Руководство для следователей_под ред Мозякова В.В_2005 -912с. Руководство для следователей Под общ ред. В. В. Мозякова. М. Экзамен, 2005. 912 с

• Название: Руководство для следователей Под общ ред. В. В. Мозякова. М. Экзамен, 2005. 912 с
• Анкор: Руководство для следователей_под ред Мозякова В.В_2005 -912с.doc
• Дата: 01.02.2017
• Размер: 11.89 Mb.
• Имя файла: Руководство для следователей_под ред Мозякова В.В_2005 -912с.doc
• Тип: Руководство; #1698
• Категория: Юриспруденция. Право
• страница: 26 из 159

Глава 7. Использование следователем данных криминалистической (уголовной) регистрации

• 
  используют возможности Интерпола в процессе выявления, предупреждения, пресечения и рас­
  крытия преступлений, имеющих международный характер, по находящимся в их производстве
  уголовным делам, материалам проверок, материалам и делам оперативного учета;
  
• 
  вырабатывают меры по противодействию транснациональной преступности;
  
• 
  исполняют поступающие по каналам Интерпола запросы межоднаг)л_№ых.пг1двппхг}яни7-лльнык,
  органов иностранных государств.
  

Банк данных НЦБ Интерпола в России формируется за счет информации, содержащейся в по­ступающих материалах и систематизируется по:

• 
  входящим и исходящим документам;
  

• 
  физическим лицам (подозреваемые и обвиняемые в совершении преступлений; находящиеся в
  розыске и без вести пропавшие; обнаруженные на территории РФ неизвестные лица и неопо­
  знанные трупы, подлежащие идентификации; потерпевшие и свидетели);
  

• 
  похищенным и обнаруженным автомототранспортным средствам;
  
• 
  юридическим лицам;
  
• 
  похищенному и утраченному огнестрельному оружию;
  

• 
  предметам, имеющим особую историческую, научную, художественную или культурную ценность.
  Правоохранительные органы России могут пользоваться следующими учетами Интерпола:
  
• 
  алфавитной картотекой лиц, имеющих судимость за преступления международного характера,
  подозреваемых и обвиняемых в их совершении;
  

• 
  картотекой данных о словесных портретах и национальной принадлежности указанных лиц;
  

• 
  картотекой учтенных документов и наименований (паспортов, удостоверений личности, доку­
  ментов на право управления самолетом, автомобилем, огнестрельным оружием; названий мор­
  ских судов, самолетов, автомобилей, фирм и др.);
  

• 
  картотекой преступлений, систематизированных по их видам и способам совершения;
  
• 
  дактилоскопической картотекой;
  
• 
  фототекой снимков наиболее опасных преступников;
  
• 
  картотеками лиц, пропавших без вести, и неопознанных трупов;
  

• 
  картотекой похищенных автомототранспортных средств, предметов антиквариата, дорогостоя­
  щих ювелирных изделий, произведений искусства;
  

• 
  картотекой ручного нарезного огнестрельного оружия.
  

При необходимости обращения к учетам Интерпола сотрудники органов внутренних дел и других правоохранительных органов руководствуются положениями упомянутых ведомственной и межве­домственной Инструкций 2000 г., в которых в соответствии с руководящими документами Интерпола детально урегулированы условия и порядок получения справочных данных в сферах борьбы с органи­зованной преступностью; международной террористической деятельностью; экономическими пре­ступлениями; фальшивомонетничеством; преступлениями, связанными с автомототранспортными средствами; хищениями предметов, имеющих особую историческую, научную или культурную цен­ность; незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ; незаконным оборотом огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ; преступлениями в области высоких технологий; преступлениями, связанными с подделкой документов.

Так, в целях повышения эффективности борьбы с организованной преступностью Генеральным секретариатом Интерпола разработана специальная система международного обмена информацией, в соответствии с которой базу данных о физических лицах, причастных к деятельности преступных сообществ, теперь образуют: установочные данные на лицо, сведения о других именах и кличках, паспортные данные, словесный портрет, приметы, фотографии, дактилоскопические карты, извест­ные адреса и связи, род занятий, информация о преступной деятельности, ее видах и регионах со­вершения, принадлежности к конкретным преступным сообществам или организованным группам.

