Методические указания для аспирантов. Учебное пособие по подготовке и написанию диссертационных работ Издательство
 Скачать 304.05 Kb.
|
|
1.3. Как работать над рукописью диссертации
Принципиальная укрупненная технологическая схема основных этапов работ по подготовке проекта диссертационной работы представлена на рис.1. Ниже представлены пояснения по реализации основных блоков принципиальной схемы.
Работу с литературными источниками целесообразно разделить на несколько этапов:
Помимо монографий, статей, отчетов о научно-исследовательских работах следует ознакомиться с авторефератами защищенных диссертаций по избранной тематике, что позволит установить степень разработанности научной проблемы, круг основных отечественных и зарубежных исследователей, работающих над тем или иным ее аспектом; получить более четкое представление о том, как должна выглядеть диссертация в законченном виде. Результатом работы аспиранта с литературными источниками должна быть демонстрация его компетентности, способности ориентироваться во множестве научных знаний разного уровня и направленности, аргументированное доказательство существования научной проблемы, решению которой предполагается посвятить настоящее диссертационное исследование. Поиск и изучение литературных источников Определение научной проблемы, решаемой в диссертации Формулировка темы диссертации Цель диссертации Задачи диссертации Структура диссертации Формулировка объекта исследования Формулировка предмета исследования Информационная база исследования Теоретические и методологические основы диссертационного исследования Паспорт специальности ВАК РФ Основные научные результаты диссертации, выводимые на защиту Апробация и реализация результатов исследования Теоретическая и практическая значимость результатов исследования Научная новизна результатов исследования Оценка соответствия диссертации паспорту научной специальности ВАК РФ Паспорт специальности ВАК РФ Рис. 1. Принципиальная укрупненная технологическая схема основных работ по подготовке защиты диссертационной работы
Известно, что диссертационное исследование рассматривается как квалификационная работа, в рамках которой решена важная народнохозяйственная проблема. Существуют различные трактовки сущности понятия «проблема», наиболее распространено рассмотрение ее как некой потенциальной возможности. В этом случае она означает расхождение между действительным и желаемым при неизвестных способах преодоления этого расхождения. Получила распространение также трактовка проблемы как препятствия достижения намеченной цели развития. Проблема как предмет исследования может быть охарактеризована различными параметрами. В диссертационных исследованиях возникает необходимость, прежде всего, сформулировать существо проблемы, показать ее актуальность и степень разработанности, раскрыть, в каких аспектах предлагается исследовать проблему, какие результаты предполагается получить в результате исследования. Обоснование актуальности проблемы исследования является обязательным этапом подготовки диссертации, результаты которого позволяют судить о глубине понимания автором проблемы собственного исследования. При обосновании актуальности проблемы исследования рекомендуется остановиться на следующих моментах:
Чрезвычайно важны многоаспектность доказательства актуальности намечаемой к исследованию в рамках диссертационной работы научной проблемы, попытка соискателя рассмотреть актуальность избранной проблемы с различных позиций. При оценке степени разработанности проблемы следует указать авторов, в работах которых исследовалась рассматриваемая в диссертации проблема. На основании этого обзора следует выделить неизученные, малоисследованные аспекты проблемы, среди которых должна находиться и проблема, рассматриваемая в рамках диссертационной работы. Распространенным недостатком при изложении степени разработанности проблемы является простое перечисление авторов работ, связанных с ее решением. Однако очевидно, что отмеченные исследователи рассматривали различные аспекты проблемы: например, одни из них изучали ее теоретические и методологические аспекты, другие разрабатывали научно-методические вопросы, связанные с ее решением, научно-прикладные аспекты решения рассматриваемой проблемы нашли отражение в работах третьей группы исследователей. Могут, конечно, использоваться и другие классификационные признаки при разработке группировок авторов работ, связанных с рассмотрением тех или иных аспектов исследования проблемы диссертационной работы. Важным здесь, представляется, как можно более полно раскрыть степень разработанности проблемы, что позволит четко указать на аспекты проблемы, которые требуют исследования.
