В досудебном производстве
 Скачать 1.09 Mb.
|
|
Глава 2. АНАЛИЗ И ОЦЕНКА ПРОКУРОРОМ МАТЕРИАЛОВ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ § 1. Анализ и оценка прокурором материалов уголовного дела о невыплате заработной платы Анализ и оценка прокурором материалов проверки сооб- щения о невыплате заработной платы. При проверке законно- сти и обоснованности возбуждения уголовного дела о невыплате заработной платы в первую очередь необходимо выяснить, по- лучено ли сообщение о преступлении из источника, указанного в ч. 1 ст. 140 УПК РФ. Принимая во внимание, что наиболее рас- пространенным поводом для возбуждения уголовного дела о рассматриваемом деянии является заявление о преступлении, поступившее от лиц, в течение длительного времени не полу- чавших установленные законом выплаты, прокурору целесооб- разно проверить, имеется ли в заявлении информация о совер- шенном преступлении, предусмотренном ст. 145 1 УК РФ, в ка- кой форме сделано заявление, соблюдены ли требования ст. 140 УПК РФ при его приеме. Наряду с поводом проверке подлежит основание для возбуж- дения уголовного дела — наличие достаточных данных, указы- вающих на признаки преступления, предусмотренного ст. 145 1 УК РФ, а именно информации: о невыплате заработной платы хотя бы одному работнику ор- ганизации-работодателя (или филиала, представительства, иного обособленного структурного подразделения организации- работодателя, работодателя — физического лица), кому кон- кретно, какого характера выплаты не были выплачены и отно- сятся ли они к заработной плате; о наличии у указанных лиц права на оплату труда; о периоде, в течение которого выплата заработной платы не осуществлялась; превышает ли он установленный законом пери- од (по ч. 1 ст. 145 1 УК РФ свыше трех месяцев, по ч. 2 ст. 145 1 УК РФ свыше двух месяцев); с кем состоит в трудовых отношениях лицо (лица), которому не выплачивалась заработная плата: с организацией, филиалом, представительством, иным обособленным структурным подраз- делением организации-работодателя; физическим лицом, зареги- 60 стрированным в установленном порядке в качестве индивиду- ального предпринимателя либо вступившим в трудовые отноше- ния с работником (работниками) в целях осуществления своей профессиональной деятельности или в целях личного обслужи- вания и помощи по ведению домашнего хозяйства; кто 50 и когда был назначен (избран) на должность руководи- теля организации (указанного подразделения организации) либо уполномочен постоянно, временно либо по специальному пол- номочию исполнять обязанности руководителя организации (указанного подразделения организации); было ли назначение (избрание) этого лица произведено в порядке, установленном законами, иными нормативными актами, учредительными доку- ментами и локальными нормативными актами юридического лица; было ли указанное лицо наделено полномочиями органи- зационно-распорядительного и административно-хозяйственного характера, включая принятие решений по начислению и выплате заработной платы; кем 51 является указанное лицо: гражданином, зарегистриро- ванным в установленном порядке в качестве индивидуального предпринимателя; зарегистрированным в установленном порядке и (или) имеющим соответствующую лицензию частным нотари- усом, адвокатом, учредившим адвокатский кабинет, иным лицом, чья профессиональная деятельность подлежит государственной регистрации и (или) лицензированию, вступившим в трудовые отношения с работником (работниками) в целях осуществления этой деятельности; гражданином, вступившим в трудовые отно- шения с работником (работниками) в целях личного обслужива- ния и помощи по ведению домашнего хозяйства 52 ; 50 Если работодателем является юридическое лицо (или филиал, представи- тельство, иное обособленное структурное подразделение организации- работодателя). 51 Если работодателем, допустившим невыплату заработной платы, высту- пало физическое лицо. 52 Принимая во внимание, что субъект анализируемого деяния специаль- ный, им является руководитель организации, руководитель филиала, предста- вительства или иного обособленного структурного подразделения организации, работодатель — физическое лицо. Возбуждение уголовного дела по факту со- вершения преступления, предусмотренного ст. 145 1 УК РФ, представляется нецелесообразным. Такой подход может повлечь необоснованное возбуждение уголовного дела, поскольку в ходе предварительного расследования может быть установлено, что лицо, допустившее невыплату заработной платы, не является субъектом этого преступления. 