Оперативность обмена информацией об указанных лицах обеспечивается посредством подго­товки специальных уведомлений двух видов: с синим и с зеленым углом. Уведомление Интерпола с синим углом издается по инициативе его государств-членов для установления контроля за передви­жением и местонахождением лица, подозреваемого или обвиняемого по конкретному уголовному делу. Государство-инициатор издания такого уведомления вправе также запросить о лице сведения криминального характера и иную информацию, которая может быть полезной в ходе расследова­ния. Уведомление с зеленым углом издается Интерполом на лицо, проходящее по делу оперативного учета, но не признанное подозреваемым или обвиняемым по уголовному делу. Такое уведомление обязывает правоохранительные органы всех государств — членов Интерпола¹ сообщать все сведе'

' По данным на 1 января 2000 г., членами Интерпола были 179 государств, в том числе все бмншие соючные респубпики СССР за исключением Таджикистана и Туркмении.

158



Глав» 7. Использование следователем данных криминалистической (уголовной) регистрации

ния, которые могут быть полезны в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий и рассле­дования преступлений.

В процессе раскрытия и расследования экономических преступлений по каналам Интерпола мо­жет быть получена следующая информация: официальные названия юридических лиц, зарегистри­рованных за рубежом; их юридический адрес, номер, дата регистрации; фамилии и имена физиче­ских лиц— руководителей (учредителей, акционеров); направление деятельности; размеры уставного капитала; сведения о текущем финансовом состоянии юридического лица; сведения кри­минального характера о деятельности юридических и физических лиц.

Основаниями для проверки указанных юридических и физических лиц являются: наличие воз­бужденного уголовного дела; наличие дела оперативного учета в отношении конкретных лиц, обоснованно подозреваемых в совершении преступления; наличие проверочного материала или иной первичной информации о противоправной деятельности лиц, содержащей признаки состава преступления.

При раскрытии и расследовании преступлений, связанных с аетомототранспортньши средст­вами (АМТС), по каналам Интерпола можно:

• 
  запросить информацию об отдельных лицах и организованных группах, занимающихся кража­
  ми и незаконной транспортировкой АМТС; о владельце АМТС, зарегистрированного за рубе­
  жом; о дате и месте постановки АМТС на учет и его снятии с учета;
  
• 
  проверить АМТС по учетам похищенного автотранспорта иностранных государств, получить
  подтверждение розыска, информацию об обстоятельствах кражи, потерпевшем владельце и его
  намерениях относительно возврата АМТС;
  
• 
  идентифицировать иностранное АМТС или его номерные знаки;
  
• 
  проверить подлинность документов, представленных на АМТС;
  
• 
  объявить в международный розыск в иностранных государствах — членах Интерпола автомото-
  транспортное средство, похищенное на территории России.
  

Основаниям для получения необходимой информации от НЦБ Интерпола при этом являются:

• 
  установление в результате проверки по базам данных региональных АИПС «Автопоиск» и
  АИПС «Розыск» факта нахождения АМТС в международном розыске по каналам Интерпола;
  
• 
  материалы уголовных дел или дел оперативного учета, свидетельствующие об использовании в
  России для совершения преступлений АМТС, имеющих регистрационные знаки иностранных
  государств;
  
• 
  обнаружение подделки документов, представленных на автомототранспортное средство, выве­
  зенное из другого государства;
  
• 
  установление подделки заводской маркировки на агрегатах, узлах, а также идентификационных
  номеров АМТС иностранного производства;
  
• 
  выявление расхождений номеров узлов и агрегатов АМТС, приобретенных гражданами РФ за
  рубежом, с записями в таможенных документах, свидетельствах о регистрации транспортного
  средства, договорах купли-продажи и иных документах.
  

В процессе раскрытия и расследования хищении предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность,* правоохранительные органы получают по каналам Интерпола информацию:

- о культурных ценностях, находящихся в международном розыске;

о наличии.и юридическом адресе фирм (организаций), магазинов, специализирующихся на тор­говле культурными ценностями в зарубежных государствах;

- о выставлении конкретных произведений искусства на аукционах.

Поступающие сведения о культурных ценностях, похищенных за рубежом, НЦБ Интерпола в уста­новленном порядке направляет в ГИЦ МВД России для постановки на учет в АИПС «Антиквариат».

При раскрытии и расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиче­ских средств и психотропных веществ¹, из Генерального секретариата, НЦБ Интерпола иностран­ных государств может быть получена информация:

• 
  о лицах, проходящих по делам, которые имеют отношение к незаконному обороту наркотиков;
  
• 
  о преступных сообществах, занимающихся незаконным оборотом наркотиков;
  
• 
  о фактах изъятия наркотиков;
  
• 
  об основных видах наркотических средств или психотропных веществ, находящихся в незакон­
  ном обороте;
  

о новых видах наркотиков, появляющихся в обороте;

'Далее - «культурные ценности».

