Главная страница
Навигация по странице:

  • Тема 8.4. Недобросовестные практики на рынке ценных бумаг

  • Экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка


    Скачать 1.45 Mb.
    НазваниеЭкзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка Глава Рынок ценных бумаг Тема Функционирование финансового рынка
    Дата27.01.2023
    Размер1.45 Mb.
    Формат файлаpdf
    Имя файлаexam_questions_basic.pdf
    ТипЭкзаменационные вопросы
    #908697
    страница18 из 25
    1   ...   14   15   16   17   18   19   20   21   ...   25
    Тема 8.3. Защита прав и законных интересов инвесторов
    Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» устанавливает:
    I. Условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;
    II. Дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;
    III. Дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов на рынке ценных бумаг;

    176
    IV. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.
    Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не применяется к отношениям, связанным с привлечением денежных средств:
    I. Во вклады банками и иными кредитными организациями, страховыми компаниями и негосударственными пенсионными фондами;
    II. Обращением депозитных и сберегательных сертификатов кредитных организаций, чеков, векселей и иных ценных бумаг, не являющихся эмиссионными ценными бумагами;
    III. Облигаций Банка России, государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
    Могут ли быть предусмотрены при заключении договора с инвестором условия, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг?
    Укажите неверное утверждение.
    Ответы:
    А. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской
    Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными.
    В. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными.
    С. В случае заключения с инвесторами договоров, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством
    Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, у профессионального участника может быть аннулирована лицензия.
    За ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной (или вводящей в заблуждение) информации солидарно субсидиарную ответственность несут:
    I. Лица, подписавшие проспект ценных бумаг;
    II. Независимый оценщик;
    III. Аудитор, подписавший проспект ценных бумаг.
    Иск о возмещении ущерба, причиненного эмитентом инвестору вследствие содержащейся в проспекте ценных бумаг недостоверной (или вводящей в заблуждение) информации может быть предъявлен в суд в течение:
    Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:
    I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
    II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника
    III. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности;

    177
    IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.
    В соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:
    I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
    II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
    III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
    IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
    Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка представления информации, предусмотренной законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок до:
    В течение какого срока со дня принятия может быть обжаловано решение суда о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов?
    В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» размещает информацию:
    I. Об аннулировании или приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности;
    II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
    III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;
    IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России;
    V. О всех судебных решениях по правонарушениям на рынке ценных бумаг в отношении инвесторов.
    Какую информацию Банк России обязан опубликовать в соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:
    I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
    II. О наказаниях за уголовные преступления, совершенные работниками профессиональных участников рынка ценных бумаг;
    III. О судебных решениях, которые вынесены по искам Банка России;
    IV. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка.
    В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником операций на срок до:
    В целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:
    I. В защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

    178
    II. О ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
    III. О признании сделок с ценными бумагами недействительными;
    IV. О признании непрофессионализма участника рынка ценных бумаг.
    Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:
    I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
    II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
    III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
    IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников рынка ценных бумаг.
    Общественные объединения инвесторов - физических лиц вправе:
    I. Обращаться в суд с заявлениями о защите прав и законных интересов инвесторов - физических лиц, понесших ущерб на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;
    II. Осуществлять контроль за соблюдением условий хранения и реализации имущества должников, предназначенных для удовлетворения имущественных требований инвесторов
    - физических лиц в связи с противоправными действиями на рынке ценных бумаг;
    III. Создавать собственные компенсационные и иные фонды в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов - физических лиц;
    IV. Объединяться в ассоциации и союзы;
    V. Ходатайствовать перед Банком России об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
    Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и иными нормативными правовыми актами, предоставить следующую информацию:
    I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг;
    II. Государственный регистрационный номер выпуска;
    III. Если выпуск не подлежит государственной регистрации – идентификационный номер;
    IV. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске и проспекте ценных бумаг;
    V. Сведения о ценах на эти бумаги на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации;
    VI. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требований о предоставлении информации инвестором;
    VII. Сведения об оценке этих бумаг рейтинговым агентством.
    Предоставляя информацию инвестору, профессиональный участник обязан:
    I. Уведомить инвестора о его праве получать информацию, определенную статьей 6
    Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

