Мировая экономика. Мировая экономика и международный бизнес_под ред. Полякова и Щен. Государственный университет управления мировая экономика и международный бизнес
 Скачать 7.16 Mb.
|
|
Глава 29 Мировой рынок интеллектуальной собственности представляет собой сферу деловой активности, в которой происходит передача (на коммер- ческих условиях) прав на использование тех или иных объектов интеллек- туальной собственности. Процесс передачи прав в сфере хозяйственных операций относится к сфере услуг, поэтому рассматриваемый рынок вхо- дит в состав обширнейшего и весьма разнообразного по видам деятельно- сти мирового рынка услуг и развивается в соответствии с его основными тенденциями. Неуклонно развивающаяся международная торговля знаниями в раз- личных формах, начиная с середины XX в., существенно изменила струк- туру всей мировой торговли. В эпоху, когда наука все в большей мере превращается в производительную силу, появилось много новых форм мирохозяйственных отношений, в основе которых лежит передача научно- производственных и управленческих знаний и опыта. По аналогии с традиционными товарными рынками мировой рынок интеллектуальной собственности представляет собой сложную систему экономических отношений между продавцами и покупателями. Однако на этом рынке мы имеем дело не с вещными товарами, а с уступкой прав на использование научно-технических достижений. Передача прав собственности от автора (собственника) интеллекту- ального продукта субъекту инновационной деятельности происходит на основе взаимного согласия — взаимного обмена «выгодами». Первич- ный собственник интеллектуального продукта, уступая право собствен- ности (или часть функций собственности), получает соответствующее экви- валентное вознаграждение. Новый же собственник интеллектуального продукта получает выгоду при его конечной реализации в ходе инноваци- онной деятельности либо при перепродаже этого продукта. Интеллектуальная собственность включает права, относящиеся: — к литературным, художественным и научным произведениям; — исполнительской деятельности артистов, звукозаписи, радио- и телевизионным передачам; — изобретениям во всех областях человеческой деятельности; — научным открытиям; — промышленным образцам; Глава 29. обмен интеллектуальной собственностью 597 — товарным знакам, знакам обслуживания, фирменным наименова- ниям и коммерческим обозначениям; — защите против недобросовестной конкуренции; — все другие права, относящиеся к интеллектуальной деятельности в производственной, научной, литературной и художественной областях (как это определено в ст. 2 «Конвенции, учреждающей Всемирную организацию интеллектуальной собственности» (Стокгольм, 14 июня 1967 г.) с изменениями от 2 октября 1979 г., а также в ст. 138 ГК РФ). Формы обмена объектами интеллектуальной деятельности с юриди- ческой точки зрения обычно разделяют на две группы. К первой группе могут быть отнесены объекты, правовая охрана кото- рых обеспечивается на основе соответствующих норм внутреннего законо- дательства и международных соглашений. Это охраняемые объекты промышленной собственности, т.е. изобретения, полезные модели, про- мышленные образцы, товарные знаки, фирменные наименования, а также научно-технические сведения, защищаемые нормами авторского права (инструкции и другие виды технической Существенными особенностями прав промышленной входящих в первую группу, являются следующие: — права приобретаются в результате получения от соответствующего государственного органа специального охранного документа; — порядок приобретения, использования, защиты прав промышлен- ной собственности регламентируется специальными законами по охране отдельных объектов; — данные права являются территориальными, они действуют только в пределах границ государства, они приобретены; — большая часть этих прав носит временный характер, т.е. действует в течение срока, не превышающего установленного соответствующим законом; — их обладателям предоставляется монополия на использование объекта — изобретения, полезной модели, промышленного образца, товарного знака, фирменного наименования. Ко второй группе относят научно-технические достижения, не пользу- ющиеся такой правовой охраной, в частности ноу-хау. Следует подчерк- нуть, что именно отсутствие правовой охраны в форме охранного до- кумента, т.е. патента, а не какие-либо различия в техническом уровне, является основным критерием отличия ноу-хау от охраняемых объектов промышленной собственности, в частности от изобретения. Ноу-хау не является объектом исключительного права и для него характерно следующее: — отсутствие государственной регистрации, а следовательно, документа (патента, свидетельства), закрепляющего за его обладателем исключительное право на объект промышленной собственности; 598 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС — отсутствие предоставляемой патентом юридической монополии, обеспечивающей его обладателю исключительную возможность поддер- живать экономическую монополию на объекты техники и технологии; — единственный источник, определяющий содержание это договор между его продавцом и покупателем; — отсутствие специального нормативного акта, объединяющего все правила, касающиеся использования ноу-хау, а также сопутствующих производственных и деловых секретов. В последние десятилетия происходят серьезные изменения в струк- туре контрактов на продажу объектов интеллектуальной деятельности. Все больше заключается контрактов, содержащих продажу материальных товаров в дополнение к основной части — нематериальной. В результате в практике международного бизнеса проявляется тенденция, заключа- ющаяся в том, что формула Оборудование + Услуги + Технологические знания постепенно заменяются обратной формулой Знания + Услуги + Оборудование, т.