61 имело ли лицо, допустившее невыплату заработной платы, реальную возможность погасить имевшуюся задолженность, в частности имелись ли на банковских счетах и в кассе хозяйству- ющего субъекта 53 денежные средства в период невыплат зара- ботной платы и предшествующий им период 54 . Если денежные средства в указанные периоды имелись, то достаточно ли их бы- ло для погашения имевшейся задолженности по выплатам, на какие цели они расходовались. Если денежные средства отсут- ствовали, то по какой причине; не имел ли работодатель (или филиал, представительство, иное обособленное структурное подразделение организации- работодателя) договорных отношений с хозяйствующими субъ- ектами, на которых возлагались обязанности по выплате зара- ботной платы работникам данного работодателя (указанного подразделения организации-работодателя); какие конкретно действия по обеспечению установленных за- коном выплат были выполнены или предпринимались руководи- телем организации-работодателя (или руководителем филиала, представительства, иного обособленного структурного подраз- деления организации-работодателя, работодателем — физиче- ским лицом); не было ли фактов, когда при наличии задолженности по за- работной плате: а) денежные средства направлялись на приобре- тение имущества, в том числе не используемого в экономиче- 53 В данном случае под хозяйствующим субъектом понимается организа- ция-работодатель, филиал, представительство, иное обособленное структурное подразделение организации-работодателя, индивидуальный предприниматель. 54 Сведения о наличии и движении денежных средств на банковских счетах работодателя (или филиала, представительства, иного обособленного подраз- деления организации-работодателя) содержатся в банковских выписках из ли- цевого счета. Банковская выписка является вторым экземпляром лицевого сче- та клиента банка. Применительно к рассматриваемой ситуации в этом качестве выступает организация-работодатель (указанные подразделения организации- работодателя). В банковской выписке фиксируются даты операций, совершен- ных упомянутыми хозяйствующими субъектами, номера расчетно-денежных документов, условные цифровые обозначения вида операций, а также обороты по дебету и кредиту за день и сумма входящего и исходящего остатка. Все за- писи в лицевых счетах должны производиться на основании надлежаще оформленных расчетно-денежных документов. Таким образом, исследование банковских выписок за период невыплат и предшествующий им период позво- лит установить даты совершения хозяйствующим субъектом финансово- хозяйственных операций, их денежную оценку и документы, на основании которых банк произвел перечисление денежных средств. 62 ской деятельности хозяйствующего субъекта (профессиональной деятельности работодателя — физического лица), выдачу мате- риальной помощи, премий, беспроцентных ссуд отдельным ра- ботникам организации (или филиала, представительства, иного обособленного структурного подразделения организации- работодателя, работодателя — физического лица); б) имущество хозяйствующего субъекта реализовывалось, в том числе по за- ниженным ценам 55 Принимая во внимание, что обязательным признаком уголов- но наказуемой невыплаты заработной платы является мотив (ко- рыстная либо иная личная заинтересованность субъекта анали- зируемого преступления), необходимо выяснить, установлены ли в ходе предварительной проверки следующие обстоятельства: наличие у лица, допустившего невыплату заработной платы, ко- рыстной и (или) иной личной заинтересованности в ее невыплате свыше установленного законодателем периода; в чем конкретно выразилась эта заинтересованность; не относится ли невыплата заработной платы к действиям, совершенным в состоянии край- ней необходимости (ст. 39 УК РФ) 56 . Неустановление мотива 55 Анализ судебно-следственной практики свидетельствует о широком рас- пространении случаев, когда руководитель организаций в период длительной невыплаты заработной платы работникам создавал новое юридическое лицо, в котором являлся единственным либо основным учредителем. В дальнейшем с целью создания благоприятных условий для финансово-хозяйственной дея- тельности вновь созданной организации ей по заниженной стоимости реализо- вывалось имущество организации-неплательщика. Так, в ходе проверки исполнения законодательства, регулирующего выпла- ту заработной платы, проводимой прокуратурой Новоспасского района Улья- новской области, было установлено, что председатель сельскохозяйственного производственного кооператива <…> Б. в период невыплаты заработной платы заключил заведомо невыгодный для кооператива договор купли-продажи. Со- гласно этому договору наиболее ликвидное имущество кооператива было реа- лизовано по цене ниже остаточной стоимости ООО <…>, единственным учре- дителем которого являлся Б. В отношении Б. было возбуждено уголовное дело, и приговором мирового судьи Новоспасского судебного участка он был при- знан виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 145 1 УК РФ (Архив суда Новоспасского судебного участка Ульяновской области за 2005 год). 