    179
    II. Уведомить инвесторов - физических лиц о правах и гарантиях, предоставляемых
    Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;
    III. Представить детальную информацию о текущих рисках;
    IV. Представить справку о состоянии рынка ценных бумаг.
    Предписания Банка России по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов, обязательны для исполнения:
    I. Коммерческими организациями;
    II. Некоммерческими организациями;
    III. Индивидуальными предпринимателями;
    IV. Физическими лицами.
    Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению Банком России в срок, не превышающий:
    Инвестор перед покупкой ценных бумаг обратился к профессиональному участнику с просьбой предоставить ему сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления данного требования. Что будет верным в данном случае:
    I. Профессиональный участник обязан предоставить данную информацию инвестору бесплатно;
    II. Профессиональный участник имеет право на получение компенсации за предоставленную информацию в пределах затрат на копирование;
    III. Профессиональный участник обязан предоставить указанную информацию за срок до четырех, а не шести недель;
    IV. Контролирует обоснованность тарифов профессионального участника за предоставление информации Банк России.
    Инвестор – гражданин управляет счетом депо с помощью программы интернет-трейдинга, предоставленной брокером. Программа, по мнению инвестора, работала плохо (сбои, зависания, задержки исполнения поручений). Инвестор считает, что именно из-за неудовлетворительной работы программного обеспечения, предоставленного брокером, он понес финансовые потери. В какую инстанцию следует обратиться инвестору в данном случае за защитой своих прав:
    I. В Роспотребнадзор;
    II. В Банк России;
    III. В Минэкономразвития;
    IV. В суд общей юрисдикции.
    В отношении каких операций гражданин может рассчитывать на поддержку
    Роспотребнадзора в споре с финансовыми компаниями:
    I. Приобретение еврооблигаций;
    II. Приобретение облигаций федерального займа;
    III. Приобретение сберегательных сертификатов;
    IV. Приобретение иностранных акций (одной из стран ЕАЭС).
    5 марта 1999 года был принят Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Одна из важнейших новаций в законе – возможность создания компенсационных фондов для инвесторов - физических лиц. Кем могут быть созданы такие фонды в соответствии с данным законом:

    180
    I. Государством;
    II. Местными органами власти;
    III. Саморегулируемыми организациями;
    IV. Общественными объединениями инвесторов.
    Вкладчику коммерческого банка банковский менеджер предложил открыть брокерский счет и прибрести акции зарубежного фонда, которые распространял в Российской
    Федерации только данный банк. Менеджер заверил вкладчика, что вложения достаточно надежные. Инвестор открыл брокерский счет и приобрел крупный пакет. Однако через несколько месяцев фонд объявил о собственном банкротстве. В результате потери инвестора составили более 90%. Инвестор потребовал от банка компенсировать потери.
    Однако банк отказал в удовлетворении его требований, указав, что при открытии брокерского счета инвестор ознакомился с предупреждением о рисках. Тогда инвестор решил подать на банк иск в суд. Каковы могут быть судебные перспективы:
    I. Иск может быть выигран, поскольку в соответствии с Федеральным законом «О защите прав потребителей» потребителя должны были особо предупредить о рисках вложений именно в этот фонд;
    II. Иск может быть выигран, поскольку инвестор не был квалифицированным инвестором, а значит не мог приобретать иностранные бумаги, не обращающиеся на российских биржах;
    III. Иск может быть выигран, поскольку банк не имел права продавать гражданам иностранные ценные бумаги;
    IV. Иск может быть выигран в связи с тем, что сотрудник банка утверждал, что это достаточно надежный фонд, т.е. был факт введения в заблуждение инвестора.
    Какая информация может размещаться в рекламе ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов:
    I. Официальное название эмитента;
    II. Сроки обращения;
    III. Реклама запрещена;
    IV. Предупреждение о рисках.
    Тема 8.4. Недобросовестные практики на рынке ценных бумаг
    В отношении каких эмиссионных ценных бумаг эмитент не является инсайдером:
    I. В отношении эмиссионных ценных бумаг, которые не допущены к обращению на организованных торгах;
    II. В отношении эмиссионных ценных бумаг, по которым не подавалась заявка о допуске к обращению на организованных торгах;
    III. В отношении эмиссионных ценных бумаг, которые допущены к обращению на бирже, но их объем не более 100 млн.руб.;
    IV. В отношении эмиссионных ценных бумаг, по которым подавалась заявка о допуске к обращению на бирже, но их объем не более 50 млн. руб.
    Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком»?
    Являются ли аффилированные лица юридического лица его инсайдерами?