е. оборудование и материалы все чаще сопутствуют поставкам знаний и услуг. Лицензионные соглашения на передачу знаний в международной торговле Главной формой передачи научно-технических производственных и управленческих знаний и опыта являются лицензионные соглашения. В настоящее время в мировом хозяйстве уже сформировался рынок лицензий. В дословном переводе с латинского лицензия (licentia) означает право, разрешение. В применении к торговле объектами интеллектуальной соб- ственности под лицензией понимается разрешение, в соответствии с кото- рым одно лицо — владелец исключительного права на изобретение, товар- ный знак, промышленный образец и другие объекты интеллектуальной собственности — лицензиар (продавец предоставляет другому заинтересованному лицу — лицензиату (покупателю лицензии) право пользоваться этими объектами за обусловленное вознаграждение и на опре- деленных условиях. В этом состоит специфика объектов лицензий как товаров рынка и проявляется экономическая сущность лицензионных договоров, по которым передаются не вещи, а нематериальные категории. Предоставление таких прав оформляется в виде специального лицен- зионного договора, в котором предметами лицензий становятся объекты интеллектуальной собственности. Условия этого договора определяются в зависимости от ситуации на рынке, в том числе спроса и предложения на предмет лицензии, с учетом интересов продавца и покупателя и объема предоставленных покупателю прав. Глава 29. Международный обмен интеллектуальной собственностью 599 Из определения видно, что непременным условием для предоставле- ния лицензии должно быть наличие у лицензиара исключительного права собственности на предметы лицензий. Закрепление и охрана такого права на изобретения, полезные модели, товарные знаки, промышленные образцы и другие объекты осуществляются путем выдачи патентов и свидетельств, а также их регистрации в патентных ведомствах соответствующих стран. Предметами лицензий могут быть и не защищенные патентами объекты интеллектуальной собственности, к которым относят различные виды ноу-хау. Исключительное право собственности владельцев таких разра- боток базируется не на охранных документах, а на конфиденциальности, возможности и способности этих собственников не допустить раскрытия своих знаний конкурентам. Правовая охрана предметов лицензий на ноу-хау обеспечивается и обязательствами, которые принимает на себя лицензиат согласно условиям лицензионного договора. В лицензионном договоре соединяются два вида сделок. Во-первых, владелец запатентованного изобретения дает другому физическому или юридическому лицу разрешение на выполнение одного или нескольких действий, подпадающих под исключительные права на запатентованное изобретение. Во-вторых, лицензия обычно выдается на определенных условиях, которые также оговариваются в лицензионном договоре. Важнейшие из таких условий относятся к платежам лицензиата за предоставляемую лицензию. Это может быть фиксированная сумма, уплачиваемая в одно определенное время — паушальный платеж; фиксированные суммы, уплачиваемые в несколько определенных сроков в будущем; суммы, раз- мер которых будет зависеть от степени использования запатентованного изобретения, например от размера полученной при его использовании при- были — роялти. В сфере обмена научно-техническими достижениями уже сформиро- вался международный и национальные рынки лицензий, где правовой базой коммерческих операций служит как национальное патентно-лицензион- ное законодательство, так и созданная на основе ряда международных соглашений мировая патентная система. В соответствии с Парижской конвенцией по охране промышленной собственности (1883 г.), Стокгольмская редакция которой была ратифи- цирована СССР в 1968 г., к охраняемым объектам промышленной соб- ственности относятся права на патентные изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, фирмен- ные наименования, указание о происхождении, наименования мест про- исхождения. Патент на изобретение выдается в том случае, если изобретение признается новым, если оно неизвестно из существующего уровня тех- ники; имеющим изобретательский уровень, если для специалиста оно 600 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС явным образом не следует из имеющегося уровня техники; применимым, если оно может быть использовано в промышленности, сель- ском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях. Изобретение охра- няется патентом. Полезные модели — охраняемые свидетельствами новые и промыш- ленно применимые решения, относящиеся к конструктивному выполне- нию средств производства и предметов потребления, а также их состав- ных частей. Нередко полезные модели называют малыми патентами. Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных при- знаков неизвестна из существующего уровня техники, причем в уровень техники, как правило, включаются уже опубликованные сведения о сред- ствах аналогичного назначения, сведения об их применении в данной стра- не, а также поданные заявки, запатентованные изобретения и полезные модели. Полезная модель охраняется свидетельством. Промышленные образцы — охраняемые патентами новые художе- ственно-конструкторские решения, определяющие внешний вид изделия и отвечающие требованиям технической эстетики. Они должны обладать всеми признаками новизны, оригинальными и промышленно применимыми. Промышленный образец признается новым, если совокупность его сущест- венных признаков, определяющих эстетические и эргономические особен- ности изделия, неизвестна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты определения приоритета промышленного образца, при этом учи- тываются поданные и не отозванные заявки на аналогичные промышлен- ные образцы, а также выданные на них патенты. Промышленный образец охраняется патентом. Товарные знаки — зарегистрированные в патентном ведомстве ори- гинально оформленные графические изображения, оригинальные назва- ния, особые сочетания цифр, букв или слов и т.