Выбор темы диссертационного исследования – весьма ответственный этап деятельности аспиранта. Неудачно выбранная тема влечет за собой потери времени сил, которые могут быть использованы более эффективно. В общем случае тема диссертационного исследования должна отвечать следующим требованиям:
При формулировании темы диссертационного исследования необходимо исходить из положения, что она (формулировка темы исследования) должна содержать в себе характеристики объекта и предмета исследования. Поэтому начальным этапом работы по формулированию темы диссертационного и следования является правильный выбор объекта и предмета исследования. Что же принято понимать под объектом и предметом исследования? Объект исследования – это процесс или явление, порождающее проблемную ситуацию и взятое исследователем для изучения. Предмет исследования – это то, что находится в рамках, в границах объекта. Объект исследования – это та часть научного знания, с которой исследователь имеет дело. Предмет исследования – тот аспект проблемы, рассматривая который мы познаем целостный объект, выделяя его главный, наиболее существенный признак. Объект и предмет исследования как научные категории относятся как общее и частное. Важно отметить, что предмет диссертационного исследования чаще всего совпадает с определением его темы или очень близок к нему Конкретизация объекта и предмета исследования в разрезе отдельных специальностей представлена в соответствующих паспортах, представленных на сайтах ВАК РФ. Например, в паспорте специальности 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством» приведена формула этой специальности, в рамках которой исследуются экономические системы, их генезис, формирование, развитие, прогнозирование. Разграничительным признаком специальности 08.00.05 по отношению к другим экономическим специальностям, и в частности 08.00.01 – «Экономическая теория» является изучение экономических систем в качестве объектов управления. Объектом исследования могут служить экономические системы различного масштаба, уровня, сфер действия, форм собственности. Составной частью специальности 08.00.05 являются теоретические и методологические принципы, методы и способы управления этими системами, а также институциональные и инфраструктурные аспекты развития экономических систем, а также различные аспекты изучения субъектов управления экономическими системами (государственные, транснациональные, региональные, корпоративные управленческие структуры, а также менеджеры как субъекты управления. Предметом исследования данной специальности являются управленческие отношения, возникающие в процессе формирования, развития и разрушения экономических систем. В рамках специальности 08.00.05 выделяются области исследований, например: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность). Содержание этой области исследования: экономические отношения, возникающие в процессе развития народного хозяйства; методы, механизмы, инструменты и технологии функционирования экономических систем и институциональных преобразований в условиях рыночной экономики с учетом глобализации экономических процессов в отраслях промышленности. Объект исследования: национальные, отраслевые, региональные и отдельные экономические системы, сложившиеся и формирующиеся в результате институциональных преобразований в первичных и агрегированных звеньях промышленности (предприятия, хозяйственные ассоциации, финансово-промышленные объединения топливно-энергетического, машиностроительного, металлургического и других комплексов народного хозяйства). Паспорта специальностей ВАК РФ периодически уточняются, что обусловливает необходимость их постоянного мониторинга соискателями научных степеней. При всей внешней простоте рассматриваемого этапа работ, состоящего в формулировании темы диссертационного исследования, он часто вызывает затруднения. Ошибки здесь недопустимы, ибо результатом их является несоответствие между названием диссертационной работы и ее содержанием; между целью диссертационного исследования и задачами, решаемыми в его рамках, и т.п., что может явиться разрушительным при рассмотрении уже выполненной работы. Поэтому, в дополнение к рекомендации внимательно изучать содержание паспорта научной специальности, необходимо эти вопросы тщательно обсуждать с научным руководителем. Не следует стремиться к внешне броскому названию темы, использовать девизы, все слова в формулировке темы диссертационного исследования должны быть значимыми; соискатель несет всю полноту ответственности за формулировку темы диссертационной работы, должен уметь пояснить смысл каждого составляющего ее слова. Название диссертационной работы – это ее визитная карточка! Выбрав на начальном этапе обучения в аспирантуре тему диссертационного исследования, можно ее уточнять в ходе работы над решением намеченных задач, но не рекомендуется ее существенно корректировать или принципиально менять. Во-первых, в таком случае резко возрастают риски не уложиться с подготовкой диссертации в отведенный срок пребывания в аспирантуре, во-вторых, за сменой темы может последовать необходимость обращаться в другой диссертационный совет по вопросу защиты диссертации, что также сопряжено с целым рядом дополнительных трудностей.
