Мировая экономика. Мировая экономика и международный бизнес_под ред. Полякова и Щен. Государственный университет управления мировая экономика и международный бизнес
 Скачать 7.16 Mb.
|
|
Глава 2 В современной мировой экономике главными проводниками процес- сов глобализации являются крупные производственно-сбытовые объеди- нения — транснациональные корпорации (ТНК), которые в начале XXI в. оказывают большое влияние на ход развития мирохозяйственных связей. Параллельно и совместно с ними действуют транснациональные банки (ТНБ), которые составляют международную банковскую систему — финансовую опору крупного международного бизнеса. В международном бизнесе широко и целенаправленно используются различные преимущества многих деловых сделок и внешнеэкономиче- ских операций, в которых участвуют юридические лица (фирмы) и физи- ческие лица (предприниматели) разных стран. Объектами воздействия в международном бизнесе, ограниченном контурами собственной страны (иностранный бизнес в своей стране), двух и более стран (совместный или интернациональный бизнес), двух и более регионов мира (глобальный бизнес) становятся самые разнообразные виды активов — материальные и интеллектуальные, валютные и фондовые, финансовые и кредитные и др. На контрактных условиях осуществляются коммерческие и деловые сделки одноразового или краткосрочного (до 1 года), среднесрочного (до лет) и долгосрочного (более 10 лет) исполнения. В современной глобальной экономике международный бизнес пред- ставляет главную и наиболее значимую область реализации международ- ных экономических отношений. Рельефно проявляются новые направле- ния и инструменты развития международного бизнеса (более подробно они проанализированы в разд. II). Под международным бизнесом понимается такая предприниматель- ская деятельность, преимущественной сферой действия которой являются международные экономические отношения в мировой экономике. Между- народный бизнес можно условно разделить на несколько основных сегмен- глобальный бизнес, интернациональный (многосторонний) бизнес, иностранный бизнес в принимающей стране и бизнес за рубежом. В данной главе будут рассмотрены транснациональные корпорации банки, ставшие за долгие годы своего становления развития реальными генераторами и двигателями крупного между- народного бизнеса. 46 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И БИЗНЕС 2.1. Транснациональные корпорации — генераторы международного бизнеса Транснациональные корпорации в своем развитии прошли несколько этапов и поэтому их можно условно разделить на пять поколений. Первое поколение ТНК (с периода их зарождения в конце XIX в. до начала Первой мировой войны гг.) занималось в основном разработкой и добычей сырьевых ресурсов в колониальных странах Азии, Африки, Латинской Америки, а также их переработкой в странах — вла- дельцах колоний. По форме эти ТНК представляли собой картели и син- дикаты. Второе поколение ТНК развивалось в период между двумя мировыми войнами гг.) и стало заниматься наиболее прибыльным произ- водством вооружений и военной техники для удовлетворения военных потребностей ведущих стран Европы, Америки и Японии. Эти ТНК форми- ровались в виде трестов, вовлекающих в свои структуры путем слияний и поглощений национальные фирмы и предприятия, создавая таким обра- зом международные корпорации для более эффективного ведения между- народного бизнеса. поколение ТНК начало складываться после окончания Второй мировой войны г.) и особенно после распада всех империй и их коло- ниальной системы гг.). ТНК третьего поколения были гене- раторами и распространителями научно-технических достижений в обла- сти новейших отраслей науки и промышленности (атомная энергия, электроника, космос, приборостроение и др.). Основными формами их организации стали концерны и конгломераты, объединяющиеся порой в стратегические альянсы для укрепления своих позиций в острой конку- рентной борьбе за рынки сбыта своей продукции. Четвертое поколение ТНК постепенно стало формироваться в гг. в условиях развития ускоренного научно-технического прогресса и мирохозяйственных связей под воздействием возрастающей конкурен- ции на мировом рынке, оказавшемся под угрозой дележа мирным путем, без начала новой мировой