56 В юридической литературе под крайней необходимостью понимается «столкновение двух правоохраняемых интересов, когда предотвращение при- чинения вреда одному из них возможно лишь путем причинения вреда друго- му» (см.: Попов А. Н. Обстоятельства, исключающие преступность деяния / науч. ред. Б. В. Волженкин. СПб., 1998. С. 31. (Серия «Современные стандарты в уголовном праве и уголовном процессе»)). 63 невыплаты заработной платы на стадии возбуждения уголовного дела впоследствии может послужить основанием для его пре- кращения либо вынесения оправдательного приговора. Следует отметить, что, во-первых, в подавляющем большин- стве случаев приведенные выше данные, свидетельствующие о невыплате заработной платы, устанавливаются при производстве По мнению Н. Ю. Гронской, если деяние, содержащее признаки преступле- ния, предусмотренного ст. 145 1 УК РФ, совершено для устранения опасности, непосредственно угрожающей личности, охраняемым законом интересам об- щества или государства, и эта опасность не могла быть устранена иными сред- ствами, то подобное деяние не может быть признано преступным при условии, что не было допущено превышения пределов крайней необходимости. В каче- стве источника опасности, применительно к рассматриваемому преступлению, автор называет коллизию интересов, коллизию обязанностей, возложенных на субъекта анализируемого деяния. Примером этого могут послужить достаточно распространенные действия руководителей градообразующих организаций и предприятий сельского хозяйства. Так, при недостаточности денежных средств с целью избежания более тяжких последствий — ликвидации организации и, как следствие, массовой безработицы, руководитель градообразующей органи- зации нередко действует в целом в интересах организации, направляя денеж- ные средства на развитие производства, но при этом вынужден временно за- держивать выплату заработной платы или выплачивать ее не в полном размере. Аналогичная ситуация складывается при осуществлении хозяйственной дея- тельности предприятиями сельского хозяйства, доходы которых носят сезон- ный характер и зависят от обстоятельств объективного характера, в том числе от климатических условий. При убытках, понесенных в результате неурожая, руководители должны производить определенные вложения в производство, без которых невозможно дальнейшее существование организации (необходи- мость своевременного ремонта сельскохозяйственного оборудования, закупка горюче-смазочных материалов, новой техники и т. д.) (см.: Уголовно-правовая характеристика преступления, предусмотренного ст. 145 1 УК РФ // Н. Ю. Грон- ская, Н. А. Данилова, Е. П. Осипова. Невыплата заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных установленных законом выплат: (квалификация, расследование) : учеб. пособие. СПб., 2009. С. 33—34). Применительно к преступлению, предусмотренному ст. 145 1 УК РФ, выде- ляются следующие условия правомерности причинения вреда в состоянии крайней необходимости: если иными средствами, кроме как невыплата части заработной платы, невозможно было устранить опасность; вред был причинен третьим по отношению к опасности лицам; защищаемый интерес значительно превосходил нарушенный (непогашение задолженности по оплате труда). Что касается превышения пределов крайней необходимости, о том, что при невыплате заработной платы оно не было допущено, может свидетельствовать, например, то, что в результате действий руководителя не происходило увели- чение имевшейся к моменту его вступления в должность задолженности перед получателями выплат (см.: Соктоева Е. И., Соктоев З. Б. Уголовная ответствен- ность за невыплату заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных вы- плат : учеб. пособие. Иркутск, 2005. С. 62). 64 следственных и иных процессуальных действий, предусмотрен- ных ч. 1 ст. 144 УПК РФ, во-вторых, сведения, полученные в хо- де проверки сообщения о преступлении, могут быть использова- ны в качестве доказательств при условии соблюдения положений ст.