Понятия «теория» и «методология» сложны, многозначны, в определенной мере пересекаются. Сложность их разделения иногда обусловливает использование «синтетического» понятия «теоретико-методологический», что, на наш взгляд, неконструктивно, ибо как в таком случае ответить на вопрос: каковы результаты исследования в области теории и в области методологии решения рассматриваемой проблемы. Поэтому представляется важным, чтобы соискатель имел собственную позицию относительно таких базовых научных понятий, как теория, методология. Под теорией можно понимать полностью оформленную систему знания. Теоретической основой проведения диссертационного исследования выступают, как правило, работы ученых и специалистов в изучаемой области, содержащие изложение существа экономических законов, научных гипотез, идей, обобщающих накопленный практический опыт. Методология – учение о структуре, логической организации, методах и средствах деятельности. Методология может описывать любой вид деятельности (например, методология управления, методология реформирования, методология образования и т.п.). Может быть предложена следующая структура методологии как системы организации деятельности:
Такое построение методологии позволяет с единых позиций и в единой логике обобщить различные подходы к понятию «методология». Тогда, характеризуя методологическую базу своего исследования, аспирант должен сосредоточить свое внимание на работах, авторы которых разрабатывают терминологический ряд рассматриваемой научной проблемы, выясняются экономические закономерности, сущностные характеристики, научные принципы и критерии и т.п. Начинающие ученые часто смешивают близкие, но не тождественные понятия методологии и методики. Методика, в отличие от методологии, определяется как совокупность методов (способов) целесообразного проведения некой работы, процесса или практического выполнения чего-либо. При этом следует иметь в виду, что необходимо различать понятия «методические основы», «методика», «методические рекомендации», «методические предложения». На наш взгляд, методические основы являются составной частью методологии и выступают компонентой диссертации на соискание ученой степени доктора наук. В свою очередь, под методикой, методическими рекомендациями принято понимать документ, утвержденный соответствующей организацией (например, профильным министерством, департаментом и т.п.) и рекомендованный к практическому применению. Поэтому в кандидатских диссертациях корректнее говорить о разработке методических предложений как о начальной стадии подготовки методики (методических рекомендаций). При раскрытии теоретической и методологической основы исследования полезно упомянуть фамилии ряда членов диссертационного и экспертного совета, предполагаемых научных оппонентов, своего научного руководителя, а также тех ученых, к которым придется обращаться за отзывом на автореферат. Отмеченное не просто дань вежливости. Странное впечатление производит аспирант, не изучивший работы ведущих ученых, входящих в диссертационный совет (а такие работы, конечно, есть, как говорится, «по определению»), не знающий основных работ своего научного руководителя (если таких работ нет, то как же его назначили руководителем?!). Информационная основа исследования – это выборочная совокупность различных данных об объекте исследования, которая изучена в рамках диссертационной работы, построенная на базе данных органов государственной статистики, разного рода аналитических и справочных материалов, данных периодической печати, сети Интернет и т.п. по исследуемой проблематике.
Цели и задачи диссертационного исследования зависят не только от выбора темы, но и от замысла исследователя. При этом необходимо следить за тем, чтобы цель диссертационного исследования корреспондировалась с заявленной темой не только по существу, но и по форме. Определив цель исследования, следует разработать перечень задач, решив которые мы достигнем (или существенно приблизимся, создадим для этого необходимые предпосылки) намеченную цель. Разработка перечня задач диссертационного исследования – это в значительной мере творческий этап работ, связанный с подготовкой диссертационного исследования. Представляется очевидным, что разные исследователи могут разработать неодинаковый перечень задач, связанных с достижением одной и той же цели, Тем не менее, по выполнению рассматриваемого этапа работ можно дать ряд рекомендаций, которые могут быть полезны при формировании перечня задач диссертационного исследования. Во-первых, соискатель выступает, как правило, не первопроходцем в исследуемой проблематике. Поэтому всегда возникает задача (или комплекс задач), связанная с анализом результатов ранее выполненных исследований. Во-вторых, практически всегда целесообразно поставить задачу, связанную с содержательным раскрытием научной проблемы, рассмотрению которой посвящена Ваша диссертационная работа. В-третьих, основным требованием, предъявляемым к диссертациям на соискание ученой степени кандидата наук, выступает создание методического обеспечения решения поставленных проблем. В-четвертых, нередкой является ситуация, когда разработке методического обеспечения препятствует недостаточность имеющейся методологической базы. Поэтому обоснованным может оказаться постановка в рамках кандидатской диссертации задач, связанных с разработкой методологических аспектов решения исследуемой проблемы. В-пятых, неотъемлемой частью диссертационного исследования выступает доказательство работоспособности разработанного научно-методического инструментария на примере практически важной задачи прикладного характера. Если диссертационная работа готовится по управленческой тематике, то практически во всех случаях целесообразна постановка задачи, связанной с изучением специфических особенностей объекта управления. Формулировки задач диссертации обычно начинаются со слов: разработать, выяснить, уточнить, выявить, обосновать, развить, дать оценку и т.п. Но задачи исследования не только определяют выходные результаты, но и те действия, которые аспирант осуществляет при выполнении своей работы. Отсюда следует практическая рекомендация, что количество задач исследования может примерно соответствовать количеству его параграфов (подразделов). В общем случае диссертационная работа состоит из введения, основной части, заключения, библиографического списка литературы и приложений. Во «Введении» должны быть отражены следующие позиции:
При формировании структуры основной части диссертационного исследования следует исходить, главным образом, из перечня намеченных к решению задач. Уже при первичном рассмотрении структуры основной части диссертации должно четко просматриваться, какие главы и параграфы посвящены решаемым задачам. К сожалению, достаточно распространенной является ситуация, когда на вопрос, в каком разделе диссертации рассмотрена та или иная задача, соискатель затрудняется с ответом, нервно перелистывает страницы текста, что оставляет невыгодное впечатление о работе. А ведь это следствие неудачно сформированной структуры основной части диссертации. Содержание глав (разделов) основной части диссертации должно точно соответствовать теме работы и полностью ее раскрывать. Необходимо следить, чтобы все параграфы (подразделы) диссертационной работы содержали результаты исследования, в том числе обладающие элементами научной новизны и практической значимости. Малоинформативных в отмеченном смысле, «проходных» параграфов в работе быть не должно. Рекомендуется в ходе самопроверки задавать себе следующие вопросы: какой из намеченных к решению задач посвящен данный параграф работы, какие результаты научного или прикладного характера он содержит и т.п. Если найти убедительных ответов на такие вопросы не удается, то, вероятно, такой параграф надо исключить из структуры основной части диссертации или существенно переработать. В «Заключении» представляются основные положения, выводы и рекомендации диссертации.