войны. Последняя была предотвращена и исклю- чена благодаря существованию до г. Советского Союза с его ракетно- ядерным потенциалом, способным защитить национальные стратегические и экономические интересы как своего народа, так и своих союзников. Именно в этот период ускорился процесс слияний и поглощений, которые способствовали концентрации капитала и производства у ТНК, наиболее успешно развивающих крупный международный бизнес. Пятое поколение ТНК появляется и начинает целенаправленно разви- ваться в начале XXI в. в условиях ускоряющихся процессов региональной экономической интеграции, особенно в Европе (ЕС), Северной (НАФТА) и Южной Америке (МЕРКОСУР), Азии (АСЕАН и АТЭС). Существова- ние интеграционных объединений в мире и создание ими региональных единых экономических пространств открывают широкие возможности для Глава 2. Транснациональные корпорации и 47 ведения ТНК международного бизнеса на всех континентах (более под- робно об интеграционных объединениях сообщается в главе 3). Непрерывно растущие и постоянно углубляющиеся торгово-эконо- мические, финансово-валютные, научно-технические и производственные связи между современными ТНК позволяют говорить о глобальном харак- тере их бизнеса. Для ТНК нового (пятого) поколения присуща опора на современную науку и инновационный бизнес (более глубоко это направ- ление развития международного бизнеса проанализировано в главе 9), что делает их главными генераторами научных идей и концепций и их рас- пространителями совместно с новыми высокими технологиями. Под корпорацией понимается крупное объедине- ние, использующее в своей хозяйственной деятельности международный подход и предполагающее формирование и развитие международного производственно-сбытового, торгового и финансового комплекса с еди- ным центром принятия решений в стране базирования и с филиалами, пред- ставительствами и дочерними компаниями в других странах. Особенностью ТНК является сочетание централизованного руководства с определенной степенью самостоятельности входящих в нее и находящихся в разных стра- нах юридических лиц и структурных подразделений (филиалов, предста- вительств, дочерних компаний). Международный подход ТНК определяется той ролью, которую зани- мают зарубежные операции ее экономической деятельности. Если на ран- них стадиях зарубежное производство имело эпизодический характер, то впоследствии оно стало определяющим фактором для ТНК. Более того, для некоторых современных ТНК, особенно швейцарских, зарубежные операции составляют свыше 90% от их производственно-сбытовой дея- тельности. Чтобы понять то, с какой целью во второй половине XX в. началось интенсивное развитие ТНК в мире, отметим, что существует ряд источни- ков эффективной деятельности ТНК по сравнению с компаниями, действу- ющими лишь в одной стране. К таким источникам или преимуществам относятся: — преимущества владения и доступа к природным ресурсам, капи- талу и результатам научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР); — горизонтальная диверсификация в разные сырьевые отрасли или вертикальная диверсификация по технологическому принципу в рамках одной отрасли, обеспечивающие в том и другом случаях экономическую стабильность и финансовую устойчивость ТНК; — возможность оптимального распределения предприятий головной (материнской) компании в разных странах с учетом размеров их нацио- нальных рынков, темпов экономического роста, цен, доступности эконо- мических ресурсов, а также политической стабильности; 48 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС — реальность скорейшего аккумулирования капитала в рамках всей системы ТНК, включая заемные средства в странах размещения зарубеж- ных филиалов, и приложение его в наиболее выгодных для корпорации обстоятельствах и местах; — перспективность повышения эффективности и усиления конкуренто- способности ТНК, которые являются общими для всех крупных промыш- ленных фирм, интегрирующих в свои структуры совершенно разные пред- приятия; — непосредственная близость к потребителям продукции зарубеж- ного филиала ТНК и возможность получения достоверной информации о перспективах развития местных рынков и конкурентном потенциале аналогичных компаний принимающей страны; — предоставление возможности