ст. 75 и 89 УПК РФ. Исходя из этого, прокурору необходимо выяснить, соблюдались ли уполномоченными должностными лицами требования действующего законодательства при произ- водстве упомянутых следственных и иных действий. Типичными следственными и иными процессуальными действиями, проводимыми в ходе проверки сообщения о невы- плате заработной платы, являются: получение объяснений у руководителя организации (руково- дителя филиала, представительства, иного обособленного струк- турного подразделения организации-работодателя, работодате- ля — физического лица), лиц из числа руководства организации (либо указанного подразделения организации-работодателя), ра- ботников бухгалтерии и кадровой службы, работников, которым в установленный законом срок не выплачивалась заработная плата; изъятие (истребование) документов, которые позволяют уста- новить данные, свидетельствующие о возможной невыплате за- работной платы: а) документы организации, работникам которой не выпла- чивалась заработная плата: регистрационные и учредительные документы; документы, регулирующие социально-трудовые отношения между работниками и работодателем (коллектив- ный договор, штатное расписание, положение об оплате труда, трудовые договоры, заключенные с работниками, и др.); до- кументы, подтверждающие назначение (избрание) лица на должность руководителя организации; организационно- распорядительные документы, в том числе подтверждающие наличие у руководителя организации права принимать реше- ние о начислении и выплате установленных законом выплат (приказы, распоряжения и др.); договоры с контрагентами; кассовые, банковские и расчетные документы; документы по учету кадров, по учету рабочего времени и расчетов с персо- налом по оплате труда; материалы, связанные с рассмотрени- ем дел о погашении дебиторской задолженности контрагента- ми (копии исковых заявлений и приложенных к ним докумен- тов, копии судебных актов и т. д.); 65 документы работодателя — физического лица: копия свиде- тельства о государственной регистрации физического лица в ка- честве индивидуального предпринимателя (копия лицензии на право осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности); копия свидетельства (уведомления) о постановке на учет физического лица в налоговом органе по месту житель- ства; трудовые договоры, заключенные с работниками; до- кументы по расчетам с персоналом по оплате труда; организаци- онно-распорядительные документы (приказы, распоряжения и др.), договоры с контрагентами; кассовые, банковские и расчет- ные документы; б) документы контрольно-ревизионных и налоговых органов: материалы ревизий и проверок, проводимых в данной организа- ции; справки и извещения об открытии банковских счетов, бух- галтерская отчетность организации, а также материалы инспек- ционных проверок, проводимых должностными лицами и орга- нами Федеральной инспекции труда; в) документы органов государственной регистрации и лицен- зирования: сведения, подтверждающие или опровергающие факт государственной регистрации организации-работодателя (рабо- тодателя — физического лица), постановки его на налоговый учет и выдачи ему лицензии на право осуществления соответ- ствующего вида профессиональной деятельности; г) документы службы судебных приставов: материалы испол- нительных производств о взыскании заработной платы. Типичными недостатками и упущениями, допускаемыми в ходе проведения проверок сообщений о невыплате заработной платы, являются: отсутствие в материалах проверки данных, подтверждающих наличие у работников права на получение заработной платы, факт ее невыплаты свыше периода, установленного законом; отсутствие в материалах проверки данных, подтверждающих правовое положение лица, допустившего невыплату заработной платы (т. е. является ли оно руководителем организации- работодателя или лицом, постоянно, временно или по специаль- ному полномочию наделенным функциями организационно- распорядительного и административно-хозяйственного характе- ра; работодателем — физическим лицом); правомерность назна- чения (избрания) указанного лица на должность руководителя организации (лицом, уполномоченным органом управления ор- 66 ганизации) и наличие у него возложенной в установленном по- рядке обязанности произвести эти выплаты; отсутствие в материалах проверки данных о причинах обра- зования задолженности по заработной плате и роли лица, допу- стившего невыплаты, в ее возникновении; отсутствие фактических данных, свидетельствующих о нали- чии (отсутствии) у лица, допустившего невыплату заработной платы, реальной возможности погасить имевшуюся задолжен- ность; о выполнении (невыполнении) указанным лицом каких- либо действий по обеспечению выплат; о фактах, подтверждаю- щих, что расходование