'Далее — «незаконный оборот наркотикой».

159

Глава 7. Использование следователем данных криминалистической (уголовной) регистрации

• 
  о способах нелегального производства и наиболее часто встречающихся способах упаковки
  наркотиков, о выявленных подпольных лабораториях;
  
• 
  о каналах транспортировки и методах сокрытия наркотиков и психотропных веществ.
  

В процессе раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом огне­стрельного оружия, боеприпасов, взрывных устройств (ВУ) и взрывчатых веществ (ВВ), правоохрани­тельные органы осуществляют проверку по «Системе отслеживания оружия и взрьшчатых веществ» (JWETC) Генерального секретариата Интерпола. При этом после направления в НЦБ Интерпола соот­ветствующего запроса (сообщения) об их проверке по ее результатам можно получить информацию:

• 
  о государстве-изготовителе;
  
• 
  об основных технических характеристиках огнестрельного оружия, боеприпасов, ВУ и ВВ;
  
• 
  о возможности их приобретения физическими и юридическими лицами;
  
• 
  о времени и месте реализации огнестрельного оружия торговым предприятием или заводом-
  изготовителем;
  
• 
  о возможности экспортирования в другие государства;
  
• 
  о нахождении огнестрельного оружия или взрывного устройства в розыске;
  
• 
  о наличии сведений криминального характера на лиц, во владении которых они находились;
  
• 
  о совершении аналогичных преступлений в других государствах.
  

Поступающие сведения о похищенном за рубежом огнестрельном оружии НЦБ Интерпола на­правляет в ГИЦ МВД России для постановки на учет в АИПС «Оружие».

При раскрытии и расследовании преступлений в сфере высоких технологий правоохранитель­ные органы по соответствующим запросам могут получать информацию:

• 
  о сетевых адресах, именах доменов и серверов¹ организаций и пользователей;
  
• 
  о содержании протоколов, трейсингов, логических файлов³;
  
• 
  об электронной информации, заблокированной в порядке взаимодействия правоохранительных
  органов при пресечении трансграничных правонарушений;
  
• 
  о провайдерах и дистрибьютерах³ сетевых и телекоммуникационных услуг;
  
• 
  о физических и юридических лицах, имеющих отношение к преступлениям в сфере высоких
  технологий;
  
• 
  о программном обеспечении, методиках и тактике борьбы с компьютерными и телекоммуника­
  ционными преступлениями.
  

При обнаружении поддельных денежных знаков, используя каналы Интерпола, можно получить информацию об обстоятельствах изъятия других изымавшихся фальшивых денег, имеющих один источник происхождения.

В процессе раскрытия и расследования преступлений, связанных с подделкой документов, право­охранительные органы могут проверить по каналам Интерпола аутентичность, т. е. подлинность, этих документов, а также возможное их использование преступниками на территории других государств.

При необходимости идентификации или проверки по каналам Интерпола граждан РФ, ино­странцев и лиц без гражданства на основании мотивированного запроса такие проверки, в том числе с целью идентификации, могут быть осуществлены по учетам Генерального секретариата Интерпола; по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам правоохрани­тельных органов иностранных государств-членов Интерпола; по иммиграционным учетам этих го­сударств; по банку данных НЦБ Интерпола.

В Генеральном секретариате такие проверки проводятся: по учетам лиц, объявленных в между­народный розыск; по учетам лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений; по учетам лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в деятельности преступных со­обществ и террористических организаций; по картотеке отпечатков пальцев.

Основания для идентификации или проверки указанных лиц по учетам Генерального секрета­риата Интерпола и национальным учетам зарубежных государств являются:

- наличие сведений о выезде из России лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении пре­
ступлений на ее территории;

¹ Сетевой адрес — номер сети (подсети) и номер узла собственной системы адресации сетевого уровня; домен — сово­
купность сложных символьных имен, у которых совпадают несколько старших составных частей; сервер программный
компьютерный модуль (узел), находящийся в режиме ожидания запросов.

² Протокол — формализованные правила, определяющие последовательность и формат сообщений, которыми обмени­
ваются сетевые компоненты, лежащие на одном уровне, но в разных узлах; трейсинг — просмотр компьютерной программы;
файл — поименованная область (набор тематических данных) на диске или ином машинном носителе.