использовать в интересах ТНК госу- дарственную внешнеэкономическую политику в различных странах; — растущая способность продлевать жизненный цикл технологий и продукции ТНК, «сбрасывая» их по мере устаревания в зарубежные фили- алы и сосредоточивая ресурсы подразделений ТНК на разработке новых технологий и изделий в материнской компании в стране базирования; — возможность за счет прямых инвестиций преодолевать различные барьеры на пути внедрения своих товаров на рынок той или иной страны за счет экспорта; — широкое использование финансовых ресурсов многих стран мира; — непрерывная информированность о конъюнктуре товарных, валют- ных и финансовых рынков в разных странах, что позволяет оперативно направлять потоки капиталов в те страны, где складываются благоприят- ные условия для получения максимальной прибыли; — оптимальная организационная структура всей корпорации, кото- рая находится под пристальным вниманием и контролем руководства ТНК и постоянно совершенствуется. В начале XXI в. в мире насчитывается более 80 тыс. ТНК и 850 тыс. их филиалов. Материнские компании расположены главным образом в развитых странах (50,2 тыс.), большее число филиалов приходится на раз- вивающиеся страны (495 тыс.). Около половины мирового промышлен- ного производства и свыше внешней торговли приходится на ТНК. Они контролируют примерно 80% патентов и лицензий на изобретения, новые технологии и ноу-хау. Под контролем ТНК находятся отдельные товар- ные рынки: 90% мирового рынка пшеницы, кофе, кукурузы, лесо- • материалов, табака, джута и железной руды, 85% — рынка меди и бокси- тов, 80% — рынка чая и олова, 75% — рынка сырой нефти, натурального каучука и бананов. До половины экспортных операций США осуществля- ется американскими и зарубежными ТНК, в Великобритании аналогич- ные операции осуществляют до 80% ТНК, в Сингапуре — до 90%. На пред- приятиях ТНК работает более 70 млн человек, которые ежегодно Глава 2. Транснациональные корпорации и 49 производят продукции более чем на 1 трлн дол. С учетом различной инфра- структуры и смежных отраслей ТНК обеспечили работой млн человек, занятых в современном промышленном производстве и оказании услуг. Крупнейшие ТНК сосредоточены, как правило, в развитых странах. Так, в двадцатку крупнейших по обороту компаний входят ТНК США, Японии, Германии, Франции, Великобритании и Нидерландов (табл. Таблица 2.1 Крупнейшие компании мира в 2005 г. Компания Wal-Mart Stores ВР Exxon Mobil Royal Group General Motors Toyota Motor Ford Motor General Electric Total Chevron Texaco ConocoPhillips AXA Allianz Volkswagen Citigroup ING Group Nippon Telegraph & Telephone American Intl. Group Intl. Business Machines Siemens Hitachi Assicurazioni Страна США Великобритания США Нидерланды/ Великобритания США Германия Япония США США Франция США США Франция Германия Германия США Нидерланды Япония США США Германия Франция Япония Италия Объем продаж, млрд дол. 287 989,0 285 059,0 270 772,0 268 690,0 193 517,0 176 687,5 172 616,3 172 233,0 152 866,0 152 609,5 147 967,0 121 663,0 121 606,3 108 276,0 105 886,4 100 545,0 97 987,0 96 293,0 91 493,2 83 993,9 83 267,6 Чистая прибыль, млрд дол. 10 267,0 25 330,0 18 183,0 2 805,0 3 067,1 10 898,2 3 487,0 И 955,0 13 328,0 8 129,0 3 133,0 2 735,0 842,0 17 046,0 7 422,8 6 608,0 8 430,0 4 144,6 1 724,8 479,2 1 635,1 50 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС Продолжение Компания Matsushita Electric Industrial McKesson Honda Motor Hewlett-Packard Nissan Motor Sinopec Berkshire Hathaway EN1 Home Depot Aviva HSBC Holdings Deutsche Telekom Verizon Communications Samsung Electronics State Grid Peugeot Metro Nestle U.S. Postal Service BNP Paribas China National Patroleum Sony Cardinal Health Royal Ahold Altria Group Страна Япония США Япония США Япония Нидерланды Китай Великобритания Италия США Великобритания Великобритания Германия США Южная Корея Китай Франция Германия Швейцария США Франция Китай Япония Ирландия Нидерланды США Объем продаж, млрд дол. 81 077,7 80 486,6 79 905,0 79 799,6 75 076,7 74 382,0 74 227,7 73 094,0 73 025,2 72 550,0 71 988,9 71 563,3 71 555,9 71 290,2 70 641,9 70 159,3 69 825,7 68 996,0 68 654,4 67 723,8 65 130,6 64 675,6 64 440,0 Чистая прибыль, млрд дол. 544,1 -156,7 4 523,9 