    181
    Являются ли инсайдерами органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в валюте
    Российской Федерации только на банковские депозиты кредитных организаций?
    Могут ли быть квалифицированы как манипулирование рынком серии сделок, заключаемых по схеме «switch», в случае, если хотя бы одна из них заключена на основании заявок, адресованных всем участникам организованных торгов?
    Информация о появлении лица, контролирующего эмитента (прямо или косвенно через подконтрольных лиц), а также о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении его акций является инсайдерской информацией не только эмитента, но и иных лиц, имеющих к ней доступ. С какого момента информация о направлении публичной оферты является инсайдерской:
    I. С момента начала подготовки к ее направлению;
    II. С момента направления акционером в банк заявки о предоставлении обязательной в данном случае банковской гарантии;
    III. C момента предварительного определения всех ее существенных условий со стороны акционера;
    IV. С момента опубликования на сайте общества.
    Обязана ли компания вести список инсайдеров при принятии решений о планировании получения контроля над эмитентом акций и о подготовке в связи с этим обязательного предложения:
    I. Обязана, так как нарушается законодательство о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
    II. Не обязана, т.к. компанией не были соблюдены формальные корпоративные процедуры, связанные с принятием решений по указанным вопросам;
    III. Нe обязана, так как раскрытия информации в установленном порядке не проводилось;
    IV. Обязана, так как могут быть нарушены права и интересы независимых участников организованного рынка - инвесторов, которые понесут убытки в условиях отсутствия у них информации, необходимой для принятия верных инвестиционных решений в рассматриваемой ситуации.
    Какие из перечисленных ниже действий следует рассматривать в качестве инструмента воздействия на потенциальных покупателей с целью реализации крупного пакета ценных бумаг?
    Ответы:
    А. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет намерение реализовать принадлежащие ему ценные бумаги либо получает от своего клиента в рамках брокерского обслуживания поручение на реализацию крупного пакета ценных бумаг, уровень ликвидности которых недостаточен для исполнения данного поручения на бирже в желаемые сроки. В связи с этим профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляет для себя или для своего клиента поиск контрагента по сделке, прибегая к выпуску и распространению среди широкого круга участников рынка аналитического отчета, содержащего преднамеренно положительную оценку ценных бумаг и свидетельствующего об их инвестиционной привлекательности
    В. Профессиональный участник рынка ценных бумаг получает от своего клиента в рамках брокерского обслуживания поручение на реализацию крупного пакета ценных бумаг, уровень ликвидности которых недостаточен для исполнения данного поручения на бирже в желаемые сроки. В связи с этим профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляет для себя или для своего клиента поиск контрагента по сделке, прибегая к

    182 выпуску и распространению среди закрытого круга участников рынка аналитического отчета, содержащего преднамеренно положительную оценку ценных бумаг и свидетельствующего об их инвестиционной привлекательности
    С. Профессиональный участник рынка ценных бумаг получает от своего клиента в рамках брокерского обслуживания поручение на реализацию крупного пакета ценных бумаг, уровень ликвидности которых недостаточен для исполнения данного поручения на бирже в желаемые сроки. В связи с этим профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляет для себя или для своего клиента поиск контрагента по сделке, прибегая к выпуску аналитического отчета, содержащего преднамеренно положительную оценку ценных бумаг и свидетельствующего об их инвестиционной привлекательности
    В каких целях Банк России проводит проверки соблюдения требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка
    России?
    Какая информация может служить причиной проведения проверки соблюдения требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России:
    I. Информация о признаках возможных нарушений закона, полученная от физических и юридических лиц, органов государственной власти, иных органов и организаций;
    II. Информация, содержащаяся в средствах массовой информации, иных открытых источниках информации;
    III. Информация из информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», выявленная
    Банком России при помощи аппаратно-программных комплексов.
    Укажите верные утверждения по проведению проверки соблюдения требований
    Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» Банком России:
    I. Проверка проводится в срок, не превышающий восемь месяцев. Срок проведения проверки исчисляется с даты регистрации поручения на проведение проверки;
    II. Проверка может быть продлена на срок не более двух месяцев;
    III. Проверка может быть приостановлена на срок, не превышающий шесть месяцев, при наличии обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности проведения проверки;
    IV. В срок проведения проверки не включается период, на который она приостановлена.
    На каких основаниях может быть проведена повторная проверка по соблюдению требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» Банком России:
    I. Выявление обстоятельств, которые не были и не могли быть известны на момент принятия решения по результатам проверки, но имеют существенное значение для объективного и всестороннего рассмотрения всех обстоятельств и объекта проверки;
    II. Фальсификация доказательств, заведомо ложное показание лица, в отношении которого в ходе проверки имелись основания полагать, что оно располагает необходимой для проведения проверки информацией;
    III. Заведомо ложное заключение эксперта;
    IV. Заведомо неправильный перевод, недостоверный перевод, повлекшие за собой принятие необоснованного решения и (или) внесение недостоверных сведений в заключение эксперта.