п., которые предпринима- тель присваивает своим изделиям с целью отличить свою продукцию от продукции других производителей. Знаки обслуживания — обозначения, применяемые в сфере услуг и призванные отличать сходные услуги разных компаний. Фирменные наименования — знаки, которые используются физиче- скими или юридическими лицами для обозначения своей деятельности. Знаки указания — знаки, применяемые для обозначе- ния страны производства товара, ее конкретного района или иного опре- деленного места. Наименования мест — географические наименова- ния страны, района или местности, применяемые для обозначения произ- веденного там продукта, качество и происхождение которого исключи- тельно и существенно связаны с данным местом. Среди названных объектов промышленной собственности наиболь- шее распространение в качестве предметов международной лицензион- 29. обмен интеллектуальной собственностью 601 ной торговли получили патентные изобретения, а также промышленные образцы и товарные знаки. Торговля полезными моделями (или малыми патентами) имеет практическое значение только в тех странах, где законо- дательством предусмотрена их защита и регистрация (например, в Япо- нии, ФРГ, Испании, Российской Федерации и др.). В международной практике неуклонно растет коммерческий обмен объек- тами интеллектуальной собственности, охраняемыми авторским и смеж- ными правами, законами по охране и использованию программ для ЭВМ, разнообразных баз данных, а также топологий интегральных микросхем. Программа для ЭВМ — объективная форма представления совокуп- ности данных и команд, предназначенных для функционирования ЭВМ и других компьютерных устройств с целью получения определенного результата. База данных — объективная форма представления и организации совокупности данных, систематизированных таким образом, чтобы эти дан- ные могли быть найдены и обработаны с помощью ЭВМ. Топология интегральной микросхемы — зафиксированное на матери- альном носителе пространственно-геометрическое расположение совокуп- ности элементов интегральной микросхемы и связей между ними. 29.2. Классификация лицензионных договоров Как не может существовать жестких правовых стандартов содержа- ния лицензионных договоров в силу добровольности заключения (в подав- ляющем большинстве случаев) и огромного разнообразия тематики, так и не существует их унифицированной классификации. Ниже рассмотрена наиболее типичная классификация лицензионных договоров, основанная на таких признаках, как способ правовой охраны, объем передаваемых прав, взаимоотношения партнеров, характер волеизъявления сторон, возмезд- ность договора и т.д. В зависимости от обеспеченности или отсутствия правовой охраны продуктов или способов, составляющих предмет договора, выделяют патентные и беспатентные договоры. В соответствии с патентными договорами передача технологии сопровождается передачей права на использование охраняемых законом объектов промышленной собственности — изобретений, промышленных образцов и полезных моде- лей, причем передача права является существенным условием использо- вания технологии. Предметом патентного лицензионного соглашения является переда- ча прав на использование интеллектуальной собственности, в частности прав на использование патента. Однако иметь такое право — вовсе недо- статочно для успешной организации производства нового изделия. Поэтому параллельно с передачей прав покупателю очень часто передаются техно- логия, ноу-хау, а также соответствующие управленческие знания. Как сви- 602 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС детельствует практика, доля заключаемых соглашений, содержащих пункт о ноу-хау, растет, а доля «чисто» лицензионных договоров снижается. Если в середине 70-х годов XX столетия в мире около 25% лицензий было основано на передаче патентных прав, 50% сочетало передачу патентных прав и ноу-хау и лишь порядка 25% базировалось исключи- тельно на передаче ноу-хау, то в настоящее время эти соотношения резко изменились. Доля смешанных лицензий, по которым в рамках одного соглашения передаются патентные права совместно с ноу-хау, в техноло- гическом обмене развитых стран уменьшилась по сравне- нию с вышеуказанным уровнем вдвое и составляет сейчас около 25%, а доля лицензий на ноу-хау, наоборот, возросла вдвое и составляет 50% (доля же лицензий на патентные права не изменилась и по-прежнему равна 25%). Отбирая лицензионные темы, компания-патентообладатель решает, что выгоднее — освоение производства нового товара и последующая организация его продаж или продажа лицензии, по которой производится или будет производиться новый товар. Лицензию продавать экономически нецелесообразно, если компания обладает хорошо развитой производствен- ной базой и сбытовыми каналами, а также средствами для финансирова- ния организации производства и сбыта. Лицензию выгоднее продавать, если: — объект лицензии не может быть широко использован в стране раз- работки, но имеет спрос на мировом рынке; — у компании нет возможности (производственных мощностей, сырья и т.д.) удовлетворить спрос мирового рынка или отдельных его сегментов; — прямой экспорт товара затруднен или невозможен (например, на ввоз определенных товаров в стране-импортере наложена квота или существует запрет на ввоз). В соответствии с беспатентными договорами осуществляется поставка оборудования, передача ноу-хау, включая оказание консуль- тационных услуг, передача коммерческой тайны и других объектов интел- лектуальной собственности, не имеющих патентной защиты, т.е. всего комплекса, обеспечивающего эффективное использование технологии покупателем, когда такое использование не связано с исключительными правами продавца. В тех случаях, когда действие договора о передаче технологии охва- тывает несколько стран, в силу строго территориального характера действия патента понятие патентного и беспатентного договора может оказаться заметно размытым, когда один и тот же договор по отношению к одним странам является патентным, а по отношению к другим, напро- тив, — беспатентным. К другим вариантам видов договоров о передаче технологии можно отнести договоры, включающие так называемые чистые и сопутствующие лицензии. Глава 29. Международный обмен интеллектуальной собственностью 603 Под чистыми лицензиями понимают, как правило, передачу только прав на объекты промышленной собственности, которая не сопровожда- ется поставкой оборудования, передачей технической документации, зна- ний и соответствующего опыта. Сопутствующие лицензии чаще всего заключаются при поставке комплектного оборудования. Само название сопутствующей лицензии подчеркивает ее