Архивоведение Е.В.Алексеева. Учебник для нач проф образования Учеб пособие для сред проф образования Е. В. Алексеева
 Скачать 1.51 Mb.
|
|
Для подготовки квалифицированных кадров в учреждениях начального профессионального образования предназначены следующие учебники и учебные пособия Е.Н. Басовская, Т.Д. Быкова, Л.М. Вялова и др. Делопроизводство Н.П.Котерова Основы маркетинга С.В.Соколова Основы экономики Л. Н. Череданова Основы экономики и предпринимательства Издательский центр Академия www. academia-moscow. ru ный комплект учебников Профессиональное образование Подготовка служащих ЕВА л е к се е в а Л. ПА фа нас ь е в а ЕМ. Буров а Архивоведение ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ ОБРАЗОВАН И Е(\\Ч Е. В. АЛЕКСЕЕВА, Л. П. АФАНАСЬЕВА, ЕМ. БУРОВА АРХИВОВЕДЕНИЕ Под редакцией профессора В.П.Козлова i УЧЕБНИК Допущено Экспертным советом по начальному профессиональному образованию Минобразования России в качестве учебника для учреждений начального профессионального образования Допущено Министерством образования Российской Федерации в качестве учебного пособия для студентов учреждений среднего профессионального образования, обучающихся по специальности 0611 Делопроизводство и архивоведение е издание, пополненное Москва ACADEMA 2 0 0 5 М. Жумабаев атьшдагы ^ Кекшетау облыстьш, яибебая 'j гылыми к1тапханасы ^f" Кокчетавская обласл^я миверсальная научная вмблиот км М. ЙСумабаееа УДК 930.25(075.32) ББК79.3я723 АРе цензе н т — преподаватель Московского профессионального колледжа НС. Мухина Алексеева ЕВА Архивоведение Учебник для нач. проф. образования Учеб. пособие для сред. проф. образования / Е.В.Алексеева, Л.П.Афанасьева, Е.М.Бурова; Под ред. В.П.Козлова. — е изд, доп. — М Издательский центр Академия, 2005. — 272 с. ISBN Х В книге рассматриваются проблемы становления и функционирования архивной сферы, ее правовое регулирование. Детально освещаются организационно-методические вопросы классификации, комплектования, экспертизы ценности, научно-справочного аппарата и использования документов Архивного фонда Российской Федерации. Для студентов учреждений начального и среднего профессионального образования. УДК 930.25(075.32) Б Б К я Оригинал-макет данного издания является собственностью Издательского центра Академия, и его воспроизведение любым способом без согласия правообладателя запрещается ISBN Х © Алексеева Е.В., Афанасьева Л. П, Бурова ЕМ, 2002 © Образовательно-издательский центр Академия, 2005 © Оформление. Издательский центр Академия, 2005 Введение Прежде чем начать рассматривать проблемы архивоведения, необходимо остановиться на определении понятия архивоведение в целом. Архивоведение — это комплексная научная дисциплина, разрабатывающая теоретические, правовые и методические вопросы науки об архивах. Ее составными компонентами являются следующие специальные дисциплины теория и методика архивоведения, история и организация архивного дела, археография (в последнее время все чаще включающаяся в архивоведение, архивное право, архивоведческое терминоведение, архивный менеджмент, архивная статистика, автоматизированные архивные технологии. Теория и методика архивоведения — одна из основных научных дисциплин, входящих в понятие архивоведения. Следовательно, архивоведение — это комплексная научная дисциплина, изучающая все аспекты архивного дела, а теория и методика архивоведения — ее основная научная дисциплина, изучающая отдельные аспекты науки об архивах. Что же конкретно изучает теория и методика архивоведения (ТИМА)? Предметом изучения и разработки ТИМА являются следующие процессы им е то д ы научной работы с документами) принципы и методы отбора и организации документов, подлежащих архивному хранению 2) способы хранения, обеспечивающие полную сохранность материалов 3) создание системы информации о содержании документов 4) организация всестороннего использования документной информации 5) организация работы архивных учреждений. К объектам ее изучения относятся —- текстовые документы на бумажной основе — научно-технические и кинофотодокументы; — звукозаписи — микрофильмы и другие документы на различных носителях материальных, хранящиеся и подлежащие хранению в архивах. Научную основу современного архивоведения составляет иерарх Ичная система принципов, научных методов и различных, характеризующих отдельные этапы работы с документами, признаков критериев — при экспертизе ценности документов характеристик — при описании и т.