3 497,0 4 766,6 4 177,2 1 268,9 7 308,0 9 047,1 5 001,0 1 936,8 840,0 5 763,6 7 830,7 694,0 1 687,8 1 028,6 5 405,4 3 065,0 5 805,9 8 757,1 1 524,5 1 474,5 -542,3 Источник: (данные журнала Обычно ТНК расширяют свой международный бизнес путем при- обретения или создания за рубежом новых компаний, организации совмест- ных предприятий или же благодаря формированию другого рода объеди- Глава 2. Транснациональные корпорации и банки... нений и альянсов. Причем для данных операций необязательно прибегать к экспорту капитала и реинвестированию прибыли, заработанной за рубе- жом. Для этого можно поглотить иностранную фирму, получив кредит по месту совершения сделки в связи с ее приобретением. Весьма важным явлением в сфере транснационального бизнеса в конце прошлого столетия стали слияния и поглощения компаний. Особая роль в этом отводится стратегии согласно которой во многих отраслях производства наращивалась рыночная доля или же предприни- мались попытки завоевать исключительное положение путем поглощения конкурентов. В соответствии с данной стратегией ТНК должны быстро мобилизовывать огромные капиталы. Особо динамично происходили слия- ния и поглощения ТНК в таких сферах, как банковское и страховое дело, автомобилестроение, нефтяная отрасль (более подробно эти вопросы про- анализированы в главах 17, 20, 25 и 31). С учетом десятков тысяч функционирующих на мировом рынке ТНК уровень монополизации чрезвычайно высок. Это особенно заметно в науко- емких отраслях промышленности, что объясняется потребностью этих отраслей в многомиллиардных инвестициях и массе высококвалифици- рованных кадров. Следствием высокой степени транснационализации производства у крупнейших ТНК явилось установление ими господства на мировых товарных рынках и в ведущих отраслях мирового хозяйства. Доминирующая роль супер-монополий на мировом рынке определяется тем, что они занимают господствующее положение не только в производ- стве и экспорте товаров, но и в торговле патентами и лицензиями, в предо- ставлении различных технических услуг, в осуществлении разнообразных подрядных работ, так как под контролем ТНК находится основная часть НИОКР и накопленного передового производственного опыта. Специфическая особенность транснационального бизнеса состоит в том, что ТНК имеют возможность учитывать потребности мирового рынка и в значительной степени формировать спрос на свою продукцию до начала ее производства. Поскольку реализация монопольной сверхпри- были становится возможной лишь при сознательном ограничении разме- ров производства в соответствии с существующим общественным спро- сом на данную продукцию и с уже сформированными производственными мощностями, то рамки, создаваемые корпорациями, становятся необхо- димым условием существования самих же ТНК. Транснациональные корпорации, формируя межнациональные произ- водственные комплексы, получают возможность шире использовать пре- имущества международного разделения труда и международной коопера- ции производства и оказывать влияние на весь характер международных экономических отношений, в том числе и на состояние транснациональ- ного бизнеса. МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС Для отнесения корпораций к транснациональным обычно применяют следующие критерии: — число стран, в которых действует корпорация (минимум состав- ляет от двух до шести и более стран); — определенное число стран, в которых размещены производствен- ные мощности корпорации; — определенный размер капитализации, которого достигла корпо- рация; — минимум доли иностранных операций в доходах или продажах корпорации (как правило, 25%); — владение не менее 25% голосующих акций в или более странах; — интернациональный состав персонала и высшего руководства кор- порации. Для оценки уровня транснационализации корпорации используют индекс транснационализации, представляющий собой среднее значение следующих трех показателей: отношения зарубежных активов к общему объему активов, зарубежных продаж к общему объему продаж и числен- ности работников за рубежом к общему числу занятых в корпорации. Расчет индекса транснационализации ведется по следующей формуле: Согласно годовому отчету организации 2002 г., к круп- нейшим корпорациям мира по уровню