денежных средств в период невыплаты заработной платы относится (не относится) к действиям, совер- шенным в состоянии крайней необходимости; отсутствие объяснений заявителя (заявителей), руководителя организации-работодателя (работодателя — физического лица), а также лиц, которые могут подтвердить (опровергнуть) факты, указанные в заявлении о преступлении (сослуживцев заявителя, работников бухгалтерии, отдела кадров и др.); отсутствие данных, подтверждающих (опровергающих) све- дения, содержащиеся в объяснении руководителя организации- работодателя (работодателя — физического лица) 57 Основная причина, по которой допускаются вышеуказанные упущения и недостатки, влекущие ошибки при принятии реше- ния о наличии или отсутствии признаков состава преступления, предусмотренного ст. 145 1 УК РФ, заключается в неполноте про- верок сообщений о невыплате заработной платы. Обстоятельства, подлежащие установлению по уголов- ным делам о невыплате заработной платы. При изучении ма- териалов уголовного дела о невыплате заработной платы проку- рору необходимо выяснить, установлены ли в ходе расследова- ния следующие обстоятельства. 1. Факт и способ невыплаты заработной платы в течение пе- риода, указанного в законе (по ч. 1 ст. 145 1 УК РФ свыше трех месяцев при частичной невыплате; по ч. 2 ст. 145 1 УК РФ свыше двух месяцев при полной невыплате либо выплате в размере ни- же установленного федеральным законом минимального размера оплаты труда (МРОТ)). 57 Подробнее об этом см.: Возбуждение уголовного дела: уголовно- процессуальный и криминалистический аспекты : учеб. пособие / Е. В. Валласк и др. ; отв. ред. Н. А. Данилова, В. А. Шиплюк. СПб., 2011. С. 199—209. 67 1.1. Какого вида выплаты не производились работникам в те- чение периода, указанного в законе; относятся ли они к заработ- ной плате. Какие законодательные и иные нормативные акты, а также локальные акты организации-работодателя (работодателя — фи- зического лица) регулируют порядок, место, сроки выплаты за- работной платы. 1.2. Каков характер взаимных обязательств работников и ра- ботодателя (или филиала, представительства, иного обособлен- ного структурного подразделения организации-работодателя) относительно выполнения работы и оплаты ее результатов. 1.3. На кого из работников организации-работодателя (или филиала, представительства, иного обособленного структурного подразделения организации-работодателя, работодателя — фи- зического лица) были возложены обязанности по своевременно- му начислению и выплате заработной платы, и кто фактически исполнял эти обязанности. 1.4. Как фактически производились начисление и выплата за- работной платы. Имелись ли особенности начисления и выплаты заработной платы, в том числе связанные с приемом на работу с испытательным сроком, депонированием заработной платы, вы- платой заработной платы в неденежной форме, применением различного рода удержаний из заработной платы, увольнением работника. Если да, то в чем конкретно они заключались, в каких документах отражены, не противоречат ли требованиям дей- ствующего законодательства и локальных актов работодателя (или указанного подразделения организации-работодателя), кем указанные документы утверждены, входило ли это в компетен- цию данных лиц. Не имел ли работодатель (или филиал, представительство, иное обособленное структурное подразделение организации- работодателя) договорных отношений с контрагентами, согласно которым на последних возлагались обязанности по выплате за- работной платы работникам данного работодателя (указанного подразделения организации-работодателя). Если да, то какой порядок выплаты был предусмотрен и не нарушался ли он. 1.5. Способ невыплаты заработной платы: полная невыплата заработной платы (невыплата в полном объеме свыше двух ме- сяцев); частичная невыплата заработной платы (выплата в раз- 68 мере менее половины подлежащей выплате суммы более трех месяцев); выплата заработной платы в размере ниже установлен- ного федеральным законом МРОТ свыше двух месяцев. 1.6. В связи с допущенным нарушением установленного по- рядка выплаты заработной платы — кем конкретно из работни- ков организации (или указанного подразделения организации- работодателя, работодателя — физического лица) не были надлежащим образом исполнены служебные обязанности, по- служило ли тому причиной решение руководителя организации (руководителя указанного подразделения организации- работодателя, работодателя — физического лица). Если да, то в какой форме (устной или письменной) оно было выражено и ка- ково его содержание. 