вспомогательный характер: она сопровождает заключение договоров на поставку сырья или оборудова- ния и используется как дополнительный (и в принципе не обязательный) инструмент повышения привлекательности основного договора. При заключении лицензионного соглашения существенными для сто- рон будут вопросы объема передаваемых прав. От этого в значительной мере зависит цена лицензии, раздел рынков сбыта, возможная конкурен- ция на этих рынках, а также ряд других факторов. В международной прак- тике в зависимости от объема передаваемых прав выделяют лицензии пол- ные, исключительные и неисключительные (простые). В случае полной лицензии владелец объекта промышленной собствен- ности предоставляет лицензиату все права на нее, без каких-либо ограни- чений, на часть срока или весь срок действия охранного документа. При этом он отказывается от каких-либо прав как на передачу лицензии третьим лицам, так и на самостоятельное ее использование. В случае исключительной лицензии лицензиату передается исключи- тельное право на использование объекта промышленной собственности в пределах, оговоренных договором, с сохранением, однако, за лицензи- аром права на его использование в части, не передаваемой лицензиату. По договору об исключительной лицензии лицензиар предоставляет лицензиату монопольное право использования в оговоренных пределах объекта соглашения, включая перепродажу другим лицам и организаци- ям, отказываясь от выдачи аналогичных соглашений третьим лицам и от самостоятельной эксплуатации объекта соглашения в установленных для лицензиата границах. При неисключительной (простой) лицензии лицензиар, предоставляя лицензиату право на использование объекта промышленной собственности, сохраняет за собой все права, подтверждаемые патентом, в том числе и на предоставление лицензий третьим лицам. Простые лицензии характер- ны для товаров массового спроса. Обычно лицензиар продает очень огра- ниченное количество простых лицензий, не допуская нежелательной конку- ренции между лицензиатами. Однако если продукция реализуется доста- точно эффективно, то с целью получения максимально возможной прибыли вполне целесообразна продажа и большого числа простых лицензий. Как свидетельствует международный опыт, выбор типа лицензии зави- сит от многих факторов, среди которых наиболее значимыми являются потенциальный объем рынка и предполагаемый спрос на продукцию в пер- спективе, производственные мощности лицензиата, его положение на пре- доставленной в рамках лицензионного соглашения территории, характер 604 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС передаваемых объектов интеллектуальной собственности. Например, если рынок сбыта относительно невелик, это будет стимулировать выдачу исключительной лицензии, поскольку наличие нескольких лицензиаров создало бы на весьма ограниченном рынке нежелательную острую конкурен- цию, в результате чего цены на лицензируемую продукцию будут падать, и соответственно это отразится на размере лицензионного вознаграждения. В рамках рассматриваемой выше классификации часто используются и сублицензии, т.е. лицензии, выдаваемые непосредственно лицензиатами. Право на предоставление сублицензий не возникает автоматически с при- обретением лицензии, оно оговаривается в «основном» лицензионном договоре. Как правило, это договор о полной или исключительной лицензии, хотя крайне редко возможность предоставления сублицензии встречается в договоре о неисключительной лицензии. Обычно по объему предостав- ляемых прав сублицензия соответствует неисключительной лицензии. Вознаграждение, получаемое по сублицензии, делится между лицензиа- ром и лицензиатом основного договора в согласованной ими пропорции. В зависимости от вида интеллектуальной собственности выделяют лицензии на патенты, полезные модели, промышленные образцы, а также товарные знаки и фирменные наименования. Термин «лицензия» все более часто употребляют также применительно к объектам авторского права, в том числе к программам для ЭВМ и базам данных, хотя для этих объектов обычно используется термин «авторский договор». В зависимости от места нахождения и взаимоотношений партнеров лицензионные договоры подразделяются на международные и внутрен- ние, а также на внешние и внутрифирменные. Основанием для подразде- ления лицензионных договоров на международные и внутренние является их многовариантность в случае распространения на несколько суверен- ных территорий, на которых могут действовать или не действовать те или иные исключительные права, при этом действующие права могут быть различными по объему и т.д. В практике международного бизнеса в известной мере взаимоотно- шениями партнеров определяются еще и возвратные лицензии, преду- сматривающие встречную передачу лицензиатом лицензиару прав на лю- бые усовершенствования, относящиеся к лицензируемой технологии лицензиара, которые лицензиат может сделать или приобрести. Взаимо- отношениями партнеров определяются и перекрестные лицензии, означа- ющие взаимную передачу сторонами имеющихся у каждой из них прав на объекты промышленной собственности, т.е. взаимное лицензирование. Перекрестное лицензирование часто используется, когда обмен правами оказывается более привлекательным для владельцев технологии, чем про- стое денежное вознаграждение. Глава 29. обмен интеллектуальной собственностью 605 заключения добровольных договоров партнеры должны прийти к согла- сию, т.