д. Но принципы и научные методы являются едиными, независимо оттого, какой технологичный процесс работы с документами выполняется. В основе принципа историзма лежит рассмотрение любого общественного явления в процессе его развития, поскольку в нем обязательно имеются остатки прошлого, основы настоящего и зачатки будущего. Так как документы являются своего рода продуктом этих явлений общественной жизни, а также средством их запечатления, то и их необходимо оценивать с учетом определенной исторической эпохи, конкретной обстановки. Очень близко смыкаются принципы всесторонности и комплексности. Принцип всесторонности требует изучения и оценки документов с учетом их внутренних и внешних особенностей в комплексе, те. — многоаспектного изучения каждого документа. Принцип комплексной оценки наиболее широко применяется в экспертизе ценности документов, при которой документы оцениваются не как единичный факта в комплексе с другими документами этого же архивного фонда или другого архивного фонда и даже с документами, хранящимися в других государственных архивах. В настоящее время архивисты называют еще один принцип — принцип социально- политической нейтральности, предполагающий изучение и отбор документов, отражающих жизнь во всех ее проявлениях, независимо от политической конъюнктуры или социальных пристрастий. Изложенные принципы носят общий характер. На их базе в е гг. были сформулированы научные методы. Они явились конкретным выражением на практике названных принципов. К научным методам относятся системный подхода также наряду с традиционным источниковедческим анализом функциональный и информационный анализы. Системный подход при исследовании объекта не исключает изучения особенностей и закономерностей отдельных его составляющих. Любой объект может быть рассмотрен с системных позиций, что зачастую бывает и необходимыми результативным. Системный подход, базирующийся на принципе комплексного изучения документов, требует рассмотрения документов как элементов той или иной системы документации. Более того, при изучении документы должны сопоставляться не только с документами того учреждения, продуктами деятельности которого они являются, но и с документами учреждений всей системы. 1 См Жукова М.П. Экспертиза ценности и комплектование госархивов управленческими документами (теоретико-методический аспект) // Отечественные архивы. — 1995. — № 6. — С. 4. 4 Суть функционального анализа заключается в том, чтобы оценивать документы, исходя из функций учреждения и самих документов. Он основан на том, что функции учреждений неравнозначны, следовательно, документы, созданные для их реализации, также несут неравнозначную информацию. Функциональный метод в свою очередь является не только научным методом оценки и изучения документов, но и способом прогнозирования информационного состава Архивного фонда страны. На его основе определяются те комплекты документов, которые должны будут в будущем найти отражение в составе АФ РФ. Функциональный метод применяется наряду с ретроспективным прогнозированием, при котором непосредственно изучается содержание созданных документов. Последний дает возможность предполагать, какие документы, аналогичные своим предшественникам, должны войти в состав АФ РФ. Оба метода прогнозирования применяются взаимосвязанно, так как ретроспективное прогнозирование существенно дополняет результаты функционального прогнозирования. В настоящее время широко применяется также информационный метод Так как документы содержат информацию, которая неравнозначна и способна проявляться в различных видах и формах, то необходимо учитывать ее значение и изучать явления ее повторяемости. При рассмотрении информации, заключенной в документах, встает вопрос ее диалектической взаимосвязи с содержанием документов. В настоящее время для количественного измерения информации, заключенной в документах, в архивоведении применяются математические методы. Дох гг. основным методом был источниковедческий анализ. Он дает возможность изучения всех внутренних и внешних особенностей документа, те. его авторства, происхождения и т.