2. Правовой статус и финансовое состояние работодателя (или филиала, представительства, иного обособленного струк- турного подразделения организации-работодателя): 2.1. С кем состоит в трудовых отношениях лицо (лица), кото- рому не выплачивалась заработная плата: с организацией, фили- алом, представительством, иным обособленным структурным подразделением организации-работодателя; физическим лицом, зарегистрированным в установленном порядке в качестве инди- видуального предпринимателя либо вступившим в трудовые от- ношения с работником (работниками) в целях осуществления своей профессиональной деятельности или в целях личного об- служивания и помощи по ведению домашнего хозяйства. 2.2. Факт государственной регистрации работодателя (органи- зации, индивидуального предпринимателя); работодателя — фи- зического лица, чья профессиональная деятельность подлежит государственной регистрации (факт получения лицензии на осуществление соответствующего вида профессиональной дея- тельности работодателем — физическим лицом); полное наиме- нование, организационно-правовая форма и форма собст- венности; фамилии (наименование) учредителей и их местона- хождение. Факт принятия организацией-работодателем решения о создании филиала (представительства, иного обособленного структурного подразделения). Какими правоустанавливающими документами это подтверждается. 2.3. Кто осуществлял руководство организацией (или филиа- лом, представительством, иным обособленным структурным подразделением организации-работодателя) в период невыплаты заработной платы. 69 2.4. Виды деятельности, осуществляемые работодателем (или филиалом, представительством, иным обособленным структур- ным подразделением организации-работодателя). 2.5. Финансовое состояние работодателя (или филиала, пред- ставительства, иного обособленного структурного подразделе- ния организации-работодателя). 2.5.1. В каких банках работодатель (или указанное подразде- ление организации-работодателя) имеет счета и вклады. 2.5.2. Имелись ли в период невыплаты заработной платы на банковских счетах и в кассе работодателя (или указанного под- разделения организации-работодателя) денежные средства. Если да, то достаточно ли их было для погашения имевшейся задол- женности по заработной плате. 2.5.3. Если финансовое состояние работодателя (или филиала, представительства, иного обособленного структурного подраз- деления организации-работодателя) в период задолженности по заработной плате и предшествующий ее образованию период было устойчивым, то как фактически расходовались денежные средства, имевшиеся в распоряжении работодателя (или указан- ного подразделения организации-работодателя); каково целевое назначение этих расходов, чем они были обусловлены, соответ- ствовали ли эти расходы видам деятельности, осуществляемой работодателем (или указанным подразделением организации- работодателя). 2.5.4. Если финансовое состояние работодателя (филиала, представительства, иного обособленного структурного подраз- деления организации-работодателя) было неустойчивым или кризисным, то: каким образом расходовались денежные средства, имевшиеся в распоряжении работодателя (филиала, представительства, ино- го обособленного структурного подразделения организации- работодателя) в период невыплаты заработной платы и предше- ствующий период; имелась ли у работодателя (или указанного подразделения ор- ганизации-работодателя) дебиторская задолженность, каков ее характер: кто являлся дебиторами (контрагенты, сотрудники ра- ботодателя); сумма и период образования задолженности; факты ее погашения, кем, когда и каким образом (денежными сред- ствами, в иной форме); в какой сумме погашалась задолженность 70 и каким образом эти денежные средства расходовались; чем обосновано невостребование дебиторской задолженности, у ко- го, в какой сумме, каковы причины; имелась ли у работодателя (филиала, представительства, ино- го обособленного структурного подразделения организации- работодателя) кредиторская задолженность, каков ее характер: кто являлся кредиторами; сумма и период образования задол- женности; факты ее погашения, кому, когда, каким образом (де- нежными средствами, в иной форме) и в какой сумме; чем обос- новано погашение кредиторской задолженности. 3. Правовой статус лица, допустившего невыплату, его ви- новность, а также наличие обстоятельств, влияющих на характер и степень его вины: 3.1. Характеристика личности лица, допустившего невыплату. 3.1.1. Фамилия, имя, отчество; место жительства; возраст; об- разование, семейное положение. 