е. они должны видеть определенные коммерческие возможности или преимущества для себя в такой сделке. Обладатель прав при добро- вольном лицензировании наделен определенной инициативой, поскольку от него зависит, предоставлять лицензию или нет. Патентовладельца тол- кают на добровольное лицензирование поиски делового партнера, кото- рый с выгодой для себя помог бы ему приумножить извлекаемую из изоб- ретения выгоду. В отличие от добровольного, при недобровольном лицензировании лицензиар обязан предоставить лицензию в силу закона или взятых на себя ранее обязательств. Недобровольные лицензии можно подразделить на сле- дующие виды: — обязательные, которые выдаются без согласия патентообладателя в интересах национальной безопасности или иных целей правительства; — принудительные, которые выдаются из-за отсутствия надлежащего использования или злоупотребления патентообладателя своим монополь- ным положением; — особой разновидностью принудительной лицензии является лицензия, выдаваемая патентообладателю на право использования охра- няемого объекта другого лица, если право этого другого лица препятствует патентообладателю использовать свое изобретение. Соглашения о передаче ноу-хау Один из нетрадиционных объектов договоров о передаче результатов интеллектуальной деятельности — ноу-хау. На долю договоров данного вида сегодня приходится около половины всех лицензий. Термин «ноу-хау» впервые был применен в судебной практике в США в Существует ряд различных определений ноу-хау. В определении ноу-хау должны найти отражение такие существен- ные его элементы, как секретность, воспроизводимость (сама идея вопло- щена в какой-либо объективной форме, например, в виде схем, чертежей и т.д., и может быть передана по договору), экономическая ценность, отсут- ствие исключительных прав (незапатентованность), практическая примени- мость в какой-либо области техники, промышленности, сферы услуг и т.д. Ноу-хау включает в себя практические методы, характеризующие свойства и технические профессиональные сведения, разработанные изготовителями в процессе исследований, не ставшие общедоступными и еще не приобретенные конкурентами. На такую информацию не распро- страняется режим исключительных прав, а существует лишь фактическая монополия разработчиков, которая прекращается с момента, когда инфор- мация становится известна третьим лицам. 606 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС листов предприятия — разработчика технологии, которые могут переда- ваться путем объяснений соответствующих процессов специалистам предприятия — покупателя технологии или путем наблюдений и контро- ля за ходом производственного процесса на предприятии покупателя в ходе освоения им соответствующей технологии. Характерным примером тако- го ноу-хау является методический опыт, например, конкретного универ- ситетского преподавателя, позволяющий ему наиболее доходчиво донес- ти определенные знания до обучаемых, на основе одних и тех же общеизвестных данных и исходных учебных материалов. Поскольку на ноу-хау у его обладателя отсутствует исключительное право, то при передаче ноу-хау по договору такой договор, строго говоря, не может трактоваться как лицензионный. Его предметом может служить лишь передача самого ноу-хау, а вовсе не исключительных прав на его использование. Среди объектов ноу-хау выделяют результаты интеллектуальной деятельности, заявленные в качестве изобретений или иных объектов патентного права, охранный документ на которые пока не получен. Наличие ноу-хау позволяет успешно внедряться на рынки других стран, сокращая расходы такого проникновения, а также уменьшать издержки произ- водства. Повсеместно наблюдаемое в последние десятилетия сокращение жизненного цикла производимой продукции, особенно относящейся к новым технологиям, обусловленное ускорением морального старения объектов техники, объективно приводит к возрастанию роли ноу-хау при передаче и обмене технологиями. Договоры на передачу ноу-хау в целом похожи на лицензионные договоры о передаче запатентованной технологии. Основное их отличие заключается в придании большей важности строгому сохранению конфи- денциальности передаваемой информации. 29.4. Соглашения о передаче технологий Передача и приобретение технологий на коммерческой основе часто осуществляются вместе с продажей и покупкой оборудования, необходи- мого для изготовления продукции или для успешного применения соот- ветствующей технологии (способа). Договоры о продаже и покупке оборудования зачастую связаны с лицензионными договорами или с договорами о передаче ноу-хау. В ряде случаев положения, касающиеся продажи, покупки и импорта основных фондов сопутствуют основным положениям лицензионного договора или договора о передаче ноу-хау, а в некоторых случаях лицензионный дого- вор или договор о передаче ноу-хау сопровождает договор о продаже, покупке или импорте основных фондов и является вспомогательным по отношению к нему. Глава 29. Международный обмен интеллектуальной собственностью 607 Передача технологии на коммерческой основе может также осущест- вляться в рамках коммерческой концессии и коммерческого посредниче- ства в распространении товаров и услуг, т.е. деловых взаимоотношений, при которых одна сторона предоставляет свою репутацию, обеспечивает техническую информацию и проводит экспертизу, а другая вкладывает капитал в целях обеспечения продажи товаров или оказания услуг непо- средственно потребителю. Смысл данного вида сотрудничества заключается в том, что товары и услуги поступают на рынок с известными, пользующимися высокой репу- тацией товарными знаками или знаками обслуживания либо с фирмен- ными наименованиями и со специальной символикой или оформлением. Предоставление лицензии на такие знаки или наименования сочетается с передачей владельцем товарного знака ноу-хау в какой-либо форме, например, в форме технической информации, технических услуг, техни- ческой помощи или управленческих услуг, касающихся производства, мар- кетинга, технического обслуживания или управления. 