумагам относятся: I. Облигации Банка России; II. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО); III. Облигации федеральных займов (ОФЗ); IV. Облигации ипотечных агентств, исполнение обязательств по которым обеспечивается государственными гарантиями Российской Федерации. Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг не обращаются на вторичном рынке: 122 I. Облигации федеральных займов (ОФЗ); II. Государственные сберегательные облигации (ГСО); III. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО); IV. Облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ). Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг обращаются на внебиржевом рынке: I. Облигации федеральных займов (ОФЗ); II. Государственные сберегательные облигации (ГСО); III. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО); IV. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ). Укажите, в отношении каких государственных ценных бумаг существуют ограничения по кругу инвесторов (владельцев): I. Государственные сберегательные облигации (ГСО); II. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО); III. Облигации федеральных займов (ОФЗ); IV. Облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ). Укажите неверное утверждение в отношении государственных ценных бумаг, не обращающихся на биржевом рынке. Укажите максимальный срок выпуска облигаций государственного внутреннего валютного облигационного займа (ОВВЗ). Эмитентом облигаций государственного внутреннего валютного облигационного займа (ОВВЗ) и государственного валютного облигационного займа (ОГВЗ) является: Укажите неверное утверждение в отношении облигаций государственного внутреннего валютного облигационного займа (ОВВЗ) и государственного валютного облигационного займа (ОГВЗ). Укажите виды ОФЗ, обращающихся на российском рынке: I. ОФЗ с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД); II. ОФЗ с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД); III. ОФЗ с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК); IV. ОФЗ с амортизацией долга (ОФЗ-АД); V. ОФЗ с индексируемым номиналом (ОФЗ-ИН). Укажите правильные утверждения в отношении облигаций внешнего облигационного займа Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (ОВОЗ): I. Облигации депонируются, и расчеты по сделкам c еврооблигациями осуществляются в крупнейших депозитарно-клиринговых системах Clearstream и Euroclear II. Расчеты по сделкам с облигациями осуществляются только с использованием национальных депозитарных и клиринговых компаний III. Облигации могут быть номинированы как в иностранной валюте, так и в национальной валюте IV. Облигации размещаются с использованием синдиката управляющих (агентов по размещению и обслуживанию) Размещение и обращение государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) и облигаций федерального займа (ОФЗ) осуществляется: 123 С точки зрения порядка выплаты дохода государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО) относятся к: Срок обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) на рынке составляет: У каких из перечисленных государственных ценных бумаг ставка купонного дохода может быть различной для различных купонных периодов: I. ОФЗ-ПД; II. ОФЗ-ФД; III. ОФЗ-ПК; IV. ГКО. Для какой из перечисленных государственных ценных бумаг процентная ставка и размер каждого купона (начиная со второго) определяются эмитентом непосредственно перед началом соответствующего купонного периода? Срок обращения облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ) на рынке составляет: Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг могут относиться к долгосрочным: I. Облигации федерального займа (ОФЗ); II. Государственные сберегательные облигации (ГСО); III. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ); IV. Облигации нерыночных займов (ОНЗ). Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные сберегательные облигации (ГСО): I. Пенсионный фонд Российской Федерации; II. Физические лица – резиденты Российской Федерации; III. Негосударственные пенсионные фонды – резиденты Российской Федерации; IV. Коммерческие банки – резиденты Российской Федерации. Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО)? Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации федеральных займов (ОФЗ)? Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ)? Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ)? Какие из перечисленных государственных ценных бумаг относятся к купонным облигациям: I. Облигации федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД); II. Облигации федерального займа с фиксированным доходом (ОФЗ-ФД); III. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ); 124 IV. Облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа (ОВВЗ). Основная часть государственного внутреннего долга Российской Федерации представлена следующими видами ценных бумаг: Тема 5.3 Эмиссия и обращение государственных ценных бумаг Участниками биржевого рынка российских государственных ценных бумаг являются: I. Правительство Российской Федерации; II. Минфин России; III. Банк России; IV. Дилеры. К функциям Министерства финансов Российской Федерации на рынке государственных ценных бумаг относятся следующие: I. Осуществление эмиссии и обслуживание выпусков государственных ценных бумаг; II. Принятие нормативных правовых актов, устанавливающих базовые требования к порядку обслуживания и обращения выпусков государственных ценных бумаг; III. Заключение с организациями договоров на выполнение ими инфраструктурных функций на рынке государственных ценных бумаг; IV. Организация денежных расчетов по сделкам с государственными ценными бумагами. Укажите неверное утверждение в отношении функций Банка России на рынке государственных ценных бумаг. К функциям Банка России на рынке государственных ценных бумаг относятся следующие: I. Функции Генерального агента по обслуживанию выпусков государственных ценных бумаг; II. Проведение операций на рынке государственных ценных бумаг в качестве дилера и регулятора денежно-кредитной политики; III. Организация денежных расчетов по сделкам с государственными ценными бумагами; IV. Государственная регистрация выпусков государственных ценных бумаг. Укажите сведения, которые должны содержаться в Генеральных условиях эмиссии и обращения государственных или муниципальных ценных бумаг: I. Вид ценных бумаг; II. Форма выпуска ценных бумаг; III. Валюта обязательств; IV. Порядок размещения ценных бумаг. Укажите общие требования, которые должны содержать Условия эмиссии и обращения государственных или муниципальных ценных бумаг: I. Форма выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг; II. Минимальный и максимальный сроки обращения данного вида государственных или муниципальных ценных бумаг; III. Номинальная стоимость одной ценной бумаги в рамках одного выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг; IV. Порядок размещения государственных или муниципальных ценных бумаг. Укажите дополнительные сведения, которые должны содержаться в Условиях эмиссии ценных бумаг субъектов Российской Федерации или муниципальных ценных бумаг: 125 I. Данные о бюджете заемщика на год выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг; II. Данные из годовых отчетов об исполнении бюджета заемщика за последние три завершенных финансовых года; III. Ограничения (при наличии таковых) оборотоспособности ценных бумаг; IV. Размер дохода или порядок его расчета. Функции дилера на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации (ГКО и ОФЗ) может выполнять: Укажите правильное утверждение. Ответы: A. Для получения статуса дилера на рынке государственных ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен заключить договор с Минфином России B. Статус дилера на рынке государственных ценных бумаг присваивается профессиональному участнику рынка ценных бумаг организатором торговли C. Для получения статуса дилера на рынке государственных ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен заключить договор с Банком России D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг приобретает статус дилера на рынке государственных ценных бумаг одновременно с получением лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Формами первичного размещения государственных ценных бумаг могут являться: I. Аукционы по первичному размещению, проводимые в Торговой системе; II. Первичное размещение по закрытой подписке; III. Конкурсы по первичному размещению. В ходе аукционов по первичному размещению государственных ценных бумаг участники вправе выставлять: Укажите неверное утверждение в отношении участников Депозитарной системы на биржевом рынке государственных ценных бумаг. Укажите правильные утверждения в отношении участников Депозитарной системы на биржевом рынке государственных ценных бумаг: I. Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг не может быть дилером, инвестором или выполнять функции торговой или расчетной системы на рынке государственных ценных бумаг; II. Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг может совмещать свою деятельность с деятельностью регистратора на рынке ценных бумаг; III. Субдепозитарием на биржевом рынке государственных ценных бумаг может быть только лицо, получившее статус дилера на рынке государственных ценных бумаг; IV. Депозитарное обслуживание инвесторов на биржевом рынке государственных ценных бумаг может осуществляться как в Депозитарии, так и в одном из Субдепозитариев. Клиринг на биржевом рынке государственных ценных бумаг осуществляет: Генеральные условия эмиссии и обращения государственных ценных бумаг Российской Федерации утверждает: 126 К основным инструментам и методам денежно-кредитной политики Банка России относятся: I. Процентные ставки по операциям Банка России; II. Нормативы обязательных резервов, депонируемых в Банке России (резервные требования); III. Установление запретов на проведение отдельных валютных операций; IV. Операции на открытом рынке. Какие из перечисленных операций Банка России относятся к операциям на открытом рынке: I. Валютные интервенции; II. Операции прямого репо; III. Установление процентных ставок по операциям Банка России. Укажите правильное утверждение в отношении сделок прямого репо, совершаемых в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России. Укажите