3.1.2. Кем является указанное лицо: руководителем организа- ции-работодателя; руководителем филиала (представительства, иного обособленного структурного подразделения организации- работодателя); лицом, уполномоченным органом управления организации в порядке, установленном законами, иными норма- тивными актами, учредительным документом и локальными нормативными актами юридического лица временно либо по специальному полномочию исполнять обязанности руководителя организации (или руководителя указанного подразделения орга- низации-работодателя); работодателем — физическим лицом. 3.1.3. Применялись ли к указанному лицу меры прокурорско- го реагирования по фактам нарушения трудовых прав работни- ков в сфере оплаты труда. Привлекалось ли оно к дисциплинар- ной ответственности в соответствии со ст.ст. 195, 236 Трудового кодекса Российской Федерации (ТК РФ) либо административной ответственности в соответствии со ст. 5.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ). Если да, то какие конкретно меры, когда, в связи с какими нару- шениями законодательства об оплате труда применялись, были ли указанные нарушения устранены и каким образом. Какими документами это подтверждается. 3.2. Правовое положение лица, допустившего невыплату за- работной платы. 71 3.2.1. Кем и в установленном ли порядке лицо было назначено (избрано) на должность руководителя организации (или филиа- ла, представительства, иного обособленного структурного под- разделения организации-работодателя) либо уполномочено вре- менно, либо по специальному полномочию исполнять обязанно- сти руководителя организации (или руководителя указанного подразделения организации-работодателя), включая принятие решений по начислению и выплате заработной платы. Какими документами это подтверждается. 3.2.2. Кем является работодатель — физическое лицо: граж- данином, зарегистрированным в качестве индивидуального предпринимателя; частным нотариусом; адвокатом, учредившим адвокатский кабинет; иным лицом, вступившим в трудовые от- ношения с работником (работниками) в целях осуществления своей профессиональной деятельности; гражданином, вступив- шим в трудовые отношения с работником (работниками) в целях личного обслуживания и помощи по ведению домашнего хозяй- ства. Какими документами это подтверждается. 3.3. Отсутствовало ли указанное лицо на работе в период невыплаты заработной платы. Если да, то по какой причине, кто конкретно его замещал, какими документами это под- тверждается. 3.4. Не является ли виновный учредителем (участником) ор- ганизации-работодателя, иного хозяйствующего субъекта. Если да, то какого (каких) хозяйствующего субъекта, когда им стал и какова доля его участия в уставном капитале организации, каки- ми документами это подтверждается. 3.5. Причины невыплаты заработной платы, и какова роль указанного лица в их возникновении. 3.6. Какие конкретно действия (бездействие) виновного обу- словили невыплату заработной платы. 3.7. Какие конкретно действия по обеспечению выплаты зара- ботной платы были выполнены или предпринимались указанным лицом. Каковы полученные или предполагаемые результаты. Какими документами это подтверждается. 3.8. Производились ли в период невыплаты заработной платы какие-либо выплаты работникам, в том числе виновному. Если да, то кому, когда, какого вида выплаты, в каком размере и в ка- кой форме, что явилось основанием для этих выплат, их право- мерность. Какими документами это подтверждается. 72 3.9. Осознавал ли виновный, что в результате бездействия не исполняет обязанности, предусмотренные трудовым законода- тельством, коллективным и индивидуальными трудовыми дого- ворами по своевременной и в полном объеме оплате труда, т. е. не выплачивает заработную плату свыше установленного зако- ном периода (в полном объеме свыше двух месяцев, частично более трех месяцев и (или) выплачивает в размере ниже установ- ленного федеральным законом МРОТ свыше двух месяцев). Ес- ли осознавал, то на что рассчитывал во избежание причинения вреда охраняемым законом конституционным правам работни- ков. Если не осознавал, то чем объясняет невыплату. 3.10. Не относится ли невыплата заработной платы к действи- ям, совершенным в состоянии крайней необходимости. 3.11. Каким мотивом руководствовался виновный. 3.11.1. При совершении преступления из корыстной заинтере- сованности: чем были обусловлены невыплаты (желанием полу- чить или фактическим получением материальной выгоды либо избавлением от материальных затрат); в чем конкретно вырази- лась полученная (желаемая) материальная выгода либо от каких конкретно материальных затрат избавился (желал избавиться) виновный; с какой целью не осуществлялась выплата заработной платы (получение имущественной выгоды или избавление от материальных затрат в свою пользу либо пользу других лиц). 