29.5. Основные направления бизнеса на мировом рынке объектов интеллектуальной собственности Мировой рынок объектов интеллектуальной собственности достаточно тесно связан с другими товарными рынками и является неотъемлемой частью мирового рынка в целом. При продаже результатов интеллекту- альной деятельности часто на коммерческой основе предоставляются дополнительные услуги для эффективного исполнения сделки. Сюда входят технические, управленческие, финансовые, коммерческие и другие услуги. Следует отметить, что довольно часто продажа прав на использование объектов интеллектуальной деятельности влечет за собой поставку машин и оборудования в разрозненном или комплектном виде. В общей структуре продаж услуг на мировом рынке в последние десятилетия повсеместно отмечается преимущественный рост торговли именно объектами интеллектуальной собственности, где ежегодные темпы прироста в гг. составили около 10%. Международная торговля лицензиями и технологиями развивается достаточно высокими темпами. К 1990 г. ежегодный мировой объем ва- лютных поступлений от продажи лицензий возрос более чем в 60 раз по сравнению с уровнем начала 50-х годов прошлого столетия и составил около 30 млрд дол. в год, в 2002 г. увеличился, по американским оценкам, до 80 млрд дол. А в 2005 г. оборот международной торговли лицензиями превысил, по нашим оценкам, 100 млрд дол. И это без учета стоимости связанных услуг и стоимости так называемых бесплатных лицензий. Под воздействием политических, экономических и географических факторов в мировом хозяйстве уже сформировались ведущие центры между- 608 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И БИЗНЕС народной торговли лицензиями. Это — США, страны Западной Европы и Япония. Международная торговля лицензиями сосредоточена преиму- щественно в развитых странах, на долю которых приходит- ся более 98% всех продаж и свыше 90% всех закупок лицензий. В целом страны ОЭСР на мировом рынке являются рами. Продажи технологии по отношению к ВВП являются самыми высо- кими у Великобритании, Швейцарии, Бельгии, США, Японии, Канады и Ирландии. Динамика поступления платежей за проданные технологии отражена в табл. 29.1. Таблица 29.1 Поступления и платежи за технологии среди ведущих промышленно развитых стран (млрд дол.) Глава 29. обмен интеллектуальной собственностью 609 этой страны на приобретение иностранного технического опыта не пре- высили 7%. Страны Западной Европы продолжают оставаться лицензий. Доля этого региона в мировой торговле остается на том же уровне, что и доля США, однако вместе с тем надо отметить и наблюда- ющийся рост продаж технологии из стран Западной Европы, прежде всего Великобритании, Франции, Бельгии и Швеции, что приводит к росту доли стран Западной Европы в мировом экспорте лицензий. Многие другие промышленно развитые страны, в частности Герма- ния, Италия, Испания, относятся к группе стран с преобладанием импорта лицензий. Среди них особое место занимает Германия, которая в послед- ние годы остается самым крупным импортером новейших технологий в Европе. Широкое приобретение лицензий этими странами используется не только для интенсивного перевооружения ведущих отраслей своей эко- номики и расширения экспорта, но и как потенциал развития собственных научно-технических достижений. Обычно практику закупки лицензий изучают на опыте Японии, кото- рая за счет масштабной скупки лицензий и ноу-хау во многих странах (вплоть до конца 80-х годов) сумела очень быстро войти в разряд передо- вых стран. Японские фирмы сегодня закупают лицензию не на какой-либо конкретный станок, а сразу на всю их модельную гамму. Действительно, закупка лицензий — реальная возможность вырваться вперед, «опередить продавца». Довольно часто японские фирмы прекращали собственное проведение НИОКР, а только закупали и внедряли лицензии. Но посколь- ку нередко фирмы-конкуренты ограничивали продажу лицензий, то япон- ские компании стали сами проводить НИОКР от уровня ранее купленных лицензий. В итоге это позволило им уйти от «технологических ножниц», т.е. от постоянного отставания от уровня стран-продавцов, и вскоре самим приступить к продаже лицензий странам — бывшим лицензиарам. Доля экспорта лицензий из Японии за 50 лет выросла почти с нуля до уровня более чем от мирового. Однако Япония продолжает оставаться импортером лицензий, имея долю в мировой торговле лицензиями на уров- не 15%. В целом экспортеров технологического опыта на мировом рынке можно структурировать с помощью разделения на условные группы: 1) развитые страны с доминирующим экспортом лицензий (напри- мер, США); 2) развитые страны с преобладающим экспортом лицензий (напри- мер, Великобритания, Швейцария, Швеция); 3) развитые страны с преобладающим импортом лицензий (напри- мер, Германия, Ирландия, Италия); 20 Мировая экономика и международный бизнес 610 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС 4) развивающиеся страны с импортно-экспортным направлением лицензионной торговли (например, Аргентина, Индия, Бразилия); 5) развивающиеся страны с импортной направленностью лицензи- онной торговли (например, Эквадор, Таиланд); 6) развивающиеся страны со случайным характером лицензионных сделок (например, Бирма, Камерун). Отличительной чертой современного международного рынка лицен- зий в сравнении с другими товарными рынками является его универсаль- ность, органическая связь практически со всеми отраслями производства. Однако развитие отраслевых рынков лицензий происходит неравномер- но. Наиболее высокие темпы наблюдаются в наукоемких отраслях произ- водства, например, в электронике, машиностроении, химии, ракетно-кос- мической отрасли, легкой и пищевой промышленности. Отраслевая структура лицензионных соглашений корпораций с заграничными фир- мами подтверждает наличие тесной связи между научно-техническим потенциалом компаний и масштабами лицензионных операций. На долю четырех наиболее наукоемких отраслей промышленности (общего ма- шиностроения, электронной, электротехнической и химической) прихо- дится около 60% всех продаваемых за границу лицензий. Преимущественное использование лицензий как одного из эффектив- ных методов конкурентной борьбы на внешнем рынке объясняется несколь- кими причинами. Во-первых, финансовые и организационные трудности экспансии в целом на мировом рынке значительно выше, чем на внутреннем, по- этому лицензии шире применяются при стремлении проникнуть на опреде- ленный рынок. Немаловажной является степень ограничений на импорт товаров или иностранные капиталовложения на рынке данной страны. Например, в связи с ограничениями на ввоз капитала в Японию американ- ские фирмы успешно проникали на ее рынок в основном путем продажи лицензий. В результате такой стратегии доля иностранных фирм на япон- ском рынке, например, полупроводниковых приборов, увеличилась с в 1990 г. до 35% в 2005 г. Во-вторых, в большинстве случаев научно-технические и производст- венные знания, передаваемые