' Провайдер- фирма-поставщик услуг абонентам компьютерной сети; дистрибьютер — распределитель, продавец ус-луг абонентам сети.

160

Глава 8. Следственные версии и планирование расследования преступлений

- «плие сведений о выезде из России лиц, уклоняющихся от исполнения обязательств, нало-

- г иных судом;

личие сведений о выезде лиц, проходящих по делам оперативного учета, из России в другие ": :j дарства и занятии там преступной деятельностью;

- -доведение проверки в отношении иностранца, подозреваемого или обвиняемого в совершении
греступления на территории РФ; .

• 
  ^ичие сведений, указывающих на то, что изъятые с места происшествия следы пальцев рук
  : ставлены иностранцем;
  
• 
  задержание без документов или с поддельными документами лица, которое предположительно
  мнется иностранцем;
  
• 
  проведение проверки в отношении иностранцев, проходящих по делам оперативного учета.
  Учеты Интерпопа позволяют получать и другие сведения, необходимые для работы по раскры-
  

-£Х и расследованию преступлений международного характера.

Глава 8. СЛЕДСТВЕННЫЕ ВЕРСИИ И ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

§1. Природа, понятие и классификации следственных версий

Предварительное расследование преступлений всегда обращено в прошлое, это всегда познание :::ыгия, имевшего уже место быть— год назад, сутки назад, час назад... Такое познание возможно единственным доступным человеку образом: на основании возникшей информации об исследуемом г акте выдвигаются предположения о его существовании и сущности, о его связях с иными фактами и обстоятельствами. А затем собирается система прямых и косвенных фактов и обстоятельств, под­тверждающих или опровергающих существование исследуемого события, факта, явления.

Эти предположения, как то известно из курса логики, именуются гипотезами. Различают гипо­тезы двух видов: общенаучные, объясняющие сущность наиболее общих явлений природы и обще­ства, и частные, формулируемые в отношении фактов и их происхождения по поводу элементов жизни природы и общества. Так как в уголовном судопроизводстве идет познание частных фактов, то относительно них выдвигаются именно частные гипотезы, именуемые криминалистическими (следственными) версиями.

В сути своей версия выступает как предполагаемая с той или иной степенью вероятности (обос­нованности) причина известных на момент ее выдвижения следствий — результатов преступления, других материальных и идеальных следов от него.

Следствия — результаты, материальные и идеальные следы преступления, выступают в качест­ве основания, причины выдвижения соответствующей версии. Подобные причины в философии именуются специфическими, такими, которые при наличии многих других обстоятельств, имев­шихся в данной ситуации до наступления следствий (что образует собой условия действия причи­ны), ведут к появлению следствий.

Поскольку следствия, повторим, в виде результатов и иных следов преступления, на момент выдвижения версий обычно выявлены, установлены и исследованы далеко не полностью и уж во всяком случае позволяют весьма различную их интерпретацию, то по одним и тем же следствиям и на их основе могут быть — и должны быть! — выдвинуты и сформулированы все возможные раз­личные вызвавшие их появление предполагаемые причины-версии.

Их отличие от других разновидностей частных гипотез, выдвигаемых и проверяемых во всех иных исследованиях (как социальных, и так естественно-технических и т.п.), заключается в сле­дующем.

Во-первых, формулируются следственные версии лишь применительно к фактам, обстоятельст­вам, их связям между собой, их совокупностям, лежащим в области предварительного расследова­ния преступлений. Во-вторых, формулируются и проверяются они лишь профессиональными уча­стниками уголовно-процессуального исследования преступлений, в нашем случае — осуществляющими уголовное преследование: дознавателем, следователем, прокурором. В-третьих, проверка таких гипотез осуществляется посредством направленной на то информационно-познавательной деятельности, осуществляемой в рамках правоотношений и институтов, установ­ленных уголовно-процессуальной формой таковой деятельности для этих ее субъектов, и средства­ми, либо прямо предусмотренными, либо не противоречащими действующему уголовно-процессуальному законодательству. В-четвертых, проверка сформулированной версии, как прави­ло, осуществляется в условиях противодействия такой проверки со стороны лиц, имеющих иные

161

Глава 8. Следственные версии и планирование расследования преступлений

интересы в предварительном расследовании преступления, чем интересы лица, сформулировавшего и проверяющего данную версию при осуществлении уголовного преследования.