д., а также языка документа, его формы, материала, на котором он изготовлен. В настоящее время архивоведение оперирует всеми научными методами. Архивоведение как комплексная научная дисциплина не существует изолированно. Решая свои задачи, оно тесно взаимодействует с гуманитарными и естественными науками и научными дисциплинами исторической наукой, историей естествознания и техники, историей литературы и искусства, историей государства, историей государственных учреждений, источниковедением, вспомогательными историческими дисциплинами, документоведением, информатикой, а также кибернетикой, математикой, физикой, химией, биологией и другими. Рассмотрим некоторые из них. Историческая наука изучает процесс развития человеческого общества, его законы и движущие силы. Исходя из достижений 5 этой науки, архивоведение разрабатывает методы работы с документами. История государственных учреждений изучает системы и функции учреждений, организаций и предприятий со времени их возникновения до наших дней. Эта научная дисциплина помогает определить пути организации архивных фондов разных учреждений в зависимости от их значения, масштаба деятельности и функций. В близкой связи с архивоведением находится источниковедение Оно вооружает архивоведение методами исследования документов, а также помогает провести анализ их внутренних и внешних особенностей с целью отбора документов на государственное хранение, их классификацию и описание. К вспомогательным историческим дисциплинам относятся палеография изучает начертания письменных знаков и другие внешние признаки рукописей с целью их прочтения, датировки и установления подлинности, помогает установить время и место создания документа, его авторство, помогает прочтению и пониманию древних документов дипломатика изучает происхождение и структуру различных официальных документов и разрабатывает методику получения из них данных о процессах общественного развития, помогает определить подлинность, дату создания документов, их авторство и т.п.; историческая хронология изучает системы времяисчисления, существовавшие в прошлом, в целях соотнесения их с современными, а также уточнения времени и места создания документов историческая метрология изучает системы мер, использующиеся в прошлом в целях соотнесения их с современными, помогает прочтению и пониманию текста документов, а также уточняет время и место их создания с фра г ист и ка изучает временную государственную, территориальную, ведомственную, фамильную и личную принадлежность печатей, помогает установить подлинность, авторство и время создания документа геральдика изучает изображение на гербах, историю и социально-правовое значение гербов, дает аналогичные сфрагис тике данные при изучении документов. Также имеют важное значение и другие вспомогательные исторические дисциплины, такие, как эпиграфика, генеалогия, нумизматика, историческая география. Следующая научная дисциплина, с которой тесно взаимодействует архивоведение, — это документоведение. Она изучает закономерности образования документов и разрабатывает способы их создания, принципы организации документооборота и построения систем документации. Эта научная дисциплина помогает архивисту проникнуть в сущность документов и их комплексов на стадии возникновения и тем самым выбрать правильную форму их организации в архивах. Документоведение расширяет возможности архивистов, создавая условия, позволяющие решать многие архивоведческие вопросы уже на стадии управления. Так, архивисту целесообразнее оценивать документы, имея дело нес отработанными документными системами, поступившими в госархивы, ас системами, еще только складывающимися в управлении. Использование методов документоведения открывает широкую перспективу для постановки самых различных экспериментов в архивоведении. Таким образом, современное архивоведение не только занимается изучением ретроспективной документальной информации, но все более глубоко начинает проникать в суть процессов, происходящих с документами в управлении. Общие для документоведения и архивоведения вопросы классификации документов, экспертизы их ценности и описания решаются каждой дисциплиной, исходя из специфики делопроизводства и архивного дела. В архивоведение все более проникает кибернетика — наука о процессах управления в сложных динамических системах. Важным для архивоведения является такой раздел кибернетики, как теория информации, на основе которой внедряются механизированные и автоматизированные системы поиска сведений о содержании документов. Информатика — изучает на основе достижений кибернетики структуру и общие свойства научной информации, закономерности создания, преобразования, передачи и использования информации в различных сферах человеческой