на основе лицензии, не отличаются новизной в стране лицензиара, поскольку крупные компании, имеющие значитель- ный патентный фонд, опасаются предоставлять права на многие новинки местным фирмам, чтобы они, развив на их основе собственное производ- ство, не смогли бы ущемить позиции лицензиара на мировом рынке. При серьезных научно-технических достижениях именно наличие избыточных капиталов определяет форму заграничной экспансии фирм развитых государств. Крупные монополии стремятся экс- плуатировать свои технические новинки самостоятельно, вывозя предпри- Глава 29. интеллектуальной собственностью 611 нимательский капитал в форме прямых инвестиций, и лишь в случае необ- ходимости прибегают к лицензированию. Средние и малые компании в относительно большей степени, чем крупные, опираются в своей загра- ничной деятельности на лицензирование, так как они реже располагают избыточными капиталами. Так, за гг. соотношение между чис- лом новых заграничных операций на базе прямых инвестиций (создание новых предприятий и расширение существующих) и общим числом новых лицензионных соглашений, заключенных с иностранными фирмами, для крупных корпораций США (с оборотом более 500 млн дол.) составило около 6 1, в то время как для средних и малых (с оборотом до 50 млн дол.) — только 29.6. Формы передачи технологий Объектами мирового рынка технологий являются результаты интел- лектуальной деятельности в материализованной (оборудование, агрегаты, инструменты, технологические линии, техническая документация и др.) и в нематериализованной (знания, опыт, приемы и т.д.) формах. Основ- ными формами коммерческой передачи технологий являются: — продажа технологий в материализованной форме — продукция, оборудование, технологические линии, техдокументация и т.д.; — прямые зарубежные инвестиции в строительство, реконструкцию, модернизацию предприятий и производств; — портфельные инвестиции, в том числе в совместные предприятия, если при этом предусматривается производство товаров на основе предо- ставляемых новых технологий (или их лизинг); — продажа патентов; — продажа лицензий на запатентованные изобретения; — продажа лицензий на незапатентованные виды промышленной собственности — ноу-хау, секреты производства, технологический опыт, сопроводительные инструктивные материалы, чертежи и т.д.; — обучение технических и управленческих специалистов, консуль- тационное сопровождение объектов технологического обмена; — заказные исследования и разработки; — инжиниринг. Коммерческие формы передачи технологии оформляются соответству- ющими договорами: лицензионными, о научно-техническом сотрудниче- стве, о совместном производстве или договорами купли-продажи. Подго- товка и заключение всех видов договоров — продолжительный и дорогостоящий процесс, требующий участия квалифицированных экс- пертов по различным аспектам — правовым, финансовым, техническим, Внешняя торговля технологией современной международной статис- тикой пока еще не учитывается. Однако, по имеющимся оценкам, ее объемы 612 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС составляют порядка трлн дол. На основании отдельных публика- ций известно, что эти объемы быстро растут. Показателем (хотя и несо- вершенным) объема передачи технологии являются платежи по роялти. В гг. объем передаваемой технологии возрос на японских фир- мах более чем на 50%, на германских — более чем в 2 раза. Наиболее важный канал передачи научно-технических знаний — транснациональные корпорации. Сконцентрировав в своих руках большую часть научно-технического потенциала мира, опираясь на огромную эконо- мическую мощь, разветвленную сеть филиалов, ТНК активно используют достижения научно-технического прогресса в своих экономических целях. Ведущие транснациональные корпорации, выступающие главными поставщиками технологии на мировой рынок, присваивают возрастающую часть добавленной стоимости, производимой в странах — импортерах тех- нологии. В рамках собственно ТНК передается около 40% научно-техни- ческих знаний, продаваемых на рынке. Кроме того, эти компании явля- ются и основными продавцами, контролируя до 70% всего экспорта объектов интеллектуальной собственности. Если в 1960 г. доходы амери- канских ТНК от экспорта технологии не превышали 1 млрд то в 1970 г. они составили уже около 2,5 млрд в 1981 г. — около 7,3 млрд в 2003 г. — почти 50 млрд дол. Ожидается, что в 2006 г. эти доходы выра- стут до 75 млрд дол. Характерно, что около 25% всех лицензионных вознаграждений фирмы США получают от независимых иностранных партнеров, при этом число таких лицензиатов (составляющих общего их числа) вдвое пре- вышает численность покупателей американских лицензий, связанных с лицензиаром участием в капитале. На долю иностранных фирм, связанных с американскими компаниями участием в капитале, и филиалов американских ТНК (они составляют при- мерно общего числа владельцев американских лицензий) приходится около 75% переводимых в США вознаграждений. Совместные компании представляют собой другую организационную форму компаний, получающих технологию от иностранных корпораций. Это обычно специально созданные совместные предприятия или филиалы корпораций, превращающиеся в совместные предприятия в результате заключения соглашения между ТНК и местными компаниями. Когда-то выступавшие против смешанных компаний транснациональные корпора- ции в настоящее время активно ищут партнеров в развивающихся странах. Одной из проблем продажи лицензий на использование передового научно-технического опыта часто является его несовместимость с потреб- ностями стран-покупателей, особенно если речь идет о развивающихся странах. Передовая технология развитых государств, как правило, предназначена для использования в аналогичных промышленно развитых государствах и соответственно рассчитана на условия, харак- 29. Международный обмен интеллектуальной собственностью 613 для зрелого рыночного производства: крупные рынки, высокая капиталоемкость и соответствующее строение капитала, квалифицирован- ный персонал, высокий платежеспособный спрос. В развивающихся госу- дарствах применение такой