Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка
 Скачать 1.45 Mb.
|
|
Тема 8.5. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Какой предусмотрен административный штраф за отсутствие у некредитных финансовых организаций Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ? Следует ли относить к операциям, подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операции, связанные с внесением пайщиком кредитного потребительского кооператива (КПК) денежных средств в наличной форме в качестве паевого взноса в паевой фонд КПК? Надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций является: В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации необходимо предусмотреть порядок оценки и управления: Отчетность об операциях, подлежащих обязательному контролю, предоставляется в Росфинмониторинг: Что относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма? 186 Федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является: Основные обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом: Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: Какие процедуры включает в себя проведение организацией идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя? Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежат: С какой периодичностью организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом должны проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах проверки Росфинмониторинг? Глава 9. Административные правонарушения и уголовные преступления на финансовом рынке Тема 9.1. Административные правонарушения на рынке ценных бумаг, товарном рынке и рынке коллективных инвестиций Административным правонарушением признается: В каком случае юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения? В каком случае должностное лицо подлежит административной ответственности? При слиянии нескольких юридических лиц к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается: При присоединении одного юридического лица к другому юридическому лицу к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается: За совершение административных правонарушений для компаний – участников финансового рынка России могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания: I. Предупреждение; II. Административный штраф; III. Административный арест; IV. Дисквалификация; V. Административное приостановление деятельности. 187 При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются: I. Характер совершенного им административного правонарушения; II. Имущественное и финансовое положение юридического лица; III. Обстоятельства, смягчающие административную ответственность; IV. Обстоятельства, отягчающие административную ответственность. За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности: За нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности: За нарушение законодательства Российской Федерации о клиринговой деятельности, об инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, о ломбардах, а также страхового законодательства установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности: За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии терроризму и законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности: Профессиональный участник рынка ценных бумаг совершил операции, связанные с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска, заведомо зная, что регистрация такого отчета была предусмотрена законодательством. Какое наказание грозит нарушителю, если установлено, что данные действия не содержат уголовно наказуемого деяния: I. Административный штраф на должностных лиц – от пяти тысяч руб. до десяти тысяч руб.; II. Административный штраф на юридических лиц – от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.; III. Административный штраф на должностных лиц – от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.; IV. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет; V. Административный штраф на юридических лиц – от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб. Какое административное наказание предусмотрено за нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов либо неустранение выявленных нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов: I. Административный штраф на должностных лиц – от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.; II. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года; III. Административный штраф на юридических лиц – от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.; IV. Административный штраф на должностных лиц –– от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. либо дисквалификация должностного лица на срок до одного года; 188 V. Административный штраф на юридических лиц – от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб. Должностное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда ненадлежащим образом исполняло обязанности по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом. Какое наказание ему грозит за данные нарушения: I. Административный штраф в размере от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб.; II. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.; III. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года; IV. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. или дисквалификация на срок до одного года. Какое наказание предусмотрено за манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния: I. Административный штраф на граждан в размере от трех тысяч руб. до пяти тысяч руб.; II. Административный штраф на должностных лиц – от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. III. Административный штраф на должностных лиц – от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет; IV. Административный штраф на юридических лиц – в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч руб.; V. Административный штраф на юридических лиц – в размере от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб. Эмитент нарушил установленный законодательством порядок (процедуру) эмиссии ценных бумаг. Установлено, что данное действие не содержит уголовно наказуемого деяния. Какие административные меры могут быть приняты в отношении такого нарушителя: I. Административный штраф на должностных лиц эмитента – от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.; II. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет; III. Административный штраф на юридических лиц – от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.; IV. Административный штраф на должностных лиц эмитента – от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет; V. Административный штраф на юридических лиц – от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб. Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности? Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для юридического лица за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными 189 правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности для юридических лиц? Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором? Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок? Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений ее деятельности? Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях за представление негосударственным пенсионным фондом в Пенсионный фонд Российской Федерации недостоверных сведений в уведомлении о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании? К законодательству об административных правонарушениях относятся следующие законодательные акты: I. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях; II. Законы субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях; III. Конституция Российской Федерации; IV. Общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации. Что из нижеперечисленного можно отнести к задачам Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в сфере финансового рынка? Что из нижеперечисленного устанавливает Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях: I. Перечень видов административных наказаний и правила их применения; II. Административную ответственность по вопросам, имеющим федеральное значение, в том числе административную ответственность за нарушение правил и норм, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации; III. Порядок производства по делам об административных правонарушениях, в том числе установление мер обеспечения производства по делам об административных правонарушениях; IV. Порядок исполнения постановлений о назначении административных наказаний. Укажите верные утверждения: 190 I. Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность; II. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению; III. Назначение административного наказания юридическому лицу освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо; IV. Административным правонарушением признается только виновное действие физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Укажите, что из нижеперечисленного относится к исполнению постановления о дисквалификации: I. Постановление о дисквалификации должно быть немедленно после вступления постановления в законную силу исполнено лицом, привлеченным к административной ответственности; II. Исполнение постановления о дисквалификации производится путем прекращения договора (контракта) с дисквалифицированным лицом; III. При заключении договора (контракта) уполномоченное заключить договор (контракт) лицо обязано запросить информацию о наличии дисквалификации физического лица в органе, ведущем реестр дисквалифицированных лиц; IV. Постановление о дисквалификации должно быть исполнено лицом, привлеченным к административной ответственности в течение трех месяцев после вступления постановления в законную силу. За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания: I. Предупреждение; II. Административный штраф; III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу; IV. Дисквалификация. Неисполнение акционерным обществом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда обязанности по хранению документов, влечет наложение административного штрафа: I. На должностных лиц в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей; II. На должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; III. На юридических лиц в размере от двухсот тысяч до трехсот тысяч рублей; IV. На юридических лиц в размере от трехсот тысяч до семисот тысяч рублей. 191 Неисполнение кредитным кооперативом обязанности по хранению документов, хранение которых является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также нарушение установленных порядка и (или) сроков хранения таких документов влечет следующие административные наказания: I. Предупреждение; II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; III. Наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц – от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей. Размещение саморегулируемой организацией, членство в которой в соответствии с законодательством Российской Федерации является обязательным, документов и информации, подлежащих обязательному размещению на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационнойсети «Интернет», с нарушением требований к обеспечению доступа к этим документам и информации, а также требований к технологическим, программным, лингвистическим средствам обеспечения пользования официальным сайтом такой саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационнойсети «Интернет» влечет следующие административные наказания: I. Предупреждение; II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; III. Наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей. Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет административное наказание. Укажите верные утверждения: I. Наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; II. Наложение административного штрафа на юридических лиц – от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей; III. Предупреждение; IV. Наложение административного штрафа на должностных лиц эмитента в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством, влечет административное наказание в следующем виде: I. Предупреждение; II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей; 192 IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей. Нарушение стороной заключенного не на организованных торгах договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, предусмотренного нормативными актами Банка России, установленных федеральным законом и (или) нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления информации об указанных договорах и (или) генеральном соглашении (едином договоре) в репозитарий или Банк России либо предоставление неполной и (или) недостоверной информации влечет административное наказание в следующем виде: I. Предупреждение; II. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; III. Наложение административного штрафа на юридических лиц от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей. Нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет административное наказание в следующем виде: I. Дисквалификация должностных лиц на срок от одного года до двух лет; II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей; III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей. Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов и (или) предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию акционерного общества либо кандидата на должность единоличного исполнительного органа акционерного общества влечет административное наказание в следующем виде: I. Дисквалификация должностных лиц на срок до одного года; II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. 193 Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров (владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования влечет административное наказание в следующем виде: I. Дисквалификация должностных лиц на срок до одного года; II. Наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; III. Наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; IV. Наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. |