деятельности. Информационный подход дает возможность обработки информации с целью введения ее в механические и автоматические читающие устройства. Достижения физики, химии, биологии и других наук также помогают архивистам решать вопросы сохранности документов. Таким образом, архивоведение широко связано с рядом науки научных дисциплин, оно использует их достижения и само способствует развитию соответствующих отраслей науки. Глава 1 РАЗВИТИЕ АРХИВНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИИ С ДРЕВНЕЙШИХ ВРЕМЕН ДО КОНЦА XX века 1.1. Появление архивов в Древнерусском государстве. Архивы в период феодальной раздробленности Архивы в Древнерусском государстве Изучение истории архивного дела позволяет проследить процесс накопления исторических источников (документов) по истории народов и государств понять причины перемещений и утрат материалов, те. формирование архивного наследия, его состав, размещение, организацию. Поскольку история становления архивов тесно связана с исторической наукой, периодизация возникновения архивохранилищ пересекается с этапами становления и развития государственности. Особо тесно переплетаются история государственного аппарата управления и история становления архивного дела — именно эту взаимосвязь мы и попытаемся проследить в данном разделе. Войны и нашествия, социальные катаклизмы, народные движения, восстания, революции, гражданские войны, пожары, злой умысел и обыкновенное варварство за многовековую историю нашего отечества привели к гибели значительных комплексов документов. Возможно, так называемые белые пятна истории навсегда останутся незаполненными нашим знанием о прошлом из- за непонимания и неумения сохранить документальную память. На сложном, многоплановом фоне развития отечественной истории постараемся проследить зарождение и развитие архивного дела в нашей стране. Народы и государства существуют в историческом времени ив географическом пространстве, они рождаются и погибают, эволюционируют, преобразуются в новые социальные общности. Восточнославянское государство — Киевская Русь — распалось, и на его месте образовались самостоятельные русские княжества и земли. В дальнейшем их объединение было связано с возникновением нового государственного образования — Московского великого княжества (царства, названного затем Россия и разросшегося впоследствии до огромной империи. Нам предстоит охватить огромный исторический период с IX по XX в. Древнерусское государство (IX — начало XII в) можно охарактеризовать как раннефеодальную монархию. Во главе его стоял 8 великий князь киевский. Его братья, сыновья, дружинники осуществляли управление страной, суд, сбор дани. Основные функции Древнерусского государства были сведены к защите внешних границ, наведению порядка внутри страны, контролю над международными торговыми путями (в первую очередь за путем из варяг в греки. Об этом свидетельствуют сохранившиеся договора Руси с Византией (911, 944, 971 гг.). На рубеже XI — XII вв. Древнерусское государство распалось на отдельные самостоятельные государства. При всех различиях им были присущи некоторые характерные черты в качестве основных политических сил везде присутствуют князь, дружина, городское вече. В тоже время все эти государства можно условно разделить натри типа раннефеодальная монархия, феодальная республика, деспотическая монархия. В юго-западной Руси власть князя опиралась насилу дружины и контролировалась городским вечем. Такое правление характеризуется как раннефеодальная монархия. На северо-востоке Руси сложилась деспотическая монархия (самовластие. Эта система взаимоотношений была основана на принципе господин — слуга, а следовательно, и характер отношений был иным слово князя было законом. На северо-западе Руси сложилась феодальная республика боярская или аристократическая (Новгород, позже — Псков, когда все главные должностные лица избирались на вече (посад ник, епископ, воевода, там же избирался и князь, который занимался только военными вопросами. В Киевской Руси сосредоточением правительственной деятельности князя был княжий двор, именно там, в так называемой государственной канцелярии — Казне, — собирались документы о различных сторонах деятельности киевских князей. Представителями княжеской власти на местах (в городах) были посадни ки, которые выполняли судебные и административные функции, ив процессе их деятельности также возникали документы, которые затем хранились в