технологии, естественно, затруднено, у них нет другой альтернативы, кроме как заимствовать большую часть необхо- димого промышленного ноу-хау у развитых стран. Малореалистичными в этой связи выглядят призывы к опоре на собственные силы. Правительства развивающихся государств стремятся контролировать заключение лицензионных соглашений, чтобы иностранные компании не могли устанавливать завышенные цены на передаваемую технологию, вводить монопольные ограничения на продажу производимой по этой тех- нологии продукции. В то же время промышленно развитые государства полагают, что попытки развивающихся стран регламентировать лицензи- онные соглашения приводят к нарушению прав на интеллектуальную соб- ственность. Отношение развивающихся стран к проблемам защиты интеллекту- альной собственности во многом зависит от реального состояния их эко- номики. У тех государств, которые уже добились заметных успехов в эко- номическом развитии (Южная Корея, Сингапур, Тайвань, Таиланд, Малайзия, Мексика, Чили, Бразилия, Аргентина), подход в целом близок к позиции Запада, поскольку их доходы от расширившегося экспорта во многом зависят от соблюдения прав на интеллектуальную собствен- ность. Совершенно иная, однако, позиция у стран со слабым уровнем экономического развития, являющихся исключительно потребителями интеллектуальной собственности, которые в первую очередь заинтересо- ваны в предоставлении им соответствующих льгот и преференций. Развивающиеся государства в последние десятилетия все более активно заключают соглашения о приобретении технологии. Хотя их участие в межфирменных технологических соглашениях пока еще неве- лико (около 4,9% общего числа соглашений в 80-е годы и 7% в настоящее время), число соглашений, заключенных с фирмами из этих стран, неук- лонно возрастает. Главными партнерами развивающихся государств в этой сфере являются фирмы США (свыше общего числа соглашений разви- вающихся стран приходилось на их долю). Все более активно заключают технологические соглашения с фирмами из развивающихся стран запад- ноевропейские ТНК всех соглашений), тогда как Япония участвует только в таких соглашений. Возрастает также и число технологических соглашений, заключенных между фирмами развивающихся стран. Основные термины и определения право — предоставляемое охранным документом на объ- ект промышленной собственности его обладателю право исполь- зования и распоряжения таким объектом с одновременным зап- 614 МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС третьим лицам совершать указанные действия без спе- циального разрешения. Исключительное право ограничено уста- новленным сроком. Лицензиар — продавец лицензии. Лицензиат — покупатель лицензии. Лицензионное соглашение — главная форма передачи научно-технических производственных и управленческих знаний и опыта. Ноу-хау (от know how — знаю как) — совокупность незапатентован- ных знаний, сведений научного, технического, производственно- технологического, управленческого, финансово-экономического, коммерческого характера, а также опыта их применения на прак- тике, еще не ставших предметом общего достояния, представля- ющих новинку. Обычно принято передавать ноу-хау на коммер- ческой основе, за плату, посредством заключения лицензионных договоров между обладателями новшеств и желающими приоб- рести лицензию, дающую право на их использование с одновре- менной передачей самого ноу-хау. ТРИПС — соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной соб- ственности — это одно из основных соглашений ВТО, направлен- ное на защиту прав интеллектуальной собственности при осу- ществлении международной торговли и соблюдении в связи с этим основных принципов ВТО. Особенностью ТРИПС является то, что часть основных положений отражает нормы, уже содержащиеся в базовых многосторонних договорах (Парижском, Бернском, Рим- ском и др.), и адекватна им, а часть идет дальше, выходя за рам- ки этих договоров, прежде всего в сфере правоприменительной практики. Слабая связь с правоприменением приводит к тому, что многие страны не соблюдают положений указанных договоров. Преимущества ТРИПС заключаются, в частности: 1) в установлении процедур, гарантирующих эффективное при- менение его норм в национальном законодательстве; 2) установлении минимальных норм защиты интеллектуальной собственности, которые каждая страна может ужесточить; 3) определении значительно более четкого, чем ранее, механизма урегулирования споров. Для выполнения своих международ- ных обязательств многим странам придется пересмотреть свое национальное законодательство в этой сфере. Вопросы для самоконтроля 1. Назовите объекты интеллектуальной собственности, правовая охрана которых обеспечивается на основе соответствующих норм внутреннего законодательства и международных соглашений. 2. Каковы важнейшие особенности объектов промышленной собственности, охраняемых законом и международными соглашениями? Глава 29. Международный обмен интеллектуальной собственностью 615 3. Перечислите главные особенности научно-технических достижений, не охраняемых законом и международными соглашениями. 4. Какова роль США в международном бизнесе, связанном с лицензионной торговлей? 5. Охарактеризуйте опыт Японии как импортера лицензий. Назовите основные причины использования лицензий как одного из эффективных методов конкурентной борьбы на внешнем рынке. 7. Определите роль ТНК в международной передаче научно-технических знаний. 8. Как относятся развивающиеся страны к проблеме защиты интеллекту- альной собственности? Литература ЕМ. Передача интеллектуальной собственности. М., 2002. 2. Карпова Интеллектуальная собственность в системе мирохозяй- ственных связей. 2002. 3. Методологические основы отношений собственности на инновационный продукт // Собственность в XXI столетии. Рос- сийская политическая энциклопедия, 4. Лицензионная торговля: маркетинг, ценообразование, управление. ВНИИПИ, 1997. 5. Новая постиндустриальная волна на Западе. Антология / Под ред. В.Л. Иноземцева. Academia, 1999. 6. Сергеев Право интеллектуальной собственности в Российской Феде- рации. 1996, 7. А.А., Иванова Инновационная экономика. Наука, 2004. |