Нередкой является ситуация, когда аспирант, подготовив рукопись диссертационного исследования, затрудняется с формулировкой научных результатов, выносимых на защиту. Между тем, особых трудностей здесь не должно быть, ибо речь идет о результатах решения ранее поставленных задач, раскрывающих тему диссертационной работы; другими словами, результаты работы должны быть увязаны с ее задачами. Наиболее существенные научные результаты диссертационного исследования должны быть получены лично автором и представлять собою новые теоретические положения, концепции, методологические аспекты решения проблемы, методические предложения, модели, алгоритмы и т.п. Если утверждается, например, что предложен новый метод расчета, то следует показать его сущность и обоснования. Формулировку каждого нового научного результата следует начинать с вводных слов: доказано, получено, установлено, показано, обосновано, предложено, определено, выявлено, разработано и т.п. Затем следует указать объект научной новизны (что именно выявлено, обосновано, предложено: алгоритм, методические предложения, модель и т.п.). После этого с помощью соединительных слов (состоящий, заключающийся в том, что, позволяющий) можно перейти к изложению значения объекта научной новизны с такой полнотой, чтобы специалист мог уяснить себе его сущность.
Научная новизна исследования состоит как в отличии от ранее выполненных исследований, так и в оригинальности основной идеи исследования, обеспечивающей углубление или обновление сложившихся в науке представлений. Научная новизна исследования должна подтверждаться новыми научными результатами, полученными в работе. Краткое описание научного результата может содержать его существенные отличительные признаки от имеющихся подходов, влияющих на эффективность его использования. Признаки научной новизны:
Эти признаки нужно показать с такой полнотой, чтобы специалист мог понять сущность научной новизны без каких-либо дополнительных комментариев. Образно говоря, если рассматривать научный результат как булку с изюмом, то элементами его новизны и могут выступать отдельные изюминки, которые необходимо правильно описать. Теоретическая значимость результатов исследования может характеризоваться следующими параметрами:
Основными признаками и показателями практической значимости результатов исследования могут быть, например:
Диссертационные советы, принимающие к защите диссертационные работы, строго специализированы в разрезе перечня научных специальностей ВАК РФ. Поэтому аспирант и его научный руководитель должны постоянно следить за соответствием выполняемой диссертации требованиям паспорта научных специальностей, закрепленных за диссертационным советом, где намечается защита. Во «Введении» к диссертации, в автореферате необходимо обосновать соответствие диссертации паспорту научной специальности, показать, каким пунктам паспорта соответствуют результаты выполненного научного исследования. К сожалению, далеко не всегда аспиранты задумываются о таком соответствии, не придают этому вопросу должного внимания, в результате тема и содержание диссертационного исследования не соответствуют паспорту научной специальности, по которой заявлена защита диссертации, что может быть основанием для вынесения замечания диссертационному совету и возврата диссертации. Наиболее типичные ошибки аспирантов здесь состоят в следующем:
Апробация – это испытание (одобрение, утверждение) разработанных материалов в условиях, наиболее приближенных к реальности, и принятие решения об их массовом использовании. Тогда апробация результатов исследований может трактоваться как сведения о практической проверке основных положений и результатов работы, а также о сферах научной, прикладной, учебной деятельности, в которых результаты исследований нашли применение. Здесь же указывается, где, когда докладывались результаты исследования (конференции, семинары и т.п.), в каких изданиях были опубликованы. Реализация – это использование разработок в практической деятельности на уровне государства, региона, отрасли, предприятия и т.п. на основе решения соответствующих органов управления и документального подтверждения этому (акты, справки о внедрении и т.п.). |