Таким образом, следственная версия есть обоснованное предположение субъекта уголовного преследования (дознавателя, следователя, прокурора) о сути и значении отдельных фактов, об­стоятельств, их связях между собой и совокупностях, лежащих в области и пределах уголовно-процессуального исследования преступлений, формулируемое в целях объективизации и оптими­зации достижения результатов последнего и проверяемое в рамках уголовного судопроизводства.

Из многочисленных оснований имеющихся весьма различных классификаций следственных версий, на наш взгляд, наибольшую как теоретическую, так и практическую значимость имеют те, которые проводятся по субъекту, объему, степени определенности, отношения к предмету доказы­вания (их рассмотрение поможет глубже понять и само содержание криминалистических версий).

По субъекту выдвижения эти версии можно классифицировать на а) следственные, т.е. выдви­гаемые и формулируемые следователем. Теория и практика этого вида версий наиболее разработа­ны, что вполне правомерно, ибо вся криминалистика в первую очередь — наука о расследовании преступлений; б) прокурорские —выдвигаемые и формулируемые прокурором как лицом, осуще­ствляющим прокурорский надзор за органами и лицами, производящими предварительное рассле­дование преступлений, и формулирующим государственное обвинение, а также представляющим его в судебных инстанциях (в первой, кассационной, надзорной).

В первом случае версионная деятельность прокурора наиболее отчетливо проявляется при изу­чении им материалов расследуемых конкретных уголовных дел и дачи по его результатам указаний на необходимость проверки формулируемых в них версий (типа: «необходимо объективно прове­рить возможность совершения преступления Н., для чего следует...»). Таким же образом она осу­ществляется прокурором при отмене им необоснованных, на его взгляд, постановлений о прекра­щении или приостановлении по различным основаниям уголовных дел, а также постановлений об отказе в их возбуждении.

Во втором случае версии прокурором могут формулироваться при возвращении им уголовного дела, поступившего к нему с обвинительным заключением, для производства дополнительного рас­следования (что, по сути свидетельствует об его отказе по представленным следователем материа­лам в данный момент возбудить государственное обвинение против лица (лиц), указанного в обви­нительном заключении, составленном по данному делу следователем). Отказ государственного обвинителя (прокурора) в суде от поддержания государственного обвинения по делу в целом либо в части обвинения, сформулированного на стадии его возбуждения (при утверждении прокурором обвинительного заключения), или ходатайство о переквалификации действий подсудимого есть не что иное, как результаты проверки в судебном заседании сформулированных им (или предложен­ных защитой) и подтвердившихся версий.

По субъекту различаются также:

в) защитные версии, выдвигаемые и формулируемые субъектом профессиональной защиты от
обвинения по уголовному делу — адвокатом. В сути своей защитные версии — контрследственно-
прокурорские версии. В силу своей процессуальной функции и специфики деятельности адвокат,
основываясь на известной ему информации по делу (на различных этапах его участия в деле объем
и значимость ее различны), просто обязан выдвигать, формулировать и проверять (а также доби­
ваться проверки) версии о том, что его подзащитный, воспользуемся известным выражением
А.Ф. Кони, либо не виновен вовсе, либо виновен вовсе не в том и (или) не так, как то полагают ли­
ца и органы, осуществляющие уголовное его преследование; '

г) версии судебные, т.е. формулируемые и исследуемые судом. Заметим, что суд лишь в крайне
нечастых случаях сам формулирует версии относительно фактов и обстоятельств, входящих в
предмет его исследования, которые направлены на обеспечение обоснованности и объективности
уголовного преследования. Как правило, он принимает для проверки версии, выдвинутые и сфор­
мулированные следователем и защитой в процессе и по результатам предварительного расследова­
ния преступления, прокурором при возбуждении им государственного обвинения, их модификации
в ходе судебного разбирательства, присутствуя и направляя, вновь вспомним А.Ф. Кони, их разра­
ботку сторонами. Чаще всего, если в результате судебного исследования преступления меняется
его квалификация, исключаются отдельные эпизоды обвинения и даже постановляется оправда­
тельный приговор, это не результат самостоятельного версификационного мышления суда, а ре­
зультаты проверки им версий, сформулированных, как сказано, сторонами в судебном процессе.

Непрофессиональные участники уголовного судопроизводства как таковые, в рассматриваемом значении криминалистической версии, их формулировать не могут; они лишь высказывают пред­положения, которые могут быть, а в отдельных случаях — когда они обоснованно высказываются лицами, заинтересованными в исходе дела, — подлежат формулированию в качестве версии соот-

162