патронажных храмах, являвшихся для городского населения местом почитания святых — покровителей города, а следовательно, сберегателей его ценностей. С принятием Русью христианства (988 г) важную роль в жизни общества и государства стала играть церковь. В церквях и монастырях создавались сокровищницы, в которых вместе с драгоценной культовой утварью хранились книги, грамоты князей на пожалование дарения) церквями монастырям угодий и привилегий. Древнейшим сохранившимся до нашего времени образцом жалованных грамот является грамота великого киевского князя Мстислава Владимировича новгородскому Юрьеву монастырю датируется она началом XII в. 9 В монастырях переписывались книги, которые наши предки называли источниками мудрости. Книги чрезвычайно ценились, стоили очень дорого, так как изготовлялись из пергамента и украшались цветными миниатюрами. На Руси была широко распространена религиозная литература, особенно жития святых, которые описывали жизнь, страдания, подвиги людей, канонизированных церковью, те. признанных святыми. В XI в. появляются первые исторические сочинения — летописи. К сожалению, до наших дней сохранилось чрезвычайно мало рукописных документов IX—XII вв. (чуть более 130). Эта поистине драгоценная капля позволяет представить, сколь многообразна, трудна и насыщенна была жизнь в те времена. Архивы в период феодализма Переход к феодальной раздробленности предопределил развитие новых культурных центров. Наиболее ярко это проявилось в летописании. В XII—XIII вв. возникают летописные традиции в Ростово-Суздальской земле (Владимирский летописный свод, 1177), Галицко-Волынской земле, продолжается летописание в Новгороде. Феодальные княжества и республики не только стали наследниками документальных материалов Древнерусского государства, но и создавали новые. Так, князья закрепляли жалованными грамотами совершавшиеся феодалами (боярами, церковью) захваты общинных земель. В процессе княжеского суда и управления отлагались судебные протоколы, приговоры и другие документы. Борьба между княжествами приводила к заключению договоров, которые фиксировались в «докончальных» или «крестоцеловальных» грамотах, те. письменных договорах, подтвержденных клятвой сторон. Расширялись связи с другими государствами. Например, Новгород, Псков, Полоцк, Смоленск, Витебск заключали договоры с торговыми компаниями немецких городов Балтии, помимо торговых заключались и дипломатические соглашения, особенно после отражения немецко-шведской агрессии в XIII в. Документы в рассматриваемый период начинали играть все более важную роль в политической, экономической жизни княжеств, в придании юридической силы различным соглашениям между князьями, поэтому в период феодальной раздробленности зарождается учет и описание документов. Первая опись документов, дошедшая до нас, датируется 1288 г это Ипатьевская летопись, содержащая перечневую роспись рукописей и книг. Большое количество ценнейших документов отложилось в церквях и монастырях, которые являлись крупными земельными феодалами. В XII—XIV вв. монастырские владения расширялись за счет вкладов (на помин души или при поступлении в монахи. Вклады оформлялись духовными и данными грамотами, а также нередко сопровождались передачей в монастырь старых документов. 1 0 Таким образом, в церковных хранилищах накапливалось много документов. Церковь помимо собственных конфессиональных обладала и некоторыми судебными функциями, связанными с особой категорией дел (приверженность к язычеству, многоженство, браки между близкими родственниками и т.д.). В процессе производства таких дел создавались многочисленные документы. Кроме деловых документов в церквях и монастырях хранились рукописи и книги, которые собирались и затем переписывались. Работа по переписыванию книг часто выполнялась по заказу на основе заключенного договора — ряда. Делопроизводство вели под руководством высшего духовенства низшие церковнослужители — «диаки». В целях единообразия делопроизводства в митрополии создавались образцы документов. Церковных «диаков» стали привлекать в свои канцелярии и светские феодалы (князья, бояре. Поэтому словом «диак» (дьяк) св. стали называть должностных лиц, ведущих письменное делопроизводство, например дьяки княжьи, городские, вечевые. Документы церкви хранились при главе русской православной церкви — митрополите и епископах (в митрополичьей и епископских казнах), монастырские документы — в церквях монастырей. |