3.11.2. При совершении преступления из иной личной заинте- ресованности: чем была обусловлена невыплата заработной пла- ты (стремлением извлечь или фактическим извлечением выгоды неимущественного характера); в чем конкретно проявилась лич- ная заинтересованность виновного. 4. Круг пострадавших в результате невыплаты заработной платы. 4.1. Кому конкретно, какого вида выплаты не были выплаче- ны, и относятся ли они к заработной плате. Какими документами подтверждается право указанных лиц на получение этих выплат. Если такие документы отсутствуют, то чем фактически подтвер- ждается право граждан на получение заработной платы. Каково число потерпевших. 4.2. В какой сумме, в каком объеме (полная невыплата, ча- стичная невыплата либо выплата в размере ниже установленного федеральным законом МРОТ) и в течение какого периода не вы- плачивалась заработная плата каждому потерпевшему. Каков 73 общий размер задолженности работодателя (или филиала, пред- ставительства, иного обособленного структурного подразделе- ния организации-работодателя) перед своими работниками. 4.3. Факты погашения имевшейся задолженности по заработ- ной плате. Кому конкретно выплачивалась задолженность, по каким видам выплат, в какой сумме и в какой форме. 5. Факт наступления тяжких последствий в результате невы- платы заработной платы. 5.1. Какой характер имеют тяжкие последствия (физический, материальный (имущественный), неимущественный), в чем кон- кретно они выразились. 5.2. Кому конкретно был причинен материальный ущерб и (или) вред жизни и здоровью. Правильно ли определен их харак- тер и размеры. 5.3. Наличие причинной связи между невыплатой заработной платы и наступившими тяжкими последствиями. 6. Место и время совершения преступления. 6.1. Дата и место государственной регистрации организации- работодателя, индивидуального предпринимателя); работодате- ля — физического лица, чья профессиональная деятельность подлежит государственной регистрации и (или) лицензирова- нию. Дата и место принятия решения о создании филиала (пред- ставительства, иного обособленного структурного подразделе- ния организации-работодателя). 6.2. Место фактического нахождения работодателя (или фи- лиала, представительства, иного обособленного структурного подразделения организации-работодателя). 6.3. Период образования задолженности по заработной плате по каждому факту невыплаты. 6.4. Дата назначения (избрания) лица, допустившего невыпла- ту заработной платы на должность руководителя организации (руководителя филиала, представительства, иного обособленно- го структурного подразделения организации-работодателя) либо наделения его полномочиями временно или по специальному полномочию исполнять обязанности руководителя организации (руководителя указанного подразделения организации- работодателя), включая принятие решений о начислении и вы- плате заработной платы. Период, в течение которого виновный исполнял указанные обязанности. 74 6.5. Даты отсутствия указанного лица на работе в период не- выплаты, а также время, в течение которого его замещал (испол- нял обязанности) конкретный работник (работники). 6.6. Место и время: начисления и выплаты заработной платы, предусмотренные локальными нормативными актами работодателя, трудовым до- говором; фактического начисления и выплаты заработной платы; производства работ потерпевшими, за выполнение которых им не была выплачена заработная плата; поступления денежных средств на банковские счета и в кассу работодателя (или указанного подразделения организации- работодателя) в период невыплаты и непосредственно ему предшествовавший период; осуществления работодателем (или филиалом, представи- тельством, иным обособленным структурным подразделением организации-работодателя) финансовых операций по расходова- нию денежных средств в указанный период; осуществления каких-либо выплат работникам, в том числе по погашению задолженности по заработной плате; выполнения виновным лицом действий (бездействия), обу- словивших невыплату заработной платы, а также действий по обеспечению осуществления каких-либо выплат работникам, включая погашение имевшейся задолженности; совершение действий, направленных на сокрытие допущен- ных невыплат; фактического получения виновным материальной выгоды, избавления от материальных затрат либо извлечения выгоды не- имущественного характера; наступления тяжких последствий в результате невыплаты за- работной платы. |