неверное утверждение в отношении сделок репо. Учет и осуществление перехода прав собственности на государственные ценные бумаги на биржевом рынке государственных ценных бумаг происходит в: Право устанавливать ограничения по кругу потенциальных владельцев государственных ценных бумаг Российской Федерации принадлежит: Министерство финансов Российской Федерации и Банк России проводят с государственными облигациями следующие операции: I. Первичное размещение облигаций; II. Обслуживание выпусков облигаций; III. Досрочный выкуп облигаций; IV. Обращение облигаций; V. Доразмещение облигаций. Банк России осуществляет доразмещение государственных ценных бумаг, выполняя функции: Кто выполняет функции Генерального агента Эмитента на рынке ГКО-ОФЗ? Генеральным агентом по размещению, выкупу и обмену выпусков облигаций федеральных займов (ОФЗ) является: Раскрытие информации о ходе и итогах торгов на биржевом рынке государственных ценных бумаг осуществляет: Информацию об итогах торгов государственными ценными бумагами готовит: В состав инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг входят: I. Расчетная система; II. Торговая система; III. Депозитарная система; IV. Банк России. 127 Как называется инструмент денежно-кредитной политики Банка России, при котором Банк России выступает в качестве дилера на рынке государственных ценных бумаг и проводит куплю-продажу государственных ценных бумаг и сделки репо с государственными облигациями? К элементам инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг относятся: I. Московская биржа ММВБ – РТС; II. Национальный расчетный депозитарий (НРД); III. Банк «Национальный клиринговый центр» (Банк НКЦ); IV. Банк России. По какой цене удовлетворяются конкурентные заявки при проведении аукционов по первичному размещению ГКО и ОФЗ? По какой цене удовлетворяются неконкурентные заявки при проведении аукционов по первичному размещению ГКО и ОФЗ? В качестве залога используются следующие виды ценных бумаг: К преимуществам досрочного выкупа государственных облигаций эмитентом можно отнести следующее: Что понимают под Ломбардным списком Банка России? Сделки репо: Банк России осуществляет выкуп государственных ценных бумаг, выполняя функции: Двусторонняя сделка Банка России по покупке ценных бумаг с обязательством обратной продажи ценных бумаг того же выпуска в том же количестве через определенный условиями такой сделки срок и по определенной условиями такой сделки цене, называется: Двусторонняя сделка Банка России по продаже ценных бумаг с обязательством обратной покупки ценных бумаг того же выпуска в том же количестве через определенный условиями такой сделки срок и по определенной условиями такой сделки цене, называется: Сделки репо в иностранной валюте: Глава 6. Гражданско-правовые основы ведения предпринимательской деятельности Тема 6.1. Общие положения Назовите критерии предпринимательской деятельности. I. Самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность; II. Направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом или оказания услуг; III. Осуществляемая лицами, зарегистрированными в установленном законом порядке. 128 Какие субъекты могут быть участниками отношений, регулируемых гражданским законодательством: I. Граждане и юридические лица; II. Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования; III. Иностранные граждане; IV. Лица без гражданства; V. Иностранные юридические лица. Укажите законодательные, нормативно-правовые и нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг. Обычаем делового оборота признается: I. Сложившееся и широко применяемое в какой-либо области предпринимательской деятельности правило поведения, не предусмотренное законодательством, независимо от того, зафиксировано ли оно в каком-либо документе; II. Не предусмотренное законодательством или договором, но сложившееся, то есть достаточно определенное в своем содержании, широко применяемое в какой-либо области предпринимательской деятельности правило поведения. В случаях, когда регулируемые гражданским законодательством отношения прямо не урегулированы законодательством или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай делового оборота, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, применяется гражданское законодательство, регулирующее сходные отношения, – это: Назовите положения гражданского законодательства, соответствующие Гражданскому кодексу Российской Федерации: I. Общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются в соответствии с Конституцией Российской Федерации составной частью правовой системы Российской Федерации; II. Международные договоры Российской Федерации применяются к отношениям, указанным в Гражданском кодексе Российской Федерации, непосредственно, кроме случаев, когда из международного договора следует, что для его применения требуется издание внутригосударственного акта; III. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены гражданским законодательством, применяются правила международного договора. Тема 6.2. Юридические лица. Назовите верные положения об организациях: I. Юридическими лицами могут быть организации, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности (коммерческие организации); II. Коммерческие организации, за исключением унитарных предприятий и иных видов организаций, предусмотренных законом, могут иметь гражданские права и нести гражданские обязанности, необходимые для осуществления любых видов деятельности, не запрещенных законом; III. Юридическими лицами могут быть организации, не имеющие извлечение прибыли в качестве такой цели и не распределяющие полученную прибыль между участниками (некоммерческие организации); IV. Некоммерческие корпоративные организации создаются в форме ассоциаций (союзов). 129 Из перечисленных ниже укажите верное утверждение в отношении юридических лиц. Назовите верные положения о юридическом лице: I. Юридическое лицо должно быть зарегистрировано в едином государственном реестре юридических лиц в одной из организационно-правовых форм; II. В связи с участием в образовании имущества юридического лица его учредители (участники) могут иметь обязательственные права в отношении этого юридического лица либо вещные права на его имущество. Укажите неверное утверждение в отношении юридических лиц. Право юридического лица осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение лицензии, возникает с момента: Правоспособность юридического лица возникает с момента: Когда прекращается правоспособность юридического лица? Обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения, которое осуществляет все его функции или их часть, в том числе функции представительства, признается: Юридические лица, в отношении которых их участники имеют корпоративные права, это: I. Хозяйственные общества; II. Хозяйственные товарищества; III. Производственные кооперативы; IV. Государственные унитарные предприятия; V. Благотворительные фонды; VI. Потребительские кооперативы. В связи с участием в образовании имущества юридического лица его учредители (участники) могут иметь корпоративные права в отношении ниже перечисленных юридических лиц, за исключением: Какие из нижеперечисленных организаций могут иметь гражданские права и нести гражданские обязанности, необходимые для осуществления любых видов деятельности, не запрещенных законом: I. Коммерческие организации, за исключением унитарных предприятий и иных видов организаций, предусмотренных законом; II. Компенсационные фонды; III. Профессиональные союзы; IV. Субъекты Российской Федерации. К юридическим лицам, на имущество которых их учредители имеют вещные права, относятся: I. Потребительские кооперативы; II. Государственные унитарные предприятия; III. Муниципальные унитарные предприятия; IV. Благотворительные фонды; V. Общественные и религиозные организации; VI. Учреждения. 130 Личным законом юридического лица считается: На основе личного закона юридического лица определяются: I. Статус организации в качестве юридического лица; II. Организационно-правовая форма юридического лица; III. Требования к наименованию юридического лица; IV. Вопросы создания, реорганизации и ликвидации юридического лица, в том числе вопросы правопреемства; V. Содержание правоспособности юридического лица; VI. Порядок приобретения юридическим лицом гражданских прав и принятия на себя гражданских обязанностей; VII. Внутренние отношения, в том числе отношения юридического лица с его участниками; VIII. Способность юридического лица отвечать по своим обязательствам. Юридическое лицо отвечает по своим обязательствам: Укажите неверное понятие исполнительного органа юридического лица. Минимальный размер уставных капиталов хозяйственных обществ определяется: При оплате долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью не денежными средствами, а иным имуществом участники общества и независимый оценщик в случае недостаточности имущества общества солидарно несут субсидиарную ответственность по его обязательствам в пределах суммы, на которую завышена оценка имущества, внесенного в уставный капитал, в течение: При внесении в уставный капитал акционерного общества не денежных средств, а иного имущества акционер, осуществивший такую оплату, и независимый оценщик в случае недостаточности имущества общества солидарно несут субсидиарную ответственность по его обязательствам в пределах суммы, на которую завышена оценка имущества, внесенного в уставный капитал, в течение: Укажите верное утверждение. Ответы: А. Корпоративный договор может обязывать его участников голосовать в соответствии с указаниями органов общества, определять структуру органов общества и их компетенцию В. Информация о корпоративном договоре, заключенном акционерами публичного акционерного общества, должна быть раскрыта в пределах, в порядке и на условиях, которые предусмотрены учредительным документом акционерного общества С. Корпоративным договором может быть установлена обязанность его сторон проголосовать на общем собрании участников общества за включение в устав общества положений, определяющих структуру органов общества и их компетенцию, если в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и законами о хозяйственных обществах допускается изменение структуры органов общества и их компетенции уставом общества. Корпоративный договор заключается: |