транснационализации активов, про- даж, а также числу занятых за рубежом относятся (в скобках — индекс транснационализации): Vodafone Group (81), British Petroleum, BP (77), Exxon-Mobil (68), Vivendi Universal (60), Fiat (57), Royal (57), Telefonica (54), General Electric (40), Toyota Motor (35), General Motors В зарубежной экономической литературе можно встретить множество названий международных монополий: многонациональные корпорации, интернациональные корпорации, транснациональные корпорации, глобаль- ные корпорации и др. Наиболее целесообразно придерживаться следу- ющей классификации: все корпорации можно разделить на национальные и транснациональные, а транснациональные, в свою очередь, на 2. Транснациональные корпорации и банки... 53 многонациональные и глобальные корпорации. Все эти четыре вида корпораций отражают в действительности этапы их развития: от национальной к интернациональной компании, от интернациональной к многонациональной и от последней — к глобаль- ной корпорации. При образовании корпораций в различных странах решающую роль играли разные факторы: в США — финансовый капитал, в Японии — взаимное владение акциями, а также наличие собственных информацион- ных, торговых, финансовых, транспортных средств, в Южной Корее и Япо- нии — координация и поддержка государства. В современных условиях преобладающим типом объединений стали международные концерны, в рамках которых созданы многоотраслевые комплексы. Это связано с рядом причин, среди которых наиболее важными являются усиление кон- центрации производства и капитала, воздействие научно-технического прогресса, диверсификация производства и др. В начале XXI в. транснационализация производства и капитала стала не только непосредственным условием функционирования и развития ТНК, но и фактором, определяющим в значительной мере темпы и пропорции развития всей мировой системы хозяйства. По мере возрастания в дея- тельности роли внешнеэкономической сферы она становится все более действенным фактором их экономического роста. Масштабы расширения сферы деятельности ТНК значительно увеличились благодаря открытию восточноевропейского и постсоветского экономических пространств; уско- рению глобализации финансовых рынков; интенсификации процессов приватизации; углублению взаимозависимости ряда стран и национальных экономик; обострению экономической конкуренции; региональным интег- рационным процессам; появлению новейших технологий, особенно в области связи и телекоммуникаций, космоса, биотехнологий и т.д. Влияние транснациональных корпораций на экономику отдельных государств непрерывно усиливается, особенно это касается развивающихся государств. Обычно в эти страны ТНК переносят трудоемкие, энергоемкие и производства, а также экологически опасные производ- ства. Здесь, как правило, действуют филиалы и дочерние компании, кото- рые могут преследовать совершенно разные цели. Так, в некоторых стра- нах базируются филиалы и дочерние компании ТНК, занимающиеся освоением сырьевых ресурсов развивающихся стран путем добычи и пер- вичной обработки сырья. Несмотря на то что некоторые развивающиеся страны провели национализацию активов ТНК в сырьевых отраслях, круп- ные промышленные корпорации по-прежнему сохраняют господствующее положение в мировом производстве и торговле ресурсами. Так, по данным ООН, всего 15 ТНК контролируют 70% миро- вого экспорта каучука и нефти, более 80% меди, бокситов и олова, свыше 90% древесины и железной руды. 54 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС Многие филиалы и дочерние компании ТНК ориентируются на раз- витие импортозамещающего производства в развивающихся странах. Они получили развитие в связи с утвердившейся в этих странах стратегией индустриализации национальных экономик, потребовавшей значительного увеличения производства машинотехнического оборудования. К третьей группе филиалов ТНК относят и те, которые нацелены на развитие экспортоориентированного производства. Учитывая низкие цены на местное сырье и небольшие размеры заработной платы, междуна- родные фирмы создают в развивающихся странах предприятия, которые производят продукцию, предназначенную на экспорт в страны своего бази- рования или в другие государства. ТНК, обладающие дочерними