    183
    В соответствии с Федеральным законом «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» федеральные органы исполнительной власти, исполнительные органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, органов управления государственных внебюджетных фондов, имеющих право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты, Банк России обязаны:
    I. Утверждать нормативные акты, содержащие исчерпывающие перечни инсайдерской информации;
    II. Раскрывать в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на своих официальных сайтах перечни инсайдерской информации, инсайдерскую информацию
    III. Вести списки инсайдеров;
    IV. Уведомлять лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него;
    V. Передавать список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
    Относится ли к инсайдерам профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию только на осуществление депозитарной деятельности (депозитарий) и осуществляющий такую деятельность?
    Является ли манипулированием рынком действия маркет-мейкера, направленные на выполнение обязательств по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром?
    Какие действия относятся к манипулированию рынком:
    I. Умышленное распространение через средства массовой информации, через Интернет заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений;
    II. Совершение на организованных торгах (операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов без раскрытия лиц, в интересах которых были поданы заявки) операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и
    (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций;
    III. Поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором, одной из сторон которого является организатор торговли.
    Какие действия не относятся к манипулированию рынком:
    I. Поддержание цен на ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг и осуществляемое участниками торгов в соответствии с договором с эмитентом или лицом, обязанным по ценным бумагам;
    II. Поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов в случаях, установленных федеральными законами;

    184
    III. Поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, осуществляемые участниками торгов в соответствии с договором, одной из сторон которого является организатор торговли.
    Является ли эмитент, эмиссионные ценные бумаги которого не допущены к торгам на российских фондовых биржах, инсайдером?
    Являются ли аффилированные лица юридического лица его инсайдерами?
    Является ли инсайдером профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию только на осуществление дилерской деятельности?
    Является ли инсайдерской информация, содержащаяся в поручениях клиентов, переданных посредством системы интернет-трейдинга в торговую систему организаторов торговли?
    При включении в список инсайдеров юридических лиц необходимо ли включать в список инсайдеров сотрудников таких юридических лиц?
    Если член совета директоров юридического лица не имеет доступа к инсайдерской информации, нужно ли включать его в список инсайдеров этого юридического лица?
    Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка в соответствии с
    Федеральным законом
    «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» вправе:
    I. Разрабатывать требования (правила) к своим членам, позволяющие предотвращать, выявлять и пресекать неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком;
    II. Контролировать соблюдение своими членами требований, установленных
    Федеральным законом
    «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком», принятыми в соответствии с ним нормативными актами, а также правилами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, устанавливать санкции за нарушение этих правил;
    III. Осуществлять по поручению организатора торговли проверки нестандартных сделок
    (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
    IV. Осуществлять по поручению Банка России проверки нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
    Может ли служить основанием для признания сделки недействительной то, что она совершена на основании использования инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком?
    Какие из нижеуказанных фактов при совершении сделок с акциями, допущенными к организованным торгам, могут вызывать подозрения о наличии манипулирования рынком:
    I. Совершение внебиржевой сделки с такими акциями по цене на 20 процентов ниже той, которая в момент совершения этой внебиржевой сделки была на бирже;
    II. Встречные заявки двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже содержат идентичные количественные и ценовые условия;

    185
    III. Разница во времени подачи встречных заявок двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже, содержащих идентичные количественные и ценовые условия, является минимальной;
    IV. Разница во времени подачи встречных заявок двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже является минимальной или встречные заявки поданы одновременно;
    V. Лица, подавшие встречные заявки на совершение сделок с такими акциями на бирже, содержащие идентичные количественные и ценовые условия, являются взаимосвязанными;
    VI. Финансовые результаты совершения вышеуказанных сделок не являются экономически целесообразными.
    Какие из нижеуказанных фактов при совершении сделок с акциями, допущенными к организованным торгам, не вызывают подозрений о наличии манипулирования рынком:
    I. Совершение внебиржевой сделки с такими акциями по цене на 20 процентов ниже той, которая в момент совершения этой внебиржевой сделки была на бирже;
    II. Встречные заявки двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже содержат идентичные количественные и ценовые условия;
    III. Разница во времени подачи встречных заявок двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже, содержащих идентичные количественные и ценовые условия, является минимальной;
    IV. Разница во времени подачи встречных заявок двух лиц на совершение сделок с такими акциями на бирже является минимальной или встречные заявки поданы одновременно;
    V. Лица, подавшие встречные заявки на совершение сделок с такими акциями на бирже, содержащие идентичные количественные и ценовые условия, являются взаимосвязанными;
    VI.
    Финансовые результаты совершения вышеуказанных сделок не являются экономически целесообразными.
    1   ...   14   15   16   17   18   19   20   21   ...   25


    написать администратору сайта