компаниями и филиалами в странах Центральной Америки, Карибского бассейна и в Мексике, слабо связаны с национальными рынками этих стран, мало используют местное сырье и полуфабрикаты, подавляющая часть их продукции экспортируется в зару- бежные страны. Для Бразилии, Южной Кореи и некоторых других стран характерна прямо противоположная ситуация, поскольку здесь предприя- тия ТНК довольно тесно интегрированы в местную экономику. В таком случае принимающие страны извлекают существенные выгоды от деятель- ности иностранного капитала как для развития национальных производи- тельных сил, так и для модернизации социально-экономических структур страны. В начале XXI в. ТНК контролируют до 40% всего промышленного производства развивающихся стран, половину их внешней торговли. При этом норма прибыли на прямые капиталовложения в развивающихся стра- нах в среднем вдвое выше соответствующего показателя в развитых стра- нах. Деятельность ТНК подвергается критике как развивающимися стра- нами за эксплуатацию их дешевой рабочей силы, так и профсоюзами развитых стран за то, что ТНК, перемещая свой бизнес в менее развитые регионы мира, лишают рабочих мест граждан своих стран. В своей внеш- неэкономической деятельности ТНК нередко навязывают развивающимся странам не отвечающую их интересам отраслевую структуру производ- ства, расточительно эксплуатируют их природные ресурсы, загрязняют окружающую среду, а также перекачивают в страны базирования значи- тельную часть своих прибылей. Для ограничения негативных последствий международного бизнеса было принято решение ООН о необходимости разработки универсального кодекса поведения ТНК, регламентирующего их деятельность, что свиде- тельствует о том, что процессы транснационализации производства и капи- тала нуждаются в корректировке и наблюдении извне, поскольку не обла- дают встроенным механизмом контроля. Более того, в июле 2003 г. Комиссия по правам человека ООН одобрила проект конвенции «Нормы Глава 2, Транснациональные корпорации и 55 ответственности транснациональных корпораций», возлагающий на круп- ный бизнес те же обязательства, что и на государства. Если проект обре- тет статус конвенции, ТНК будут обязаны воздерживаться от загрязнения окружающей среды и нарушения прав человека, придерживаться правил честной игры в бизнесе, маркетинге и рекламной деятельности, обеспечи- вать безопасность потребителей и высокое качество предлагаемых ими продуктов и услуг, а также безопасных и здоровых условий работы. Отсутствие или ослабление контроля со стороны принимающей страны за деятельностью ТНК приводит к негативным последствиям. Это проис- ходит, когда увеличение иностранного бизнеса в стране осуществляется за счет поглощения местных компаний, мобилизации капитала из мест- ных источников. из острых проблем развивающихся стран стал отток капитала, перевод прибылей в развитые страны, что значительно сужает базу национального накопления, следовательно, и общественного воспро- изводства. Влияние ТНК на технологический прогресс в развивающихся стра- нах продолжает оставаться двойственным. Даже в развитых странах пере- дача технологий ограничена, за исключением производства компьютеров, полупроводников и телекоммуникационного оборудования. В этих отрас- лях ТНК передают новые технологии компаниям, находящимся в их пол- ной собственности. Внутренний спрос развивающихся стран на продук- цию электроники в значительной степени удовлетворяется через дочер- ние компании ТНК. Исключение составляют некоторые страны Восточной Азии, Бразилия и Индия, где производство этих изделий значительно выросло на местных предприятиях. Основная часть инвестирования ТНК в электронику развивающихся стран осуществляется в сборку и производ- ство компонентов на «офшорных» предприятиях. Хотя организация подоб- ных сборочных предприятий не предусматривает значительных передач технологий, постепенно производство наукоемкой продукции не только бытового, но и производственного назначения расширяется. Воздействие ТНК на социально-экономическое развитие развива- ющихся стран в значительной степени зависит от способности последних изыскивать эффективные формы и методы использования результатов международного бизнеса в своих экономических интересах. 2.2. |